《公共经济学》学习指南

《公共经济学》学习指南

一、学习目标

西安交通大学是一所具有理工特色，涵盖理、工、文、管、医、经等9个学科门类的综合性重点大学。公共政策与管理学院以创建国际化、研究型学院为目标，以培养现代社会发展需要的高层次公共管理与政策研究人才为己任。学院以公共管理一级学科招生，文理兼收。

作为专门研究公共部门资源配置过程、职能与经济活动的课程，公共经济学在公共管理学院学生的课程体系中占有重要地位，它是在学生掌握了经济学基础理论之后与进行公共管理专业课程学习之前的桥梁课程。因此，通过本课程的学习，要求学生在掌握公共经济学理论的基础上，具备运用理论分析公共管理过程中问题的能力，为将来成为高层次的公共管理与政策研究人才奠定坚实的基础

二、知识模块顺序及对应的学时

为实现课程目标，经过多年的研究和实践，本课程进行了独特的内容设计：在简述以曼德维尔的自私观念、亚当.斯密的利己主义、边沁的功利主义为伦理基础的18、19世纪经济学市场万能论的基础上，把20世纪迅速发展起来的福利经济学、外部性、政府干预、公共产品作为公共经济学的基础理论予以介绍，以表明分析“市场缺陷”、“市场失灵”是公共经济学的逻辑起点，回答“政府为什么必须做”的问题；

把传统财政学的主体内容公共收入、公共支出和20世纪乘势产生的公共选择、公共规制作为公共经济学的应用理论予以介绍，以表明公共经济学的实践性特征，回答“政府应该做什么”的问题；

把我国社会主义市场经济发展中出现的政府就业政策、高速公路投融资模式、房地产税收体系、社会保障支出结构、政府征地与安置行为等热点公共经济问题作为案例进行分析，以体现公共经济学的解释力和洞察力，回答“中国政府做得怎么样”的问题。

由此，课程内容主要分为基础理论、应用理论和案例研究三大部分。其中，在基础理论和应用理论部分，除了经典理论的介绍，每章都设计了专门的章节对理论的历史沿革和最新进展进行了描述，兼具经典和前沿的内容；案例研究部分则是本团队研究成果的体现，是用统一的著述范式对现实问题的分析和解答。

