广发华福证券港股通知识测评
广发华福证券港股通知识测评
答案：BACAD CCCCD AABAB AACAA
1.下面内容中哪项不是港股通投资者适当性管理的准入条件( )？
A) 证券和资金账户余额不低于50万元人民币
B) 两年以上证券交易经验
C) 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识
D) 签署风险揭示文件
2.内地投资者通过港股通买卖香港市场股票( )：
A) 以港币报价，以人民币作为支付货币
B) 以人民币报价，以港币作为支付货币
C) 以港币报价，以港币作为支付货币
D) 以人民币报价，以人民币作为支付货币。
3.港交所证券和资金的交收机制是( )：
A) T+0
B) T+1
C) T+2
D) T+3
4.下述内容中哪项（ ）是港股通交易的标的选择标准？
A) 包括股票现货，不包括衍生品
B) 包括以美元报价的股票
C) 包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股
D) 包括风险警示股票对应的H股。
5.港股通交易日确定的基本原则是（ ）
A) 同联交所的交易日一致
B) 两地交易所都可进行正常交易的交易日
C) 同上交所的交易日一致
D) 两地市场都可正常交易和结算的交易日。
6.港股通支持整手买卖指令和碎（零）股买卖指令，下面叙述中（ ）哪项是错误的？
A) 整手买卖指令支持回转交易（T+0）
B) 碎（零）股买卖暂时尽可卖出不可买入
C) 允许修改订单
D) 委托指令撤单后可再申报。
7.香港联交所股票交易单位为手，1手相当于（ ）？
A) 500股
B) 100股
C) 100到5000股不等
D) 1000股。
8.香港股票交易时间为（ ）?
A) 上午9：00-11：30分，下午13：00-15：00分
B) 上午9：30-12：00分，下午14：00-16：00分
C) 上午9：00-12：00分，下午13：00-16：00分
D) 上午9：30-11：30分，下午13：00-15：00分。
9.港股通业务初期，在开市前时段内地投资者仅允许输入（ ）
A) 竞价盘
B) 限价盘
C) 竞价限价盘
D) 增强限价盘。
10.按照联交所规则，香港市场涨跌幅实行（ ）
A) 涨跌幅度限制20%
B) 涨跌幅度限制15%
C) 涨跌幅度限制10%
D) 无涨跌幅限制。
11.沪港通包括沪股通和港股通两部分。
A) 正确
B) 错误
12.沪港通在试点初期实行额度控制。
A) 正确
B) 错误
13.内地投资者仅限于买卖港股通标的范围内的联交所上市且人民币报价的股票，以港币进行交收。
A) 正确
14.投资者买卖港股通股票的交易时间应遵守联交所的规定。
A) 正确
B) 错误
15.联交所的持续交易时段是每个交易日的上午9:30至中午12：00、中午12:00至13:00（延续早市）以及下午13:00至16:00
A) 正确
B) 错误
16.如果投资者想要了解某上市公司股票的风险，可以通过登录联交所“披露易”网站进行查询。
A) 正确
B) 错误
17.在持续交易时间阶段，交易系统会按照价格优先、时间优先的原则成交。
A) 正确
B) 错误
18.在香港，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股等。
A) 正确
B) 错误
19.港股通股票的最小申报价格变动单位，视其股价高低而不同。
A) 正确
20.投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。
A) 正确
B) 错误
银行金融知识竞赛试题及答案
银行金融知识竞赛试题及答案 1.自1984年1月1日起,中国人民银行开始专门行使中央银行的职能,所承担的工商信贷和储蓄业务职能转交至:(C) A 中国银行 B 交通银行 C 工商银行 D 建设银行 2.下面哪些是属于中国人民银行的职责范围:( ABCDE) A.发布与履行其职责相关的命令和规章 B.发行人民币,管理人民币流通 C.监督管理黄金市场 D.负责金融业的统计、调查、分析和预测 E.从事有关的国际金融活动 3.下列属于银监会的监管理念的是:( ABDE ) A.管风险 B.提高透明度 C.管机构 D.管法人E、管内控 4.银监会的监管目标是监管者追求的基本目标(B ) A(对) B(错) 银监会的监管目标是监管者追求的最终效果或最终状态：1、审慎有效监管，保护存款人和消费者利益;2、增进市场信心;3、通过宣传教育工作和相关信息批露，增进公众对现代金融了解;4、努力减少金融犯罪 5.下列属于市场准入的有:( ABD ) A.机构准入 B.业务准入 C.法人准入 D.高级管理人员准入 E.技术准入 6.下列属于中国银行业协会的会员单位的有:( ABCEF ) A.政策性银行 B.商业银行 C.中国邮政储蓄银行 D.农村资金互助社 E.中央国债登记结算有限责任公司 F.资产管理公司 G、农村商业银行、农村合作银行、农村信用联合社(不包括村镇银行与农村资金互助社);准单位包括各省银行业协会
