行政执法案卷制作规范

第一条为加强与规范城市管理行政执法案卷管理,进一步促进依法行政,根据《中华人民共与国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》与《江苏省城市管理行政执法规范(试行)》等法律、法规的规范,结合工作实际,制定本规范。

第二条本规范所称行政执法案卷,就是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录,包括行政执法过程中制作并使用的文书与所取得的证据载体材料,以及产生的其她具有法律效力或者法律定义的材料。

第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处(科、室)与执法机构,均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。

第四条行政执法案件承办人在受理案件后,应当收集本案的各种文书及证据材料。案件办结后,应核查案件材料就是否齐全完整,发现缺漏与法律手续不完备的,及时补齐或在法律允许范围内进行补救,以确保案

卷材料的完整性、规范性。

第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件,尺寸规格为A4型纸;不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件,并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。文书材料确需手工填写的,不得使用不耐久字迹材料书写,应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写,字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件,不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。

第六条行政执法案卷立卷归档,一般按年度编号,一案一卷一号,区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。案卷材料较多的可分为正卷、副卷,结论性材料归入正卷,依据性材料归入副卷;涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料,应归入副卷保存。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。

第七条案卷文书材料编目顺序,应体现行政执法程序,其排序的原则:

1、密不可分的材料依顺序排列在一起;

2、文件材料在前、证据材料在后;批复在前、请示在后;正件在前、附件在后;

3、结论性材料在前,案件(许可)办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。

第八条行政许可案卷材料装订顺序为:案卷封面,卷宗材料目录,行政许可文件、决定及送达回证,行政许可申请材料,申请材料接收凭证,受理或不予受理书面凭证及回证,审查材料,听证材料,延期办理文书,行政许可事项收费收据,其她应归档的文件材料,备考表,案卷封底。

第九条一般程序处罚案卷材料装订顺序:案卷封面,卷宗材料目录,行政处罚决定及送达回证,上级部门

交办或其她部门移送或群众举报案件的材料,立案审批表,调查笔录,现场笔录、登记保存决定书、涉案物品清单,行政处罚告知书及送达回证,陈述申辩笔录,听证材料,解除登记保存决定书,案件讨论记录,强制执行申请书,涉案物品处理记录、处理凭证、罚没款收据,其她应归档的文书材料,结案报告表,备考表,案卷封底。简易程序处罚案卷材料装订顺序为:目录,当场行政处罚决定书,送达回执,罚款收据报查联,按时间先后排

序的调查取证相关材料。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。

第十条行政复议案卷的装订按照《江苏省人民政府法制办公室、江苏省档案局关于印发(江苏省行政复议档案管理办法)的通知》(苏府法［2003］79号)要求整理、装订。

第十一条行政执法违纪行为处理案卷的装订,参照行政处罚案卷材料装订顺序进行。

第十二条案卷文书材料整理、装订应注意下列事项:

(一)破损、字迹模糊或容易褪色的文书材料应托裱或复印,复印件应置于原件前面;

(二)大于A4型标准规格的纸张应折叠,小于A4型标准规格的纸张应托裱;

(三)案卷装订不得压住字迹或画面;

(四)需要附卷保存的信封,要打开展平加贴衬纸,邮票不得撕揭;

(五)文书材料上的金属物必须剔除,以防锈蚀。

第十三条卷内文书材料除空白页外,凡载有文字、图表的正反面均一页编一号,依次用3位阿拉伯数字逐页编写页码,页码应标注在每页材料正面的右上角、背面的左上角,照片、图表正面难以编码的,可编在背面左上角。封面、卷内目录、封底不编页码。

第十四条编码可用页码机戳盖或用钢笔书写,书写材质按第五条规范。

第十五条案卷采用三孔一线左侧装订,长度160毫米左右为宜,并在卷底装订线结扣处粘贴封志。

第十六条填写卷内文件目录,文件目录通常采用表格式,表格分为顺序号、题名、页号三列。顺序号即卷内文件的序号,以文件为单位,一份文件编一个号;题名即文件的标题,就是卷内文件目录主要部分;页号即

卷内文件所在之页的页码,填写每份文件的起始页码。如第一份文件有10页,填写“1”;第二份文件就填写“11”。

第十七条填写卷内备考表。卷内备考表就是供立卷人在立卷时填写认为该卷有需要加以说明与解释的情况,其项目包括:本卷情况说明(如卷内文件就是否完整,有无破损,就是否有重要价值或特别意义的文件等);立卷人;立卷时间(由立卷人填写);检查人(由案卷质量审核者签名)。

第十八条填写案卷封面。案卷封面要用钢笔或水笔正楷填写。字迹要工整、清晰、庄重、醒目。

行政许可案卷封面的项目包括:

卷宗号:行政许可事项名称﹝××××﹞×号。如“店许﹝200X﹞X号;渣核﹝200X﹞X号”;

设定依据:根据国务院有关规范及经政府公布的许可事项;

承办机关(被申请人)名称:负责办理该事项的行政机关的名称;

申请人:申请人全称及地址;

承办人员:窗口执法人员;

受理日期:窗口受理日期;

决定日期:行政机关准予许可日期;

归档日期、保存期限、档案分类(默认)。

行政处罚卷宗封面包括:

卷宗号:一般程序处罚案卷卷宗号同处罚决定书号。简易程序处罚案卷卷宗号按月或季度自然排序。如,“徐执法简罚﹝2009﹞1至XX号(根据案件数量,以月或季度为单位合卷)”。

