质量环境职业健康安全内审检查表
2018职业健康安全内审员培训试题(带答案)
职业健康安全管理体系内审员培训试题(答案) 一、是非题，答案对的在（）中打“√”，答案不对的在（）中打“×”（每题2分，共15题） （×）1.统计事故、损失和投诉是主动性监视方法。 （√）2.事件的概念包含了事故。 （×）3.安全程度不断提高说明了不可容许的危险水平也提高了。 （√）4.遵守法规和其他要求是组织职业健康安全管理体系的基本要求。 （×）5.安全生产责任制是组织各项安全生产规章制度的核心，它包括人员和设备的安全生产责任制。 （×）6.施工现场职业健康安全环境发生重大变化后，不需要与员工协商，只要项目经理决定处理就行。 （×）7.组织建立职业健康安全体系就是要重新编制新文件代替所有的现有文件。 （√）8.管理评审是确保体系的持续符合性、有效性、充分性。 （√）9.体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。 （√）10.法规是法律、法规和规章的总称。 （×）11.“三同时”制度是指我国新建、改建、扩建的基本建设项目（工程）、技术改建、引进建设项目，其职业健康安全设施必须符合国家规定标准，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时验收。 （×）12.对在我方施工现场的工程/劳务分包队伍的安全生产、劳动保护应由他们自己管理，我主无权干涉。 （√）13.<建设项目（工程）劳动安全卫生预评价管理办法>要求在建设项目前期预评价工程项目的危险性、危害性。 （×）14.实施GB/T 28001标准会加重组织的法律责任。 （×）15.不同地区的两个组织，只要施工资质和生产同种产品，他们评价重大职业健康安全风险的尺度应该是一致的。
二、选择题，共15题，每题1分。每题从所列a, b, c, d答案中选择一个正确的答案填入（）中。 1.（d）是职业健康安全管理体系的核心内容。 a)职业健康安全管理体系方针b)法规和其他要求 c)目标d)对危险源辨识，风险评价和风险控制的策划 2.GB/T 28001标准正式实施日期为（d）。 a)1996年10月b)2001年12月c)2000年12月d)2002年1月 3.风险控制策划时原则上应首先（c）。 a)降低风险b)采用个体防护设备c)消除危险源d)采用机器人 4.贯彻GB/T 28001标准组织所关心的对象是（d）。 a)产品b)过程c)环境d)人 5.职业健康安全方针中必需包含（b）承诺。 a)持续改进b)持续改进和遵守法规的其它要求c)遵守法规和其它要求d)实现员工要求 6.职业健康安全管理要素应包括（a）。 a)b+c+d b)职责和权限c)资源d)方法和时间表 7.应急准备和响应工作的内容有（b）。 a)应急计划b)a+c c)应急设备d)内部审核 8.对于一个新建体系的组织初始评审工作是（b）。 a)不需要b)必要的c)可做也可不做d)与危险源辨识结合在一起做 9.组织编制的程序文件应具有（d）。 a)可检查性b)可操作性c)针对性d)a+b+c 10.我国职业健康安全法规包括（d）。 a)综合类和职业健康类b)检测检验类和职业安全类 c)女工和未成年工保护类和劳动防护用品类d)a+b+c 11.新工上岗前三级安全教育是指（a）。 a)工厂、车间、班组b)师傅、工厂、班组 c)岗位、车间、师傅d)领导、车间领导、技术人员 12.安全检查制度是（d）。 a)查思想、查隐患b)查管理和查整改c)查事故处理d)a+b+c 13.企业职业健康安全第一责任人是（c）。 a)每个员工b)管理者代表c)企业法定代表人d)工会 14.危险源辨识方法有（d）。 a)安全检查表和故障树分析b)危险与可操作性研究和事故树分析 c)人体生物节律d)a+b
2017年环境、职业健康安全管理体系内审报告
2017年管理体系内部审核报告 2017年3月至5月，审核员认真、细致、负责的对公司12个车间和14个部门，进行了管理体系内部审核。审核采取了查阅资料、现场查看的方式，客观公正的收集审核证据，实事求是的填写审核记录。审核过程中发现各车间管理各有特色，有很多值得借鉴和共享的经验，同时也查出一些问题和不足，现总结如下： 1、目标完成情况 2017年1-6月份，焦炭合格率99.42%，煤焦油99.02%，硫酸铵99.87%，粗苯100%，液氨100%，甲醇100%。实现了工亡事故，重大生产（操作）事故，重大设备事故，重大火灾事故，重大爆炸事故，重大厂内交通事故为零的目标，职业病发生率为零，重大环保污染事故为零等目标。 2、公司生产的关键过程控制 （1）原料控制 进厂原料、备品备件、化工辅料、劳保防护用品、消防器材、设备、基础设施、自动化、信息化等配备齐全，满足生产需要 （2）工艺指标控制 严格进行工艺检查和工艺查定，各指标平稳运行，MES系统监控，岗位记录真实，产品质量稳定。 (3)成品、半成品检验 6种产品严格按国标要求检验，不合格不出厂，中间产品实时监控，按照检验规定进行。 （4）环境监测绩效 污染源点在线监测，数据达标，环保设施完善，台账记录规范，指标在合格范围；对危险废物进行跟踪检查及时转移，制定《环境保护工作职责》和
《环保检查应急预案》，环保工作有序开展。 （4）安全监测绩效 进行安全培训、隐患排查、风险识别、应急演练、规范承包商管控、识别法律法规及合规性评价等活动，安全再升一台阶。 二、内审查出问题 1、首要需解决的问题 危险源辨识和风险评价从4月份开始安排，到6月份，各部门只是形成初稿，没有最终确定，各部门的重要危险源和公司级重要危险源清单也未汇总完成。 2、现场检查的问题
环境职业健康安全内部审核检查表
