2016年度相关待遇简表

附件2

2019年保荐代表人胜任能力试题及答案(卷一)

2020年保荐代表人胜任能力试题及答案（卷一）一、单项选择题(每小题0.5分，以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 以下关于持续督导期间的说法正确的有()。 A. 上市公司收购，从收购完成之日起12个月 B. 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度 C. 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年 D. 上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导【答案】 D 【解析】 A项，《上市公司收购管理办法》(2016年修订)第71条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。B项，《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年修订)第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计

年度。实施本办法第13条规定的重大资产重组(借壳上市)，持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。C项，沪深证券交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，应延长1年的相关规定。《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第11条规定，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的;④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。D项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(上证公字[2009]75号)第13条第1款规定，持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：①募集资金未全部使用完毕; ②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成;③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行;④其他尚未完结的事项。 2. 原材料账面价12万元/套，市价为10万元/套。每套原材料加工成产品要花15万元，每件成品估计的销售税费为1.2万元，产品售价30元/套，期末该原材料应计提跌价准备()万元。 A. 0

保荐代表人及项目协办人签字管理办法

保荐代表人及项目协办人签字管理办法第一条为加强公司对投资银行业务的管理，有效、充分调动保荐代表人资源，培育项目协办人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《安信证券股份有限公司投资银行业务管理制度》、《安信证券股份有限公司保荐代表人管理办法》等法律、法规和公司相关制度，制定本办法。第二条保荐代表人确定原则保荐项目保荐代表人人选依据以下原则进行确定： 1、专业优先原则。根据公司投行发展战略，促进投行业务专业化发展，保荐代表人的选择优先考虑其是否具有被保荐代表人所属行业专业背景及实际操作经验。 2、责任均衡原则。为了保证保荐工作质量，避免责任集中于部分保荐代表人，根据保荐代表人承担保荐项目工作及其他业务工作的情况，优先选择保荐项目及工作量相对较少的保荐代表人。若保荐人承担的保荐项目等工作量相当，则根据保荐代表人进入公司先后顺序确定。 3、工作便利原则。为了便于及时有效沟通，可考虑选择距离被保荐项目所在地较近区域工作的保荐代表人。 4、统一管理原则。公司对保荐代表人签字进行统筹管理与配置，除考虑以上原则外，还应考虑保荐代表人正在培育的项目进展情况、质量以及曾保荐项目的保荐质量等因素。

第三条保荐代表人的确定程序 1、保荐项目立项时，所属业务部门应提出保荐代表人选择建议，经综合管理部提出协调会签意见后，报分管领导审批确定。 2、保荐项目立项时，至少应确定一名主保荐代表人，其他人选可视情况于项目进行过程中确定。 3、在项目进程中，由项目所在部门根据项目进展情况提出另一名保荐代表人的选择建议，经综合管理部提出协调会签意见后，报分管领导审批确定。 4、在项目保荐代表人确定后，相关保荐代表人须服从安排，不得无故拒绝签署保荐文件。第四条保荐代表人参与项目的要求 1、为保证项目质量，维护客户关系，项目主保荐代表人应全程参与项目，参加项目重大协调会和问题讨论会，参与项目涉及解决方案的讨论制定。 2、在项目进程中确定的保荐代表人应保证有足够的时间（两周以上）对项目进行了解、核查以及现场调查。第五条项目协办人人选项目协办人经历是保荐代表人培养的必经途径，同时，项目协办人的能力、素质将直接影响承销项目的质量。项目协办人应是具有丰富投行工作经验的业务人员，已通过保荐代表人胜任能力考试但尚未注册为保荐代表人的的业务人员应优先安排为签字项目协办人。第六条项目协办人的确定

2014年度部门决算报表讲解(财政版)

2014年度部门决算报表审核要点说明财政版）一、审核附件 ............. 1、检查纸质附件是否齐全 2、检查电子附件是否齐全二、全套表审核流程 ............. 1、查看审核工作记录表 2、查看对账单 ........ 3、封面审核 .......... 4、口径审核 .......... 5、公式及模板审核 .... 6、套表审核 .......... ☆财决 ☆财决 ☆财决 ☆财决 ☆财决 ☆财决 ☆财决 ☆财决 ☆财决 ☆财决 ☆财决附 ☆财决附 ☆财决附 ☆财决附 ☆财决附 ☆财决附 01表 .......................................................... 01-1 表 ...................................................... 02表 .......................................................... 03表 .......................................................... 04 表 .......................................................... 05-1 、 05-2 表 ......................................... 06-1 表、 06-2 表 ..................................... 07、08、08-1 、 08-2 表 .......................... 09表、 10表、 10-1 表、 10-2 表、11表 12 表 ............................................................... 01表 ...................................................... 02表 ...................................................... 03、附 04 表 ......................................... 05表 ...................................................... 06表 ...................................................... 07、附 07-1 表 ...................................... 11 12 15 16 16 17 17 19 19 20 20 20 （中央单位填报，略） . ☆财决附 08表 ................... ☆填报说明附表CS05表 20 20 20 审核附件 1、检查纸质附件是否齐全 1）审核工作记录表