7.中国银行业协会的执行机构是会员大会(B ) A(对) B(错) 中国银行业协会的最高权力机构为会员大会，会员大会的执行机构是理事会，对会员大会负责 8、下列属于银行金融机构的是：(ABEF)非银行金融机构包括：金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司 A、中国进出口银行 B、村镇银行 C、资产管理公司 D、汽车金融公司 E、交通银行 F、农村信用联合社 H、金融租赁公司 9、国家开发银行所承担的任务是：(B) A、农业政策性贷款 B、国家重点建设项目融资 C、支持进出口贸易 D、支持国家开发项目融资 10、中国农业发展银行可以办理保险代理等中间业务(A) A(对) B(错) 11、按照'一行一策'原则，推进政策性银行改革，首先应该先推进(A)改革 A、国家开发银行 B、中国进出口银行 C、中国农业发展银行 D、中国银行 12、下面哪家大型商业银行还未在交易所上市(B) A、工商银行 B、农业银行 C、中国银行 D、建设银行 E、交通银行 13、下面哪家大型商业银行既在上海交易所上市，又在香港联合交易所上市ACE A、工商银行 B、农业银行 C、中国银行 D、建设银行(只在香港联合交易所上市) E、交通银行 14、新中国第一家全国性的股份制银行是：(A) A、交通银行 B、招商银行 C、恒丰银行 D、中信银行 15、城市商业银行是在原城市信用社的基础上组建并发展的(A) A(对) B(错)
2020证券考试市场基础知识测试题：
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
证券基础知识试题
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
金融法律知识竞赛测考试题
金融法律知识竞赛测试题 考试时间：90分钟 一、判断题25个（25分，每题1分，正确的请在括号内打“√”，错误的打“×”） 1.我国宪法规定，全国人大及其常委会是我国宪法解释的主体。(√ ) 2.中国人民银行依照法律、行政法规的规定代理国库。（×） 3.商业银行解散的，应当依法成立清算组，进行清算，按照清偿计划及时偿还存款本金和利息等债务。中国人民银行监督清算过程。（×） 4.银行业突发事件处置制度中应当制定银行业突发事件处置预案，明确处置机构和人员及其职责、处置措施和处置程序。 (√ ) 5.保险合同必须遵循自愿订立原则。（×） 6.违反保险法规定，给他人造成损害的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（√） 7.上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。（√） 8.只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（×）9.制作、仿制、买卖缩小的人民币图样行为是《中华人民共和国人民币管理条例》所禁止的。（√） 10.金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分（√） 11.征信机构对不良信息的保存期限，自不良行为或者事件终止之日起，超过保持期限的，应当予以删除。（×） 12.金融机构应当每年至少开展一次金融消费者权益保护专题教育和
培训，培训对象应当全面覆盖中高级管理人员及基层业务人员。（√）13.随着利率市场化，商业银行可以自行确定存、贷款利率，不受中国人民银行规定的存、贷款利率上下限限制。（×） 14.中华人民共和国的法定货币是人民币、港币和澳门元。（×） 15.银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和竞争的原则。（×） 16.财产保险公司可以经营人寿保险产业务。（×） 17.金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。(√) 18.中华人民共和国公民对于任何国家机关和国家机关的工作人员，有提出批评和建议的权利。（√） 19.人民银行县支行无权对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督检查。（×） 20.政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。（√） 21. 金融机构在进行营销活动时，不得对未按要求经金融管理部门核准或者备案的金融产品和服务进行预先宣传或者促销。（√） 22.中国人民银行依照法律、行政法规的规定代理国库。（×） 23.印制、发售代币票券，以代替人民币在市场流通的，中国人民银行应当责令停止违法行为，并处10万元以下罚款。（×） 24.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。（√） 25.根据法律法规规定，中国人民银行可以直接认购、包销国债和其
证券市场基础知识测试题及答案
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
港股通基础知识测试卷.doc
