关于融资融券标的证券、可充抵保证金证券范围及折算率定期

关于融资融券标的证券、可充抵保证金证券范围及折算率定期
关于融资融券标的证券、可充抵保证金证券范围及折算率定期

关于融资融券标的证券、可充抵保证金证券范围及折算率定

期调整的公告

按照监管规则和我公司内部融资融券标的证券及可充抵保证金证券定期调整业务流程,我公司对标的证券范围及融资融券保证金比例、可充抵保证金证券名单及其折算率进行了调整,调整后标的证券、可充抵保证金证券的名单及折算率可参见附件,上述调整自2013年5月30日起生效。

本次调整及日常调整信息可查询公司网站“融资融券专栏-公示信息”下相关栏目。

申银万国证券股份有限公司

二○一三年五月二十九日

附件1:融资融券标的证券及其折算率

证券代码证券简称融资标的融券标的融资保证金比例融券保证金比例000001 平安银行是是50% 50% 000002 万科A是是50% 50% 000006 深振业A是否50% - 000009 中国宝安是是50% 50% 000012 南玻A是是50% 50% 000021 长城开发是是50% 50% 000024 招商地产是是50% 50% 000027 深圳能源是否50% - 000028 国药一致是否50% - 000031 中粮地产是是50% 50% 000039 中集集团是是50% 50% 000043 中航地产是否50% - 000046 泛海建设是否50% - 000049 德赛电池是否50% - 000050 深天马A是否50% - 000059 辽通化工是是50% 50% 000060 中金岭南是是50% 50% 000061 农产品是是50% 50% 000063 中兴通讯是是50% 50% 000069 华侨城A是是50% 50% 000089 深圳机场是否50% - 000100 TCL 集团是是50% 50% 000157 中联重科是是50% 50% 000338 潍柴动力是是50% 50% 000400 许继电气是是50% 50% 000401 冀东水泥是是50% 50% 000402 金融街是是50% 50% 000417 合肥百货是否50% - 000422 湖北宜化是是50% 50% 000423 东阿阿胶是是50% 50% 000425 徐工机械是是50% 50% 000426 兴业矿业是否50% - 000501 鄂武商A是否50% - 000503 海虹控股是是50% 50% 000506 中润资源是否50% - 000511 银基发展是否50% - 000513 丽珠集团是否50% - 000528 柳工是是50% 50% 000537 广宇发展是否50% - 000538 云南白药是是50% 50% 000539 粤电力A是否50% -

000540 中天城投是是50% 50% 000550 江铃汽车是是50% 50% 000551 创元科技是否50% - 000552 靖远煤电是否50% - 000559 万向钱潮是是50% 50% 000562 宏源证券是是50% 50% 000563 陕国投A是否50% - 000568 泸州老窖是是50% 50% 000572 海马汽车是否50% - 000581 威孚高科是是50% 50% 000592 中福实业是否50% - 000596 古井贡酒是否50% - 000598 兴蓉投资是否50% - 000616 亿城股份是否50% - 000623 吉林敖东是是50% 50% 000625 长安汽车是是50% 50% 000629 攀钢钒钛是是50% 50% 000630 铜陵有色是是50% 50% 000631 顺发恒业是否50% - 000650 仁和药业是否50% - 000651 格力电器是是50% 50% 000655 金岭矿业是是50% 50% 000661 长春高新是否50% - 000667 名流置业是否50% - 000671 阳光城是否50% - 000680 山推股份是是50% 50% 000685 中山公用是否50% - 000686 东北证券是是50% 50% 000690 宝新能源是否50% - 000709 河北钢铁是是50% 50% 000718 苏宁环球是是50% 50% 000725 京东方A是否50% - 000728 国元证券是是50% 50% 000729 燕京啤酒是是50% 50% 000735 罗牛山是否50% - 000737 南风化工是否50% - 000750 国海证券是否50% - 000758 中色股份是是50% 50% 000762 西藏矿业是是50% 50% 000768 中航飞机是是50% 50% 000776 广发证券是是50% 50% 000778 新兴铸管是是50% 50% 000780 平庄能源是是50% 50%

000783 长江证券是是50% 50% 000786 北新建材是是50% 50% 000789 江西水泥是否50% - 000792 盐湖股份是是50% 50% 000793 华闻传媒是是50% 50% 000799 酒鬼酒是否50% - 000800 一汽轿车是是50% 50% 000807 云铝股份是否50% - 000811 烟台冰轮是否50% - 000816 江淮动力是否50% - 000823 超声电子是否50% - 000826 桑德环境是否50% - 000830 鲁西化工是否50% - 000839 中信国安是是50% 50% 000848 承德露露是否50% - 000858 五粮液是是50% 50% 000860 顺鑫农业是否50% - 000869 张裕A是是50% 50% 000876 新希望是是50% 50% 000877 天山股份是否50% - 000878 云南铜业是是50% 50% 000887 中鼎股份是否50% - 000895 双汇发展是是50% 50% 000917 电广传媒是是50% 50% 000926 福星股份是否50% - 000927 一汽夏利是是50% 50% 000930 中粮生化是是50% 50% 000933 神火股份是是50% 50% 000937 冀中能源是是50% 50% 000939 凯迪电力是否50% - 000960 锡业股份是是50% 50% 000961 中南建设是否50% - 000962 东方钽业是否50% - 000963 华东医药是否50% - 000968 煤气化是是50% 50% 000969 安泰科技是是50% 50% 000970 中科三环是否50% - 000975 银泰资源是否50% - 000983 西山煤电是是50% 50% 000989 九芝堂是否50% - 000998 隆平高科是否50% - 000999 华润三九是是50% 50% 002001 新和成是是50% 50%