保荐人,曾经的百万年薪(转帖)

保荐人，曾经的百万年薪（转帖） “降薪了！本来许诺给老婆买辆车的，领到1月的工资我都快傻了。”保荐代表人李峰一脸沮丧地告诉记者，他所在的券商从今年开始降低了保荐代表人的薪水，“10万变5万，少了一半。” 自从去年国内IPO项目关闸以来，李峰们的收入正在经历着前所未有的缩水，牛市中动辄数百万的高额年薪离他们渐行渐远。不过，与金融危机下其他行业饭碗不保、人人自危的迹象相比，他们依然生活在云端。即便在行业内部，公认前景迷茫的是去年刚刚通过考试的准保荐代表人（以下简称“准保代”）。“那种只会签字的保荐代表人，光通过一个考试，就乌鸡变凤凰了，这样的神话以后肯定会越来越少了。”南方一券商的投行负责人说。 “择木而栖”的好日子一去不回据李峰透露，目前保荐代表人的收入通常由三部分组成：保底年薪+签字费+转会费。保底年薪一般在100万至200万之间，签字费要项目做成了才有，每个项目45万左右，转会费则是跳槽的保荐代表人从新东家处获取的一次性经济补偿，以往的金额非常惊人，牛市中高达两三百万，“所以你以往听说的某券商花300万的高价挖保荐代表人的传闻都是真的，只不过，那都是过去的好时光，想跳就跳现在是不可能了。” “其实，投行的高薪也就是这几年的事儿。”一位工作多年的老投行回忆说，“2001年那会儿，一名金融硕士在国内普通投行累死累活月薪也才4000块左右，根本比不上银行或保险公司。”自2004年2月1日起，中国开始实行保荐人制度，公司公开发行证券和上市时，必须由具有保荐资格的保荐人推荐。券商投行要申请到保荐人资格，必须拥有一定数量（以前是2名，08年12月后增加为至少4名）的保荐代表人，投行递交给证监会的保荐资料一般需要两个保荐代表人同时签字。“正是这项制度大大改善了保荐代表人的生活，从2004年开始，一些券商给获得保荐代表人资格的员工在工资之外，额外追加发放20万元左右的奖金。后来，保荐代表人行情逐年见涨。”这位老投行告诉记者。随之而来的牛市中，一些券商开始了疯狂的保荐代表人“储备战”，而有些小券商为了争取或保住保荐人资格，也不得不高薪四处挖人，开出了200万、250万的诱人转会费。火热的市场为保荐人“择木而栖”提供了基础，甚至有些保荐人把跳槽当成了生财的手段，几年下来什么项目都没有做，光赚转会费了。 “以前我一天都能接到3、4个猎头的电话，都是挖我去其他券商的，最近很少有这种电话了。”李峰向记者表示。上海的一位金融猎头证实了李峰的说法，“转会费降了不少，最高是税后100万左右，低的也就只有50万了。” 券商们对待保荐代表人的态度也在悄然变化，“以前在与保荐代表人的待遇谈判中，我们总是处于劣势，现在好多了，”一家中型券商的投行管理人员告诉记者，以前公司也曾花高价挖过保荐代表人，在牛市中公司还能应付自如，但一到熊市，成本压力就成了难以承受

上海市工伤保险待遇简表

上海市工伤保险待遇简表用工单位承担：注1：停工留薪期，停工留薪期一般不超过12个月，伤情严重或者情况特殊，经鉴定机构确认，可以适当延长，但延长不得超过12个月。原工资福利待遇由所在单位按月支付，标准为工伤人员负伤前12个月的平均工资收入，且不得低于本市职工最低月工资标准。注2：伤残津贴，难以安排工作的，由用人单位按月发给伤残津贴。伤残津贴以工伤人员因工负伤前12个月平均月缴费工资为计发基数，实际金额不得低于本市职工最低月工资标准注3：一次性伤残就业补助金，以上年度全市职工月平均工资为计发基数（2011年上海市职工月平均工资为4331元）。解除、终止劳动关系后工伤人员

