供应商准入评价表(空白)
新增供应商考察申请表
填表日期：编号：
企业概况
企业全称单位地址
电话邮编传真
法人代表电话联系人电话
企业性质国有□私有□集体□中外合资□外资□其它□
网址电子邮箱
开户银行银行帐号
职工总数：
技术人员数：管理人员数：操作工人数：专职检验员数：专职试验员数：
技术员职称：助理工程师：工程师人数：工程师以上人数：
专科学历：全日制本科：本科以上：具有质量体系内审员资格人数：
组织机构设置情况（机构名称/管理人员数/技术人员数/操作工人数/专职检验、试验员数）：
提供资料
1、公司简介、营业执照、组织机构代码证、生产许可证、税务证登及近三年的财务报表复印件
2、同类产品国家认定机构检测报告或行业出具的等级证明、优质产品证书、知识产权证书、质量体系认
证证书复印件
3、代理商出示授权文件及近三年该产品的业绩
相关产品生产历史
产品名称主供主机单位/所供车（机）型/月供量
合作意向：
申请单位负责人签字：年月日
保存期限：三年
供应商考察评价标准
基本信息供应商名称
中文名称
单位简称（中文/英文）
注册国别/省
份
办公地址企业网址
工商注册地通讯地址邮政编码
法定代表人办公电话传真
授权签约人移动电话电子邮件
业务联系人移动电话传真
经营范围和主
要产品类型
供应产品类型、
名称、描述
企业成立时间企业性质主要相对客户
供应类型生产商/销售商注册资本金
生产厂房面积企业员工人数
技术人员（大专
以上）人数
单位所属集
团公司名称
原材料库面积成品库面积
开户银行名开户银行帐号和银是否具有企业内□是□否
基本信息称行开户许可证部管理信息系统
营业执照注
册号
实地查看原件投资构成
川内有无分（子）
公司名称
□是□否
税务登记证
号
实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日
组织机构代
码证号
实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日
生产许可证
号
实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日
质保体系证
书号
实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日
法人资格证实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日
法人委托证
书
实地查看原件证书有效期年月日- 年月日
公司图片
实地查看反映公司生产、检测和环境等公司运
作情况的制度、照片
企业信用等
级证号
实地查看原件证书有效期年月日- 年月日
恪守商业道
德协议书
实地查看原件证书有效期年月日- 年月日
职业健康与
安全环境管
理证书
实地查看原件证书有效期年月日- 年月日
评价项目评价内容/ 评价标准结论得分存在问题
一、企业形象（18分）企业成立年限
（2分）
企业成立时间10年以上，我方目标产品生产历史5年以上满足条件2分，不满足0分
规模、体制（8
分）
总体占地面积符合生产、办公、仓
储、运输中转、企业文化建设之需
要
不满足生产/办公/仓储/运输中转/企业
文化建设之需要
□满足（2分）
□基本满足（1分）
□无法满足（0分）目标生产线套数2套以上大于：3倍/2倍/1倍评分标准2分/1分/0分
完全独立法人，有产销自主权产销直接受上级公司控制，无自主权满足条件2分，不满足0分
拥有对生产资料的完全支配权
生产资料全部租赁/房地产租赁、设备自
有
评分标准2分/1分/0分
厂容、企业文化
管理（4分）
厂容环境美观、办公场地功能分区
明确、环境整洁、办公设备齐全，
生产区功能分区明确，各种原材
料、成品、半成品分类摆放有序，
卫生管理良好
生产区功能分区混杂/面积狭窄不能满
足场内运输和生产管理需要/物料摆放
混乱/卫生管理较差
□良好（2分）
□一般（1分）
□较差（0分）
有明确的企业文化主题思想，并有
有效的宣传手段，企业荣誉齐全，
资料摆放有序、注重保管
无明确的企业文化主题思想/不注重企
业文化建设
□良好（2分）
□一般（1分）
□较差（0分）
产品专业性配套（4分）第一主导产品为我方目标需求产
品；围绕目标产品系列，可选择性
强、产品配套性强，有足够的全部
相关配套零配件或附属产品生产
能力，且单独销售
第二主导产品/第三主导产品/非主导产
品；目标产品范围内品种、档次较少/
品种、档次单一，无选择余地
□良好（2分）
□一般（1分）
□较差（0分））
产品标准化程度高，主件及配套产
品均为通用产品，可替代性强
主件受专利保护/必须配套件受专利保
护/主件市场无可替代产品/必须配件市
场无可替代产品
□良好（2分）
□一般（1分）
□较差（0分）
二、企业资质（45分）厂家基本情况
（2分）
注册信息及上传的基本资质证书是否属实
□是（1分）
□否（否决）
生产许可证（强制认证）是否属实
□是（1分）
□否（否决）
财务状况（8
分）
注册资金（万元）（4分）以营业执照登记为准
生产厂家8千万以上2分，每增减2千万增
减0.5分；销售商4千万以上2分，每增减1
千万增减0.5分。共4分
连续三年利润率（2分）财务审计报告
□>6%（2分）
□2-6%（1分）
□0-2%（0分）
资产负债率（％）（1分）上一年度数据
□<50%（1分）
□50%～60%（0分）
□﹥60%（否决）
流动比率（％）（1分）上一年度数据
□>1.5（1分）
□1～1.5（0分）
□<1（否决）
二、
、企业基本资质（45分）
二、管理体系（6
分）
生产、人事、安全、财务等主要制
度是否健全（2分）
相关管理制度文件齐全
□良好（2分）
□一般（1分）
□较差（0分）
相关部门设置合理，各领导、部门、
岗位分工是否明确，工作流程是否
顺畅(2分)
部门职能书、岗位说明书、工作流程指
引
□良好（2分）
□一般（1分）
□较差（0分）
企业生产标准（2分）
国家或行业统一标准和产品相关认证
证书
厂家产品具有国家强制性产品认证证书
(CCC)和国家认可的机构颁发的生产许可证
的，得2分；具备上述其中一种证书的，得1
分。
厂家授权的经销商，以授权生产厂家的相关
产品认证证书按上执行标准评分。
生产能力（10
分）
供应我方产品产能（4分）
供应（生产）产品：年最大生产量，
最大产品规格
是否满足需要
□是
□否（否决）
与同行业相比
□良好（4分）
□一般（2分）
□较差（0分）生产工艺（4分）
主要生产工艺流程图清晰标
明.