案由:为查处的具体案件的原由,即当事人被查处的具体违法行为。文书中“案由”填写为“违法行为定性+案”,如:违反《江苏省城市市容与环境卫生管理条例》案。

承办机关:处罚案卷为负责办理该案件的城市管理行政机关的名称。

被处罚单位(人):被处罚对象的全称。

承办人员:两个以上案件承办人。

收案日期:案件受理时间。

立案日期、上诉日期、结案日期、归档日期、保存期限、档案分类(默认)。

违纪案件卷宗封面参照行政处罚案卷封面填写。

行政复议案卷封面按照《江苏省行政复议档案管理办法》规范填写。

第十九条已经归档的案卷不得从卷内抽取材料,确需增添材料的应征求档案管理员的同意后,按立卷要

求办理。

第二十条行政执法档案不得外借。上级机关、司法机关及本机关工作人员因工作需要,可以查阅档案。查阅档案应当办理查阅手续,当场查阅,当场归还。查阅人不得自行复制档案材料。

第二十一条行政执法案卷材料由案件承办人按本规范进行整理、装订立卷,经执法机构负责人审核后按年度定期移交档案室集中统一保管。

第二十二条本规范自发布之日起施行。

行政执法人员管理制度

上栗运管所行政执法人员管理制度第一条为了确保行政执法权由具备行政执法主体资格，熟悉综合法律知识和专业法律知识的行政执法人员严格依法行政，维护交通局和全体执法人员的形象，结合我所实际，特制定本制度。一、执法人员培训第二条坚持实行学法制度。各股、队、办在学习例会上都要安排法律法规和规章制度的学习、辅导或宣讲，学习内容以综合法律知识、新颁布的法律、法规、规章及交通行政法律、法规、规章为主。第三条坚持自觉学习制度。全所人员要坚持自学法律知识，学习时要结合执法实际写出笔记。所行政执法领导小组对执法人员学习情况进行检查，检查结果作为考核考评执法人员执法情况的依据。第四条所每年要对全体行政执法人员进行一次集中培训，培训结束后进行统一考试。第五条通过学习培训，要使全所执法人员熟练掌握综合法律知识和专业法律知识，为实施依法决策、依法管理、依法行政奠定基础。二、执法资格管理第六条行政执法人员应当经县法制办培训考试合格，由所向上级部门申领行政执法证件后持证上岗。持有行政执法证件的执法人员，在法定职权范围内从事行政执法活动。未领取行政执法证件的人员可参加与行政执法活动、协助行

政执法人员共同完成工作任务，但不能代表市运管处直接从事行政执法工作。第七条行政执法证只限行政执法人员本人在本辖区范围内执行公务时使用，不得涂改或转借他人。第八条行政执法人员应妥善保管行政执法证，证件遗失的，应当立即向上级法制机关报告。第九条执法人员调离执法岗位，应将执法证件交回，由所按规定程序交上级法制办注销。第十条执法人员越权使用执法证件或执行职务时不主动出示执法证件，以及利用证件谋取私利、从事违法活动的，由市运管处给予批评教育。经批评教育不改的，暂时收回其执法证件。暂时收回执法人员执法证件的按照《江西省行政执法证件管理办法》执行。被暂时收回执法证件的行政执法人员必须下岗学习培训，在改正错误后再申请发还。三、执法人员纪律第十一条行政执法人员必须遵守以下纪律： 1、不准在公务活动中以权谋私、优亲厚友，做到公正执法； 2、不准刁难管理相对人，不准吃、拿、卡、要，做到勤政为民； 3、不准接受管理相对人的各种宴请、礼金、礼品，做到公正办事； 4、不准利用职务之便，为管理相对人从事行政违法活

行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度第一条为了严格依法行政，规范行政执法行为，根据法律、法规的相关要求，结合城市管理综合执法工作实际，特制订本制度。第二条本制度所称行政执法案卷,是指本局已办结的行政处罚案件，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。第三条进行案卷评查的标准为市局制订的《行政执法案卷评查标准》，如今后上级部门另有标准的，以上级部门的标准为准。第四条法规股负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。第五条行政执法案卷评查分为自我评查和监督检查两种形式进行，以自我评查为主、监督检查为辅。自我评查由执法股各执法小组组织实施，每季度开展一次，采取办案人员评比的方式进行；监督检查由法规股组织实施，每年开展一次，采取抽查与互查相结合的方式进行。第六条评查应从执法案件的实体和程序两个方面进行全面评查。评查结果应纳入行政执法办案人员年度目标考核内容。办案人员年度主办案件出现1件不合格的，由所在执法小组予以通报批

评；出现2件不合格的，年度考核不能被评为优秀等次；出现3件以上不合格的，组织培训学习，待考核合格后重新上岗。第七条对案件评查过程中反映的问题和不足，要进行限期整改、纠正到位，并将整改措施和整改结果报分局法规股。第八条行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准两部分实施。基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法、事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确、具体行政行为适当等内容。凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。第九条行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59分以下为不合格卷。第十条本制度自发布之日起施行。