可享受该项待遇（因退休或者死亡终止劳动关系的除外）工伤保险基金承担：注（1）：伙食费，交通食宿费，住院治疗工伤每人每天20元的伙食补助费；经本市医疗保险定点医疗机构出具证明，报社会保险经办机构同意，工伤人员到外省市就医未住院期间，每人每天150元的食宿费，交通费按社会保险经办机构核准的交通工具乘坐费用实报实销注（2）：医疗费，合国家和本市基本医疗保险、工伤保险和生育保险诊疗项目目录、药品目录、住院服务标准的工伤医疗费用。注（3）：一次性伤残补助金，以工伤人员因工负伤前12个月平均月缴费工资为计发基数。一级至十级工伤人员一次性伤残补助金低于2010年度全市职工月平均工资（3896元/月）乘以《上海市工伤保险实施办法》规定的相应伤残等级的月份数之积的，差额部分由工伤保险基金予以补足。注（4）：一级至四级伤残津贴：以工伤人员因工负伤前12个月平均月缴费工资为计发基数，计发基数低于本市公布的最低标准的，按最低标准核定注（5）：生活护理费，以上年度全市职工月平均工资为计发基数，（2011年上海市职工月平均工资为4331元）。注（6）一次性工伤医疗补助金，以上年度全市职工月平均工资为计发基数，解除、终止劳动关系后工伤人员可享受该项待遇（因退休或者死亡终止劳动关系的除外）（2 ）经工伤人员本人提出与用人单位解除劳动关系，且解除劳动关系时距法定退休年龄不足5年的，不足年限每减少一年，全额一次性工伤医疗补助金和一次性伤残就业补助金递减20%，但属于《劳动合同法》第三十八条规定情形的除外。（3）非全日制从业人员工伤后，其与承担工伤保险责任单位的劳动关系按《上海市劳动合同条例》执行，享受本表待遇。停工留薪期内工资收入低于本市职工最低月工资标准的，由承担工伤保险责任的单位补足差额。 2012年工伤死亡待遇： 1，一次性工亡补助金，43620元。以从业人员因工死亡时上年度全国城镇居民人均可支配收入为计发基数（2011年全国城镇居民人均可支配收入为21810元）。其中1-4级伤残人员停工留薪期满后死亡不享受 2，丧葬费，25986元。【6个月，以从业人员因工死亡时上年度全市职工月平均工资为计发基数】 3，供养亲属抚恤金（按月），以从业人员因工死亡前12个月平均月缴费工资为计发基数，计发基数低于本市公布的最低标准的，按最低标准核定。其中配偶40%，其他亲属30%，孤寡、孤儿在上述标准上增加10%。《因工死亡职工供养亲属范围规定》

外企待遇一览表

辉瑞（美国）：普代3000，高代4000，交通1800，电话350，住房补贴工资的18%，奖金10000。中美史克（中英合资）：底薪2800元，交通1000元，电话800元，年终补贴8000元，季度奖9000元，住房公积金600元/月，出差住宿350元/天，餐补100元/ 天，宴请费2500元/月，礼品费1000元/月。诺和诺德（丹麦）：底薪3000-4500,电话1000,交通1000,差500/天,季奖12000,出差星级宾馆,每年带薪国外休假。诺华（瑞士）：普代3000，高代4300，交通500，电话200，一类城市，另一年有7000福利，其他福利很差，奖金少．诺华的底薪是2400，600车补，100话补。罗氏（瑞士）：普代2600-3200，高代３８００－４５００，交通１０００，电话３００，奖金高。礼来（美国）：普代3800-4000，高代5000，交通900，电话３５０交通900，电话350，奖金很高。赛诺飞万安特（法国）：底薪4000，600车补，100话补，奖金每月15000(要完成任务),其他的福利也特别的好。阿斯利康（英国）：工资3000-3500电话300交通300，奖金6000/季。高4500-5500，交通900，电话500季奖8500-9000。施贵宝（美国）：工资3500，电话300交通600，奖金8000-12000/季度。ＧＳＫ（英国）：普代3000-3500，高代4000-4500，交通1000，电话500，奖金18000/四个月。杨森皮肤组（美国）：工资2000-2500，电话300交通300，奖金不知道。费森尤斯*卡比（德国）:底薪3000左右,补助600-800,出差补助一天200多。第一制药：普代3500,车补900,每天补40,电话480,出差每天90,出租,车费全包,其他500.每月5500-6000的保底, 加班费可观,一天600,奖金如果拿到,月可20000,大城市就更不得了。雪兰诺（瑞士）：基本工资3500左右，奖金每季度12000左右，不同区域，待遇不同！施维雅（法国）：底薪3200，车补600，话补200，食补80，200多提成，加班一天２５０,每月有6000的奖金。

