电网工程监理控制程序

Q/GDW1008 江苏省宏源电力建设监理有限公司企业标准

Q/GDW1008 220-02-023—2012 电网工程监理控制程序

2012-12-15发布2013-01-01实施

目次

前言................................................................................ II

1 范围 (1)

2 规范性引用文件 (1)

3 术语和定义 (1)

4 职责 (1)

4.1 总经理 (1)

4.2 总工程师 (1)

4.3 电网工程监理部 (1)

4.4 监理项目管理中心 (2)

4.5 监理项目部 (2)

4.6 总监理工程师 (3)

4.7 总监理工程师代表或副总监理工程师 (3)

4.8 专业监理工程师 (4)

4.9 安全监理工程师 (4)

4.10 造价工程师 (5)

4.11 监理员 (5)

4.12 信息资料人员 (5)

5 管理活动的内容与方法 (5)

5.1 公司监理业务组织实施 (5)

5.2 监理项目部的设置 (6)

5.3 相关文件 (36)

5.4 质量记录 (37)

6 检查与考核 (39)

7 报告与记录 (40)

前言

本程序是按照江苏省电力公司（以下简称省公司）管理标准化工作要求，为规范江苏省宏源电力建设监理有限公司（以下简称公司）电网工程监理控制程序而制定的。

制定本程序的目的是明确电网工程监理控制程序要求，进一步提高电网工程监理控制工作的科学性、规范性。

本程序由公司标准化委员会提出。

本程序由公司安全技术部负责起草。

本程序主要起草人：戚绪安、王平、陈斌。

本程序审核人：裴爱根。

本程序批准人：徐春社。

本程序由公司安全技术部归口并负责解释。

电网工程监理控制程序

1 范围

本程序规定了电网工程监理控制程序的职责和权限、管理活动的内容与方法、检查与考核、报告和记录等要求。

本程序适用于110kV及以上电网工程监理业务的实施，从监理业务分配开始到监理业务完成为止的过程。

2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 15498-2003 企业标准体系管理标准和工作标准体系

Q/GDW1008 220-01-001-2012 质量、环境、职业健康安全管理手册

GB/T 19001-2008 质量管理体系要求

GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求

GB/T 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南

GB 50319-2012 建设工程监理规范

DL/T 5434-2009 电力建设工程监理规范

GB/T 26429-2011 设备工程监理规范

国家电网公司监理项目部标准化工作手册

其它与工程监理有关的国家、行业标准和规程、规范

3 术语和定义

无。

4 职责

4.1 总经理

负责任命项目总监理师

4.2 总工程师

负责监理规划和监理过程中的监理规划重大技术措施的批准。

4.3 电网工程监理部

4.3.1 负责公司电网工程监理业务的组织实施，对总监理工程师、副总监理工程师、总监代表的人选提出建议，经人力资源部同意、分管领导批准后实施。

4.3.2 对项目监理规划、项目创优监理实施细则进行审核。

4.3.3 对电网工程项目管理中心、监理项目部的工作进行指导和督查。

4.3.4 配合人力资源部对电网工程项目管理中心、监理项目部的工作进行考核。

4.4 监理项目管理中心

4.4.1 负责片区范围内的电网工程监理业务的组织实施，对专业监理人员的人选提出建议，经公司电网工程监理部同意后实施。

4.4.2 对项目监理规划、项目创优监理实施细则进行审核。

4.4.3 负责对监理项目部的工作进行指导和督查。

4.4.4 主持召开片区内部工作例会，及时传达上级会议的精神，宣贯上级文件的要求，并组织落实。

4.4.5 做好片区各类简报、月报的编制工作，并按时上报公司。

4.4.6 做好片区监理人员、生活设施、办公设备、常规检测设备和工具、技术标准的管理工作，负责片区内部车辆的调度、人员的考勤和伙食费的管理工作。协助公司综合事务部做好后勤保障工作。4.4.7 协助公司经营计划部做好异地监理登记备案工作，协助公司经营计划部做好监理合同结算工作，协助公司财务部做好监理费催交工作。