RAYMOND 廉帥北京曲仁i制罐有卩艮 q 司 Ray m ond{Beijing } V a I ve IVI anuf^ctiurfng C o ., l_ t 4.1总要求 4.2管理方针组织是否建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系？ 最高管理者是否签署了环境和职业健康安全一体化管理体系文件发布令？ 环境和职业健康安全一体化管理体系文件是否覆盖了IS014001、OHSAS18001 的所有条款？ 管理方针是否适合于公司，是否包括满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺？是否为目标指标提供了框架？是否在公司内得到了沟通？是否在适宜性方面得到评审？ 4.3.3目标、 指标和方案是否对环境和职业健康安全管理体系进行策划？是否建立环境和职业健康安全管理体系目标指标和管理方案？ 4.4.1资源、作用、职责和权限是否确定各部门的职责和权限？ 是否命名管理者代表和员工代表，并规定其职责? 组织建立并保持了环境和职业健康安全一体化管理体系。 查环境和职业健康安全管理手册第01章手册发布令由总经 理签署。 环境和职业健康安全一体化管理体系文件覆盖了 IS014001\OHSAS18001的所有条款，对标准无删减。 公司的管理方针是根据公司的行业特征、规模和自身的实际情况 制定的，适合公司。方针包括了满足要求、遵守法律法规和持续 改进的承诺，并为目标的制定提供了框架。管理方针形成了文件 并在全公司内进行沟通。在管理评审会议上，会评审方针的适宜 性。 环境和职业健康安全管理体系是在公司现有的管理体系上建立 的，是经过精心的策划的。 公司目前建立了9个环境和职业健康安全目标指标和管理方案。 在策划体系时，就确定了各部门的职责和权限，比如说行政部要 做什么工作，在各程序文件有详细的说明，另外在体系要素分配 表上也有详细的说明。 公司的环境安全管理体系管理者代表由陈维宾担任，职业健康安 全管理体系员工代表由陈义勇担任，其职责在管理手册和任命书 中都有说明。 RAYMOND 霞蒙铠a匕京）阀广□希u罐有卩艮公司 Ra V1^1 o n cl （ Be 订ic 日）V a I ve IVI?i n uf a c*tu ring Co -,9-t d _ 审核检查表 I S O9001:2015/I S O14001:2015O H S A S18001:2007 质量环境职业健康安全管理体系内部审核员 考试卷 姓名：拼音：身份证号码： 公司：部门：职务： 一、单项选择题（每题2分，共36分。） 1．第三方审核是指（ B ） A.由顾客或客户进行的审核 B.由某一与之无业务往来的审核机构所进行的审核 C.由供方所进行的审核 D.内部审核 2．在审核的准备阶段要注重（ D ） A.计划、编制检查表 B.收集并审阅有关文件 C.挑选审核组长和能胜任的组员 D.所有以上各项 3．质量管理体系文件的变化( D ) A.不强制要求编制《质量手册》 B.不严格规定《程序文件》数量 C.合并了文件和记录要求 D.A+B+C 4.新版质量环境未要求设立管理者代表，其目的是( D ) A.管理者代表职务没有作用 B.管理层职责不清 C.无法确定质量环境管理体系过程之间的相互作用的表述 D.要求最高管理者对质量环境管理体系的有效性负责 5.新增的“应对风险和机会的策划”要求是( D ) A.顾客规定的要求 B.考虑适用的法律、法规要求 C.考虑组织确定的附加要求 D.组织应将“风险和机会的措施融入QMS并实施” 6.本标准采用过程方法，包括PDCA和基于( D )的思维 A.持续改进 B.事实的决策方法 C.关系管理 D.风险 7.以下不属于组织知识中内部资源的( C ) A：知识产权 B：从经验获取的知识、从失败和成功项目中猎取的教训 C. 学术交流 D.得到和分享未形成文件的知识和经验 8.质量管理原则不包括（ B ） A.以顾客为关注焦点 B.管理的系统方法 C.领导作用 D.改进 9.新标比旧标关于顾客沟通增加的内容有哪些( C ) A.提供产品有关的信息 B.问询，合同或订单的处理，包括更改 C.相关时，确定应急措施的特定要求 D.顾客反馈 10.环境方针需满足的承诺包含哪些 ( D ) A. 保护环境的承诺； B. 履行其合规义务的承诺； C. 持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺； D. A+B+C 11、环境管理体系预期结果包括( D ) 职业健康安全管理体系和质量管理体系内审报告 附件： 职业健康安全管理体系 和质量管理体系内审报告 编号：YT/HSQ—04—228 审核目的：检验职业健康安全管理体系和质量管理体系在公司的持续适宜性、充分性和有效性，从而使公司的各项活动和生产经营过程能够持续符合标准及法律法规的要求。 审核依据：GB/T28001—《职业健康安全管理体系要求》、GB/T19001—《质量管理体系要求》、适用的相关法律法规及其它要求、公司《体系管理手册》、《体系程序文件》及其它体系文件。 一、审核范围： 本次内审是公司职业健康安全管理体系和质量管理体系首次合并内审，内审从 11月11日开始到 12月31日结束，审核范围覆盖了公司职业健康安全管理体系和质量管理体系涉及的所有生产经营单位的作业活动，其中包括煤炭的开采、煤炭储运、准东铁路运输、煤制油生产等作业活动和作业范围以及其它相关的服务,含盖了5个分子公司、12个煤矿、5个发运站、3个港口、2个选煤厂、生产服务中心、汽运公司、公路管理办等30个生产经营单位。 二、审核过程： 经过本次内审发现，各单位经过危险源辨识、风险评价和过程识别明确了安全质量管理的重点和基本内容，能够做到目标明确、认识统一、人员到位、策划周密、措施有力，法律法规要求能够细化到公司运行控制的实践中，大部分单位都能顺利完成公司制定的年度职业健康安全管理目标和质量管理目标。 强化了安全生产岗位责任制，各部门各岗位人员的安全生产责任制更加明确，职责权限得到了有效履行。