公共政策复习资料

公共政策学

1.#公共政策的基本特征：

政治性和公共性；（2）合法性和强制性；（3）公平性和效率性；

整体性和多样性；（5）稳定性和变动性；

2.#公共政策的基本功能：

（1）制约功能；（2）导向功能；（3）调控功能；（4）分配功能；

3.#公共政策的含义：公共政策是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案，其作用是规范和指导有关机构、团体或个人的行动，其表达形式包括法律法规、行政规定或命令、国家领导人口头或书面的指示、政府规划等。

4.#政策客体：政策客体研究的是公共政策的作用对象及其影响范围，即公共政策所要处理的社会问题和它的目标群体。

5.#政策客体的构成：（1）社会问题和政策问题；（2）目标群体：受政策影响和制约的社会公民。

6.#社会问题的含义：

（1）社会问题是一种客观条件；（2）社会问题是一种主观定义；

（3）在被定义为社会问题的客观条件中，人的价值判断起了一种非常重要的作用；

（4）社会问题是一个关系大多数人的问题；

（5）社会问题的形成往往具有一个时间发展过程；

（6）社会问题往往是系统性问题；

7.#社会问题的构成：

过失性社会问题：这类问题产生于偏离社会正常生活和规范的一些过失性行为；（如吸毒贩毒）

结构性社会问题：是指由社会自身结构不合理导致的一些社会现象；（如人口大爆炸、贫穷）

（了解）过失性社会问题要注意两点：

一些社会规范允许一定程度的行为偏差；

偏差这一概念具有相对性，一些行为在某种程度上是偏离的，而在另一种程度上可能是被允许的。

8.#政策议程建立的障碍：

（1）政治原则的偏离；（2）价值体系的排斥；（3）政府体系的封闭；

（4）承受能力超重；（5）表达方式失当；

9.#政策评估的含义：是依据一定的标准和程序，对政策的效益、效率及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这方面的信息，作为决策变化、政策改造和制定新政策的依据。（谢明）

10.#政策评估的作用：

检验政策效果、效益和效率的基本途径；

决定政策修正、调整、继续或中止的重要依据；

有效配置资源的基础；

决策科学化、民主化的必由之路；

11.#政策评估的过程：

准备阶段：确定评估对象、制定评估方案、挑选和培训人员；

实施阶段：

全面收集政策制定、政策执行、政策影响、政策效益等方面的信息；

对信息系统的整理分类、统计和分析

运用相应的评估方法对政策进行评估，并作出评估结论；

（3）结束阶段：处理评估结果、撰写评估报告阶段；

#政策评估标准：

事实标准

政策效率：指政策产出与投入之间的比例关系；

政策效益：指政策目标得以实现的程度；

政策效果：指政策产出及其所引起的人们在行为和态度方面的实际变化；

回应性：指政策结果满足人们需求、价值和机会的有效程度；

技术标准：

多样化：大量采用社会科学和自然科学技术；

系统化：技术方法之间的关联配套，应把他们视作有机整体；

数量化：以定量方法为主，定性定量相结合；

价值标准：

社会生产力的发展；

社会公正：政策结果表现出来的与该项政策有关的成本和收益在社会不同群体和阶层中分配的均衡程度；社会可持续发展：协调当前利益和长远利益、环境与资源、发展之间的关系。

#影响政策评估的主要因素：

政策问题的复杂性

政策目标的不确定性

政策资源的混合和相关政策的重叠

政策主体相关人员的抵触

政策影响的广泛性

政策信息、资料不公开

#政策终结的障碍：

（1）心理方面的障碍：政策制定者、政策执行者、社会中的政策收益者；

（2）组织方面的障碍；（3）社会方面的障碍；（4）法律方面的障碍；（5）资源方面的障碍；

##政治模型：

传统理性模型——作为社会利益最大化的政策（政治模型）

#有限理性模型：决策追求满意解

有限理性模型：由于人的观念、智慧、认知力、知识、技能、精力、时间等等是有限的，所以人们不可能总是把所以的问题都考虑到，找到最佳的目标和最佳的方法，追求极大化，甚至连最优的可能都没有。

有限理性的行为表现：

在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不同的解释；在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，而是通过力所能及的问题求解活动，寻找尽可能多的决策方案；