完善保荐代表人管理最新消息

完善保荐代表人管理最新消息各保荐机构：为进一步完善保荐代表人管理工作，中国证券业协会对保荐代表人管理的相关事项进行了调整，现将具体内容通知如下：一、保荐代表人胜任能力考试 (一)考试科目原有两个考试科目(证券知识综合考试和投资银行业务专业考试)调整为一个考试科目，名称为“投资银行业务考试”。 (二)报考条件完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试。 (三)考试成绩维持个人通过保荐代表人胜任能力考试或取得保荐代表人资格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的保荐代表人业务培训。未按要求完成保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。二、保荐代表人资格管理 (一)注册及变更保荐机构流程个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请，具体流程如下： 1、保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保荐机构。

2、保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。 3、保荐代表人资格注册公示期限为五个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。 4、协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查面谈，并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联络人。 5、对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。 (二)信息备案及材料保存要求保荐机构通过协会从业人员管理平台中执业行为管理栏目对保荐代表人、保荐机构及保荐项目等信息进行日常维护。 1、保荐机构应指定保荐事务联络人，登录协会从业人员管理平台，对保荐机构相关信息进行维护，并与协会进行日常沟通。联络人信息发生变化的，应当自变更之日起三个工作日内向协会提交更新资料。 2、保荐机构应通过协会从业人员管理平台对执业行为管理信息进行日常更新及维护，并保证所填信息及时、准确、完整。 3、保荐机构应当妥善保管申请人的书面申请材料及相关证明材料，以备协会检查。 (三)违规事项处理 1、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表

关于2017年度全市职工平均工资及2018年度工资福利和社会保险缴费基数标准等有关问题的通知

关于2017年度全市职工平均工资及2018年度工资福利和社会保险缴费基数标准等有关问题的通知各区人力资源和社会保障局，各委办局（集团公司）人力资源部门，有关单位: 根据市政府《批转市劳动和社会保障局等五部门关于建立全市职工平均工资发布及工资保险福利待遇正常调整制度暂行办法的通知》（津政发〔2008〕17号）规定，现将2017年度全市职工平均工资及2018年度工资福利和社会保险缴费基数等有关问题通知如下：一、职工平均工资（一）2017年度本市职工年平均工资为67284元，月平均工资为5607元；用于计发基本养老保险待遇的在岗职工年平均工资为84876元，月平均工资为7073元。2018年 1至3月份已办理退休的，不再重新办理退休手续，由社保经办机构按照在岗职工月平均工资重新核定基本养老保险待遇，并自退休审批的次月起予以补发。（二）2018年度工伤保险、工资福利等待遇标准，按本市职工月平均工资5607元计算，自2018年1月1日起执行。具体标准见《2018年度相关待遇简表》（附件）。二、缴纳社会保险费基数标准（一）用人单位和职工缴纳城镇职工基本养老、城镇职工基本医疗、失业、工伤和生育保险费基数最低和最高标准分别为3364元和16821元。截止到2018年6月30日，

先行参加养老、医疗和工伤保险的农籍职工缴纳社会保险缴费基数的最低标准为3364元。在本市用人单位就业的外来务工人员，尚未在我市参保的，经用人单位和外来务工人员协商一致，缴纳社会保险费的缴费基数最低标准为2804元。 2014年10月及以前在本市中断缴纳职工养老保险费，截至2016年9月持续未恢复缴费的本市户籍灵活就业人员（不含申请享受社会保险补贴的灵活就业人员），在个人缴费窗口缴纳职工基本养老保险费、职工基本医疗保险费的缴费基数最低标准为2804元。（二）个体工商户和灵活就业人员缴纳基本养老保险费的基数为7073元。确有困难的，可在7073元与3364元之间选择确定缴费基数。无雇工个体工商户和灵活就业人员缴纳基本医疗保险费的基数为3364元。1至3月已缴纳2 018年全年社会保险费的人员，不再按照新的缴费基数补缴 4至12月的缴费差额。（三）灵活就业自谋职业人员社会保险补贴基数为336 4元。其中：1至3月已缴纳2018年全年社会保险费的人员，按照调整前的补贴基数给予社保补贴。（四）托管中心中大龄灵活就业人员社会保险补贴的保险缴费基数为3364元。其中，1至3月，按照调整前的缴费基数下限补贴，4月至12月按照调整后的缴费基数下限补贴。

备考2018年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题练习卷二20(乐考网)