002005 德豪润达是否50% - 002006 精功科技是否50% - 002007 华兰生物是是50% 50% 002008 大族激光是是50% 50% 002011 盾安环境是否50% - 002024 苏宁云商是是50% 50% 002029 七匹狼是否50% - 002038 双鹭药业是否50% - 002041 登海种业是否50% - 002050 三花股份是否50% - 002051 中工国际是否50% - 002056 横店东磁是是50% 50% 002065 东华软件是否50% - 002067 景兴纸业是否50% - 002069 獐子岛是是50% 50% 002073 软控股份是否50% - 002081 金螳螂是是50% 50% 002092 中泰化学是是50% 50% 002106 莱宝高科是是50% 50% 002129 中环股份是否50% - 002140 东华科技是否50% - 002142 宁波银行是是50% 50% 002146 荣盛发展是是50% 50% 002152 广电运通是否50% - 002154 报喜鸟是否50% - 002155 辰州矿业是是50% 50% 002158 汉钟精机是否50% - 002167 东方锆业是否50% - 002191 劲嘉股份是否50% - 002202 金风科技是是50% 50% 002230 科大讯飞是否50% - 002233 塔牌集团是否50% - 002236 大华股份是否50% - 002237 恒邦股份是否50% - 002241 歌尔声学是否50% - 002244 滨江集团是否50% - 002250 联化科技是否50% - 002252 上海莱士是否50% - 002267 陕天然气是否50% - 002269 美邦服饰是否50% - 002275 桂林三金是否50% - 002293 罗莱家纺是否50% - 002294 信立泰是否50% -

002299 圣农发展是否50% - 002304 洋河股份是是50% 50% 002310 东方园林是否50% - 002311 海大集团是否50% - 002340 格林美是否50% - 002353 杰瑞股份是否50% - 002375 亚厦股份是否50% - 002385 大北农是否50% - 002405 四维图新是否50% - 002415 海康威视是否50% - 002422 科伦药业是否50% - 002428 云南锗业是否50% - 002450 康得新是否50% - 002456 欧菲光是否50% - 002476 宝莫股份是否50% - 002490 山东墨龙是否50% - 002500 山西证券是否50% - 002556 辉隆股份是否50% - 002570 贝因美是否50% - 002594 比亚迪是否50% - 002648 卫星石化是否50% - 002673 西部证券是否50% - 159901 深100ETF 是是50% 50% 159902 中小板是是50% 50% 159903 深成ETF 是是50% 50% 159919 300ETF 是否50% - 159920 恒生ETF 是否50% - 159922 500ETF 是否50% - 300022 吉峰农机是否50% - 300024 机器人是否50% - 300027 华谊兄弟是否50% - 300070 碧水源是否50% - 300152 燃控科技是否50% - 300355 蒙草抗旱是否50% - 510010 治理ETF 是是50% 50% 510050 50ETF 是是50% 50% 510180 180ETF 是是50% 50% 510300 300ETF 是否50% - 510330 华夏300 是否50% - 510500 500ETF 是否50% - 510880 红利ETF 是是50% 50% 600000 浦发银行是是50% 50% 600005 武钢股份是是50% 50%

600009 上海机场是否50% - 600010 包钢股份是是50% 50% 600011 华能国际是否50% - 600015 华夏银行是是50% 50% 600016 民生银行是是50% 50% 600019 宝钢股份是是50% 50% 600022 山东钢铁是否50% - 600027 华电国际是否50% - 600028 中国石化是是50% 50% 600029 南方航空是是50% 50% 600030 中信证券是是50% 50% 600031 三一重工是是50% 50% 600036 招商银行是是50% 50% 600038 哈飞股份是否50% - 600039 四川路桥是否50% - 600048 保利地产是是50% 50% 600050 中国联通是是50% 50% 600058 五矿发展是是50% 50% 600059 古越龙山是否50% - 600060 海信电器是否50% - 600062 华润双鹤是否50% - 600063 皖维高新是否50% - 600066 宇通客车是否50% - 600067 冠城大通是否50% - 600068 葛洲坝是是50% 50% 600077 宋都股份是否50% - 600078 澄星股份是否50% - 600079 人福医药是否50% - 600085 同仁堂是是50% 50% 600086 东方金钰是否50% - 600089 特变电工是是50% 50% 600094 大名城是否50% - 600096 云天化是是50% 50% 600100 同方股份是是50% 50% 600104 上汽集团是是50% 50% 600107 美尔雅是否50% - 600108 亚盛集团是是50% 50% 600109 国金证券是是50% 50% 600111 包钢稀土是是50% 50% 600113 浙江东日是否50% - 600115 东方航空是是50% 50% 600116 三峡水利是否50% - 600118 中国卫星是是50% 50%