在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备选方案的提出顺序有关；

次优决策涉及的基本问题：

（1）有限目标；（2）期望水平；（3）搜索方发；

#渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正

渐进主义模型：认为政策是过去的修正，只是一些增量性的改动。认为公共政策的制定和修改，是在现有的基础上渐进改革，进步不是一蹴而就，而是在混乱和无序中挣扎前行的。林德布罗姆把这个过程叫做“挣扎前行的科学”。

渐进模型的特点：

渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺；

渐进模型注重研究现行政策的缺陷；

渐进模型强调目标与方案之间的相互调试；

渐进模型存在的理由：

政策资源不足，难以预估政策结果；

保守心态，政策后果不确定

已有政策投入较大；

政治上的权宜之计，易达成妥协；

决策者追求“可行之道”，而非“最佳方式”；

多元社会难，再加之目标上达成共识；

适用范围：

适合发达国家、稳定社会；

使用该模型，要避免保守的情操，仍需创新、突破、前瞻；

##小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症（案例分析）

小组意识模型：参与决策的群体成员自觉不自觉地把保持群体一致性和创造和谐气氛作为目的，所以往往不能理智地分析各种备选方案，遂造成决策失误。

小组意识的特征：

（1）一致性思维；（2）有倾向性地选择信息；（3）极端化的盲目情绪；

（4）对群体过分自信；（5）很强的群体凝聚力；（6）群体成员的共同性；

如何减少小组意识模型的危害：

决策小组的领导应鼓励成员尽可能多地提出怀疑和反对意见；

领导不要一开始就说明自己倾向于哪个方案；

建立一些独立的政策计划和政策评估小组；

可以吧决策小组再分为若干小组，由不同的人主持小组的讨论；

决策小组成员可以喝信得过的组外人员交换意见，然后把他们的意见带到组内；

一些专家和有关方面的人士可以被邀请到会，并鼓励他们向核心成员的意见提出挑战；

领导者在每次会议上应该暗中委派一个“魔鬼”角色；

如果政策涉及一个敌对国家或组织，就要警惕情绪化的过激行为；

不轻易满足简单的“一致性”，在成员形成完全一致后，应该再开一次会，专门提出质疑，并加以认真的研究；

##精英理论：政策是精英们价值偏好的反映

精英理论：在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行为对公共政策不会产生决定作用。（名词解释）

精英理论的基本观点：

社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参与不了公共政策的制定；

作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表；

从被统治的非精英阶层进入统治阶层，者个变化过程一定是缓慢且持续的。在非精英阶层，只有那些能够接受精英阶层共同观念的人才可能被允许进入统治精英的行列；

在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性；

公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观；

精英是活跃的，公众是麻木的；

精英理论给与政策分析的启示：（简答或案例分析）

公共政策不反映公众的要求，而反映精英的兴趣和偏好；

认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的鼓掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微；

对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识；

精英理论适用范围：带有专制统治色彩的政治系统；

制度理论：政策是组织的产物

博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择（案例：囚徒困境、行贿困境）

#团体理论：政策是团体利益的平衡

团体理论：公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之间的一种平衡产物，制约这种平衡的力量来自不同利益团体的相互影响。

团体理论的主要观点：

社会上存在着非常庞大的、极为普遍的、潜在的社会团体，它拥护和支持国家的宪法体系和维护社会稳定的运行机制；

团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立的团体难以偏离社会的基础价值观，从而对平衡的维系发挥了至关重要的作用；

团体之间的竞争能够让任何单个团体的势力得到有效的控制，并使所有团体能够在相对基础上做到势均力敌，形成相互制约，以维护社会的稳定和体系的平衡；

团体理论的缺陷：把注意力集中在政策制定过程那些重要的能动因素的同时，似乎过分夸大了团体在社会政治生活中发挥的作用，而低估了政策制定者在政治过程中所具有的独立的且富有创造性的作用。