行政执法证件管理制度

行政执法证件管理制度 1、建立行政执法人员持证状况登记制度，定期组织全体行政执法人员学习法律、法规，积极参加区政府法制办组织的法律、法规知识培训； 2、认真抓好行政执法证件日常管理工作，定期做好执法证件的注册、审核、登记、年检； 3、行政执法人员依法执行职务时，应当出示行政执法证件。不出示行政执法证件或者超越规定的执法业务、执法区域的，当事人有权拒绝； 4、行政执法人员应当妥善保管行政执法证件。证件遗失的，应当立即向行政执法中队和镇政府报告，并登报声明作废； 5、行政执法证件限于行政执法人员本人在执法区域内执行职务时使用，不得涂改或者转借他人； 6、严格实行持证执法上岗，未取得行政执法证件的，不得从事行政执法活动； 7、行政执法人员调离工作岗位或离退休时，应将证件及时收回，并上报区政府法制办，按规定的程序交发证机关注销。 8、镇政府对行政执法人员持证执法活动进行监督检查，发现行政执法人员有下列情形之一的，应当暂扣其行政执法

证件：被公安机关处以行政拘留等治安处罚的；徇私舞弊，袒护违法者的；故意刁难或者利用职权吃、拿、卡、要的；超越职权或者滥用职权的；将行政执法证件交给他人使用或者借用其他行政执法人员行政执法证件的；仪容不整，酒后执法，造成不良影响的；持未经注册的证件进行行政执法活动的；其他应予暂扣行政执法证件的。 9、行政执法人员有下列情形之一的，上报发证机关缴销其行政执法证件：被刑事处罚或者被劳动教养的；被暂扣行政执法证件三次以上的；其他不宜再从事行政执法工作的。 10、对被暂扣或者缴销行政执法证件的人员，由镇政府视其情节轻重给予批评教育或者行政处分。对被暂扣或者缴销行政执法证件不服的，可以向发证机关提出申诉。被缴销行政执法证件的人员不得再从事行政执法工作。

人民防空行政执法案卷管理办法

湖南省人民防空行政执法案卷管理办法（试行）来源:湘西州人防办日期:2009-06-22 09:14:06访问次数:896 第一条为规范人民防空行政执法案件材料的立卷、归档和行政执法案卷的管理工作，推进人防行政执法活动规范化、程序化，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国档案法》、《人民防空行政执法规定》有关规定，结合实际制订本办法。第二条人民防空行政执法案件材料是指人民防空主管部门在实施行政许可、行政处罚、行政征收征用、行政检查、行政强制、行政确认的过程中，由人民防空主管部门收集或制作的与案件处理相关联的所有具有法律意义的材料。第三条各级人民防空主管部门应当定期对本单位的执法案卷进行评查，总结经验，分析问题，提高行政执法能力。上级人民防空主管部门要加强行政执法监督，不定期的对下级人民防空主管部门的执法案卷进行抽查。第四条实施防空地下室设计审查、竣工验收认可行政许可事项的，应当自该行政许可事项输完毕之日起30日内，将下列行政许可文书、证据、资料入卷。（一）投资主管部门出具的建设项目立项批复或备案证明（复印件）；（二）规划方案审查意见书（复印件）；（三）防空地下室初步设计审查申请；（四）防空地下室初步设计审查审批表及审查意见书（副本）；（五）规划主管部门审查批准的规划总平面图（复印件）；（六）规划主管部门审查批准的规划总平面图（复印件）；（七）工程场地水文地质资料（或地质勘察成果报告）；（八）项目胜地红线图（复印件）（九）经人防施工图审查机构审查通过的防空地下室施工图和光盘；（十）人防质量监督机构出具的质量监督报告副本（附人防工程质量监督申报书、人防工程质量监督书、人防工程质量监督计划、人防工程关键道听部位质量监督表）；（十一）人防部门出具的质量认可文件副本；（十二）行政许可申请材料接收凭证副本；（十三）行政许可送达凭证；第五条实施其他人防行政许可事项的，应当自该行政许可事项输完毕之日起30日内，根据审批项目实际，将下列相应行政许可文书、证据资料入卷：（一）行政许可申请书；（二）行政许可申请不予受理审批表及通告书副本；（三）行政许可申请材料补正通知书副本；（四）行政许可申请材料接收凭证副本；（五）行政许可受理通知书副本；（六）行政许可审查报告及相关证据；（七）行政许可听证审批表；（八）行政许可听证公告副本；（九）行政许可听证告知书副本；（十）行政许可听证通知书副本；（十一）行政许可听证会笔录；（十二）行政许可延期决定审批表及通知书副本；

行政处罚案卷制作实用

行政处罚案卷制作实用提醒案卷是烟草专卖行政执法的有效载体，是执法水平的直接体现。但在制作的过程中，经常会出现一些不规范问题，一些细节方面的错误，笔者结合工作实践总结了烟草专卖行政处罚案卷制作需注意的“11注意”，以此提高案卷质量，规范行政执法行为。一、注意“涉嫌”两字要写明从案件发生到案件调查终结之前，也就是案件未定性前，所有的案卷文书中的案由都要加注“涉嫌”两个字。如果案件已定性，在《案件处理审批表》、《行政处罚决定书》、《结案报告表》等文书中案由就不再写“涉嫌”两字，切记关键点就是案件是否已定性。二、注意“陈述权”的中“述”字要正确书写目前在审查案卷时发现有案件承办人在告知当事人享有陈述权时，将“述”写为“诉”，一字之差意义大不相同。“述”与“诉”都是指说话，但“述”指讲话和陈述，偏向于叙述，是一个中性词，而“诉”侧重诉求、控告，感情色彩比较强烈。陈述权是指当事人对行政机关给予行政处罚所认定的事实及适用法律是否准确、适当，陈述自己对事实的认定以及主观的看法、意见，同时也可以提出自己的主张、要求。在这里更多的是强调当事人的叙述案件的权利，为自己及时申辩的权利。而只有在告知当事人享有的诉讼与复议的权利时，这里才用“诉”。三、注意“案由”要写清在案卷中几乎每项文书中都涉及“案由”一项，但发现在《责令整改通知书》、《先行登记保存通知书》等文书中，出现未写案由的问题，如只写“X年X月X日在X街X店的行为违反了XXX条款”，只写清楚了案发的时间、地点未写案由，也就是未写出当事人的违法行为。在此一定要注意，没有案由就没有将案情表述清楚，也是一种不规范行为。四、注意“日期”要一致案件中的日期是整个案件发生、案件调查、案件结束的一个详细记录与体现。一定要在书写时注意写对，注意前后文书中的日期是否一致、是否符合逻辑。如案发时间是5月22日，《询问笔录》里案发时间写成5月21日。同时要注意案件各阶段的法定办理时限。如调查取证要在30日内完成，立案要在7日内完成等，不可超时、过期，注意法律效力。五、注意“骑缝章”要加盖