生产工艺
先进程度
□良好（4分）
□一般（2分）
□较差（0分）设计资质（2分）资质证书
□有行业部门批准的设计许可证（2分）
□有具体产品设计许可证（1分）
□无（0分）
研发能力（5
分）
是否有自主产权专利技术、产品、
专有技术；是否具有技术国产化成
果（2分）
研发的主要新技术是；
新产品是；
专有技术；
国产化成果：
□3项及以上（2分）
□1项及以上（1分）
□否（0分）
、企业基本资质（45分）
是否有研发部门或实验室
（2分）
实验室级别：□国家级；□省部级；□
企业级
□省部级及以上（2分）
□企业级（1分）
□其它（0分）
研发资金投入（1分）
年投入研发资金元；研发资金投
入与销售收入比例是%。
□>3%（2分）
□1～3%（1分）
□<1%（0分）
生产、销售业绩
（申请供应产
品）（14分）
在本地有固定自有销售及售后服
务机构，且有足够的规模和实力
（了解内容）分公司、代理商、售后服务（2分）
有售后服务机构（有生产厂家授权或注
册）的得2分；没有售后服务机构的得
0分。
□有（2分）
□无（0分）销售及售后服务原始记录完整详
细，回访制度执行严格（1分）
查看原始资料
□有（1分）
□无（0分）最近一或三年平均合同签售额(万
元) （8分）
以供应单位经过审计的年度财务报表
为准，分变压器、电线/电览、电能表（三
大材）分别评审
评分标准及得分情况见后附件相关产品有向国内电力行业中的
知名企业（国内知名企业）签定合
同数量（3分）
以具体合同名称文本为准（3个/2个/1
个）（以最近两年的业绩）
评分标准3分/2分/1分/0分
质量体系
（4分）
是否建立质量管理体系（ISO9000系列质量保证体系认证书），质量手册、
质量方针和目标是否明确（2分）
□是（2分）
□否（0分）
各部门质量职责是否明确？相关质量人员资质是否满足要求（1分）
□是（1分）
□否（0分）
质量目标近三年是否均达标？是否定期进行质量体系内部审核，测试结果是
否属实（1分）
□是（1分）
□否（0分）采购管理
（12分）
（对应）供
应商
是否对供应商进行评审和认定（1分）
□是（1分）
□否（0分）
三、质量保证体系（50分）
三、质量保证体系（50
管理
(4分)
是否有合格供方名录，合格供方名单是否批准（1分）
□是（1分）
□否（0分）是否建有供应商数据存储体系，数据是否可追溯（1分）
□是（1分）
□否（0分）采购策略是否合理，是否要求供方对原材料不合格品进行整
改及整改结果确认（1分）
□是（1分）
□否（0分）
原材料
管理
（8分）
主要原材料供货渠道是否稳定、可靠（1分）
□是（1分）
□否（0分）原材料及半成品库房管理（是否有待检区、分类是否清晰、
码放是否整齐、出入库时间、编号、结存标识是否清楚）（1
分）
□是（1分）
□否（0分）原材料入厂是否能够自检，还是外委检验（1分）
□自检（1分）
□委托检验（0分）是否有检验程序、是否规定分类物资的检验项目、标准及方
法。原材料是否按原材料入厂检验程序进行了复检，记录是
否可迅速查询（1分）
□是（1分）
□否（0分）原材料发生质量问题是否可追溯（1分）
□是（1分）
□否（0分）原材料及外协、外购件、在制品是否进行标识管理，在储存
及运输过程中有无采取防尘、防锈、防碰伤、防雨淋、防污
染等措施（1分）
□是（1分）
□否（0分）不合格品如何处理，是否建立不合格品（含原料、半成品、
成品）管理程序，并设置不合格品隔离区，是否有不合格品
检验、处理记录（2分）
□良好（2）
□一般（1）
□差（0）
生产环境
(3分)
生产现场管理情况（有无分区域，有无安全通道、有无标识、
待加工件和半成品是否码放整齐）（2分）
□良好（2分）
□一般（1分）
□差（0分）
分）
三、质量保证体系（50分）生产管理（26
分）
各要素作业（如生产制造、产品的仓储）以及检验是否在适
宜的环境中进行（照明、温度、湿度、振动、噪音、灰尘、
用水等），是否有工作保护设施（1分）
□良好（1分）
□一般（0.5分）
□差（0分）
作业文件及
图纸
控制
（3分）
各工序的工艺文件及作业指导文件是否都已配备，是否有工
序流转卡（1分）
□是（1分）
□否（0分）
工艺文件及作业指导文件的作业要点、质量检查项目、频度、
判定标准及测量工具是否明确、作业人员是否易懂（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
是否有足够的控制以保证操作人员使用正确的文件，是否能
防止误用过期规范或图纸（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
客户提供的规范、图纸是否控制良好，并及时评审，保存评
审记录（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
图纸在使用过程中发生变更时是否有审批和控制（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
设备管理（4
分）
生产设备是否有验收、维护、保养等方面的规定并认真执行；
生产设备是否经过验证部门检验，在有效期内，是否有监控
记录、检维修记录；配套计量仪表是否在检定期内，是否建
立计量仪表专项台帐（2分）
□良好（2分）
□一般（1分）
□差（0分）
是否编制有设备台帐、台帐是否有设备型号规格、采购日期
及管理编号等信息、是否有定期检查及保养的结果、故障及
修理结果等记录（1分）
□良好（1分）
□一般（0.5分）
□差（0分）
关键（含特种）设备的调整及参数的设定是否规定有设定人、
确认人；设备参数的测量值及设备上的显示值是否在规定范
围之内（1分）
□良好（1分）
□一般（0.5分）
□差（0分）
生产环节控
制（10分）
关键工序、特殊工序是否具有工艺参数运行记录（1分）
□是（1分）
□否（0分）
各工序流程记录是否保存完好，保证可追溯（1分）
□是（1分）
□否（0分）
三、质量保证体系（50分）生产管理（26
分）
生产管理（26
分）
重大更改，包括材料和工艺，在执行前是否通知客户，并取
得批准（1分）
□是（1分）
□否（0分）
生产环节是否在存在异地组装，说明异地组装是否因运输条
件等合理原因（1分）
□无或原因合理（1分）
□存在且原因不合理（0分）
产品实体外观质量优良，残次品比率低（1分）
□是（1分）
□否（0分）
是否准时交货情况,抽查合同执行（2分）
□良好（2分）
□一般（0分）
产品包装是否符合产品特性（抗震、耐压、耐高温），是否环
保（1分）
□是（1分）
□否（0分）
设备装箱单开具是否规范、填写是否无漏项（1分）
□是（1分）
□否（0分）
生产状态是否基本恒定，加班赶工问题是否有效控制
（1分）
□是（1分）
□否（0分）
质检管理
（6分）
是否有自设实验室？实验室资质、试验设备、人员是否满足
生产检测要求？是否设立质检部门，其职责和权力有无书面
定义，对不符合质量要求的项目是否有权力中止生产，是否
控制检验印章（1分）
□是（1分）
□否（0分）
质检部门是否发出周期性质量报告，包括合格率，质量问题，
客户投诉，缺陷分析等（1分）
□是（1分）
□否（0分）
检验标准（包括进货检验标准、半成品检验标准及成品检验标准）是否均已制作、分发给必要的部门（1分）□是（1分）□否（0分）
检验标准中的检验项目是否包含了产品的主要技术要求、检验项目（新产品对全项目进行检验、变更初物对变更项目及相关项目进行检验）是否适宜（1分）□是（1分）□否（0分）
采取抽检验方式时、在后续工序发现不合格品时是否调整检验频度、抽检数量等（0.5分）□是（0.5分）□否（0分）
出货前是否保证每批产品都经过检验，是否有过程中检验（1分）□是（1分）□否（0分）
检验的数据在保存期限内是否按要求保管、保存，抽查2-3份产品档案（0.5分）□是（0.5分）□否（0分）