系统理论：政策是政治系统的输出环境

公共选择理论：政策是自利个人的集体选择

案例分析：

#政策主体中，非官方参与者和官方决策者的含义及其种类？谈谈官方决策者在中西方的区别与作用？

1、公共政策主体：是指直接或间接的参与政策制定过程的个人、团体或组织。（由官方决策者和非官方参与者构成）

官方决策者：是指那些具有合法权威去制定公共政策的人们。

种类：立法机关、行政决策机关、行政执行机关、法院

非官方参与者：自身通过不拥有合法的权力去作出具有强制力的政策决定的人。

种类：利益集团、政党、公民个人、大众传媒、思想库

2、区别：

在西方三权分立国家中，官方决策者有三大系统（立法，即各级议员系统；司法，即大法官与各级法官系统；行政，即总统及各级行政长官系统）、政党和高级助理人员。

在中国，官方决策者包括中国共产党、人民代表大会、国家行政机关。

在西方，由于是多党执政，政党在政策主体中属于官方决策者。而在中国，由于是一党执政多党参政的体制，因此，政党在政

策主体中属于非官方参与者。

3、作用：

（１）国会：国会立法是公共政策最基本的形式。立法者(国会议员)在政策制定过程中具有重要作用，除了其授权于行政部门的决策以及法院制定的专门政策，几乎所有的政策都必须通过立法规定。

（２）总统：总统是强有力的直接决策者。其决定往往是通过如下途径做出的：一是在内阁决策中具有独断权。二是政府各部提出的政策倡议会源源不断地汇集到总统直辖机构这个行政系统的末端。

（3）政府机构：国会授予政府机构以正式权力做出具有法律效力的抉择。这种高度专业化的决定往往依赖于专门的知识和充分的信息。

（4）最高法院：最高法院也是公共政策的直接制定者。法院通过解释宪法和法律进一步扩大现行法律的适用范围，或直接宣布某项法律违宪使之无效，或提出纠正的具体措施。

（5）人民代表大会：是人们行使国家权力的机关，其重要性是任何其他国家机关或组织所不能比拟的，它主要有立法权、监督权、重大事项决定权、人事任免权。

(6)国家行政机关：是国家各项重要职能的直接体现者和执行者，是政策系统的核心主体，在公共政策过程中具有基础性的地位和作用。

六、案例题

7月1日是重庆市邢路桥收费年票制的第一天。凌晨零时，重庆主城区7座跨江大桥的收费站同时停止了收费。而与交管部门的估计相反，重庆市内一天比一天堵。原来因回避过高的过桥费而蜗居的车都开出来了，原来不愿打的过桥的因为不再为出租车交5元的过桥费而纷纷打的过桥。但这并没有掩盖大多数车主的不满和即将购车者的失望，因为主城八区路桥年票过高----以轿车为例，一年2000元，不买不能年审。而这一价格是由7天前的价格听证会拍了板的。请回答下列问题：

政策的制定主体主要有哪些？他们在政策制定中所起得的作用怎样？

答：(1)立法机关

在美国，国家立法机关常常能够在独立决策意义上行使立法权，它们甚至可以置议会大多数成员的反对于不顾，强行通过有关法案。在英国，英国议会所批准和通过的法律往往是那些首先由政党提出，其后由文官起草，然后由政府（首相和内阁）提交法案。而在苏联，立法机关——最高苏维埃受布尔什维克制约，通常只是起象征性作用。在拉美一些国家里，立法机关受到行政机关的严密控制，几乎难以在独立决策的意义上行使其立法权。

(2)行政决策机关

三权分立的政治体制下，随着行政权力的不断扩张，行政机关在政策制定中的地位和作用越来越突出，国会越来越依赖于总统提出的立法建议。而发展中国家的主要决策权都掌握在行政部门手中。

(3)行政执行机关

行政执行部门不仅能够参与一些法律法规和方面性政策的制定，而且能够使其他机构所制定的法律或政策徒有其表，无的放矢，其最拿手的办法就是行动拖拉和无所作为。

(4)法院

所谓司法审查权是指法院有权审查立法和行政机关的活动是否违宪，如发现与宪法相冲突的情况，有权决定这些活动无效。法院还有权解释和决定那些只有抽象的表述且容易引起歧义的法规的含义。