备考2018年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题练习卷二乐考网资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题练习系列。希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：https://www.360docs.net/doc/9313010714.html, 96[单选题]关于公司清算的说法正确的是（）。 Ⅰ．公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ．有限公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成 Ⅲ．逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定的有关人员组成清算组进行清算 Ⅳ．清算组可以处理与清算有关的公司未了结的业务 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案：D 参考解析：本题考查的是清算组的职权及组成等。《公司法》第一百八十三条：“公司因本法第一百八十条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。人民法院应当受理该申请，并及时组织清算组进行清算。”《公司法》第一百八十四条：“清算组在清算期间行使下列职权：(一)清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；(二)通知、公告债权人；(三)处理与清算有关的公司未了结的业务；(四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；(五)清理债权、债务；(六)处理公司清偿债务后的剩余财产；(七)代表公司参与民事诉讼活动。” 《公司法》第一百八十六条：“公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。” 97[单选题]以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有（）。 Ⅰ．某股东在所持股份达到10％的当天便可提议召开 Ⅱ．持有10％以上股东提议召开，在股权登记日后，所持10％股份的股东将股份卖掉至低于10％，不影响对临时股东大会召开的有效性

2014年度各系列各级别专业技术职务任职资格申报评审时间

2014年度各系列各级别专业技术职务任职资格申报评审时间根据河南省职称改革领导小组办公室《关于2014年度河南省高级专业技术职务任职资格评审工作安排有关问题的通知》（豫职改办…2014?40号）等相关文件精神，结合集团实际，现将2014年度集团各系列各级别专业技术职务任职资格申报评审工作通知如下：一、申报评审政策河南省各系列各级别专业技术职务任职资格申报评审条件和政策已在“河南职称网”发布，请各单位各部门相关人员登录网站查看，并对照政策和条件，做好本年度的专业技术职务任职资格申报、评审工作。二、报送材料时间安排集团各系列各级别报送材料时间安排：

三、职称软件下载及信息录入 1、软件下载。登录河南职称网，下载“河南职称工作信息系统”个人申报版。 2、信息录入。 “省辖市（省直）”项填选“省直”；主管单位代码：19034；主管单位名称：河南省工业和信息化厅；工作单位代码：19034+二级单位代码（二级单位代码见附件1）；工作单位名称：中国平煤神马集团+二级单位名称（名称过长可简写）；单位性质：公有企业。

3、软件更新录入信息前，请从河南职称网下载“有关数据字典更新代码”对职称软件进行更新。四、申报材料 1、申报高、中、初级专业技术职务任职资格分别需要《评审表》三份、二份、一份。 2、申报正高级职务需报《评审简表》一式55份，副高级职务需35份，参加答辩的人员需45份，；中级《评审简表》一式30份；初级《评审简表》一式15份。《评审简表》需通过河南省职称管理系统个人版规范录入打印，并上报《评审简表》电子版，各单位组织人事部门统一接收后上报，发至pmzgb@https://www.360docs.net/doc/9313010714.html,。 3、单位公示证明一式1份，岗位证明一式1份，个人和用人单位签字、盖章的《专业技术职务任职资格评审材料真实性保证书》一式2份，申报人所在单位开展“公开、展示、考核、评议、监督”情况报告1份。 4、破格申报副高级及申报正高级职务的人员另需提供个人业务自传一式10份，指定的鉴定论文（2篇）用A4纸复印一式5份。 5、毕业证书、资格证书、聘任证书原件、复印件各1份。参加工作后取得的非全日制学历，另需提供学历认证报告原件、复印件各1份或在有效期内的学历证书电子注册备案表1份。 6、任现职以来的《考绩档案》原件。 7、外语（含古汉语）考试成绩通知书、外语考试合格证原件（无外语要求的系列除外），符合外语免试条件的提交外语免试审批材料。 8、任现职以来获奖证书、成果鉴定证书及经济、社会效益等主要业绩

保荐代表人胜任能力考试(DOC)

保荐代表人胜任能力考试大纲(2014) 中国证券业协会 2014年10月

目录第一章保荐业务监管 (3) 第一节资格管理 (3) 第二节主要职责 (3) 第三节工作规程 (3) 第四节执业规范 (3) 第二章财务分析 (3) 第一节会计 (3) 第二节财务分析 (5) 第三章股本融资 (6) 第一节首次公开发行股票 (6) 第二节上市公司发行新股 (7) 第三节非上市公司股份公开转让 (8) 第四章债务融资 (8) 第一节政府债券 (8) 第二节金融债券 (8) 第三节公司债券 (8) 第四节企业债券 (9) 第五节资产证券化 (10) 第五章定价销售 (10) 第一节股票估值 (10) 第二节债券估值 (10) 第三节股票发行与销售 (10) 第四节债券发行与销售 (11) 第六章财务顾问 (11)