严格执行法律法规和公司的培训制度，加大了培训力度，基本实现了培训的系统化和规范化，使培训取得了良好的效果。特种作业人员持证率显著提高，员工安全意识不断增强，能够积极主动的参与到职业健康安全管理体系和质量管理体系的运行和实施当中。 内外部信息能够高效利用，经过沟通能够使制度得到更加有力的执行。针对所有已存在危险源的相关活动，制定了采购、生产、设备、危险化学品、外包过程等一系列控制程序，使上述活动和运行得到了有效的控制。 各单位针对潜在的安全风险制定了一系列应急救援预案并开展专项演练，救援预案的演练针对性强，专项演练项目增多。 按照监视和测量的要求，各单位进行了自检自查，主管部门进行了严格的监督检查，监测客观有效。经过对各单位目标考核、实施方案的落实情况和运行程序的执行情况的检查，为两个体系运行提供了 质量环境管理体系内审检查表 S9001：2000 质量管理体系审核检查表 第页 共页 4．0质量管理体系 422质量体系手册 审核要点 i质量手册说明的剪裁细节是否合理？ i质量手册内容的覆盖面是否完整？ i质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？ 审核方法 i质量手册的编写格式不作具体要求，可通过现场审核了解其实际效果。 i对质量手册进行审查时，可以同时请组织提供程序件和主要件清单，以审查质量管理体系是否能全面覆盖标准的所有要求。 i审查质量手册和明示的6个程序件，在质量手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性件清单，确定其是否满足认证标准的要求。 审核记录 423件控制 审核要点 i组织是否制定了形成件的程序？ i组织的质量体系件包括哪些？件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求？ i件发布前是否得到批准？件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？ i识别件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？ i使用处是否得到有效版本的适用件？作废件是否从发放场所及时撤回？ i外来件是否得到识别？发放如何控制？ 保留作废件的标识是否清晰？ 审核方法 i向负责件管理的部门负责人索取件控制的程序件，了解实施情况。 i检查程序件是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 i审查件控制的围是否包括了管理性件、技术性件及外来件。 i了解有关件审批、发布、发放记录的规定以及控制件有效版本和作废件方法的适用性和有效性。 i检查质量管理体系件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。 i检查件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效件的处理情况。 审核记录 424质量记录的控制 审核要点 i是否制定了质量记录的控制程序？ i质量记录的标识是否清楚？检索是否方便？ i是否规定了质量记录的保存期？ 审核方法 i向负责管理质量记录的负责人索阅控制程序，了解其实施情况。 i检查程序内容是否符合标准的要求，是否与质量手册相协调。 i了解是否对质量记录的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定，其适用性和有效性如何。审核记录 S9001：2000 质量管理体系审核检查表 第页 共页 阳江环境、安全内审检查表 阳江市众利实业有限公司 环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门:注塑部编制/日 期 :2014-3-10 批准/日期 2013-3-10 审核准则:GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 检查方法检查结果标准要素检查内容提问文件查阅现场检查记录 是否制定了文件化的环境、职业健康安全方针, 制定 , 是否经最高管理者批准, 是否与组织的风险性质和规模相适应, 内容是否包含对持续改进、对遵守法律法规和其他要求的承, , 诺,是否阐明了OHS的总目标 如何向全体员工传达的, 4.2环境、职采取了哪种方式, 传达与管理业健康安全询问员工，看员工是否了解环境、职业健康安全方针, , , 方针为公众获取提供了何种方便, 公众如何获取环境、职业健康安全方针, 检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施, 是否得到实施 , 是否有定期评审方针的规定, 最高管理者是否定期评审环境、职业健康安全方针, 评审与修订 , 如何对方针进行修订, 评审修订的依据是什么, 1 4.3.1危险源、有无程序, 环境因素辨程序中是否包含危险源、环境因素辩识、评价和风险控是否建立了程序识、风险评价制策划的要求, , 和风险控制 的策划 环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门:注塑部编制/日 期 :2014-3-10 批准/日期 2013-3-10 审核准则:GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 检查方法检查结果标准要素检查内容提问文件查阅现场检查记录 是否按程序要求进行辨识, 是否对组织的活动及活动是否规定了辩识的范围和对象, , 场所的危险源、环境因素是否有清单, 及其风险进行辩识受审部门的危险源、环境因素及其风险有哪些, 是否规定了辩识的方法, 4.3.1危险用什么方法和怎样进行辩方法是否适宜, 源、环境因, 