港股通基础知识测试卷 分支机构名称： 客户名称：资金账号： 得分： 单项选择题（每选项5分，共100分） 1.中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员分别于＿＿＿＿和发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所和深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展内地和香港股票市场交易互联互通机制试点。 A．2014年4月10日和2016年8月16日 B．2014年4月29日和2016年8月25日 C．2014年5月9日和2016年8月25日 D．2014年11月17日和2016年11月21日 2.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币＿＿＿＿万元的个人投资者。 A．10 B．30 C．50 D．100 3.港股的每个买卖盘上限为＿＿＿＿手，每个买卖盘股数的系统上限为99,999,999。 A．1000 B．2000 C．3000 D．5000 4.港股的价格最小变动单位＿＿＿＿。 A．固定为0.005元 B．固定为0.010元 C．固定为0.100元 D．不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同
5.港股的涨跌幅为＿＿＿＿，但根据联交所业务规则，适用市场波动调节机制的港股通股票的买卖申报可能受到价格限制。 A．5% B．10% C．30% D．无涨跌幅限制 6.沪港通和深港通不再设总额度限制，但仍设置每日额度，并实行实时监控。其中，港股通每日额度为＿＿＿＿亿元人民币。沪深两地港股通额度不共用。A．95 B．100 C．105 D．110 7.内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日，所以对港股通投资者而言存在即使联交所开市，也无法进行港股通交易的风险。A．以上说法正确 B．以上说法错误 8.港股通投资者因港股通股票权益分派或转换等所取得的联交所上市股票的认购权利，＿＿＿＿通过港股通卖出，＿＿＿＿行权。 A．可以；可以 B．可以；不可以 C．不可以；可以 D．不可以；不可以 9.港股通股票交易以＿＿＿＿报价，以＿＿＿＿交收。 A．人民币；人民币 B．人民币；港币 C．港币；人民币 D．港币；港币 10.港股实行＿＿＿＿交易制度、＿＿＿＿交收制度，港股通交易的交收期也会因香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。 A．T+0；T+1 B．T+0；T+2 C．T+1；T+1 D．T+1；T+2 11.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。其中，＿＿＿＿按实际成交笔数收取（如1笔申报，实际成交了5笔，须收取5笔费用）；证券组合费是对香港中央结算有限公司现有几个收费项
2020年大学生金融知识竞赛题目及答案
2020年大学生金融知识竞赛题目及答案 1、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( D ) A. 全球基金 B. 国际基金 C. 离岸基金D、在岸基金 2、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展(B )。 A.始终是审批制 B.由审批制到核准制 C.始终是核准制 D.由核准制到审批制 3、证券投资基金在中国被称为( C ) A、共同基金 B、单位信托基金 C、证券投资信托基金 D、以上都不是 4、我国第一只上市交易的投资基金是( C )
A、武汉证券投资基金 B、深圳南山风险投资基金 C、淄博乡镇企业基金 D、建业基金 5、证券是各类记载并代表一定权益的(C)。 A、书面凭证 B、收入凭证 C、法律凭证 D、资本凭证 6、中国人民银行在哪里成立( C ) A北京B上海 C 石家庄D深圳 7、在各种保险中，( C )最能体现分配职能。 A、商业保险 B、政策保险 C.社会保险 D.财产保险 8、共同基金是下列( C )国家或地区对证券投资基金的称谓。 A、中国 B、英国
C、美国 D、中国香港 9、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。 A. 1985 B. 1987 C. 1988 D. 1990 10、全球第一个货币市场投资基金成立于(C)。 A 、1958年B、1960年C、1971年D、1988年 11、在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要的是(B)。 A.开盘价 B.收盘价 C.全天最高价 D.全天最低 12、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的(B) 划分的。 A.交易的对象 B.交易的性质
