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项目尽职调查

工作流程

为进一步规范联营孵化项目尽职调查的流程，结合集团相关制度及特有的投资理念，制定本工作流程。

一、尽调发起条件

1、立项批准：项目通过审批（初审或内审）后，由总监发起，经主

席签字同意后方可对该项目发起尽职调查工作；

2、尽调报备：项目尽调批准后，根据工作内容需要，应尽快确定尽

调时间，并将尽调项目名称、尽调地点、预计尽调日期及随行人员

等基本信息告知主管副总裁，并由副总裁助理进行备案。

二、尽调前期准备

1、确定随行人员：根据项目尽调工作需要，由项目主管投资总监确

定项目尽调随行人员；若尽调工作（如内审、终审）需主席参与，

则尽调时间、人员及尽调行程等安排需经总裁办同意后方可确定；

2、拟定尽调事项：根据项目初审结果，明确本次项目尽职调查的目

的，并将该目的作为目标列举尽调过程中需了解的各类情况；

3、通知项目方：经主管副总裁批准后，将确定的尽调行程事项表发

与项目方，并确定项目方接站人员名称、职位、电话及接站时间、

地点、车牌号等；

4、购买车票：根据尽调行程表及与项目方沟通后的结果，购买火车

或飞机票。

三、尽调内容

1、项目相关

包括项目核心技术、产品优势、原材料采购渠道、竞争优势、市场占有率、项目估值等；

2、项目源公司相关

包括项目源公司的历史沿革、主营业务、股权架构、固定资产、相关设备、人员团队、相关资质、业务伙伴、关联交易、涉诉情况等；

3、财务数据相关

包括该项目的可行性报告、固定资产、现金流、负债、应收应付账款、相关业务合同、融资偿债情况、流动比率、同类公司市场价值等；

4、行业背景相关

项目所处行业政策背景、发展趋势、产品可替代性、竞品风险等。

四、尽调后期总结

1、整理尽调资料：包括项目方宣传文字材料、照片、项目宣传视频、

尽调过程中所有会议纪要、尽调内容事项结论等所有本次项目尽职

调查资料，按类别整理归纳至文件夹，并上传至云盘；

2、费用报销：根据财务部门要求填写尽调期间涉及到的各类费用开

销，并按规定填写费用报销单；

3、出具尽调报告。