识辩识危险源、环境因素及其风险，收集了哪些原始资素辨识、风料, 险评价和风是否考虑三种时态、三种状态、各种类型, 险控制的策辩识危险源、环境因素及是否考虑可对其施加影响的相关方带来的OHS风, 划其应把握的要点险, 有无规定风险评价的方法、准则和步骤, 有无重大危险源、环境因素清单, 如何进行风险评价 , , 评价结果是否合理, 对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价, 2 是否根据风险评价结果制定了风险控制措施计划, 如何对风险控制进行策划 控制措施有哪些, , , 对潜在风险是否制定了应急准备和响应措施有无更新信息的规定, 危险源、环境因素及其风, 是否按规定实施更新, 险的信息能否及时更新 环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门:注塑部编制/日 期 :2014-3-10 批准/日期 2013-3-10 1目的 本程序规定了内部审核内容、顺序和方法，以验证公司内部现行的质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合标准要求，以及与法律法规及其他要求的符合性，为保证管理体系的有效实施和保持提供依据。 2适用范围 适用于本公司内部质量、环境和职业健康安全体系审核活动的实施和管理。 3职责 3. 1综合管理办公室负责编写质量、环境和职业健康安全体系审核计划，并负责内部审核资料和记录的保存，并组织纠正和预防措施的跟踪、验证。 3. 2管理者代表批准审核计划并确定审核组成人员，组织内部质量、环境和职业健康安全审核的实施。 3. 3审核组组长主持实施授权范围内的管理体系审核工作，审核员在审核组长领导下编制《内部审核检查表》，实施授权范围内的管理体系审核，合理抽样认真收集客观证据并记录，根据检查结果客观公正的进行评价，并向审核组长报告，配合并支持审核组长的工作。（内审员应经由资质培训机构考核合格并经公司最高管理者授权开展公司内部审核工作，但不能审核自己岗位内的工作） 3. 4受审核的部门按质量、环境和职业健康安全审核实施计划要求接受审核，对审核中涉及本部门责任的不合格项制定纠正措施并实施。 4工作程序 4. 1内部质量、环境和职业健康安全审核人员的管理 4.1.1内部质量、环境和职业健康安全体系审核员具备下列条件 a）中专以上学历，并有三年以上的企业工作经验。 b）诚实公正，有较强的工作责任心。 4.1.2审核人员应选择与被审核部门无直接责任者担任 4. 2审核计划 4.2.1每年年初综合管理办公室编制《_________ 质量、环境和职业健康安全 体系年度内审计划》由管理者代表批准，内部审核一般每年一次，特殊情况可适当增加审核频次。 4.2.2审核计划内容： a）审核的目的、范围； b）审核的依据、准则和标准； c）审核的人员； d）审核日程安排； e）受审核部门和涉及过程。 4.2.3内部质量、环境和职业健康安全审核实施计划由审核组长在实施内审前一周发给有关部门和人员。 4. 3审核准备 4.3.1根据分工由审核员编制“检查表”，经审核组长批准后使用。 4.3.2受审核部门按计划要求接受质量、环境和职业健康安全内部审核。 4. 4审核的实施 4.4.1首次会议 审核组长组织召开并主持会议，会议一般不超过半小时，有公司最高管理者、管理者代表、受审核部门负责人、内审组人员及相关人员参加。参加人员应在签到表上签到。 首次会议议程主要有以下内容： a）审核组长介绍审核员及审核分工情况，受审核方介绍联络人员和本单位本部门的基本情况； b）审核组长概括说明审核的目的、范围、依据及所采用的方法，解释和 环境、安全内审检查表 受审核部门编制/日期批准/日期 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 标准要素检查内容 检查方法检查结果 记录提问文件查阅现场检查 4.2环境、职业健康安全方针 制定 是否制定了文件化的环境、职业健康安全方针？ 是否经最高管理者批准？●内容 是否与组织的风险性质和规模相适应？ 是否包含对持续改进、对遵守法律法规和其他要求的承 诺？是否阐明了OHS的总目标 ●●传达与管理 如何向全体员工传达的？ 采取了哪种方式？ 询问员工，看员工是否了解环境、职业健康安全方针？ 为公众获取提供了何种方便？ 公众如何获取环境、职业健康安全方针？ ●●是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？● 评审与修订 是否有定期评审方针的规定？ 最高管理者是否定期评审环境、职业健康安全方针？ 如何对方针进行修订？ 评审修订的依据是什么？ ● 4.3.1危险源、 环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了程序 有无程序？ 程序中是否包含危险源、环境因素辩识、评价和风险控 制策划的要求？● 2 受审核部门编制/日期批准/日期 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 标准要素检查内容 检查方法检查结果 记录提问文件查阅现场检查 4.3.1危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控制的策 划是否对组织的活动及活动 场所的危险源、环境因素 及其风险进行辩识 是否按程序要求进行辨识？ 是否规定了辩识的范围和对象？ 是否有清单？ 受审部门的危险源、环境因素及其风险有哪些？ ● 用什么方法和怎样进行辩 识 是否规定了辩识的方法？ 方法是否适宜？ 辩识危险源、环境因素及其风险，收集了哪些原始资 料？ ● 辩识危险源、环境因素及 其应把握的要点 是否考虑三种时态、三种状态、各种类型？ 是否考虑可对其施加影响的相关方带来的OHS风 险？ ●如何进行风险评价 有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ 有无重大危险源、环境因素清单？ 评价结果是否合理？ 对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？ ●●如何对风险控制进行策划 是否根据风险评价结果制定了风险控制措施计划？ 控制措施有哪些？ 对潜在风险是否制定了应急准备和响应措施 ●● 危险源、环境因素及其风 险的信息能否及时更新 有无更新信息的规定？ 是否按规定实施更新？● 3 公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料 公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料 江苏公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料 序号准备材料说明 负责部 门 完成时间 1 体系管理手册需含管理规章制度、设备（或岗位） 安全操作规程、应急预案，下发正式 运行，完成培训。 各部门2017.6.15 2 文件记录的管理，含体 系文件记录清单、记录 管理（该记录特指环境 与职业健康安全管理 体系规章制度涉及的 新发布的文件：是否经过审批？是否 发放到相关部门或岗位？ 外来文件：是否识别、发放？ 作废文件：作废文件的清理及标识 记录的填写：是否规范、清晰？ 各部门2017.6.15 号 准备材料说明 门 完成时间记录）记录的归档：可设置归档清单（包括 归档的记录名称、归档日期、交资料 人、接资料人、保存地点/位置等）。 3 内外部因素分析及应 对措施。确定哪些内外 部因素会影响环境、职 业健康安全绩效，如何 影响公司的环境和职 如：相关方厂房建设不及时，直接影 响喷烤漆房建设，含苯系物废气直接 排入大气，污染大气。 各部门 2017.6.15 号 准备材料说明 门 完成时间业健康安全绩效，针对 这些问题采取哪些应 对措施。 《公司内外部环境因 素分析及应对措施》 4 相关方识别、相关方需 求的识别。有哪些相关 如：国内外客户对公司环境、职业健 康安全有什么要求？周边企业或居民各部门 2017.6.15 号 准备材料说明 门 完成时间方会影响公司环境、职 业健康安全绩效；列出 清单，清单内列出这些 相关方对环境、职业健 康安全方面的要求。 《 对公司环境、职业健康安全有什么要 求？员工对公司环境、职业健康安全 有什么要求？后处理外包单位对公司 环境、职业健康安全有什么要求？市 区环境主管部门/职业健康安全主管 部门、园区管委会对公司环境、职业 健康安全有什么要求？机电集团、重 庆通用集团对公司环境、职业健康安 职业健康安全管理体系内审员培训总结 本人于今年十月二十二日至二十五日参加了由北京中安质环认证中心举办的职业健康安全管理体系（ohsms）内审员的培训。课程由具有多年培训经验的李遐龄老师授课，通过培训系统的学习并掌握了职业健康安全管理体系标准知识、职业健康安全专业基础知识以及内部审核知识。 职业健康安全管理体系标准知识。职业健康安全管理体系按gb/28001-2001《职业健康安全管理体系规范》要求建立，标准包含范围、规范性引用文件、术语和定义以及职业健康安全管理体系要素。要素共18个，其中4.1为总要求，4.2至4.6为具体的要求，若组织满足了4.2至4.6的要求，则达到4.1总要求，所以4.2至4.6也称为17个核心要素。标准目的是控制职业健康安全风险，并在风险控制的基础上进行职业健康安全持续改进。经李老师对标准一字一句的讲解和举例，使自己对标准的理解更加深入和具体，李老师指出危险源是整个体系的核心，危险源辨识、风险评价及风险控制措施的策划是建立体系的一个主要基础工作，也是体系运行中的重要环节，策划的具体步骤是先将业务活动分类、危险源辨识、风险评价、判定风险是否可容许、必要时制定风险控制措施最后评审风险控制措施的充分性。标准只提出职业健康安全管理的要求，并未作出设计管理体系的具体规定，如何建立职业健康安全管理体系，由组织自行确定。 职业健康安全专业基础。第一章主要讲我国职业健康安全法规，《中华 人民共和国宪法》确定了我国职业健康安全管理法规的基本原则，《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》规定了我国职业健康安全法规的基本内容，我国职业健康安全法规规定均围绕上述法律要求展开的。第二章机械安全技术，包括金属切削机床、冲剪压机械、木工机械、铸造机械、锻造机械、起重机械安全技术。机械设备本身所具有的不安全因素是一种潜在的危险，为保证操作人员的安全，应设置安全防护装置，并且规定安全距离的要求。第三章电气安全技术，电器安全工作是一项综合性工作，有工程技术的一面，也有组织管理的一面。对于电器安全管理应建立相应的管理机制并按照安全检查制度执行检查，对相关人员进行用电安全教育。第四章防火防爆安全技术，防火、防爆的基本措施是控制可燃物、隔绝空气、清除着火源。第五章职业危害控制技术，职业病防治法规定用人单位必须采用有效的职业病防护设施，还应进行经常性的维修、检修，定期检测其性能和效果，确保其处于正常状态，否则要承担相应法律责任。 审核知识部分以gb/t19011-2003/iso19011:2002《质量和（或）环境管理体系审核指南》为依据，标准不仅适用于实施审核质量和（或）环境管理体系内部或外部审核，原则上也适用于其他领域的审核。第一章节包含与审核有关的术语和有关原则、体系认证的主要活动。后面的章节具体讲述审核活动的操作方法和注意事项。