人力资源（6分）职工总数：，其中：管理人员：人, 财务人员：人, 技术人员：
人, 质检人员：人, 售后服务人员：人
（了解内容）
专业人员、检验人员等是否有必要的上岗证书，有证书比例%；其中:管理
人员：人,取证人，财务人员：人,取证人；技术人员：人,取
证人；质检人员人,取证人（1分）
□全部（2分）
□70%以上（含）（1分）
□小于70%（0分）
研发人员总数人，占员工总数比例%，其中：教授级人，高级
人（1分）
□>10%（1分）
□3%～10%（0.5分）
□<3%（0分）
重要岗位员工是否进行上岗前（含安全）培训与考核（1分）
□是（1分）
□否（0分）
是否有全员培训计划，培训是否达到预期效果（1分）
□是（1分）
□否（0分）
是否有内部绩效考核评价体系，员工是否认可（1分）□是（1分）□否（0分）
环保体系（2分）是否建立职业健康、安全、环境保证体系（1分）
□是（1分）
□否（0分）制造车间对周边空气、污水、噪声影响情况（1分）
□良好（1分）
□一般（0分）
四、客户
服务（8分）相关制度（2
分）
是否设置客户服务部门（1分）
□是（1分）
□否（0分）
是否制定客户服务管理办法（1分）
□是（1分）
□否（0分）
服务质量（6
分）
是否建立客户投诉记录及处理档案（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
是否进行客户满意度调查和统计（0.5分）
□是（0.5分）
□否（0分）
客户服务满意度是否高于90%（1分）
□是（1分）
□否（0分）
是否有客户现场服务记录（1分）
□是（1分）
□否（0分）
接到用户质量和服务要求后响应时间（2分）
□及时（12小时以内）（2分）
□一般（12-48小时）（1分）
□不及时（48小时以上）（0分）物流运输组织能力及服务是否到位（1分）
□是（1分）
□否（0分
五、合作条合作意向（4
分）
认可合作方式，有很强的合作愿望，希望通过集团品牌提升自身品牌（2分）
□合作意向强（2分）
□合作意向一般（1分）
□合作意向无（0分）
件(4分) 紧急定单处理：是否愿意承接公司的紧急订单？承接紧急订单时效性能（2
分）
□愿意（2分）
□不愿意（0分）
六、违约情
况（-25分）（适用于年度评审）违约表现(-25
分)
近三年内有无违约、诉讼、仲裁纠纷都发生？（-5分）
□严重问题（-5分）
□一般问题（-2分）
□否（0分）上年度是否被通报存在产品质量问题，上年度是否被通报存在延迟交货问题
（-5分）
□严重问题（-5分）
□一般问题（-2分）
□否（0分）上年度是否被通报存在售后服务不及时问题（-5分）
□严重问题（-5分）
□一般问题（-2分）
□否（0分）是否存有违反恪守商业道德协议的行为（-10分）
□是（-10分）
□否（0分）
本项小计-25分
合计得分项总计125分、扣分项共-25分
主要产品现场抽样情况产品名称规格型号检验机构考察地点
考察时间
评价小组意
见：
结论
评价小组成员
姓名职务联系电话签名签字日期
供应商准入评价表
新增供应商考察申请表 填表日期：编号： 企业概况 企业全称单位地址 电话邮编传真 法人代表电话联系人电话 企业性质国有□私有□集体□中外合资□外资□其它□ 网址电子邮箱 开户银行银行帐号 职工总数： 技术人员数：管理人员数：操作工人数：专职检验员数：专职试验员数： 技术员职称：助理工程师：工程师人数：工程师以上人数： 专科学历：全日制本科：本科以上：具有质量体系内审员资格人数： 组织机构设置情况（机构名称/管理人员数/技术人员数/操作工人数/专职检验、试验员数）： 提供资料 1、公司简介、营业执照、组织机构代码证、生产许可证、税务证登及近三年的财务报表复印件 2、同类产品国家认定机构检测报告或行业出具的等级证明、优质产品证书、知识产权证书、质量体系认 证证书复印件 3、代理商出示授权文件及近三年该产品的业绩 相关产品生产历史 产品名称主供主机单位/所供车（机）型/月供量 合作意向： 申请单位负责人签字：年月日 保存期限：三年
供应商考察评价标准 基本信息供应商名称 中文名称 单位简称（中文/英 文） 注册国别/省 份 办公地址企业网址 工商注册地通讯地址邮政编码 法定代表人办公电话传真 授权签约人移动电话电子邮件 业务联系人移动电话传真 经营范围和主 要产品类型 供应产品类型、 名称、描述 企业成立时间企业性质主要相对客户 供应类型生产商/销售商注册资本金 生产厂房面积企业员工人数 技术人员（大专 以上）人数 单位所属集 团公司名称 原材料库面积成品库面积
基本信息开户银行名 称 开户银行帐号和银 行开户许可证 是否具有企业内 部管理信息系统 □是□否 营业执照注 册号 实地查看原件投资构成 川内有无分（子） 公司名称 □是□否 税务登记证 号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 组织机构代 码证号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 生产许可证 号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 质保体系证 书号 实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 法人资格证实地查看原件是否年审□是□否证书有效期年月日- 年月日 法人委托证 书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 公司图片 实地查看反映公司生产、检测和环境等公司运 作情况的制度、照片 企业信用等 级证号 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 恪守商业道 德协议书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日 职业健康与 安全环境管 理证书 实地查看原件证书有效期年月日- 年月日
供应商选择及评价控制程序
1 目的 选择合格供应商，评价供应商的质量保证能力，以保证选择的供应商提供的产品质量满足本公司规定。同时对已为本公司提供产品的供应商持续定期供货能力做出评价。 2 范围 本程序适用于评估提供材料（原材料、辅助材料）、外协件、外协加工(含电镀电泳)、检定检测、特种设备的维修保养和物流运输服务的供应商。 3 职责 采购部负责供应商的开发、选择、评价、管理、联络以及对供应商进行监督、考核；组织并评估原材料、辅助材料、外协加工(含电镀电泳)、物流运输服务供应商，并建立其档案。 生产部负责评估外协加工供应商的评估。 设备部负责特种设备维修保养供应商的评估。 品管部负责检定检测服务供应商的评估。 审核组负责对供应商的初次认证审核和不定期审核，审核组由采购部、技术部、品管部及相关部门人员组成。 技术开发部和指定部门负责协助采购进行供应商的选择，以及新材料的使用（应用）情况的反馈，并组织新材料的试验。 总经理负责批准《合格供应商名录》、《供应商评估表》、《供应商年度评估报告》。 4、定义：合格供应商是指能提供资质和证书，在质量、价格及服务都能满足客户要求的商品生产商、贸易商，以及服务提供商。
4 定义：无 5 工作程序 供应商选择及评价工作流程见附图。 供应商的分类 一级供应商：为本公司提供构成产品主体原材料、产品配套外协件的供应商，如钢材、配套轴承供应商；以及主要工序的外包供应商，包括外协生产件、模具，委外加工（热处理、电镀、电泳等）； 二级供应商：为本公司提供对产品加工质量有一定影响的辅助材料的供应商，如合金刀具、切削液、乳化油、防锈油、纸板、木箱等。 三级供应商：供应零星物料的供应商、运输服务供应商，检定检测服务、特种设备的维修保养等。 合格供应商的条件 有良好的质量保证系统，产品和服务符合生产国政府及销售地区政府法律法规的要求； 价格合理； 具有良好的供应能力和售后服务； 具有有效的证明文件等； 客户指定（杭州钢铁集团公司：10#钢；中山市翠恒贸易有限公司：摩擦片；东莞市奥承机电有限公司：轴承）。 评估方式 供应商的调查； 对供应商进行现场审核； 对材料样品验证试用； 综合供应商的行业信誉及有关证明文件。 一、二级供应商的准入评估 供应商调查。 调查形式：采购部选择合适的目标供应商进行调查，可采取电话、传真、或通过网络、媒体、同行推荐等途径。