1. 绪论3学时

2．基础理论福利经济学3学时外部性理论4学时政府干预理论4学时公共产品理论2学时

3．应用理论

公共收入理论4学时公共支出理论4学时公共选择理论3学时公共规制理论2学时

4．复习答疑复习与总结1学时答疑与辅导2学时

5．案例研究（比如高速公路融资模式，房地产税收体系等

问题的研究）

课外学时

三、学习要点

《绪论》：

?经济与经济学的含义及对象

?什么是经济？经济的几种理解？

?公共经济学的含义及对象

?公共经济学产生、发展、研究对象、理论基础

《福利经济学》：

?福利经济学的产生与发展

?新旧福利经济学的产生、代表人物与理论观点

?福利经济学的基本原理

?福利经济学的思想基础、基本命题、政策主张、新福利经济学?福利经济学的社会影响

?19世纪的福利政策、贝弗里奇报告、福利社会保障体系建立?发达国家福利制度改革的制度效率启示

《外部性理论》：

?外部性的概述

?外部性的历史严格、概念、内涵、分类

?外部性对资源配置的影响

?负的外部性、正的外部性分别有什么影响？

?外部性的解决方式

?外部性的私人部门纠正方法、公共部门纠正方法有哪些？

《政府干预理论》：

?政府干预理论的演进

?不同时期的政府干预思想及其代表人物

?政府干预理论的主要原理

?政府干预理论的相关知识及主要原理内容

?政府干预理论的应用

?政府干预的理论应用与现实应用

《公共产品理论》：

?公共产品理论的演进

?不同时期的公共产品理论的思想及其代表人物

?公共产品理论的主要原理

?公共产品的特征、分类、供给与生产、价格

?公共产品理论的应用

?公共产品理论与政府职能、公共预算、公共选择

《公共收入理论》：

?公共收入的内容

?公债、税收以及其他内容

?税收的转嫁与归宿

?税收的转嫁的概念、局部均衡、一般均衡

?最优税收选择

?税收的要素、原则，税制结构设计的基本问题

《公共支出理论》：

?公共支出的定义、分类和原则

?公共支出的基本定义、理论和统计分类、基本原则

?公共支出的增长及其经济分析

?公共支出增长的绝对量与相对量、公共支出增长模型、公共支出增长的综合原因

?公共支出的效益分析

?衡量公共支出效益的几种分析方法

?公共支出的政策效应分析

?公共支出的政策效应？某个具体领域的政策效益分析

《公共选择理论》：

?公共选择理论的形成

?公共选择理论的渊源、基石以及代表人物

?公共选择理论的主要原理

?政府机构及其决策权力、直接民主和代议制民主、投票规则、不同主体的公共选择行为

?公共选择理论的发展

?决策成本选择、“投票悖论”、阿罗不可能定理、协商民主

《公共规制理论》：

?公共规制的概念

?公共规制的要素、不同角度的界定

?公共规制的分类

?根据不同标准有几种分类方式？

?公共规制的内容

?经济性规制和社会性规制的内容

?公共规制的发展趋势

?经济性规制和社会性规制的发展趋势

四、学习与研究方法

1. 规范分析与实证分析

经济学研究方法最常用的划分是规范分析和实证分析。规范分析回答“应该是什么”，亦称思辨的、价值判断的、好的或者坏的研究，它是以一定的价值判断作为出发点和基础，提出行为标准，并以此作为处理经济问题和制定经济政策的依据，探讨如何才能符合这些标准。规范分析所涉及的问题不是有关事物之间是否存在某种因果关系，而是应该如何去行动，所得出的结论受到个人不同价值观的影响；实证分析回答“本来是什么”，亦称科学的、经验的、可证实的或可证伪的研究，它是在分析经济问题和建立经济理论时，撇开对社会经济活动的价值判断，只研究经济活动中各种经济现象之间的相互联系。实证分析运用“大胆假设、小心求证，检验假设”的方法，分析和预测经济行为的后果，它不仅要能够反映或解释已经观察到的事实，还要能够对有关现象将来会出现的情况作出正确的分析与预测。

公共经济学的研究需要规范分析与实证分析相结合。通过规范分析处理公平与效率的关系、公共产品供给的实施主体、政府在市场经济中作用定位等问题；通过实证分析揭示公共经济学中最基本的效率、公平、福利的增加与损失等范畴与原理。规范分析以实证分析为基础，实证分析以规范分析为指导。

2. 定性分析与定量分析

定性分析就是对研究对象进行“质”的方面的分析。具体地说是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种资料进行思维加工，从而去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律的目的。它常被用于对事物相互作用的研究中，解决研究对象“有没有”或者“是不是”的问题。

定量分析是指运用概率、统计原理对现象的数量特征、数量关系和事物发展过程中的数量变化等方面进行的研究。它可以使人们对社会现象的认识趋向精确化，并从量上对各种社会现象进行分析，是进一步准确把握事物发展内在规律的必要途径。

以定量分析为工具，定性分析为目的，定性分析和定量分析相结合是公共经济学研究的必然趋势。对公共经济现象分析的层次有两个，一是通过理论推导，定性的描述现象；二是在严格的定量分析基础上，进行定性分析。在以解决现实问题为目的的我国经济转轨进程中，后者逐渐成为了公共经济学研究的主流。

3. 博弈论方法

博弈论是指某个个人或是组织，面对一定的环境条件，在一定的规则约束下，依靠所掌握的信息，从各自选择的行为或是策略进行选择并加以实施，并各自取得相应结果或收益的过程。

博弈论是研究公共经济主体间关系的重要工具。在公共经济学中，涉及到人与人之间、社会集团与集团之间、个人与政府之间、不同的阶层之间的交易与合作，处理好它们之间关系的最终目的是实现社会福利最大化；但各行为主体追求的是自身利益最大化，这样就会出现政策与对策、社会福利与个人效用之间的博弈。政策制定者要用博弈的观点看待这些问题。