审核的启动活动包括指定审核组长，确定审核目的、范围和准则，确定审核的可行性， 工作总结参考范本 职业健康安全管理体系现场审核的内容(四篇)目录： 职业健康安全管理体系现场审核的内容一 职业健康安全管理体系的内部审核与管理评审二职业健康安全管理体系的发展历史三 职业健康安全管理体系知识介绍四 - 1 - 职业健康安全管理体系现场审核的 内容一 (1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。审核中不论采用以要素为主进行审核，还是采用以部门为主进行审核，但标准中全部要素都要覆盖，不可遗漏，查阅运行记录，以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。 (2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。职业健康安全目标是否结合企业特点，目标是否明确、具体，指标是否量化，职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书，是否可行，实施经费是否落实到位，是否确定了责任部门和责任人，是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。 (3)企业所识别出的危险源，特别是评价出的重要危险源是否加强了控制；考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点，是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程；在这些安全生产控制点是否落实了责任人。对其中可能产生意外事故，造成重大风险的关键安全生产控制点，是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。 (4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源，是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单；企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求；是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。 (5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故， 2 / 11 职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门） 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法 提问文件查阅现场检查检查结果记录 4.2 职业健康安全方针◆职业健康安全方针的制定◆是否制定了文件化的职业健康安全方针? ◆职业健康安全方针是否经最高管理者批准? ◆职业健康安全方针的内容◆职业健康安全方针是否与组织的风险性质 和规模相适宜? ◆职业健康安全方针是否包含对持续改进、对 遵守法律、法规和其他要求的承诺？ ◆职业健康安全方针是否阐明了职业健康安 全的总目标？ ◆职业健康安全方针的传达与 管理 ◆职业健康安全方针是否得到 实施 ◆如何向全休员工传达的？ ◆采取了哪些方式？ ◆询问员工，看员工是否了解职业健康安全方 针？ ◆为公众获得职业健康安全方针提供了何种 方便？ ◆公众如何获得职业健康安全方针？ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实 施？ 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法 提问文件查阅现场检查检查结果记录 ◆职业健康安全方针的评审与修订◆是否有定期评审职业健康安全方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过职业健康安全方针？ ◆如何对职业健康安全方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ 4.3.1 对危险源辨识、◆是否建立了危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的程序 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划 的程序？ 风险评价和风险 控制的策划 ◆是否对组织的活动及活动场 所中的危险源及其风险进行了 辨识 ◆用什么方法和怎样进行危险 源及其风险的辨识◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？ ◆是否规定了辨识的范围和对象？ ◆是否有危险源及其风险的清单？ ◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？ ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？ ◆辨识危险源及其应把握的要点◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了各种类型的危险情况？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的OSH风险？ 环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表 审核部门：陪同人员： 标准条款/内容检查内容检查记录符合不符合 4.4.1 资源、作用、职责和权限（E/O）1.是否为确保管理体系正常运行，所建立职责与权限？ 2.所建立责任和权限是否形成文件，并作出明确规定？ 3.工作场所人员是否在所控区域内，是否遵守相关法律、法规和其他文件要求？ 4.4.3 信息交流（E/O） 1.内部信息如何进行交流，并形成文件？ 2.