证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的 基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进 行 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】：A 【解析】： 根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设 立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向 交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易 所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所 按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活 动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会 的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国 证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③
港股通知识水平测试题及参考答案
港股通业务知识水平测试问卷 一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币 D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。
B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。 A、正确 B、错误 8、（单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误 二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确 B、错误 2、（单选）境内投资者可以参与港股通交易的日期为（）。 A、沪港两地均为交易日，且能够满足结算安排时间时 B、与香港交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 C、与内地交易日时间一致，且能够满足结算安排时间时 3、（单选）港股交易不设涨跌停板，每日的涨跌幅度可能会非常大（）。 A、正确 B、错误 4、开市前，中国结算向上交所SPV，提供当日人民币兑港币的参考汇率。每日收市时，按照日终的汇率进行结算交收而非实时结算（）。 A、正确
证券基础知识考试真题版
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
最新精选证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集及解析共6套 (1)
证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】：A 【解析】： 考点：考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】：A 【解析】： 考点：中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于( )。 A、10％ B、5％ C、30％ D、20％
>>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】：A 【解析】： 考点：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>四、国际债券 【答案】：B 【解析】： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用( )估值会比较实用。
港股通业务知识测试
港股通业务知识测试 尊敬的投资者： 为了帮助您做好参与港股通业务的准备，您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试，对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。 测试题： 1、港股通与港股交易机制相同，实行的是T+0回转交易制度。【判断】（） 2、一般正常情况下，港股通交易的证券、资金交收日为T+2日。【判断】（） 3、港股通交易参照A股规则，设涨跌幅限制。【判断】（） 4、对港股通投资者而言，现金红利的实际到账日将晚于香港投资者。【判断】（） 5、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。【判断】（） 6、港股通交易实施每日额度控制，深港通下的港股通和沪港通下的港股通每日额度分别为（）。【单选】 A、上海市场105亿元人民币；深圳市场105亿元人民币 B、上海市场100亿元人民币；深圳市场105亿元人民币 C、上海市场105亿元人民币；深圳市场100亿元人民币 D、上海市场100亿元人民币；深圳市场100亿元人民币
7、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。【单选】 A、人民币美元 B、美元人民币 C、人民币港币 D、港币人民币 8、内地投资者通过港股通在T日卖出港股的资金，T日可买入（）。【单选】 A、港股和A股 B、仅港股 C、仅A股 D、仅深圳B 股 9、港股通交易日的持续交易时段安排为（）。【单选】 A、上午9:00-11:30，下午13:00-15:00 B、上午9:30-11:30，下午13:00-15:00 C、上午9:00-12:00，下午13:00-16:00 D、上午9:30-12:00，下午13:00-16:00 10、港股通交易机制基本遵循香港市场，交易时段分为（）【单选】 A、持续交易时段、收市竞价交易时段 B、开市时段、持续交易时段 C、开市时段、收市竞价交易时段 D、开市时段、持续交易时段、收市竞价交易时段 11、在开市前时段中的“输入买卖盘时段”，港股通投资者仅能够通过（）申报，并可撤销订单。在持续交易时段，港股通投资者可以使用过的申报类型为（）【单选】 A、竞价盘、限价盘 B、竞价限价盘、增强限价盘 C、限价盘、竞价盘 D、增强限价盘、竞价限价盘