4. 案例研究方法

1984年，罗伯特·尹对“案例研究”给出了经典的定义，他认为，案例研究是一种经验主义的探究，它研究现实生活背景中的暂时现象，在这样一种研究情境中，现象本身与其背景之间的界限不明显，研究者只能大量运用事例证据来展开研究。在公共经济学中，案例研究就是要通过一个具体的公共经济现象，对公共经济行为、政策、制度等作出详细的描述和深入的分析。

案例研究的研究对象是公共经济现象中的事例证据及变量之间的相互关系，其目的在于回答“为什么”和“怎么样”的问题。根据研究任务的不同，案例研究方法可以分为探索型、描述型、例证型、实验型和解释型的案例研究。通过公共经济学案例研究可以深化公共经济理论的认识，在解决问题过程中推进公共

经济学的理论研究。

5. 其他方法

一般的经济学研究方法对于公共经济学都是适用的，所以，除了以上方法之外，还存在多种公共经济学的分析方法和工具，如成本收益分析、一般均衡分析、比较研究、历史研究等。

五、作业格式

1. 引言

引言是研究的逻辑起点。它主要解决三个问题：问题界定、研究综述和研究设计。

问题来源于现象，而现象又是错综复杂的多种因素影响的结果。对问题的科学界定首先要了解这一现象产生的背景，包括宏观背景和微观背景；通过对研究背景及现象的再认识，提出“是什么”、“为什么”、“怎么样”、“怎么办”等问题。能够反映现象的本质，经过研究可以回答的问题就是科学的问题；在科学界定问题之后，首先要了解前人对这一问题或相似问题研究的程度如何，采用的何种方法，得出何种结论，是否对当前研究有借鉴意义等，即研究综述；在前人研究的基础上进行当前问题的研究设计。研究设计包括采用的研究方法，资料的来源、资料分析的原理、资料处理分析的技术以及著述的思路或框架。

2. 事实描述

事实描述是针对引发问题的现象，描述其历史与现状。对事实描述的基本要求是多角度、客观和有选择。无论是从事实的主体、客体还是内部逻辑联系来看，都是复杂的，要全面了解事实就要从多角度描述；客观性就是要摒弃研究者个人的价值判断，反映客观的事实；有选择就是要描述与所界定的问题有关联的事实，因为事物是普遍联系的，任何一项描述工作都是庞大或者说无止境的，只有有选择，才能支持问题并解决问题。

3. 问题解析

问题解析是针对问题寻找影响因素、探究引发原因，并运用相关理论给予支持。问题解析的主要方法是影响因素法，影响因素法的优点是全面和主次分明。这些影响因素可以被认为是自变量，通过理论模型或数学模型研究这些自变量对因变量的影响程度，根据影响程度的大小，最终寻找问题出现的根本原因或主要原因。

4. 理论构建

经过猜想、假说最终上升为理论的过程就是理论构建。因为理论是需要新的事实和实践证明的假说，所以，当前研究所能达到的阶段就是假说。理论构建的目的就是形成假说。形成假说的方法主要有系统分析、利益相关者分析、制度分析、因果关系分析等等。

需要指出的是，对于一般的规范研究，至理论构建已经完成了研究的目标，但对于实证研究，解决问题是最终的目的，因此，还需要以下两个步骤。

5. 经验借鉴

经验借鉴是指从其他地区或个人对于同一或相似问题解决的成功或失败之处，得到启示。经验借鉴的范围可以是国外或国内对此问题处理较好的地区的做法。对于公共经济学领域的问题，由于我国起步较晚，成功的经验一般来自于国外；对于我国特殊国情所决定的问题，应寻找国内对这一问题解决较好的地区作为经验借鉴的对象。

6. 提出对策

提出对策是针对问题的分析以及经验借鉴得出的启示，从所运用的理论和分析问题的角度出发，提出解决所研究问题的解决方法。一般而言，针对公共经济学领域的问题，是向政府提出建议，因此，对策应同时具有科学性和可操作性。