外部相关方信息是否交流、沟通并形成文 件？ 4.4.5 文件控制（E/O）1.文件发布前是否进行审批，是否能确保其充分性和适宜性？ 2.必要时是否对文件进行评审和修订？ 3.是否对文件更改和现行修订状态做出标识？ 4.是否对外来文件做出标识，并对其发放进行控制？ 5.是否对过期文件进行处理，并做出适当的标识？ 4.4.6 运行控制（E/O）1.危险源是否可识别，并进行监管？ 2.是否对生产现场设备进行控制？ 3.是否对生产现场固体废弃物进行监管？ 4.是否对生产现场污水进行监管？ 5.是否对生产现志噪声进行监管？ 6.是否对生产现场扬尘进行监管？ 7.是否对生产现场易燃易爆品进行监管？ 4.3.1 环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（E/O）1.是否建立环境因素及危险源辨识风险评价清单？ 2.危险源辨识和风险评价程序是否考虑常规和非常活动，所有进入工作场所人员（包括访客），人为因素？ 3.是否对工作区域机械、设备、操作程序及组织机构的设计进策划及控制？ 4.是否对危险源进行标识、警示、并进行管理和控制？ 5.是否按照文件要求进行配戴个人防护用品？ 4.4.7 应急准备和响应（E/O）1.是否建立文件，用于识别可能对环境造成影响的紧急情况和事故，并规定响应措施？ 2.是否定期评审其紧急准备和响应文件夹，必要时对其进行修订？ 审核人员：审核日期： 环境、职业健康安全管理体系内审员考试试题（初级） 请用钢笔或油笔填写单位名称、姓名、身份证号和答案等： 说明：1.本试卷分三部分，满分为100分，70分为及格。 2.考试时间2小时。 3. 试卷中出现的“标准”或“标准条款”是指ISO14001：2004标准或其条款。本试卷采用的术语适用于本标准， 一、判断题（每题2分，共20分） 1、制定环境、职业健康安全管理方针，可不必为公众所获取。（） 2、环境、职业健康安全管理方案都应规定实现目标、指标的方法和时间表。（） 3、制定培训程序时不必考虑员工的不同层次的职责、能力、文化需求和风险。（） 4、环境、职业健康安全管理体系审核（内审）的目的是提出环境、职业健康安全管理体系的改进措施。（） 5、环境、职业健康管理体系内部审核只依据GB/T24001、GB/T28001标准和相关法律、法规的要求。（）6．管理评审目的是确保环境、职业健康安全管理体系的持续适用性、充分性和有效性，其评审工作应形成文件。（）7、建立环境、职业健康管理体系，组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，管理者代表应是在企业高层管理人员进行任命。（）8、企业对环境因素识别和对危险源的辩识活动是建立环境、职业健康管理体系的基础。 （）9、环境、职业健康安全管理体系在建立法律法规时，就是确定这些要求如何应用于组织的环境因素和危险源。（）10、建立环境、职业健康管理体系，在可行时，组织还应定期试验应急准备和响应程序。 （） 二、选择题（每题2分，共20分） 1、按照环境、职业健康安全标准要求，需要建立并保持程序的要素有：（） A．目标 B．培训、意识和能力 C．应急准备与响应 D．A、B E．B、C 2．本企业环境因素进行更新时应在下列情况（） A 公司活动、产品和服务中所适用的法律法规发生变化时； B 公司发生新的新、扩、改建项目或公司的活动产品或服务发生了较大变化； C 工艺技术、生产规模或产品结构发生了较大变化； D 重大环境污染事故发生后。 E A+B+C+D 3．危险源根据引起事故的直接原因事故分为（） A．人的不安全行为 B、物的不安全状态 C、管理缺陷 D、环境因素 E A+B+C+D 4、新建、改建、扩建工程的环境、职业健康安全设施必须与主体工程同时（）、同时施工、同时投入生产使用。 A、计划 B、开工 C、设计 5、组织为进行环境、职业健康安全管理体系审核应制定几个方案？（） A．一个方案 B．多个方案 C．一个或多个方案 . . 环境和职业健康安全管理体系审核需要准备的材料 1、环境因素调查评价记录和重要环境因素 2、危险源调查评价表和重大危险源清单 3、适用法律法规和其他要求清单 4、法律法规其他要求符合性评估 5、环境目标、指标和管理方案 6、职业健康安全目标指标方案 7、环境管理方案检查记录 8、职业健康管理方案检查记录 9、消防设施清单 10、消防设施检查记录 11、消防应急预案 12、本单位的消防布置平面图。包括灭火器、消防栓等。本单位安全管理组织机构图、消防安全组织图 13、消防演习计划、演习报告、演习照片 14、本单位应急响应预、本单位的应急演练记录。 15、供应商环境管理调查表 16、供应商环境控制要求书 17、废弃物标示（可回收、不可回收一、危险废弃物） 18、废弃物产生统计表 19、废弃物处置一览表 20、废弃物回收一览表 21、合格废弃物处理厂商清单 22、化学品清单及对应的MSDS(化学品安全资料说明） 23、能源使用量统计表 24、环境和职业健康安全运行检查表 25、本单位安全操作指导书（岗位安全操作规程）和相关的安全管理制度。 26、对本单位的重大危险源进行标示。并张贴安全警示标志牌。 27、本单位劳保用品发放、领用、使用、更换记录 28、本单位受控文件、受控记录清单 29、本单位人员健康体检记录（综合管理部组织过） 30、本单位特种工种上岗资格证和人员一览表（只记录有证人员） 31、本单位人员培训（培训记录、签到表、试卷、成绩等） 32、本单位项目现场安全检查检查表和记录台账 33、根据《管理手册》中公司的方针、目标进行分解，形成本单位的环境安全方针，并对方针进行培训和宣传（有培训记录） 34、对本单位发生的事故、事件、财产损失、职业病（可以写没有）的统计和分析。 35、本单位的各种安全会议、安全检查记录和台账。 36、本单位的各月总结和计划，已经隐患整改情况。