《证券市场基础知识》 题库2
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
金融知识竞赛试题题库
金融知识竞赛（选择题） 四选一： 1.高校助学贷款到期还款日为（B ）。 A、贷款期限最后1年的1月1日 B、贷款期限最后1年的8月31日 C、以还款确认书上每笔贷款具体时间为准 D、贷款期限最后1年的12月31日 2.我国对存贷款利率的结息规则中规定，城乡居民活期存款的结息日为（C ）。 A、每月20日 B、每月末 C、每季末月20日 D、每季末 3.长期贷款展期期限累计不得超过（C ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 4.根据《国务院关于农村金融体制改革的决定》规定，我国农村信用社与农业银行脱钩是哪一年？（C ） A、1994年 B、1995年 C、1996年 D、1997年 5.按照有关部门规定，国家助学贷款的最高金额是每人每学年：( C ) A 4000 元 B 5000 元 C6000 元 D7000 元 6.国家助学贷款每年固定的结息日是哪一天？（ B ） A.12月10日 B.12月20日 C.11月10日 D.11月20日 7.开发银行助学贷款系统学生在线系统不具有以下哪项功能（ C）。 A、提前还款申请 B、给县学生资助管理中心发送消息 C、贷款网上申请 D、修改个人信息 8.办理生源地信用助学贷款时生成的支付宝账户密码忘记怎么办？（C ） A、登陆支付宝网站使用密码找回功能找回或电话咨询支付宝
B、询问县资助中心 C、询问国家开发银行 D、询问高校资助中心 9.个人作为信用报告主体的基本权利是（ D）。 A、向个人信用信息基础数据库提供信用信息 B、查询自己的信用报告 C、查询配偶的信用报告 D、向银行提供自己的信用报告 10.采集国家助学贷款是商业银行等金融机构按照国家政策，向经济困难的大学生发放的个人信用贷款，自（ D）起，商业银行等金融机构就将助学贷款及还款情况等相关信息报送到个人信用信息基础数据库。 A、大学生还款之日 B、贷款发放之日 C、大学生毕业进入还款期日 D、申请贷 款日 11.以下关于提前还款申请说法正确的是( B) A、提前还款申请分为一次性还清和部分还清 B、借款学生可在学生在线系统提交提前还款申请 C、学生需向县学生资助管理中心提交提前还款申请书 D、2010年之前发放的贷款如需提前还款，只能通过代理行模式进行，学生不能通过支付宝提前还款 12.通过什么途径可以知道自己的生源地信用助学贷款的详细情况( B) A、国家开发银行助学贷款学生在线系统 B、支付宝网站 C、咨询受理贷款的学生资助中心 D、A 或C 13.（B）是指个人对信用报告中的错误信息存在异议并经正常程序处理仍未得到满意解决可向法院提出起诉用法律手段维护自身的个人权益。 A、知情权 B、异议权 C、纠错权 D、司法救济权 14.采集国家助学贷款是商业银行等金融机构按照国家政策向经济困难的大学生发放的个人信用贷款自 (B) 起商业银行等金融机构就将助学贷款及还款情况等相关信息报送到个人信用信息基础数据库。 A.大学生还款之日 B.贷款发放之日 C.大学生毕业进入还款期日 D申请贷款日
港股通业务测试题
港股通投资业务知识测试、 考试时间：45分钟，共100分 单项选择题：（每题1分，共35题） 1.港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报， 买卖规定范围内的联交所上市的股票。 A、证券营业部 B、联交所 C、上交所 D、内地证券公司 2.内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在（ A ）开立的证券账户。 A、香港中央结算公司 B、联交所 C、内地证券公司 D、中国证券登记结算公司 3.内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（ A ）作为支付货币。 A、港币，人民币 B、人民币，港币 C、港币，港币 D、人民币，人民币 4.港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（ B ）位证券代码进行申报。 A、4位 B、5位 C、6位 D、7位 5.港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵循有序可控的原则，港股总额度为（） 亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。 A、2500，130 B、3000,130 C、2500,105 D、3000,105 6.港股通交易持续交易时段为：（ C ）。 