第一节业务监管 (11) 第二节上市公司收购 (12) 第三节上市公司重大资产重组 (12) 第四节涉外并购 (11) 第五节非上市公众公司并购 (13) 第七章持续督导 (13) 第一节法人治理 (13) 第二节规范运作 (13) 第三节信守承诺 (14) 第四节持续信息披露 (14) 第五节法律责任 (15) 附件：参考书目及常用法规目录................................................................. 错误！未定义书签。

第一章保荐业务监管第一节资格管理掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序；掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。第二节主要职责熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容；掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责；掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。第三节工作规程掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系；熟悉开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求；掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求；熟悉与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利；熟悉保荐业务协调工作的具体要求。第四节执业规范掌握保荐工作过程中相关方的法律责任；掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。第二章财务分析第一节会计一、基础会计理论及财务报告掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求；掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。掌握财务报表的主要构成及基本内容；掌握间接法调整计算经营活动现金流量。掌握财务报告附注的有关披露要求；掌握分部报告的内容和披露要求；掌握稀释每股收益的基本计算原则；熟悉各种情况下对稀释每股收益的影响；熟悉非经常性损益的定义。二、会计要素的确认和计量熟悉金融资产的定义和分类；熟悉金融资产减值损失的确认和计量；熟悉金融资产转移的确认和计量；熟悉存货的确认和计量。

2020保荐代表人胜任能力资格注册及变更保荐机构流程

2020保荐代表人胜任能力资格注册及变更保荐机构流程 2016保荐代表人胜任能力资格注册及变更保荐机构流程通过保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》的考试可通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请，注册保荐代表人资格。 (一)注册及变更保荐机构流程个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请，具体流程如下： 1、保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保荐机构。 2、保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示。 3、保荐代表人资格注册公示期限为五个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算。 4、协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查面谈，并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联络人。 5、对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。

(二)信息备案及材料保存要求保荐机构通过协会从业人员管理平台中执业行为管理栏目对保荐代表人、保荐机构及保荐项目等信息进行日常维护。 1、保荐机构应指定保荐事务联络人，登录协会从业人员管理平台，对保荐机构相关信息进行维护，并与协会进行日常沟通。联络人信息发生变化的，应当自变更之日起三个工作日内向协会提交更新资料。 2、保荐机构应通过协会从业人员管理平台对执业行为管理信息进行日常更新及维护，并保证所填信息及时、准确、完整。 3、保荐机构应当妥善保管申请人的书面申请材料及相关证明材料，以备协会检查。 (三)违规事项处理 1、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。 2、保荐机构未能按协会要求及时、准确进行保荐信息维护的，协会将暂停该机构的保荐代表人资格申请并要求其进行整改。 3、保荐机构提供虚假的保荐代表人注册登记材料的，协会视情节轻重，对该机构采取自律管理措施或纪律处分。

保荐代表人胜任能力考试真题6含答案

保荐代表人胜任能力考试真题6 一、不定项选择题 1. 以下关于持续督导的期间说法正确的有______。 A.上市公司收购，从收购完成之日起12个月 B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度 C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年 D.上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导答案：D [解答] 选项A，应该自收购人公告上市公司收购报告书之日起至收购完成后12个月；选项B，如因借壳上市实际控制人变化，自中国证监会核准重组之日起，不少于3个会计年度；选项C，沪深证券交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，延长1年的相关规定。按深交所新的《保荐工作指引》，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：(1)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；(2)上市公司受到中国证监会行政处罚或者交易所公开谴责的；(3)上市公司连续两年信息披露考核结果为D。选项D，根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，法定督导期时间已满，但是募资的资金尚未使用完毕，需要继续督导。 2. 下列不符合保代双签规定的是______。 A.最近3年内受到过中国证监会监管措施 B.最近3年内受到证券交易所公开谴责 C.最近3年内签了首发项目，已取得中国证监会核准批文，但6个月内未发行 D.最近3年内签了再融资项目，发审会已通过，尚未取得证监会核准批文答案：ABD [解答] (1)《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》(2012年3月15日)规定：在两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：①最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中

保荐代表人资格管理指引(讨论稿)