（包含环保和安全） 37、现场内容：确保主要通道附近的灭火器均在一年的保修期内。灭火器要离开地面放置。要有明显的灭火器存放标志。各主要危险源要有相关的安全警示标志牌。现场不得有明显的安全隐患。平台护栏齐全。现场不得有杂物堆放，不得堵塞安全通道。各安全出口不得上锁。现场电线不得乱接乱拉等。请各安全员即使进行一次安全检查。 38、记录主要是做5-10月份。 工作总结参考范本 职业健康安全管理体系内部审核报告(四篇)目录： 职业健康安全管理体系内部审核报告一 职业健康安全管理体系内部审核的准备二 职业健康安全管理体系审核员试卷及答案三 职业健康安全管理体系审核的特点四 - 1 - 职业健康安全管理体系内部审核报 告一 一、审核目的：评价职业健康安全管理体系运行的符合性、有效性，并通过审核发现不符合之处，寻找持续改进的机会。 七、审核计划实施情况： 内审组受总经理的授权和委托在2014年7月28日期间采用了集中式审核的方法对公司的职业健康安全管理体系进行了审核。本次审核覆盖了GB/T28001:2011标准的所有条款，并按相关的法律法规和公司职业健康安全管理体系文件的要求，对公司各部门在职业健康安全管理体系各项活动中的实际运行情况进行了审核。内审组成员根据实施计划的要求编制了相应的检查表，各部门亦根据实施计划的时间要求安排工作，密切配合。内审员在审核工作过程中采取以部门为主的审核方法，以抽样检查、查阅记录、现场观察、提问和交谈相结合的审核方式，与受审核部门一起按事实据实记录，审核抽取的样本比例具有合理性、代表性，信息涵量充分，能反映出体系运行的整体状况，通过对样本的分析，审核员能够评判出体系运行的实际状况。本次审核在总经理的重视及各部门的支持下，按计划完成了全部审核任务。 八、存在的主要问题： 本次内部审核在2014年7月28日期间，对总经理、管理者代表、员工代表及公司各部门进行了审核。 审核组积极评价了体系的运行活动审核，发现各部门对 GB/T28001:2011标准、体系文件的熟悉程度仍有差异，需要进一步 2 / 31 职业健康安全管理体系内部审核员试卷 公司: 姓名: 得分:一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中，每题1分，共40分，不在指定位置答题不得分） 1、GB/T28001-2011（）条款明确提出了，组织的职业健康安全管理应考虑“对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性”。 A 4.3.1 B 4.4.6 C 4.5.2 D 4.4.7 2、在确定危险源控制措施或考虑变更现有控制措施时，最终考虑降低风险的措施是：（） A 标志、警告和（或）管理控制措施； B 个体防护装备。 C 程控制措施； D 替代 3、GB/T28001-2011标准4.4.1条款名称是（） A 结构和职责 B 资源、作用、职责和权限 C 作用、职责和权限 D 资源、作用、职责、责任和权限 4、“危险源辨识、风险评价和控制措施的确定”的含义是：（） A 识别危险源、确定重大危险源、重点控制重大危险源 B 识别危险源、确定危险源控制措施的效果、考虑进一步控制措施 C 识别危险源、评价危险源的重要程度、基于重要程度考虑控制措施 D 识别危险源、评价排序、按顺序控制危险源 5、依据GB/T28001-2011 中4.4.2，组织应确保（）人员都具有相应的能力 A 其工作可能影响工作场所内职业健康安全的 B 组织内的 C 其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的 D 组织内及相关方的 6、依据GB/T28001-2011，组织的职业健康安全方针应传达到（） A 全体员工 B 所有在组织控制下工作的人员 C 全体管理者 D 全体员工及相关方 7、下列哪项阐述针对的是纠正措施（）。 A 识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果 B 评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，以避免不符合的发生 C 调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生 D 确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素 8、在考虑工作场所的构成时，组织可不必考虑对如下人员的职业健康安全影响（） A 休假旅行的员工 B 差旅或运输中的员工 C 在客户或顾客处所工作的人员 D 在家工作的人员 9、依据GB/T28001-2011，下列哪一个是最准确的危险源概念表述：（） A可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 B发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。C可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态质量环境职业健康安全内审员考核试卷(答案)
职业健康安全管理体系和质量管理体系内审报告
质量环境管理体系内审检查表
阳江环境、安全内审检查表
质量、环境和职业健康安全内部审核控制程序
环境、安全内审检查表
公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料
职业健康安全管理体系内审员培训总结
2020职业健康安全管理体系现场审核的内容(四篇)
职业健康内审表(标准版)
环境职业健康安全管理体系内审检查表
环境职业健康安全管理体系内审员考试试题.doc
环境和职业健康安全管理体系审核需要准备的材料
2020职业健康安全管理体系内部审核报告(四篇)
职业健康安全管理体系内审员试题