行政执法案卷标准及存在的问题

行政执法案卷标准及存在的问题一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。一、执法的实体公正性法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。（二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。（三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。（四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。二、执法的程序正当性程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。（一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。（二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题： 1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。

下沉行政执法人员管理办法

郑州市环境监察支队下沉行政执法人员管理考评办法（暂行）第一条为充分发挥网格化管理下沉人员在环境保护工作中的作用，有效解决环境监察管理中存在的问题，促进各项工作任务的落实，根据《郑州市“坚持依靠群众推进工作落实”长效机制2013年工作要点》，结合支队工作实际，制定下沉行政执法人员管理实施办法。第二条下沉行政执法人员网格任务： 1.负责市管网格区域内污染源污染防治设施运行、污染物排放和企业环境管理等情况的现场检查工作。 2.负责市管网格区域内建设项目环境影响评价制度和建设项目“三同时”制度执行情况的现场检查工作。 3.负责组织市管网格区域内市批建设项目环境违法案件和日常环境监察过程中发现的其他环境违法案件的调查取证工作。 4.负责组织市管网格区域内领导交办、上级转办、媒体曝光和网络、热线、信访投诉等较大环境违法问题的调查取证工作。 5.参与省以上环境监察机构组织查处的各类环境违法问题的调查取证工作。第三条下沉行政执法人员网格责任： 1.支队长对市管网格整体工作负总责。

2.主管领导为主体网格领导责任人，对主体网络环境监管负领导责任。职责：在支队班子统一领导下，理清网格管理的思路，指导、检查、督促网格环境监察工作落实，对重点环境监察工作和突出环境违法问题亲自安排部署和直接组织查处，对所属网格无故不落实人员提出处理建议。 3.大队长为各主体网格主要责任人。职责：负责组织制定环境监察工作落实的具体计划和措施，带领所属网格环境监察人员落实环境监察制度和要求，具体组织实施网格内各项环境监察工作开展。 4.具体监察人员为各单元网格直接责任人。职责：按规定落实各项环境监察制度，完成现场环境监察频次，落实现场环境监察内容，做好现场环境监察记录，撰写现场环境监察报告，对环境违法案件及时调查取证。第四条下沉行政执法队员的基础工作标准： 1.准确掌握责任区内企业的基本信息，及时掌握企业的生产经营情况，下沉人员能现场解决的，要第一时间内解决完毕；对于解决不了的问题，要及时上报分包领导。 2.按月、季度、年度工作计划对重点污染源、重点污染区域、环境敏感地区进行定期执法巡查，并做好记录。 3.按时参加市政府和局机关、支队组织的培训，了解掌握网格化管理制度、法律法规及现场监察业务知识，并做好笔记。 4.按要求参加市管网格区域内的联合执法行动，积极联合公安、安监、工商、城管、质检等部门，加强对企业的环

案卷评查制度

文化市场综合行政执法案卷评查办法（试行）第一章总则第一条为规范文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据《行政处罚法》、《文化市场综合行政执法管理办法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本办法。第二条各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构（以下合并简称执法部门）开展执法案卷评查工作，适用本办法。第三条本办法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处罚案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、体现执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。参与评查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照一般程序实施行政处罚形成的案卷。第四条文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。县级以上执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。第五条文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持形式评查与内容评查相结合的原则。第二章评查标准第六条文化市场综合行政执法案卷评查标准包括合法性标准和规范性标准。

第七条合法性标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格；（二）被处罚主体认定是否适格、明确；（三）事实认定是否清楚，证据是否充分、确凿；（四）法律适用是否正确；（五）行政处罚程序是否合法；（六）是否存在导致行政处罚行为无效的其他情形。在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。第八条规范性标准是指行政处罚行为是否规范、合理以及执法案卷立卷归档是否规范的标准，主要包括以下内容：（一）实施行政处罚过程中的执法文书是否规范、齐备；（二）行使行政处罚自由裁量权是否适当；（三）实施行政处罚主体的内部运作程序是否规范；（四）文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否规范。第三章评查程序第九条全国文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每两年开展一次。省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。第十条文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、单项评查以及随机抽查等方式。全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行