保荐代表人资格管理指引（讨论稿）第一章总则第一条…宗旨?为规范和加强保荐代表人资格管理，根据相关法律法规、部门规章等，制定本指引。第二条…定义?本指引所称保荐代表人，是指在保荐机构中负责保荐业务、具备保荐资格的证券从业人员。第三条…基本要求?保荐机构履行保荐职责，应当指定依照本指引规定取得保荐代表人资格的证券从业人员具体负责保荐工作。第四条…协会职责?中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本指引规定，组织保荐代表人胜任能力考试，办理保荐代表人注册登记，对保荐代表人进行日常管理。第二章注册登记第五条…一般要求?证券从业人员申请保荐代表人资格，应当通过协会组织的保荐代表人胜任能力考试。取得考试成绩合格证明的证券从业人员可以通过其所任职的保荐机构向协会申请执业注册，取得保荐代表人资格。第六条…注册条件?证券从业人员申请保荐代表人资格，应当具备下列条

件：（一）具备三年以上保荐相关业务经历；（二）最近三年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；（三）参加协会组织的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证监会、协会规定的其他条件。因违反证券法律、行政法规以及中国证监会、协会有关规定被采取市场禁入措施或被注销保荐代表人资格的人员再次申请执业注册的，应当重新参加考试，成绩合格后方可再次申请保荐代表人资格。第七条…注册系统?保荐代表人执业注册登记的申请通过协会执业证书管理系统进行。第八条…提交材料?证券从业人员申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向协会提交下列材料：（一）申请报告；（二）保荐

保荐代表人胜任能力考试真题1含答案

保荐代表人胜任能力考试真题1 一、不定项选择题 1. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有______。 A.对发行人的信息披露文件和提交中国证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料答案：CD [解答] 选项A应为事前审查；选项B，应为列席。 2. 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格______。 A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B.公开发行证券并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上 C.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 E.上市公司公开发行新股之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组答案：ACD [解答] 《保荐办法》第七十二条：“发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格： (一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符； (二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上； (三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更； (四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；

证券从业考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲

证券从业考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲2017年证券从业考试《保荐代表人胜任能力》考试大纲第一章保荐业务监管第一节资格管理掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序;掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。第二节主要职责第三节工作规程掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利;熟悉保荐业务协调工作的具体要求。第四节执业规范掌握保荐工作过程中相关方的法律责任;掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。第二章财务分析第一节会计一、基础会计理论及财务报告掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求;掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。掌握财务报表的主要构成及基本内容;掌握间接法调整计算经营活动现金流量。

掌握财务报告附注的有关披露要求;掌握分部报告的内容和披露要求;掌握稀释每股收益的基本计算原则;熟悉各种情况下对稀释每股收益的影响;熟悉非经常性损益的定义。二、会计要素的确认和计量熟悉金融资产的定义和分类;熟悉金融资产减值损失的确认和计量;熟悉金融资产转移的确认和计量;熟悉存货的确认和计量。掌握长期股权投资的确认和计量;掌握长期股权投资减值的判断标准及会计处理;熟悉共同经营的会计处理;熟悉在其他权益主体中的披露。掌握固定资产的确认和计量;熟悉固定资产减值的判断标准;熟悉固定资产处置的会计处理。掌握无形资产确认条件、主要类别及初始计量;掌握研究阶段和开发阶段的划分及计量;熟悉无形资产的确认及会计处理。掌握资产减值准则涵盖的范围;熟悉资产减值的迹象与测试;掌握估计资产可收回金额的基本方法;熟悉资产减值的会计处理。熟悉短期借款、应付票据、预收款项、职工薪酬、应交税费、应付利息、应付股利、其他应付款等流动负债的核算内容;熟悉长期借款、应付债券、长期应付款的核算内容。熟悉实收资本确认和计量的基本要求;熟悉资本公积的主要内容、确认和计量;熟悉盈余公积的核算内容、利润分配的会计处理。掌握收入的定义和分类;掌握各类收入确认条件和计量方法;掌握成本和费用的概念及核算内容;掌握营业外收支的核算内容;熟悉综合收益的概念及核算内容。三、主要会计事项及处理掌握或有事项的概念及特征;掌握或有负债和或有资产的主要内容;掌握或有事项的确认和或有事项会计的具体应用;掌握预计负债的计量及复核。

2020年保荐代表人胜任能力试题及答案(卷九)

2020年保荐代表人胜任能力试题及答案（卷九）一、单选题 1、资本资产定价模型中的单因素模型假设( )。(答案:C) A、所有投资者具有相同的预期 B、投资者是风险回避者，以期望收益率和风险为基础选择投资组合 C、所有证券的收益率仅与一个能够代表整个市场的指数收益率相联系 D、市场不存在交易成本和税收引起的“价格错定”现象 2、A公司2008年7月1日发行面值为1000元、票面利率为8%、期限为5年的债券，债券每年7月1日付息，5年后还本。该债券发行时的市场利率是5%，则该债券的实际价值是( )元。(答案:C) A、1200.85 B、1129.86 C、1450.60 D、1263.78 3、经外商投资企业登记管理机关核准登记、领取《中华人民共和国营业执照》的中外合资经营企业、中外合作经营企业及外资企业(即外商独资企业)，依据《公司法》的有关规定，以本企业的名义登记为公司的发起人，用( )向股份有限公司投资。(答案:C) A、企业净资产 B、企业未来利润 C、企业资产 D、企业负债