供应商准入和评价制度
文件编码 TRTJKDL4-CG-02-2015 供应商准入和评价制度 第 1 页 共 10 页 1.目的 为规范公司供应商管理，提高公司经营合理化水平，加强信息共享，降低供应成本，提高采购物资质量，增强供应安全系数及供应可靠性，特制定本制度。通过对供应商进行选择、评定、考核、发展寻找适合的最佳供应商，从而保证原材料、辅料的品质。 2.范围 适用于公司产品生产所需要的供应商的评定。 3.职责 3.1采购部人员负责组织对供应商开发，资料收集，审核备案、业务洽谈，定期考核。 3.2设计部负责对供应商供应进行前期打样、试制、封样并协同生产部进行小试。 3.3技术部协同采购人员对供应商进行资质材料的审核，现场考察和资质评定，对物料样品进行确认并协同设计部生产部进行小试，负责物料验收质量标准的制定，供应商质量评估打分。 3.4生产部负责对供应商的产品进行打样、试制并记录相关数据。 3.5财务部对供应商价格情况做价格合理性评估。 3.6储运部负责日常供应商交货、让步接收、入库、出库、返货等记录信息。 3.7 其他相关部门配合实施相应改善对策。 4.供应商准入管理 4.1由采购部人员收集物料供应商相关资质、企业概况、生产规模、产品价格及代理证明等并填写《供方质量保证能力调查表》并由供应商盖章确认信息准确。 4.2供应商准入资质：（1）具有法人资格；（2）具备国家和相关部门颁发的质量、安全、环保以及其它生产经营资格、许可证、质量认证等；（3）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录；（4）营业执照复本及复印件；税务登记证副本及复印件；组织机构代码证；生产许可证、内外检验报告等；强制检定产品的生产经营许可证。（5）海参鲍鱼原料供应商：海域使用证或租赁合同、身份证复印件 、养殖圈数、圈数面积、养殖水深、年养殖能力等相关数据。 4.3采购部对供应商资质文件初审后，将供应商资质及初审结果递交至技术部复审查。供应商提供的资料初步确认符合公司要求后，如属于距离较近的供应商，则由采购部人员主导，会同技术部对供应商进行实地考核，考核的主要内容：生产资质、生产能 文件编号: TRTJKDL- - -2017 编制 审核 批准 版次/修改 / 生效日期 供应商准入和评价制度
中石油供应商准入申请表
中石油供应商准入申请 表 Company number：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】
附件 4 中国石油天然气集团公司物资供应商 准入申请表 一、物资供应商基本信息
申请人：（法人/授权代理人签字） 申请单位：（公司公章） 填写说明 一、物资供应商基本信息 1．供应商名称：填写企业营业执照上的注册名称。 2．所代理制造商名称：如代理其他公司制造的产品申请准入，填写该制造商企业营业执照上的注册名称。 3．工商注册号、经营范围、税务登记证编号、组织机构代码：按照企业营业执照、税务登记证和组织机构代码证的注册编
号填写。 4．质量管理体系认证情况及认证机构：填写取得的质量管理体系认证标准、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。 5．产品质量认证情况及认证机构：填写申请准入产品取得的产品质量认证标准（如CCC、CQC、API等认证）、范围及认证机构等情况。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。 6．生产/制造许可证获证情况及编号：如申请准入产品属于实行生产许可证制度、特种设备制造许可证制度管理的，须填写取得的许可证范围及编号。如代理商申请准入，需填写制造商的认证情况。 7．获奖情况：填写省部级以上获奖情况等。 8．地址、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间、开户银行、银行帐号等：按照企业营业执照填写住所、法定代表人姓名、注册资本、公司类型、成立时间，按照开户许可证填写开户银行、银行帐号等。 9．行业类别：按照GB/T 4754-2002《国民经济行业代码标准》，填写门类、大类和相应的类别名称。如泵、阀门、压缩机及类似机械的制造企业应填写“C35 通用设备制造业”。 10．联系人、联系电话、电子邮箱：填写企业负责相关业务的人员姓名、联系电话（包括固定电话、移动电话以及公司对外联系电话等）及电子邮箱。 11．公司网址：如有公司网站请填写公司网址。 二、申请准入产品 填写申请准入产品名称，并按照中国石油SY/T 5497《石油
6供应商选择原则
供应商选择基本原则 一：系统全面性原则：全面系统评价体系的建立和使用。 二：简明科学性原则：供应商评价和选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。 三：稳定可比性原则：评估体系应该稳定运做，标准统一，减少主观因素。 四：灵活可操作性原则：不同行业、企业、产品需求、不同环境下的供应商评价应是不一样的，保持一定的灵活操作性。 五：门当户对原则：供应商的规模和层次和采购商相当。 六：半数比例原则：购买数量不超过供应商产能的50%，反对全额供货的供应商。七：供应源数量控制原则：同类物料的供应商数量约2~3家，主次供应商之分。八：供应链战略原则：与重要供应商发展供应链战略合作关系。 九：学习更新原则：评估的指标、标杆对比的对象以及评估的工具与技术都需要不断的更新。 十：全面了解原则：供应商的生产状况，商业信誉，交货能力你了解的有多深，直接决定与供应商共作的深度与广度。 供应商选择评估标准 1.供方提供的有效证明及相关手续 如：单位资质证明、产品合格证、产品说明书、相关检验报告、质保单等。 2.产品质量 质量是采购考核评价供应商的最重要因素。供应商在供应产品的过程中，采购人员、仓库管理员、生产使用部门以及相关技术人员应积极配合对供应商所供应的产品进行质量监督和检验。采购人员侧重于产品的质量、市场价格、供应商的货款积压能力以及财务情况；质检部门负责原材料质量验收，主要检验供应商的产品加工精度、产品质量、检验报告；生产部门则跟踪原材料便用情况，如果使用部门反应产品使用单耗高、使用周期短、故障率高，就应找出原因，属于产品质量问题供应商应直接退货或降低相应价格，若原材料的质量问题属于使用部门的责任，则应加强使用管理和操作管理等。 3.交货期限及交货数量 交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，考察交货期主要是考察供应商的年交货及时率。得分=30分*年交货及时率年交货及时率=当年交货及时率的平均值交货及时率=（逾期批数/应交货批数）*100% 逾期1天，加扣1分；逾期停工待料1次扣2分 4.产品价格 产品价格是考核评价供应商的后果要指标参数之一。根据市场最高价、最低价、平价、自行估价制定统一标准价格。标准价格对应分数为10分，每高于标准价格1%，标准分扣2分；每低于标准价格1%，标准分基础上加2分，如高于其他
服务供方质量评价表
客户服务中心：