山东安全生产行政处罚案卷制作标准

山东省安全生产行政处罚案卷制作标准第一部分总则 1.目的依据为规范安全生产行政处罚工作，提高执法水平，切实保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《安全生产法》、《行政处罚法》、《行政强制法》、《安全生产违法行为行政处罚办法》、《山东省行政程序规定》等法律、法规和规章的规定，结合本省实际，制定本标准。 2.适用范围本省行政区域内具有行政处罚权的安全生产监督管理部门（包括授权组织和受委托执法组织）按照法定程序实施行政处罚案卷的制作与管理，适用本标准。 3.标准分类案卷制作标准分为基本要素标准、一般要素标准和立卷归档标准。 3.1本标准所称基本要素标准，是指行政处罚决定足以在行政复议、行政诉讼中维持的标准。 3.2本标准所称一般要素标准，是指卷内法律文书的要素齐备、填写规范的标准。 3.3本标准所称立卷归档标准，是指立卷归档应当符合国家、省档案管理的相关规定。第二部分基本要素标准 4.处罚实施主体合法 4.1行政处罚的实施主体具备法定资格。 4.2实施的行政处罚属于法定职权范围、授权范围或者委托范围。受委托组织在委托范围内以委托方的名义实施处罚，不得再次委托，委托方对委托处罚的后果承担责任。 4.3实施的行政处罚属于本级安监部门的管辖权限。两个以上安监部门因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级安监部门直接管辖或者指定管辖。法律、法规、规章规定的行政处罚由上级安监部门决定后才可实施的，应当报请上级安监部门决定。 5.被处罚主体认定准确 5.1被处罚主体必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。 5.2被处罚主体必须是违法行为的当事人。

国务院《城市管理行政执法条例》

第一章总则第一条为加强城市管理工作，提高行政执法水平和效能，规范城市管理领域综合行政执法和相对集中行政处罚权的实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》和有关法律，制定本条例。第二条经批准实行综合行政执法和相对集中行政处罚权开展城市管理行政执法工作的行政区，适用本条例。第三条本条例所称的城市管理行政执法机关（以下简称城管执法机关）是指经中央编办批准成立的实施综合行政执法的，或者是依照《中华人民共和国行政处罚法》第十六条的规定，依法设立行使城市管理领域相对集中行政处罚权的行政机关。第四条城管执法机关依法行使集中后的行政处罚权，并实施法律、法规规定的与行政处罚权有关的行政检查权和行政强制权。有关行政机关不得再行使已经由城管执法机关行使的行政处罚权和行政强制权；仍然继续行使的，作出的行政处罚决定无效。第五条城管执法机关是政府职能工作部门，具有独立的行政执法主体资格和地位，并能够独立地承担其行政行为的法律后果。城管执法机关的经费由各级人民政府列入财政专项预算，实行全额拨款。第六条各级人民政府应当合理制定符合本地实际的城市管理标准，促进城管行政执法工作有效开展，增进社会和谐。各级人民政府应当根据区域面积、人口数量、管理需求等状况，合理配置城市管理行政执法人员（以下简称城管行政执法人员），人员比例应当不低于万分之六，不断改善城管执法装备条件，实现执法手段现代化，保障城管执法机关依法履行职责。公安机关应当在其职责范围内为城管行政执法工作提供保障。具体执法保障机制由城管执法机关与公安机关根据实际需要拟定。第七条城管执法机关的行政执法人员应当是公务员,要严格按照国家公务员法的规定进行管理；应当采取统一考试、考核等办法，从有关部门和社会符合条件的人员中择优录用，建立完善录用、考核、培训、交流与回避等制度，加强执法队伍建设和管理。第八条国务院住房和城乡建设部负责领导全国的城管行政执法工作。各省、自治区、直辖市人民政府住房和建设行政主管部门负责本行政区域内的城管行政执法工作。县级以上人民政府城管部门负责本行政区域内的城管行政执法工作。第九条各级人民政府法制工作部门应当配合城管行政执法主管部门共同做好城管行政执法的监督、指导工作，负责协调在城市管理领域中各相关部门的关系。各相关部门，应当按照各自职责分工，共同做好城管行政执法有关工作。第十条各市、县人民政府可结合本地区城管行政执法工作的实施情况，采取垂直管理的执法体制或者分级管理的执法体制。设区的市的城管执法机关根据实际情况需要对其所属区一级的城管执法机关实行分级管理的，应当报该市人民政府批准，并报省级主管部门备案。

内蒙古自治区行政执法文书、执法案卷制作规范

内蒙古自治区安全生产监督管理局关于印发《内蒙古自治区安全生产行政执法文书使用规范》《内蒙古自治区安全生产行政执法案卷制作规范》的通知内安监政法字﹝2018﹞56号各盟市安监局：为进一步推进安全生产行政执法工作规范化，提高依法治安工作水平，自治区安监局研究制定了《内蒙古自治区安全生产行政执法文书使用规范》《内蒙古自治区安全生产行政执法案卷制作规范》，现印发给你们，请遵照执行。 2018年4月25日内蒙古自治区安全生产行政执法文书使用规范第一条为加强安全生产行政执法文书管理，推进安全生产行政执法工作规范化，保障法律实施的严肃性和公正性，根据《安全生产法》、《行政处罚法》等有关法律、法规和规章的规定，制定本规范。