非官方的参与者他们也参与政策的制定过程，但不管他们在各种政策场合多么重要或出于何种主导地位，他们自身通常并不具有合法的权力去作出具有强制了的政策决定。

上述案例中路桥收费年票制听证会的主要缺陷是什么？

答：政策方案没有广泛征求群众意见

政策方案公示的时间过短

听证会参与者的选拔不够透明

听证会的过程及其形成的结论不够透明。

此案例说明了目前中国政策制定中公众参与方面的什么问题？

答：公众参与决策实际上是形同虚设，不能充分体现民主的精神。具体表现在：

不重视民意调查，或民意调查的结果不被重视

信息不够公开，新闻媒体的介入不够。

听证会的程序没有合法化。

公共政策环境的构成因素（选择题）：地理、经济、政治、文化、国际；

政策认同的缘由：

（1）政治社会化的影响；（2）传统思想观念和行为习惯的制约；

（3）对政策形式合理与实质合理的看法；（4）成本收益的权衡；

（5）大局或整体的考虑；（5）避免受到惩罚；（6）环境条件的变化；

政策抗拒的起因：

（1）合法性危机；（2）缺乏对政府官员的信任；（3）社会心理负担过大；

构成政策问题的要件：

（1）是社会客观现象；（2）大多数人对其察觉、认同；（3）存在与规范等冲突；

（4）有团体活动和力量；（5）政府的必要行动；

政策问题的确认：是指对于政策问题的察觉、界定和描述的过程。

问题察觉：指某一社会现象被人们发现并扩散，逐渐引起社会公众和政府有关部门关注的过程。

问题界定：指对问题进行特定分析和解释的过程。

需要通过一定的方法对问题进行必要的归类；

需要对问题进行必要的诊断（差距何在、原因何在）；

需要把问题情境转变为实质问题；

问题描述：是指运用可操作性语言（如运用数量的、文字的、符号的、图标的等表达方式）对问题进行明确表述的过程。

问题描述应该做到真实详尽，切忌人为夸大或缩小；

尽量缩短报告链条，减少报告层次；

会议议程：是指某个社会问题已经引起社会公众和社会团体的普遍关注，他们向政府部门提出政策诉求，要求采取措施加以解

决这样一种政策议程。

政府议程：是指某些社会问题已经引起决策者的深切关注，他们感到有必要采取一定的行动，并把这些社会问题列入政策范围这样一种政策议程。

（5）表达方式失当；

政策合法性：

广义：具有合法性政策就是能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策，而使政策能够逐渐被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是政策合法性的过程。

狭义：（a）合法是决策主体；(b)合法是政策程序；(c)合法是政策内容；(d)政策法律化；

政策执行的特征：

（1）对象的适用性；（2）执行的灵活性；（3）执行的有序性；

（4）过程的动态性；（5）执行的协调性；（6）执行的时限性；

政策执行的功能：

（1）确保政策目标的实现；（2）检验政策成效；（3）为后继政策制定提供重要依据；

政策评估的类型：

从评估组织活动形式上看，可分为正式评估和非正式评估；

从评估机构的地位看，可分为内部评估和外部评估；

从政策评估在政策过程所处的阶段来看，可分为事前评估、执行评估和事后评估；

政策评估的主体：

（1）决策者和执行者；（2）专业学术团体和研究机构；（3）政策的目标群体；

政策评估的目标：

（1）政治方面；（2）行政方面；（3）方案方面；

政策终结的含义：指政策制定者经政策评估后，发现一些政策已经过时、多余、失效，或引发了重大的不良后果，采取必要措施施予以终止的行为。

（选择题）政策终结的形式：废止、替代、合并、分解、缩减

政策终结的作用：

有利于节省政策资源；

有利于提高政策效率；

有利于政策过程的优化和政策质量的提高；

政策终结的措施：

加强宣传教育，消除抵触情绪

树立新的观念，营造改革气氛

公开评估结果，争取更多支持

废旧立新并举，缓解终结压力

作出必要妥协，减少终结代价

（选择题）政策分析的实践：科尔曼报告与美国教育政策改革

政策分析的局限性：

（1）政府权力的限制；（2）问题认识上的分歧；（3）人文研究的设计限制；

（4）人类心理和行为的复杂性；（5）社会问题的多样性、社会环境的复杂性和科学知识的有限性；

如何分辨模型的有效性：

（1）排列并简化现实；（2）认定重要层面；（3）符合社会现实；

（4）提供有意义的沟通；（5）指导调查与研究；（6）提出一定的解释；

公共政策模型的缺陷：

（1）过于简化；（2）受主观偏好的影响；（3）模型矛盾；