填表注意事项 1.服务期间指：按合同约定的服务费用考核、支付的时间段（季、月、次等）； 2.违反服务供方情况评价的各项扣除的金额标准，按评价当期的合同金额为基准； 3.对服务供方的服务情况作出评价后，除了扣除相应的合同金额外，服务供方还应在评价 后的10日内进行整改，未进行整改的，将在下次评价中加倍处罚，同时作为年终服务供方评审资格升/降的依据之一； 4.服务供方项目主管可以对评价结果或其中的某一项持保留意见，并通过正常渠道向公司 或事业部反映，但不影响此次的评价结果； 5.本表仅适用于提供持续性物业管理专项服务的服务供方的服务质量评价； 6.本《服务供方质量评价表》同时作为甲乙双方合同的执行附件。 7.轻微不合格：扣分/次。指乙方工作的疏漏造成的可立即整改完成且不影响整体服务质 量的行为。 一般不合格：扣1～分/次。指乙方工作违反合同约定或管理规定/规程，需采取措施实施整改的或对服务质量造成一定影响的行为。同一服务连续发生三次轻微不合格的。 严重不合格：扣2～15分/次。指乙方工作严重违反合同约定或管理规定/规程，乙方对此无法正确认识的或对服务质量造成重大影响的行为。同一服务连续发生二次一般不合格的。 8.客户投诉是指：客户因其本身愿望与要求未能得到满足或对乙方提供服务的过程和结果 不认可而产生的不满、抱怨、指控与诉求。 一般投诉是指：因乙方现场服务瑕疵给客户造成的生活、工作不便并通过及时纠正而较易得到解决或改进的投诉。 重要投诉是指：合同委托方（含业主委员会）的非书面投诉，发生人员轻伤的责任事件，三户以上的集体投诉，二次以上的重复投诉，发生客户财产损失的投诉，客户到甲方公司和事业部的一般投诉，对客户的一般投诉不能及时解决的。 重大投诉是指：发生重大安全责任事故，发生人员死亡/重伤的责任事件，媒体的曝光投诉，政府主管部门转发的投诉，法律诉讼，合同委托方（含业主委员会）的书面（含邮件）投诉，客户财产损失超过10000元以上的投诉。
新供应商准入管理
第二篇供应商管理 采购产品和服务的及时交付以及高质量是确保生产有效运作和向客户及时提供高质量产品的必要保证，因此好的和可信任的供应商是采购管理的关键环节。随着供应商的业绩对制造型组织的影响越来越大，在产品交付、质量、价格、库存水平等方面都影响着组织采购是否成功，因此，组织在发展中越发重视对供应商的开发、评价和监督考核，以及重新确定双方合作关系等多方面进行跟踪，进而保证组织供应链系统的稳定和高效运作，达到大幅提升组织盈利能力的目标。具体来说，搞好供应商管理，组织可以期望实现下述目的：■保证组织产品质量 ■减少库存、降低成本，提高组织盈利能力 ■优势互补，达到双赢 ■优化采购流程，提高采购运作效率 ■提高组织快速响应能力 总之，供应商管理的目标是5个BP：最佳定位（Best Position），最高生产力 （Best Productivity），最优产品（Best Product），最低价格（Best Price），最佳伙伴（Best Partner）。 供应商管理内容包括供应商的开发、供应商认定、供应商监督管理、供应商能力提升、供应商终止等方面。供应商管理过程参见图1： 供应商管理基本原则：“互利共赢、供需匹配、半数比例、战略合作” 1. 与供方互利原则。 公司努力在下述方面开展活动来与供应商建立互利双赢的关系： ◆识别并选择主要的供方。 ◆把与供方的关系建立在兼顾组织和社会的短期利益和长远目标的基础之上。 ◆清楚地、开放式地进行交流。 ◆共同开发和改进产品和过程。 ◆共同理解顾客的需求。 ◆分享信息和对未来的计划。 ◆承认供方的改进和成就。
图1 供应商管理过程图 2. 门当户对原则（匹配性原则） 公司应尽可能选择规模、产品定位与公司相当的供应商，以免由于双方规模和产品定位差异过大、采购比例在供应商总产值中比例过小等导致采购商在新产品设计和试生产配合、量产生产安排、售后服务、需求弹性和价格谈判力量对比等方面不能尽如人意。 3. 半数比例原则 购买数量不应超过供应商产能的50%，避免全额供货的供应商，以防因对某些材料或产品供应商的高依赖程度而带来价格谈判弱势和供应中断风险。选择的供应商自身不得过分依赖于少数客户，避免因供应商自身经营风险带来的供应中断风险。 4. 供应链战略合作伙伴原则 在只有几家供应商可供选择的有限竞争的市场和垄断货源的独家供应市场，以及重
供应商的选择标准与方法
供应商的选择标准与 方法
供应商的选择标准与方法 供应链上游企业的活动对决定供应链的柔性起着至关重要的作用。 当今的经济环境充满了竞争性和不确定性。客户的需求总在不断变化，企业对市场反应速度的要求越来越快，相应地，制造商的产品生命周期也越来越短。为了满足这种需求的多变性，许多企业采用了敏捷制造、精益生产等创新性战略以实现生产的柔性化。然而单纯依靠制造商的能力来强化供应链的柔性是不够的，供应链上游企业的活动对决定供应链的柔性起着至关重要的作用。 既然供应商的能力如此重要，那么制造商应该如何进行供应商的选择和管理以提高自身的柔性呢？ 与供应商建立联盟 供应商选择战略是制造商采用的、评价和筛选可以满足自身需要的供应商的战略。近年来，国外很多制造企业都制定了供应商选择战略，他们致力于供应群的整合，仅仅与少数有资质的供应商建立联盟关系，并运用供应商的优势和技术来支持自己新产品的开发和推广，从而有效地管理了采购和供应。 供应商选择的重要性源于以下几个原因:首先，准时制生产的趋势导致制造商选用的供应商数量减少;其次，由于资源稀缺，供需双方需要更好沟通以提高资源的使用效率;再次，许多企业邀其供应商参与到他们早期的产品研发阶段，以使自己能够更好地为客户带来价值。 供应商选择战略的研究主要集中在两个方面:一方面集中在供应商选择标准上，另一方面集中在供应商选择方法上。 对供应商选择研究最早、影响也最大的是Dickson G.W.(1966)。它通过分析170份对美国采购经理协会的采购代理人和采购经理的调查结果，得到了23项供应商绩效评价标准。Dickson认为，“质量、成本和历史配送水平是供应商选择
供应商评审及管理办法
供应商评审及管理 办法
供 应 商 评 审 及 管 理 办 法 一、操作目的
加强和优化企业供应商管理，确保公司物资采购和外包服务规范有序，降低采购成本和避免往来交易风险的发生，以选择出能够满足公司的技术能力、交付能力、交付质量和售后服务的供应商，并对其持续进行评审，确保供应商持续符合本公司的要求。 二、使用范围 1、为本公司提供产品和服务的所有供应商，特别是包含预付款的供应商； 2、特殊的供应商可免于评审（国家法定部门或机构等，如海关和商检）。 三、评审原则 1）供应商开发准入要求进行初次考核评选。 2）批准列为合格供应商的要继续不定期对其业绩进行跟踪评价，将日常评价和评审意见作为供应商评审的重要依据。 3）采购活动相关的供应商都必须进行准入选择、评审和再评审管理。 四、评审部门及职责 1）需求部门： 1.1负责收集提供供应商开发需求及制定年度供应商开发计划。 1.2负责对供应商信息的寻找、基本资料收集、调查，并汇总对供应商做经营方针、原材料来源、材料成本、交期方式、服务作初步评审。
1.3负责供应商开发进度推进。 1.4 负责组织品质部、技术部、采购部、财务/法务部、总经理组成供应商评审小组对供应商进行现场考评并将小组成员评审意见进行汇总。 2）技术部： 2.1负责对供应商供应产品的技术标准及要求的制定输出。 2.2负责对供应商的产品技术开发、产品实现过程、工艺处理等进行评审。 2.3负责建立产品成本模型，核实产品的技术及其核算产品成本。 3）品质部： 3.1负责对供应商的质量保证能力（ISO9000、检验标准、制程控制、质量记录、客诉及售后处理，各项信赖性测试条件与标准）进行评审，再评审。 3.2负责对新供应商样品检验验证，产品检验标准的建立并与供应商达成一致。 3.3负责物资分类及系统数据完善。 3.4负责对产品品质监督与异常分析辅导，对供应商质量改进状况进行跟踪、验证。 3.5负责对供应商不合项纠正预防措施的现场验证。 4）采购部： 4.1负责对供应商的交付保证能力进行评审，再评审。 4.2负责对新供应商样品验证确认的进度跟进。
软件供应商选型与评分标准