第二条自治区各级安全生产监督管理部门和受委托行使安全生产行政执法权的单位及安全生产行政执法人员在自治区范围内进行安全生产行政执法时，行政执法文书的制作和归档适用本规范。第三条安全生产行政执法文书（以下简称执法文书）是指行政执法机关在执行安全生产法律、法规、规章过程中，依照法定职权、程序，按照特定的格式，制作形成的法律文书，由国家安全生产监督管理总局统一制作。执法文书是安全生产行政管理中的重要法律文书，是行政执法过程的真实记录，是体现行政执法质量的载体，各盟市、旗县区安监局必须严格按照行政执法工作的客观规律和文书使用立卷的要求，做好使用管理和归档工作。第四条安全生产执法工作应当正确选择和使用执法文书，执法文书的内容应当符合法律、法规和规章的规定，做到格式规范、事实清楚、证据确凿、理由充分，适用法律准确。第五条使用执法文书，必须严格遵照国家安全生产监督管理总局制定的48种标准式样执行。具体分类为：（一）立案结案类文书2种，包括：《立案审批表》、《结案审批表》。（二）调查取证类文书11种，包括：《现场检查记录》（《现场检查方案》）、《询问通知书》、《询问笔录》、

安徽省行政执法人员管理办法

安徽省行政执法人员管理办法【法规类别】政法干部与工作人员【发文字号】安徽省人民政府令第273号【发布部门】安徽省政府【发布日期】2017.01.19 【实施日期】2017.04.01 【时效性】现行有效【效力级别】地方政府规章安徽省人民政府令（第273号）《安徽省行政执法人员管理办法》已经2017年1月5日省人民政府第97次常务会议通过，现予公布，自2017年4月1日起施行。代省长李国英 2017年1月19日安徽省行政执法人员管理办法

第一章总则第一条为了加强行政执法人员管理，提高行政执法人员依法行政素质和能力，推进严格规范公正文明执法，根据有关法律法规，结合本省实际，制定本办法。第二条本办法适用于本省行政区域行政执法机关执法人员的管理。法律、法规、部门规章对行政执法人员管理另有规定的，从其规定。第三条本办法所称行政执法机关，是指法律、法规、规章赋予行政执法权的行政机关，法律、法规授予行政执法权的组织，以及依法接受委托承担行政执法职能的行政机关和组织。本办法所称行政执法人员，是指行政执法机关中直接从事行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查等行政执法活动的人员。第四条省人民政府法制工作机构负责全省行政执法人员综合管理工作。省政府有关部门在各自职责范围内负责行政执法人员的相关管理工作。设区的市、县（市、区）人民政府法制工作机构负责本行政区域行政执法人员的综合管理工作。行政执法机关应当做好本机关行政执法人员的具体管理工作。第二章资格管理第五条行政执法机关工作人员拟从事行政执法工作的，应当通过执法资格考试，领取行政执法证。第六条执法资格考试包括通用法律知识考试和专门法律知识考试。通用法律知识考试，由省人民政府法制工作机构或者受其委托的设区的市人民政府法制工作机构组织实施。

山西省行政执法证件管理办法

山西省行政执法证件管理办法第一条为了行政执法证件管理，促进依法行政，根据《国务院全面推进依法行政实施纲要》和《山西省行政执法条例》(以下简称条例)的有关规定，制定本办法。第二条本办法所称行政执法证，是指本省行政区域内的行政执法人员依据《山西省行政执法条例》和本办法取得的山西省行政执法证。本办法所称行政执法监督证，是指在本省行政区域内的行政执法监督人员依据《山西省行政执法检查规定》和本办法取得的山西省行政执法监督证。行政执法证和行政执法监督证统称为行政执法证件。第三条在本省行政区域内确认行政执法人员资格，核发、使用和管理行政执法证件，适用本办法。第四条行政执法证件的管理应当坚持规范管理、提高效率、加强监督和降低成本的原则。第五条行政执法证是行政执法人员行使行政执法权的资格身份凭证。持证人员在职权范围内可以依法进行调查、检查或者收集证据，对违反行政管理秩序的行为予以制止、给予行政处罚或者依法采取行政强制措施。

行政执法监督证是行政执法监督人员行使行政执法监督权的资格身份凭证。持证人员有权在职权范围内对本地区、本部门、本系统的行政执法活动实施监督。第六条申请行政执法证件应当在统计执法人员，完成推行行政执法责任制的执法职责确定，清理、确认并公布行政执法主体工作的基础上进行。申请行政执法证件的单位应当是本级人民政府确认并公布的行政执法主体。第七条申请行政执法证的人员应当是：（一）行政机关中履行行政执法职责的公务员；（二）法律、法规授权组织中负有行政执法职责的工作人员；（三）依照法律、法规、规章的规定，由行政机关委托的组织中承担行政执法任务的工作人员。第八条申请行政执法监督证的人员应当是： (一)人民政府领导和政府法制机构工作人员； (二)行政执法部门领导和本部门法制机构工作人员； (三)其他部门从事行政执法监督工作的人员。第九条市级人民政府法制机构可以根据行政执法监督工作的需要，经省人民政府法制机构批准后特邀有关方面的人员担任行政执法监督员，并颁发特邀行政执法监督证。