4、通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营( )年以上，交易完成前的置人资产的业绩在考核时可以模拟计算。(答案:C) A、1 B、2 C、3 D、4 5、上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》规定，深圳证券交易所视情节轻重给予的处分不包括( )。(答案:A) A、警告 B、通报批评 C、公开谴责 D、建议上市公司更换董事会秘书 6、下列关于沃尔评分法的说法错误的是( )。(答案:B) A、该评分法把若干个财务比率用线性关系结合起来，以此评价公司的信用水平 B、选择了6种财务比率，分别给定了其在总评价中所占的比重，总和为100分。然后确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分。最后求出总比分 C、确定标准比率，并与实际比率相比较，评出每项指标的得分，再求出总比分

度天津市员工工资福利待遇问题

度天津市员工工资福利待遇问题2017年度天津市员工工资福利待遇问题津人社局发〔2017〕32号各区人力资源和社会保障局，各委办局(集团公司)人力资源部门，有关单位: 根据市政府《批转市劳动和社会保障局等五部门关于建立全市职工平均工资发布及工资保险福利待遇正常调整制度暂行办法的通知》(津政发〔2008〕17号)规定，现将2016年度全市职工平均工资及2017年度工资福利和社会保险缴费基数等有关问题通知如下：一、职工平均工资 (一)2016年度本市职工年平均工资为63180元，月平均工资为5265元；用于计发基本养老保险待遇的在岗职工年平均工资为 80772元，月平均工资为6731元。2017年1至3月份已办理退休的，不再重新办理退休手续，由社保经办机构按照在岗职工月平均工资重新核定基本养老保险待遇，并自退休审批的次月起予以补发。 (二)2017年度工伤保险、工资福利等待遇标准，按本市职工月平均工资5265元计算，自2017年1月1日起执行。具体标准见《2017年度相关待遇简表》(附件1)。二、缴纳社会保险费基数标准 (一)用人单位和职工缴纳城镇职工基本养老、城镇职工基本医疗、失业、工伤和生育保险费基数最低和最高标准分别为3159元和15795元。先行参加养老、医疗和工伤保险的农籍职工缴纳社会保险缴费基数的最低标准为2896元。

在本市用人单位就业的外来务工人员，尚未在我市参保的，经用人单位和外务工人员协商一致，缴纳社会保险费的缴费基数最低标准为2369元。 2014年10月及以前在本市中断缴纳职工养老保险费，截至2016年9月持续未恢复缴费的本市户籍灵活就业人员(不含申请享受社会保险补贴的灵活就业人员)，在个人缴费窗口缴纳职工基本养老保险费、职工基本医疗保险费的缴费基数最低标准为2369元。 (二)个体工商户和灵活就业人员缴纳基本养老保险费的基数为6731元。确有困难的，可在6731元与3159元之间选择确定缴费基数。无雇工个体工商户和灵活就业人员缴纳基本医疗保险费的`基数为3159元。1至3月已缴纳2017年全年社会保险费的人员，不再按照新的缴费基数补缴4至12月的缴费差额。 (三)灵活就业自谋职业人员社会保险补贴基数为3159元。其中：1至3月已缴纳2017年全年社会保险费的人员，按照调整前的补贴基数给予社保补贴。 (四)托管中心中大龄灵活就业人员社会保险补贴的保险缴费基数为3159元。1至3月，按照调整前的缴费基数下限补贴，4月至12 月按照调整后的缴费基数下限补贴。 (五)领取失业保险金人员参加城镇职工基本医疗保险和生育保险缴费基数为3159元。 (六)民政代管一至六级残疾军人医疗保险、残疾军人医疗补助缴费基数为5265元。 (七)补缴2011年6月30日前用人单位及其职工欠缴的基本养老保险费，按照职工月平均工资5265元标准计算保值系数；补缴 2011年7月1日以后用人单位及其职工欠缴的基本养老保险费，按日加收万分之五滞纳金。自2011年7月1日后，用人单位补缴医疗保险费的，按日加收万分之五滞纳金。个人补缴2011年6月30日前灵活就业期间的基本养老保险费，按照2015年职工月平均工资4944元标准计算保值系数；补缴2011