软件供应商选型条件与评分标准 □□□□公司ERP选型小组小组评定内容：（80分） 1.企业的规模影响了企业专业服务的稳定性和可持续性，供应商是否是国内知名软件企 业，国内软件行业前5名以内的软件公司； A是，得8-10分；B不是，的5-7分；C一般规模排名之外的公司，得1-4分； 2.软件公司的资金实力是支撑企业的研发投入和可持续发展的有力保障，资金能力是否 雄厚，是否是上市公司； A是，得8-10分；不是，的5-7分；C其他企业，得1-4分； 3.客观的距离影响到解决问题的时间，集团研发总部与被服务企业之间的距离； A距离较近（100公里以内），得8-10分；距离较远，（500公里以内）5-7分C距离特别远（1000管理以上）；1-4分； 4.供应商已经实现的服务的客户总量决定了社会对该供应商的认可度和供应商的行业经 验值，供应商客户服务总量； A、国内应用客户在100万以上8-10分； B、100万以下5-7分； C、不足50万1-4分； 5.行业产品的应用对同行企业的影响至关重要，本行业应用该供应商解决方案； A、达到10家以上8-10分 B、5家以上5-7分；C不足5家1-4分； 6.是否能够提供参观同行成功的样板客户应用情况是直接考评供应商产品各项能力的有 效依据； A、能提供同行样板客户参观8-10分 B、参观其它行业客户5-7分 C、没有样板1-4分； 7.供应商软件系统具备自行开发平台，有能满足企业后期自行开发使用功能是企业可持 续应用的条件； A、有成熟开发平台8-10分 B、有不成熟的开发平台5-7分 C、没有开发平台1-4分； 8.为企业提供专业的持续的信息化人员培训是企业可持续发展的保障； A、供应商有专业的培训院校提供持续规范的培训8-10分； B、只有培训人员5-7分； C、没有此项服务1-4分； 9.供应商拥有的专业技术在行业的先进程度决定了系统的先进性； A、供应商拥有世界级尖端行业专利技术8-10分； B、国内领先技术5-7分； C、领先技 术较少1-4分；
供应商准入制度
文件编号： 供应商准入管理制度 1目的 通过加强对新供应商的准入管理，使具备优秀潜质的供应商进入公司供货体系，为公司产品的生产提供有力的保障。 2范围 适用于可为公司生产提供各类原材料、半成品、外协或外包件、外购件的新供应商选择和准入管理。 3职责 3.1计划采购部:负责新供应商准入流程的实施安排，包括供应商的选择、资格评审、初期试样安排等。 3.2工艺品质部：参与供方的评审，并负责供方样品的验证。 3.3研发部: 负责特殊新产品样品的采购与验证，必要时参与供方的现场考察。 3.4财务部：负责对新供应商各种资证的审核。 4实施流程 4.1 供应商准入制度流程图(见附件1)。 4.2供应商选择 4.2.1根据《采购控制程序》的要求，每种物料应选取二至三家供应商作为合作意向对象。 4.2.2新供应商资讯来源一般有：各种采购指南；传播媒体(如：网络、电视、广播、报纸、各种产品发表会等)；各类产品展示(销)会；行业协会；行业或政府之统计调查报告或刊物；同行或供应商介绍；公开征询；供应商主动联络；其他途径。 4.2.3初步选取的供应商必须具备合法的经营资质。 4.3评审小组组成 4.3.1组成范围：采购部、工艺品质部、研发部、财务部。 4.3.2评审小组至少应由采购部与工艺品质部、研发部和财务部组成。 4.4基本调查：采购部对汇总的供方进行简单初步筛选后，发送《新供应商前期调查表》至供方进行基本情况调查。 4.5资格评审要求 4.5.1依据采购物料对随后产品实现及最终产品的影响程度，由计划采购部组织
4页 文件编号： 艺品质部对供应商进行评审： a) 对于A类关键物料：在获取《新供应商前期调查表》后，对供应商进行初步分析与评价，可行时，还应由采购部组织评审小组安排现场考察，并填写《供应商现场考察评分表》。 b)对于B类和C类物料：依据《新供应商前期调查表》对供应商进行评价。一般不安排现场考察，必要时，才安排现场考察。 4.5.2现场考察结果判定： a) 对于A类关键物料：得分为80(含)分以上的进入报价环节；得分为80分以下的，予以淘汰。 b)对于B类和C类物料：得分为70(含)分以上的进入报价环节；得分为70分以下的，予以淘汰。 4.5.3计划采购部根据采购物料的技术要求，将相应的图纸或样品或标准提交各候选供方进行产品报价，经计划采购部经理审批后，列入《初选供应商一览表》作为产品试制单位： a) 对于A类关键物料：可行时，新产品的《初选供应商一览表》应至少选取3名以上供应商，不够3名的应按程序增加到3名；如仅为常规物料增加备选供方的可只选取1名新供应商。 b)对于B类和C类物料：可行时，新产品的《初选供应商一览表》应至少选取2名以上供应商，不够2名的应按程序增加到2名；如仅为常规物料增加备选供方的可只选取1名新供应商。 4.6初期试样(样品验证) 4.6.1采购部根据实际情况从《初选供应商一览表》挑选合适的供应商进行试样。 4.6.2对于产品的试制，研发部应提供相应的技术支持，如果需要订制模具，则由研发部协同计划采购部参与与供应商签定模具协议。 供方试制或提供的样品，需经样品验证合格后，才能批量供货。具体步骤为： a) 新供方根据本公司提供的技术要求提供相应数量样品。 b) 由工艺品管部/研发部依据有关验收标准对样品进行验证和作初步判定处理(必要时，样品须交由生产部试用)，并出具《样品测试报告》给计划采购部：1)样品验证通过后，相应的供方经计划采购部经理审核后列入《备选供应商一览表》进行试合作，采购部可与供方签订合同/协议，由供方小批量供货。下年度考核经计划采购部经理审核，总经理或其授权人批准后，方可列入《合格供应商一览表》。 2) 如果需要小批量试用时,经工艺品管部/研发部对样品检验合格后，交生产部试用，并由第版页 4 共页 2 第分发号：生效日期：次修改0 第 文件编号： 工艺品管部/研发部出具试用后的样品验证报告，同时将结果填写在《样品测试报告》的相关栏目中，并反馈给计划采购部。 3) 样品验证结果不合格的，可重新送样(累计不超过3次)，如仍不合格则取消其该产品的供货资格。后续其他产品需要合作的按本制度的流程重新进行。 4.6.3计划采购部应建立供方评价资料档案,并制定《采购合同》或《采购框架
供应商品质系统评分标准
供应商品质系统评分标准The final revision was on November 23, 2020
供应商品质系统评分标准 供应商品质保证 1.管理（MANAGEMENT）（共10分） 2.组织/设备（ORGANIZATION/FACILITIES）（每小题2分） 3.品质计划（QUALITY PLANNING）（每小题5分） 4.文件管制（DUCUMENT（CONTROL）（每小题5分） 5.物料采购（PURCHASED MATERIAL）（每小题4分） 6.统计方法（STATISTICAL METHODS）（每小题5分） 7.量具管制（GAGE CONTROL）（每小题3分） 8.物料管制（MATERIAL CONTROL）（每小题５分） 9.最终审核（FINAL AUDIT）（每小题2分） 10.持续改善/客户满意（CONTINUOUS IMPROVEMENT/CUSTOMER SATISFACTION）（每小题5分）1.管理（MANAGEMENT）（共10分） --对于零缺陷观念之实施是否已提出承诺，并确实的融入实际的预防性品质体系中，并鼓励继续改善品质（共10分） [持续改善包括： 1.1经营目标—产品、程序、系统改善的计划，目标。 实施—改善计划之项目需含目标及时间表。 柏拉图可反映出问题的原因或优先改善的对象。 计划中须扼要说明现状及预期的结果。 评审—文件证明高层主管已评审计划执行状况与绩效。 全员全面品管之教育训练。 有计划的执行内部稽核，以确保各单位遵循公司的规定。] 0—没有证据显示供应商已真实承诺起发展零缺点的观念，供应商目前所使用之品质系统为检验形态的系统，因此对其品质绩效（PPM）是存疑的。 