行政执法案卷制作规范

行政执法案卷制作规范 Last revised by LE LE in 2021

行政执法案卷制作规范第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行）》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范。第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救，以确保案卷材料的完整性、规范性。第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷，依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。第七条案卷文书材料编目顺序，应体现行政执法程序，其排序的原则： 1、密不可分的材料依顺序排列在一起； 2、文件材料在前、证据材料在后；批复在前、请示在后；正件在前、附件在后； 3、结论性材料在前，案件（许可）办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。第八条行政许可案卷材料装订顺序为：案卷封面，卷宗材料目录，行政许可文件、决定及送达回证，行政许可申请材料，申请材料接收凭证，受理或不予受理书面凭证及回证，审查材料，听证材料，延期办理文书，行政许可事项收费收据，其他应归档的文件材料，备考表，案卷封底。第九条一般程序处罚案卷材料装订顺序：案卷封面，卷宗材料目录，行政处罚决定及送达回证，上级部门交办或其他部门移送或群众举报案件的材料，立案审批表，调查笔录，现场笔录、登记保存决定书、涉案物品清单，行政处罚告知书及送达回证，陈述申辩笔录，听证材料，解除登记保存决定书，案件讨论记录，强制执行申请书，涉案物品处理记录、处理凭证、罚没款收据，其他应归档的文书材料，结案报告表，备考表，案卷封底。简易程序处罚案卷材料装订顺序为：目录，当场行政处罚决定书，送达回执，罚款收据报查联，按时间先后排序的调查取证相关材料。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。第十条行政复议案卷的装订按照《江苏省人民政府法制办公室、江苏省档案局关于印发（江苏省行政复议档案管理办法）的通知》（苏府法［2003］79号）要求整理、装订。第十一条行政执法违纪行为处理案卷的装订，参照行政处罚案卷材料装订顺序进行。第十二条案卷文书材料整理、装订应注意下列事项：（一）破损、字迹模糊或容易褪色的文书材料应托裱或复印，复印件应置于原件前面；（二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱；（三）案卷装订不得压住字迹或画面；（四）需要附卷保存的信封，要打开展平加贴衬纸,邮票不得撕揭；（五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀。

山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知

山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知【法规类别】机关工作综合规定【发文字号】晋政发[2009]23号【发布部门】山西省政府【发布日期】2009.05.31 【实施日期】2009.05.31 【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件山西省人民政府印发山西省行政执法案卷评查规定的通知（晋政发[2009]23号）各市、县人民政府，省人民政府各委、厅，各直属机构：《山西省行政执法案卷评查规定》经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。二○○九年五月三十一日山西省行政执法案卷评查规定

第一章总则第一条为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据有关法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，结合本省实际，制定本规定。第二条本规定所称行政执法案卷，是指行政执法部门在行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。行政执法案卷评查是指上一级人民政府对下一级人民政府，政府对所属行政执法部门，上一级行政执法部门对下一级行政执法部门，行政执法部门对所属行政执法机构在行政执法活动中形成的业已结案的行政执法案卷进行检查、评议并实施监督的活动。第三条本规定所称行政执法部门包括：具有行政执法权的行政机关、法律法规授权执法的组织、依法接受委托执法的组织。第四条行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。第五条县级以上人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作，垂直管理部门领导本系统行政执法案卷评查工作。

市场监管系统行政处罚案件案卷装订规范

市场监管系统行政处罚案件案卷装订规范文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

市场监管行政处罚案件案卷装订规范规范的主要依据：《工商行政管理机关行政处罚程序规定》一、封面 1、案件名称：当事人名称全称+违法行为表述+案； 2、行政处罚决定书文号：按下达的处罚决定书字号填写； 3、办案单位：填写办案机构名称全称； 4、归档时间：本案所有应该入卷材料齐全，装订完毕时间； 5、归档号：一般情况下，填写处罚决定书序号[或由作出处罚决定的工商局统一填写]。二、正卷隔页 A4纸竖式居中“正卷”二字。三、正卷材料 1、正卷目录表； 2、立案审批表； 3、行政处罚决定书[正稿]； 4、对当事人制发的其他法律文书：A、实施强制措施通知书[含财物清单]；B、询问通知书；C、解除行政强制措施通知书；D、先行处理物品通知书；E、分期缴纳罚款通知书；F、行政处罚听证告知书；G、行政处罚告知书； 5、送达回证：上述文书中，没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的送达回证[送达处罚决定书、检验报告等]。 6、听证笔录； 7、证据材料：A、当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料；B、当事人的主体资格证明材料[单位：企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书，个人：公民身份证明、个体工商户营业执照等]；C、证据复制（提取）单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等]；D证人证言材料[含证人身份材料]；E鉴定结论[含抽样取证记录]；F现场笔录和现场检查图片材料；G巡查笔录；H、责令改正通知书；I、催办通知书。[G、H、I作为证据则放于此] 8、财物处理单据：A、罚没款收据；B、物品处理记录[含销毁记录和图片]。 9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送书；B、案件移送通知书；C、领取查封扣留财物收据；D、委托鉴定书；E、当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等]；F、案件回访表。四、副卷隔页 A4纸竖式居中“副卷”二字。

江苏省司法厅行政执法案卷评查办法

江苏省司法厅行政执法案卷评查办法江苏省司法厅文件苏司通〔2010〕196号关于印发《江苏省司法厅行政执法案卷评查办法（试行）》的通知关于印发中山市行政执法案卷评查办法的通知厅机关各处室局，监狱管理局，厅各直属、归口管理单位：现将《江苏省司法厅行政执法案卷评查办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。二○一○年十二月十三日

主题词：司法行政执法评查通知江苏省司法厅办公室 2010年12月13日印发（共印5份）江苏省司法厅行政执法案卷评查办法（试行）第一条为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，规范行政执法行为，提高行政执法水平，建立行政机关行政执法案卷评查制度，根据有关法律、法规的规定，结合我厅行政执法工作实际，制定本办法。第二条本厅具有行政执法权的业务处室、法律法规授权组织及依法受委托行使行政执法权的组织（以下统称行政执法主体）在行使行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法权活动中所形成的行政执法案卷的评查工作，按本办法执行。