A、上午9：30-11：30下午13：00-15：00 B、上午9：00-12：00下午13：00-16：00 C、上午9：30-12：00下午13：00-16：00 D、上午9：30-12：00下午13：00-15：00 7.港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖。 A、竞价限价盘 B、增强限价盘 C、一般限价盘 D、竞价盘 8.对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在持续交易时段允许申报增强限价盘。 A、碎股买卖 B、整手买卖 C、整手买卖和碎股买卖 9.联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行情。 A、十档 B、五档 C、三档 D、一档 10.在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以 上及少于（）分之一或以下。 A、9，9 B、6，6 C、3,3 D、2,2 11.在香港证券市场中，每只上市证券的买卖单位为每手（ D ）股。 A、100股 B、500股 C、1000股 D、上市公司自行决定，由100到5000不等 12.香港证券市场的股票交收日为（ B ）日。 A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0 13.港股通交易费的收费标准是（ C ）。 A、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位） B、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位） C、双边，按成交金额的% 计收（四舍五入至小数点后面两位）
证券基础知识考试题库3000题无答案
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
精选外汇专业知识考试题库500题(含标准答案)
外汇专业知识竞赛题库300题[含答案] 一、单选题 1．金额在等值（）美元以下的对私涉外收付款，实行限额下免申报。 A.1000 B.3000 C.5000 D.8000 答案：C 2．根据中国人民银行公告（2005）第26号，具有个人人民币业务经营资格的内地银行可以接受经由清算行汇入的收款人和汇款人同名的香港居民个人人民币汇款的最高限额为每人每天（）元人民币。 A、80000 B、50000 C、10000 D、20000 答案：A 3．外商投资融资租赁公司境外人民币借款全部计为（）。 A、投资资产 B、风险资产 C、流动资产 D、长期投资 答案：B 4．原则上，外商投资企业境外人民币借款应当通过（）还本付息。 A、原借款结算银行 B、主报告银行 C、基本户开立行 D、任意行 答案： A 5．跨境收支模块主要归集“人民币跨境收入/支出”报文采集的积累信息，满足人民银行对于（）的监测以及统计分析的要求。A、人民币跨境资金流 B、国际收支 C、人民币资金流比对货物流 D、人民币贸易收付 答案：A 6．关于重点监管企业，以下说法正确的是（）。 A、重点监管企业不得开展出口货物贸易人民币结算。 B、重点监管企业可以开展出口货物贸易人民币结算，但不享受出口退（免）税政策。 C、重点监管企业可以开展出口货物贸易人民币结算，但出口收入不得存放境外。 D、重点监管企业可以开展所有跨境人民币业务，没有特殊限制。 答案：C 7．关于人民币资本金专用存款账户的开立，以下说法正确的是（）。 A、每期资本金只能开立一个用存款账户 B、每笔资本金只能开立一个用存款账户
C、每个批准文件只能开立一个用存款账户 D、每家外商投资企业只能开立一个用存款账户 答案 C 8．下列哪些不统计在空运客运（）。 A.居民承运人为非居民提供的在中国境内的客运服务 B.居民承运人为非居民提供的在中国境外的客运服务 C.非居民承运人为居民提供的在中国境内的客运服务 D.非居民承运人为居民提供的在中国境外的客运服务 答案：AD 9．下列哪项支出应申报在“223021—就医及健康相关旅行”项下？ A.我国居民去美国就医期间所支付的住宿费 B.境内某医院进口一批医疗器械 C.我国居民通过互联网向外国医生咨询医疗知识 D.我国居民在国内接受外籍医生提供的健康保健服务 答案：A 10．（），国际货币基金组织（IMF）执董会决定将人民币纳入特别提款权（SDR）货币篮子，SDR货币篮子相应扩大至美元、欧元、人民币、日元和英镑，新的SDR货币篮子将于（）生效。 A、2015年11月30日，2016年10月1日 B、2015年8月11日，2016年10月1日 C、2015年11月30日，2016年1月1日 D、2015年8月11日，2016年1月1日 答案： A 11．两企业直接或间接受同一直接投资者的控制或影响，但其中任何一家企业都不控制或影响另一家企业，这两家企业属于（）。 A.母子公司关系 B.联营公司关系 C.联属企业关系 D.其中一家是另一家的分支机构 答案：C 12．下列哪项应申报在“231030—复制或分销计算机软件许可费”项下？ A.定制计算机软件 B.以物理介质提供的定期支付许可费的非定制计算机软件 C.获得复制或分销计算机软件许可所支付的费用 D.下载的或以其他电子形式交付的非定制的计算机软件 答案：C