1-2—没有证据显示供应商已真实承诺起发展零缺点的观念，供应商目前所使用之品质系统为检验形态的系统，其品质功能（PPM）似乎有些成效。 3-4—供应商于口头上，承诺将发展零缺点的观念，并且文件显示初期的品质作业程序与持续改善的要求已开始实行，目前品质绩效(PPM)良好。 5-6—不少的文件显示持续改善要件与品质作业程序是被实行的，并已反应出品质政策中所叙述追求零缺点的承诺。目前品质绩效(PPM)良好，正式的内部稽核系统存在，并已开始实施. 7-8—很多可量化的证据显示持续改善要求与品质作业程序是被实行的，并已反应出品质政策中所叙述追求零缺点的承诺，已藉由各种品质指导文件表达改善之理念，并且公司之文化也藉由全员品管之观念来表达。目前品质绩效（PPM）非常好。已正式运用内部稽核系统，但稽核文件与相关的改善成果还有需要改善的地方。 9-10—对于所有之品质程序，供应商已持续的实施一个广泛且详细的改善计划，并且主要的改善以反应出品质政策中所叙述追求零缺点之承诺。品质程序之改善是藉由所有的品质指导文件来表达，并且公司之文化也藉由全员品管之观念来表达。公司管理阶层乐于接受新的观念与技术。目前品质绩效（PPM）很卓越。正式的、有计划的内部稽核系统是在运用，每年至少进行一次稽核，相关文件是被留存，并评估其改善成效。2.组织/设备（ORGANIZATION/FACILITIES）（每小题2分） 品质责任是否以藉由组织而被清楚定义 （组织表存在，职业表被建立。） 0—品质责任没有被定义。 1—品质责任已大概被定义，但缺少正式化及控制。 2—品质责任已被正式定义于作业程序或品质控制图中。 是否有专职的品质管制组织与功能 0—没有品质管制功能。 1—兼职或品质管制功能不足。 2—专职即适当的品质管制功能。 公司员工之工作状况是否稳定士气是否高昂 0—没有离职率或士气之纪录，或高离职率而没有改善措施。 1—离职率与士气是普通，并努力改善中，劳动力中通常包括临时雇员。 2—士气高昂，在此行业中离职率很低，并很注意员工工作满意度。 是否有预防保养计划，包括各种模具、机械等 （预防保养作业程序包括每次模具开始生产时之点检表与维修纪录）
(供应商管理)供应商品质系统评分标准
供应商品质系统评分标准 供应商品质保证 ? 1.管理（MANAGEMENT）（共10分） ? 2.组织/设备（ORGANIZATION/FACILITIES）（每小题2分） ? 3.品质计划（QUALITY PLANNING）（每小题5分） ? 4.文件管制（DUCUMENT（CONTROL）（每小题5分） ? 5.物料采购（PURCHASED MATERIAL）（每小题4分） ? 6.统计方法（STATISTICAL METHODS）（每小题5分） ? 7.量具管制（GAGE CONTROL）（每小题3分） ? 8.物料管制（MATERIAL CONTROL）（每小题５分） ? 9.最终审核（FINAL AUDIT）（每小题2分） ? 10.持续改善/客户满意（CONTINUOUS IMPROVEMENT/CUSTOMER SATISFACTION）（每小题5分） ? 1.管理（MANAGEMENT）（共10分） --对于零缺陷观念之实施是否已提出承诺，并确实的融入实际的预防性品质体系中，并鼓励继续改善品质？（共10分） [持续改善包括： 1. 1经营目标—产品、程序、系统改善的计划，目标。 1.2实施—改善计划之项目需含目标及时间表。 ?柏拉图可反映出问题的原因或优先改善的对象。 ?计划中须扼要说明现状及预期的结果。 1.3评审—文件证明高层主管已评审计划执行状况与绩效。 1.4全员全面品管之教育训练。 1.5有计划的执行内部稽核，以确保各单位遵循公司的规定。] 0 —没有证据显示供应商已真实承诺起发展零缺点的观念，供应商目前所使用之品质系统为检验形态的系统，因此对其品质绩效（PPM）是存疑的。 1-2 —没有证据显示供应商已真实承诺起发展零缺点的观念，供应商目前所使用之品质系统为检验形态的系统，其品质功能（PPM）似乎有些成效。 3-4 —供应商于口头上，承诺将发展零缺点的观念，并且文件显示初期的品质作业程序与持续改善的要求已开始实行，目前品质绩效(PPM)良好。 5-6 —不少的文件显示持续改善要件与品质作业程序是被实行的，并已反应出品质政策中所叙述追求零缺点的承诺。 目前品质绩效(PPM)良好，正式的内部稽核系统存在，并已开始实施. 7-8 —很多可量化的证据显示持续改善要求与品质作业程序是被实行的，并已反应出品质政策中所叙述追求零缺点的承诺，已藉由各种品质指导文件表达改善之理念，并且公司之文化也藉由全员品管之观念来表达。目前品质绩效（PPM）非常好。已正式运用内部稽核系统，但稽核文件与相关的改善成果还有需要改善的地方。 9-10 —对于所有之品质程序，供应商已持续的实施一个广泛且详细的改善计划，并且主要的改善以反应出品质政策中所叙述追求零缺点之承诺。 品质程序之改善是藉由所有的品质指导文件来表达，并且公司之文化也藉由全员品管之观念来表达。 公司管理阶层乐于接受新的观念与技术。目前品质绩效（PPM）很卓越。正式的、有计划的内部稽核系统是在运用，每年至少进行一次稽核，相关文件是被留存，并评估其改善成效。 2.组织/设备（ORGANIZATION/FACILITIES）（每小题2分） 2.1品质责任是否以藉由组织而被清楚定义？ （组织表存在，职业表被建立。） 0 —品质责任没有被定义。 1 —品质责任已大概被定义，但缺少正式化及控制。 2 —品质责任已被正式定义于作业程序或品质控制图中。 2.2是否有专职的品质管制组织与功能？ 0 —没有品质管制功能。 1 —兼职或品质管制功能不足。 2 —专职即适当的品质管制功能。 2.3公司员工之工作状况是否稳定？士气是否高昂？
供应商准入制度
供应商准入管理制度 1目的 通过加强对新供应商的准入管理，使具备优秀潜质的供应商进入公司供货体系，为公司产品的生产提供有力的保障。 2范围 适用于可为公司生产提供各类原材料、半成品、外协或外包件、外购件的新供应商选择和准入管理。 3职责 3.1计划采购部:负责新供应商准入流程的实施安排，包括供应商的选择、资格评审、初期试样安排等。 3.2工艺品质部：参与供方的评审，并负责供方样品的验证。 3.3研发部: 负责特殊新产品样品的采购与验证，必要时参与供方的现场考察。 3.4财务部：负责对新供应商各种资证的审核。 4实施流程 4.1 供应商准入制度流程图(见附件1)。 4.2供应商选择 4.2.1根据《采购控制程序》的要求，每种物料应选取二至三家供应商作为合作意向对象。 4.2.2新供应商资讯来源一般有：各种采购指南；传播媒体(如：网络、电视、广播、报纸、各种产品发表会等)；各类产品展示(销)会；行业协会；行业或政府之统计调查报告或刊物；同行或供应商介绍；公开征询；供应商主动联络；其他途径。 4.2.3初步选取的供应商必须具备合法的经营资质。 4.3评审小组组成 4.3.1组成范围：采购部、工艺品质部、研发部、财务部。 4.3.2评审小组至少应由采购部与工艺品质部、研发部和财务部组成。 4.4基本调查：采购部对汇总的供方进行简单初步筛选后，发送《新供应商前期调查表》至供方进行基本情况调查。 4.5资格评审要求 4.5.1依据采购物料对随后产品实现及最终产品的影响程度，由计划采购部组织并连同工艺品质部对供应商进行评审： a) 对于A类关键物料：在获取《新供应商前期调查表》后，对供应商进行初步分析与评价，可
供应商质量管理体系评估标准
