私募股权基金-尽职调查材料清单

尽职调查资料清单

一、基本情况

1．公司设立及历史沿革

1.1营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程

1.2 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议

2．股权结构

2.1 股权结构图

2.2 股东身份证明文件

2.3 股权转让协议（若有）

3．对外投资情况

3.1下属企业结构图

3.2 最近及以往的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、现行章程和以往的所有章程3.3 设立及历次变更营业执照、验资报告、审计报告、资产评估报告、相关协议

3.4公司与下属企业间关系、相互间的法律利益或互利关系的详细说明，重大的内部相互服务或供应合同、协议及其它类似文件

4．组织架构

4.1 组织架构图

4.2 各部门职能

5. 与公司业务及生产经营相关的资产权属情况（如房屋、土地、商标、专利或非专利技术、重要特许权等权利的使用及隶属情况）

5.1 土地证、土地使用权出让合同、房产证、专利证明等

5.2 车辆行使证

二、管理团队

1．公司治理结构

1.1 历年股东会构成及历年股东会决议

1.2 历年董事会构成及历年董事会决议

1.3 历年监事会构成及历年监事会决议

2．管理团队基本信息

3．核心技术人员基本信息

三、业务及行业

1．公司业务

1.1 业务范围、主营业务及主要产品介绍（产品升级换代、替代产品）

1.2 公司产品报告期内产销量统计（分不同产品品种）

2．公司竞争优势、行业地位、市场占有率情况、主要竞争对手

3．公司所处行业的国内外基本情况、行业特点、市场容量、竞争情况、发展趋势4．公司的前十大客户名单、报告期内销售金额、联系方式

5．公司的前十大供应商名单、报告期内采购金额、联系方式

四、管理

1. 各项管理制度

2. 员工清单（按性别、年龄、学历、工种分类）

2.1 重要员工的所有劳动合同

2.2 其他员工按类别签订的标准劳动合同文本

2.3 竞业禁止协议及保密协议清单

2.4 有关员工福利的社会保险情况；

3. 薪酬体系

五、经营合同

1．重大销售合同

2．重大采购合同

3．主要保险合同

4．重大建造合同

六、融资安排

1. 所有银行贷款清单及合同（贷款银行名称、金额、利率、贷款用途及其基本信息）2．其它借款清单及合同（所有出借人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）

3．向其它企业或个人提供的借款清单（所有借款人的名称、金额、利率、借款用途及其基本信息）

4．对外担保的清单及文件（含补充协议、展期安排、董事会决议等）；

七、财务状况（详见财务调查资料清单）

八、盈利预测（三年的业绩预测和五年发展规划）

九、同业竞争和关联交易情况

请着重说明公司与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况；提供关联交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、合同、定价政策及其决策依据

十、公司拟融资金额和具体用途

十一、或有风险情况（重大仲裁、诉讼）

注：1、报告期指XXX-XXX年；

2、请一并提供下属企业的上述资料；

3、资料有原件，请提供复印件；无原件，请提供书面说明；

4、如有电子文档，可先提供电子文档。