4.4.8 协助公司电网工程监理部对监理项目部的工作进行考核。

4.5 监理项目部

4.5.1 监理项目部严格履行委托监理合同赋予的职责、权利和义务，负责组织实施工程项目监理服务的具体工作，促进工程各项目标的实现，最大限度地满足业主的期望。

4.5.2 贯彻执行国家、行业工程建设的标准、规程和规范，落实国家电网公司、网省公司、建设单位各项管理规定与实施细则。严格执行“三通一标”等标准化建设要求。按照公司质量/职业健康安全/环境管理体系的要求，结合工程项目的实际情况，组织编制项目监理的策划文件，报业主项目部审查或备案后实施。

4.5.3 负责监理项目部成员的现场安全培训和教育，保证配备的安全防护用品和检测、计量设备的正确使用和日常维护，负责监理项目部的危险源和环境因素的辨识、评价与控制，并形成文件加以实施和记录；对于重要危险源制定管理方案，并落实相应的人员和物资准备。

4.5.4 建立健全安全管理网络，落实安全责任制及岗位职责。在安全委员会领导下，开展现场安全各项活动，履行安全管理职能，做好安全预控措施。按规定程序上报安全事故，参加安全事故调查。4.5.5 建立健全质量管理网络，落实质量责任制及岗位职责，履行质量管理职能。按规定程序上报质量事故，参加质量事故调查。

4.5.6 强化工程的投资控制，特别是工程变更的管理，确保工程变更程序规范、合理。

4.5.7 加强工程量管理，参与设计工程量清单审核，审核工程进度款支付申请和用款计划，配合业主项目部进行竣工结算。

4.5.8 按项目进度实施计划的要求，编制一级网络计划，督促、审查施工项目部编制工程的项目施工进度计划，分析进度滞后的原因，提出监理意见，督促施工项目部落实进度纠偏措施。

4.5.9 在业主的委托范围内展开工程施工、材料/构配件供货的合同管理。督促施工项目部严格按照合同要求履行义务。按索赔的管理程序，收集参建各方索赔的证据和资料。

4.5.10 负责工程信息与档案监理资料的收集、整理、上报、移交工作。

4.5.11 按委托监理合同赋予的职责，做好与业主项目部、施工项目部、设计单位、材料/构配件供应商的协调工作，参加业主项目部组织召开的协调会、专题会议。

4.5.12 对施工图进行预检，并汇总施工项目部的意见，形成预检意见；参加由业主项目部组织的施工图会检及设计交底会，并负责有关工作的落实。

4.5.13 审查施工组织设计中的安全质量技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设标准强制性条文，施工组织是否满足工程建设安全文明施工管理的需要。

4.5.14 定期或不定期检查施工现场，发现存在安全事故隐患的，应要求施工项目部整改；情况严重的，应要求施工项目部暂停施工，并及时报告业主项目部。施工项目部拒不整改或不停止施工的，应即时向有关主管部门汇报。

4.5.15 组织工程中间、竣工预验收的监理初检工作，参加业主项目部组织工程竣工预验收，参加竣工验收和启动试运行，参加工程移交。

4.5.16 项目投运后，及时对本项目监理服务工作进行总结和综合评价。负责投产后质保期内监理服务工作，参加项目投产达标和创优工作。

4.6 总监理工程师

总监理工程师代表监理单位全面负责监理项目部各项管理工作、组织与协调，是安全、质量管理的第一责任人。

4.6.1 确定监理项目部人员的分工和岗位职责；检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行监理人员调配，对不称职的监理人员进行调换。

4.6.2 熟悉和掌握国家电网公司电力工程建设的标准和规定，组织监理项目部学习并贯彻执行。

4.6.3 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理监理项目部的日常工作。

4.6.4 审查分包单位的资质，并提出审查意见。

4.6.5 主持监理工作会议，签发监理项目部的文件和指令，签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单，签署工程中间交接证书。

4.6.6 审查施工项目部提交的开工报告、项目管理实施规划、方案、计划。

4.6.7 审核签署施工项目部的付款申请和竣工结算。

4.6.8 审查和处理工程变更。

4.6.9 参与工程安全、质量事故的调查。

4.6.10 调解建设单位与施工单位的合同争议、处理索赔、审核工程延期。

4.6.11 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。

4.6.12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查施工项目部的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。

4.6.13 主持整理工程项目的监理文件。

4.7 总监理工程师代表或副总监理工程师

4.7.1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作。但总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表/副总监理工程师：