供应商质量管理体系评估标准 1、目的：识别供应商质量风险，并进行分级，根据供应商质量风险等级大小，管理供应商，重点是强化对高风险度的供应商管理。 2、定义：供应商质量风险等级分为A/B/C/D四等。A-风险很小、B-风险小、C-风险中、D-风险大 3、适用范围：适用于某某医药公司所有合格供应商。 4、操作方法： （1）每年评定1次，每年1月份，由公司质量部按此标准进行初步评定，然后分别与相关部门进行评审确定，评审后将结果（包括不能达成共识的名单）一并提交公司总经理。 （2）总经理根据采购策略和相关政策等综合因素给予适当调整，然后发布，各单位要按照评定结果予以操作执行。 （3）一旦发布生效，则执行本管理制度。 （4）风险等级一旦评定，当年不得升级，当违反“批次质量表现无条件高压线”的G1款，则当年自动降为D级。 （5）每年风险等级评定时应考虑其上一年的评定结果，升级只能一年升一级，不得越级提升，可越级降级。 （6）上一年的D类供应商转为“C”类必须按照新供应商认证的质量体系标准，由质量部启动全面认证和评估，经过严格认证合格后才具备转级的必要条件。 5、评价标准 首先按“质量保证体系”和“年度质量表现”两个维度分别评价，然后根据这两个维度评价结果进行综合评价，给出每个供应商风险等级A/B/C/D。上一年的D类供应商转为“C”类必须按照新供应商认证的质量体系标准进行全面认证和评估，认证合格后方可转级。 ◆非合格供应商质量风险等级自然为D。 ◆当年引入的新供应商的质量风险等级最高为C。 5.1、质量保证体系评价标准 5.1.1 质量体系分项评价
5.1.2 质量体系总体标准： 质量保证体系评价分为A/B/C/D四级：A--优秀、B-良好、C-一般、D-很差。根据前面分项评价结果，按以下标准给出质量保证体系总体评价结果。总体评价标准如下：（1）只要有一项为D，则质量体系总体评价为D （2）在没有D项情况下，有二项为C，则质量体系总体评价为C （3）在没有C、D项情况下，有三项为A，则质量体系总体评价为A （4）除了上述情况，则质量体系总体评价为B 5.2 质量表现评价： 首先根据供应商一年期间4个季度的质量等级评定结果进行评定，然后根据“批次质量表现无条件高压线”对前述评定结果进行修正： 5.2.1 根据4个季度供应商质量等级的评定标准： （1）只要有2个季度为D或者4C，则质量表现总体评价为D （2）只要有3个季度为C以下（如2C+1D或3C），则质量表现总体评价为C （3）在没有C、D情况下，只要有3个季度为A，则质量表现总体评价为A （4）除了上述情况，则质量表现总体评价为B 5.2.2 批次质量表现无条件高压线： G1、若发生1次（含1次）以上一级事故，或2次二级事故，或三次一般批次隔离，则质量表现总体评价为D G2、若发生1次二级事故，或2次一般批次隔离，则质量表现总体评价为C G3、若发生1次一般批次隔离，则质量表现总体评价为最高为B 事故分级参见《供应商质量问题赔偿协议》分类。
供应商评分标准-供应商选择的标准
1.目的 为确保供应商长期稳定的提供所需产品，对供应商进行有效地管控。针对供应商交期保证能力、品质保证能力、价格保证及服务能力、技术保证能力等方面做评价，寻求符合公司要求的供应商。 2.范围 适用于向公司提供产品和服务的所有供应商。 3.职责 2.1采购部负责主导供应商考核工作； 2.2采购部负责供应商交期、价格保证及服务能力的考核； 2.3技术部负责供应商技术保证能力的考核； 2.4品质部负责供应商品质保证能力的考核。 4.作业程序 4.1考核项目 考核项目 评分标准 等 级 交期 30% ≥90分 70-89分 60-69分 ＜60分 品质 30% 价格及服务 30% 技术 10% 总评 100% A B C D 注：总评为A 、B 级，则评为合格供应商；C 级者限期整改，并减少供应商采购量；D 级者取消 合格供应商资格。 4.2考核评分 4.2.1交期保证能力 4.2.1.1交货时间及时，不拖延，严格按订单或采购合同确认时间发货； 评分：[1-（延迟交货批数/总批数）]*10 4.2.1.2交货数量不缺少、无混装，确保重量和数量与订单一致； 评分：[1-（交货缺少、混装批数/总批数）]*10 4.2.1.3采购催货及数量突然增加时，能协调生产保证准时交货； 评分：[1-（急单未及时交货批数/急单总批数）]*10 4.2.2品质保证能力 4.2.2.1根据检验合格数量与送货总数的比率情况确定； 评分：[1-（退货批数+让步接受批数/检验批数）]*10
4.2.2.2质量改善措施到位，对质量问题能够做到持续改进，问题不重复发生；评分：[1-（质量事故整改不合格次数/质量事故总数）]*10 4.2.2.3质量问题的投诉能够得到重视并及时进行整改 评分：[1-（质量事故回复不合格次数/质量事故总数）]*10 4.2.3价格保证及服务能力 4.2.3.1 供应商产品价格是否比市场价格有优势，付款条件是否比市场有优势。 项目价格、付款条件 比市场有优势 价格稳定，付 款条件能接受 价格、付款 条件适中 价格适中，但 付款条件较严 价格高，付 款条件较严 价格高，付 款条件严格 得分10分8分6分4分2分0分4.2.3.2售价合理，能够依市场变动调整；或按要求达到预期目标 项目 价格具有竞争 性，很少主动涨 价 价格基本稳定，偶有 涨价 价格依据市场 变动稍有调整 价格依据市场 变动随时调价 价格很少能保持 稳定，经常根据 其意愿提价 价格不稳定，经 常根据其意愿 提不合理价格 得分10分8分6分4分2分0分 4.3.3.3能提供良好的售前、售后服务，态度积极主动、配合。 项目售前、售后态度非 常好 售前、售后态度 很好 售前、售后态 度好 售前、售后态度 一般 售前、售后态度 较差 售前、售后态度 恶劣 得分10分8分6分4分2分0分4.4技术保证能力 4.4.1有技术岗位人员设置，有一定的技术能力。和我公司技术人员能够对接。 项目具有很强的 技术能力 有独立设计 能力 有技术能力， 能与我司技术 对接 技术能力薄 弱，但能完成 基本对接 技术能力一 般，对接较差 技术能力差， 对接困难 得分10分8分6分4分2分0分5.相关文件 《HY-WPS-CG-002合格供应商再评价流程》 6.相关记录 《HY-JL-CG-014合格供方名录》 《HY-JL-CG-013供应商评鉴表》 7.修改记录 修改日期原版本/次修改内容修改人
供应商质量能力评定准则
1 各组成部分: 外购件质量管理协议 Formel Q 大众集团及其供货商之间的 质量管理协议 Formel-Q* 质量能力 Formel-Q 新零件质量 新零件的质量 开发计划 “QPN“ 供货商 质量能力 评定准则 上层协议作为 合同的一部分 A B C 评价系统 和 各支持过程 结果 由此得出最佳者 年度表彰 *本手册对此部分作了描述 评价供货商 为了持续改进 质量、 服务、价格和创新 Formel Q-konkret
本手册描述以下内容: 目录 1引言 1.1目的 1.2质量能力评审的要求 1.3职责 1.4体系结构 1.5定级结果和跟踪 2VDA的质量管理体系要求 2.1概述 2.2质量管理体系审核结果/证书的认可3潜在供应商评价 3.1概述 3.2审核和评价的过程 3.3总评价 4过程审核 4.1概述 4.2过程审核－产品诞生过程(A部分) 4.2.1 CAD-要求 4.3过程审核－批量生产(B部分) 4.4提问和过程要素的单项评分 4.5总评价
4.5.1总评价－产品诞生过程(A部分) 4.5.2总评价－批量生产(B部分) 5 产品审核 5.1 概述 5.2 实施和措施 5.3 缺陷评级、决策、措施 6 质量能力的总评价、定级 7 验证D/TLD－零件的质量审核 7.1概述 7.2审核程序 7.3确定产品组/选定零件 7.4单项提问的评价/审核结果 7.5审核报告/改进计划 7.6技术资料的标识 8 审核文件/证明材料 9 潜在供应商评价条例 10 过程审核条例 A 部分产品诞生过程 B 部分批量生产 11 验证D/TLD －零件的条例 附件 ?产品组目录 ?供应商调查表 ?质量能力表格/结果一览 ?产品审核评分表格/结果一览 ?体系审核、过程审核提问一览 ?过程审核的评分举例 ?潜在供应商评价表格/结果一览 ?D/TLD－零件表格/提问