第三条本办法所称的行政执法案卷评查，是指省厅通过对行政执法主体的行政执法案卷实施检查，对行政执法行为的合法性、合理性和行政执法文书的规范化等情况进行检查评价的活动。本办法所称的行政执法案卷，是指行政执法主体在实施行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法活动中所形成的有关记录、证据、材料、执法文书等依法需归档管理的案件材料。第四条厅法制处负责本厅范围内行政执法主体行政执法案卷评查工作的组织、指导、实施和监督。各行政执法主体负责本部门及下属执法机构行政执法案卷评查的组织、指导、实施和监督。第五条厅法制处会同厅纪检监察部门、厅办公室等单位组成行政执法案卷评查小组（以下简称评查小组），定期或不定期对各行政执法主体的行政执法案卷进行评查。评查小组可邀请部分行政执法主体参与行政执法案卷评查工作，但应邀参与案卷评查的评查人员不得参与对本部门的案卷评查。第六条行政执法案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法主体的行政执法行为。

行政执法案卷质量自查报告

行政执法案卷质量自查报告为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：一、自查结果基本情况根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准。二、行政许可中存在的问题从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。三、改进措施针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。（一）加强培训，提高能力要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提

高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。（二）提高档案管理人员素质立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。（三）落实案卷归档专人负责制加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工作，加速档案管理科技进步。（四）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，它对档案工作提出新的要求。应尽可能运用现代科技成果和管理新手段，提高档案工作的效率和水平，尽快实现档案信息化管理。规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。

河南省行政执法案卷立卷规范

河南省行政执法案卷立卷规范第一条为规范行政执法案卷立卷工作，加强行政执法案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国档案法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本规范。第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中形成或收集的行政执法文书、证据等，经整理归档形成的卷宗材料。行政执法案卷介质形式可采用纸质介质或电子介质。国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。第三条各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规定。行政执法信息系统形成的电子行政执法材料，包括行政执法文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法过程中同步数字化产生的纸质行政执法文书材料的电子版本等，应当即时归档或与纸质行政执法文书材料同步归档。

第四条行政执法案件承办人应当收集、核查、整理案件的行政执法文书、证据等材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性负责。第五条行政执法案卷一般应当一案一卷。材料页码超过200页的，也可以一案数卷。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可分为正卷和副卷；依法不能公开的案件材料装入副卷。适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。第六条行政执法过程中采取书面形式实施行政指导的，可以根据不同情形或本地、本系统实际选择相应的立卷、归档方式。行政指导方式单一的，可装入行政执法案卷正卷；实施多种方式进行综合指导的，可装入行政执法案卷副卷；对不特定行政相对人实施的行政指导或对特定行政相对人产生重大影响的行政指导可以单独立卷。第七条行政许可案卷。行政执法机关应当自行政许可事项办理完毕之日起20个工作日内，将下列行政许可文书、证据及其他相关材料立卷归档：（一）准予（不予）行政许可决定书、行政许可不予受理（延续、不准予延续、变更、不准予变更、撤回、撤销、注销）决定书；

行政执法工作制度汇编

行政执法工作制度目录一、稽查股工作职责 (1) 二、稽查股工作制度 (1) 三、稽查股股长、副股长共同职责 (3) 四、稽查股工作人员职责 (3) 五、行政执法责任制 (4) 六、稽查股工作人员行为规范 (5) 七、行政执法人员执业道德规范 (7) 八、稽查股学习制度 (8) 九、稽查重大事项汇报制度 (8) 十、行政执法文件备案制度 (9) 十一、案件合议制度 (9) 十二、行政执法回避制度 (10) 十三、行政执法调查取证与审查决定分离制度 (11) 十四、行政执法过错责任追究制 (12) 十五、罚没物品管理和处置制度 (15) 十六、行政执法案卷评查制度 (17) 十七、行政处罚案件核审备案制度 (18) 十八、申办《药品经营许可证》（零售）初审制度 (21) 附案卷质量检查标准表

稽查股工作职责对外加挂药品监督稽查队牌子，依法对药品和医疗器械生产企业、经营企业和医疗单位的药品、医疗器械质量进行监督、检查，按规定索取有关资料；受市药品检验所的委托承担部分抽样任务；依法查处辖区内制售假劣药品和医疗器械的行为和责任人；受理辖区内的药品、医疗器械违法案件的举报。稽查股工作制度为进一步规范稽查日常工作，努力实现依法行政、热情服务、勤政廉洁、务实高效的工作目标，现结合本股室工作任务，制定如下制度。一、学习教育积极参加局组织的政治学习、思想教育、警示教育、法律法规和业务知识培训等各项活动。坚持集中与自学相结合。不断增强用“三个代表”重要思想指导工作实践，努力提高政治素质和业务工作水平。二、日常工作严格遵守局机关各项规章制度。认真落实请示报告和考勤规定，自觉维护上班秩序，不在上班时间随意外出或办理与工作无关的事。稽查人员外出办案时，应着装整洁、文明礼貌、言语谨慎、不随意表态，确保证据的准确、全面、真实和合法性；处理案件时，应事实清楚、证据确凿、依据正确、程序合法、内容适当，遵循公正、公开和处罚与教育相结合的原则；严格遵守保密制度，做到在公开场所不谈论、不涉露案情；并自觉做到“五公开”、“五监督”、“十不准”和省局规定的“六条禁令”。三、会议制度