——主持编写监理规划、审批监理实施细则；

——签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单，签署工程中间交接证书；

——审核签认竣工结算；

——调解建设单位与施工单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

——根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；

——审查分包项目及分包单位资质。

4.7.2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。

4.8 专业监理工程师

在总监理工程师的领导下负责工程建设项目相关专业的监理工作。

4.8.1 负责编制本专业的监理实施细则。

4.8.2 负责本专业监理工作的具体实施。

4.8.3 组织、指导、检查和监督本专业监理员工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

4.8.4 审查施工项目部提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。

4.8.5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。

4.8.6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。

4.8.7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。

4.8.8 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。

4.8.9 参加见证取样工作，核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。

4.8.10 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

4.8.11 检查本专业质量、安全、进度、节能减排、水土保持、强制性标准执行等情况，及时监督处理事故隐患，必要时报告。

4.9 安全监理工程师

在总监理工程师的领导下，负责工程建设项目安全监理的日常工作。

4.9.1 做好风险管理的策划工作，编写监理规划中的安全监理管理内容和安全监理工作方案。

4.9.2 参加施工组织设计中安全措施和施工过程中重大安全技术方案的审查。

4.9.3 对危险性较大的工程安全施工方案或施工项目部提出的安全技术措施的实施进行监督检查。

4.9.4 审查施工项目部、分包单位的安全资质和项目经理、专职安全管理人员、特殊作业人员的上岗资格，并在过程中检查其持证上岗情况。

4.9.5 组织或参与安全例会和安全检查，参与重大施工的安全技术交底，对施工过程进行安全监督和检查，做好各类检查记录和监理日志。对不合格项或安全隐患提出整改要求，并督促整改闭环。

4.9.6 审查施工单位安全管理组织机构、安全规章制度和专项安全措施。重点审查施工项目部危险源、环境因素辨识及其控制措施的适宜性、充分性、有效性，督促做好危险作业预控工作。

4.9.7 组织安全学习。配合总监理工程师组织本项目监理人员的安全学习，督促施工单位开展三级安全教育等安全培训工作。

4.9.8 深入现场掌握安全生产动态，收集安全管理信息。发现重大安全事故隐患及时制止并向总监理工程师报告。

4.9.9 检查安全文明施工措施补助费的使用。协调不同施工单位之间的交叉作业和工序交接中的安全文明施工措施的落实。

4.9.10 负责做好安全管理台账以及安全监理工作资料的收集和整理。

4.9.11 配合或参与安全事故调查。

4.10 造价工程师

4.10.1 负责项目建设过程中的投资控制工作；严格执行国家、行业标准和企业标准，贯彻落实建设单位有关投资控制的要求。

4.10.2 参加施工图会检和设计交底，参加建设单位组织阶段性的投资控制会议。

4.10.3 协助项目总监理工程师处理工程变更，根据规定报上级单位批准。

4.10.4 协助项目总监理工程师审核上报工程进度款支付申请和月度用款计划。

4.10.5 参与建设单位组织的工程竣工结算审查工作会议。

4.10.6 负责收集、整理投资控制的基础资料，并按要求归档。

4.11 监理员

监理员主要从事现场检查、计量等工作。

4.11.1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。

4.11.2 检查承包商投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。

4.11.3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。

4.11.4 按设计图及有关标准，对承包商的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。

4.11.5 担任旁站监理工作，核查特种作业人员的上岗证；检查、监督工程现场的施工质量、安全、节能减排、水土保持等状况及措施的落实情况，发现问题及时指出、予以纠正并向专业监理工程师报告。

4.11.6 做好监理日记和有关的监理记录。

4.12 信息资料人员

4.12.1 负责对工程各类文件资料进行收发登记；分类整理，建立资料台账，并做好工程资料的储存保管工作。

4.12.2 熟悉国家电网公司输变电工程建设标准化工作要求，负责基建工程管控模块的信息录入。4.12.3 负责工程文件资料在监理项目部内得到及时流转。

4.12.4 对工程监理资料进行统一编号。

4.12.5 负责对工程建设标准文本进行保管和借阅管理。

4.12.6 协助总监理工程师对受控文件进行管理，保证使用该文件人员及时得到最新版本。

4.12.7 负责工程监理资料的整理和归档工作

5 管理活动的内容与方法

5.1 公司监理业务组织实施

5.1.1 根据公司经营计划部提供的监理业务中标通知书，公司电网工程监理部对监理业务进行初步分配：220kV及以下输变电工程原则上按照片区进行分配，330kV及以上的工程原则上单独设立监理部。

5.1.2 对于按照片区分配的监理业务，由公司电网工程监理部向项目管理中心提供监理业务中标通知书，项目管理中心与地方供电公司进行沟通，在了解相应工程的预计开工日期、综合平衡片区内监理业务分配的基础上，提出各项目监理业务的总监理工程师人选，经公司电网工程监理部与人力资源部批准后，由公司经营计划部负责与建设单位签订委托监理合同，在合同中明确总监理工程师人选。5.1.3 对于单独设立监理部的项目，由公司电网工程监理部提出总监理工程师人选，经公司人力资源部同意、分管领导批准后，由公司经营计划部负责与建设单位签订委托监理合同，在合同中明确总监理工程师人选。

5.1.4 在项目实施前，项目管理中心、项目总监理工程师经常与建设单位保持沟通，及时了解项目的开工情况。

5.1.5 公司电网工程监理部根据项目管理中心、项目总监理工程师提供的项目开工信息，及时协调公司人力资源部发文成立监理项目部和任命总监理工程师，经分管领导批准后发布。

5.1.6 新建110kV及以上输变电工程应单独设置监理项目部，单独立项的220kV及以上改（扩）建工程应单独设置监理项目部，其他改（扩）建工程可合并设立监理项目部。

5.1.7 公司发文成立监理项目部和任命总监理工程师后，项目监理业务的组织实施工作以总监理工程师为主。

5.1.8 委托监理合同签订后，当总监理工程师需要调整时，应征得建设单位的书面同意。

5.1.9 公司电网工程监理部、项目管理中心、监理项目部、监理人员不得私自承接监理业务，所有监理业务的承接工作必须通过公司经营计划部。

5.2 监理项目部的设置

5.2.1 监理业务外部管理组织关系

5.2.1.1 总监理工程师应明了监理业务外部管理组织关系，按照总监理工程师负责制的原则开展监理业务。

5.2.1.2 监理单位受建设单位委托，根据委托监理合同约定的服务内容和期限实施监理服务工作。监理项目部是监理单位派驻现场的监理机构（即监理规范中所称的项目监理机构）。

5.2.1.3 监理项目部与业主项目部依据委托监理合同履行双方的权利和义务。业主项目部对监理项目部实施指导、监督、考核。

5.2.1.4 监理项目部与施工项目部是监理与被监理的关系，依据委托监理合同和施工合同有关要求，对施工项目部在工程实施中实行“四控制二管理一协调”的管理。

5.2.1.5 监理项目部与设计项目部是管理协调关系，重点关注并协助业主协调设计图纸提交进度满足工程建设的需要。在施工阶段及时提出所发现的设计问题，并监督落实。

5.2.1.6 监理项目部与设备供应商是管理协调关系，重点关注并协助业主协调设备供货进度、质量等方面的事宜，以满足工程建设的需要。

5.2.2 监理项目部进驻现场

5.2.2.1 总监理工程师按照业主项目部进场通知，按期完成监理项目部的现场派驻工作。

5.2.2.2 总监理工程师应结合实际，按照委托监理合同、国网公司监理项目部手册、公司关于标准化监理项目部设置的要求，在监理人员、生活设施、办公设备、常规检测设备和工具、技术标准的配备上，与项目管理中心进行协调、调配。项目管理中心内部无法协调的，进一步与公司电网工程监理部、人力资源部、安全技术部、综合事务部进行协调。

5.2.3 监理项目部项目管理工作内容与方法

5.2.3.1 项目管理工作总体流程（图中模板为变电工程模板）

项目管理总体流程

5.2.3.2 项目管理工作内容

项目管理工作内容：

管理职责工作内容与方法工作模板编号及形成文件

监理工作策划依据签订的监理合同，在规定的时间内组建监理项目部进驻现

场，配备能够满足工程需要的各项设施和技术标准。建立生活

检验、测量和试验设备管

理台帐XYJL7.6-01

5.2.4 监理项目部安全管理工作内容与方法

5.2.4.1 安全管理工作总体流程（图中模板为变电工程模板）

安全管理工作总体流程

5.2.4.2 安全管理工作内容

安全管理工作内容：

管理职责工作内容与方法工作模板编号及形成文件