600120 浙江东方是否50% - 600123 兰花科创是是50% 50% 600125 铁龙物流是否50% - 600132 重庆啤酒是否50% - 600139 西部资源是否50% - 600141 兴发集团是否50% - 600143 金发科技是否50% - 600145 国创能源是否50% - 600146 大元股份是否50% - 600149 廊坊发展是否50% - 600150 中国船舶是是50% 50% 600153 建发股份是否50% - 600157 永泰能源是否50% - 600158 中体产业是是50% 50% 600160 巨化股份是是50% 50% 600163 福建南纸是否50% - 600166 福田汽车是是50% 50% 600169 太原重工是是50% 50% 600170 上海建工是否50% - 600177 雅戈尔是是50% 50% 600179 黑化股份是否50% - 600185 格力地产是否50% - 600186 莲花味精是否50% - 600188 兖州煤业是是50% 50% 600193 创兴资源是否50% - 600196 复星医药是是50% 50% 600197 伊力特是否50% - 600199 金种子酒是否50% - 600208 新湖中宝是是50% 50% 600209 罗顿发展是否50% - 600216 浙江医药是是50% 50% 600218 全柴动力是否50% - 600219 南山铝业是是50% 50% 600221 海南航空是是50% 50% 600223 鲁商置业是否50% - 600225 天津松江是否50% - 600229 青岛碱业是否50% - 600230 沧州大化是否50% - 600239 云南城投是否50% - 600240 华业地产是否50% - 600252 中恒集团是是50% 50% 600256 广汇能源是是50% 50% 600257 大湖股份是否50% -

600259 广晟有色是是50% 50% 600260 凯乐科技是否50% - 600266 北京城建是是50% 50% 600267 海正药业是否50% - 600271 航天信息是是50% 50% 600276 恒瑞医药是否50% - 600277 亿利能源是否50% - 600288 大恒科技是否50% - 600293 三峡新材是否50% - 600298 安琪酵母是否50% - 600300 维维股份是否50% - 600309 烟台万华是否50% - 600311 荣华实业是否50% - 600312 平高电气是否50% - 600315 上海家化是否50% - 600316 洪都航空是否50% - 600321 国栋建设是否50% - 600325 华发股份是是50% 50% 600332 广州药业是是50% 50% 600333 长春燃气是否50% - 600340 华夏幸福是否50% - 600348 阳泉煤业是是50% 50% 600354 敦煌种业是否50% - 600362 江西铜业是是50% 50% 600366 宁波韵升是否50% - 600369 西南证券是是50% 50% 600372 中航电子是否50% - 600376 首开股份是是50% 50% 600383 金地集团是是50% 50% 600395 盘江股份是是50% 50% 600406 国电南瑞是是50% 50% 600408 安泰集团是否50% - 600415 小商品城是是50% 50% 600418 江淮汽车是否50% - 600425 青松建化是否50% - 600426 华鲁恒升是否50% - 600433 冠豪高新是否50% - 600435 北方导航是否50% - 600436 片仔癀是否50% - 600449 宁夏建材是否50% - 600456 宝钛股份是否50% - 600458 时代新材是否50% - 600467 好当家是否50% -

600470 六国化工是否50% - 600478 科力远是否50% - 600483 福建南纺是否50% - 600489 中金黄金是是50% 50% 600490 中科合臣是否50% - 600491 龙元建设是否50% - 600495 晋西车轴是否50% - 600497 驰宏锌锗是是50% 50% 600498 烽火通信是否50% - 600502 安徽水利是否50% - 600503 华丽家族是否50% - 600515 海岛建设是否50% - 600516 方大炭素是是50% 50% 600518 康美药业是是50% 50% 600519 贵州茅台是是50% 50% 600528 中铁二局是是50% 50% 600535 天士力是否50% - 600543 莫高股份是否50% - 600545 新疆城建是否50% - 600546 山煤国际是否50% - 600547 山东黄金是是50% 50% 600549 厦门钨业是是50% 50% 600557 康缘药业是否50% - 600559 老白干酒是否50% - 600568 中珠控股是否50% - 600582 天地科技是否50% - 600583 海油工程是是50% 50% 600585 海螺水泥是是50% 50% 600588 用友软件是否50% - 600598 北大荒是是50% 50% 600600 青岛啤酒是是50% 50% 600606 金丰投资是否50% - 600609 金杯汽车是否50% - 600614 鼎立股份是否50% - 600616 金枫酒业是否50% - 600636 三爱富是否50% - 600637 百视通是否50% - 600642 申能股份是是50% 50% 600644 乐山电力是否50% - 600645 中源协和是否50% - 600649 城投控股是是50% 50% 600655 豫园商城是是50% 50% 600660 福耀玻璃是是50% 50%

600664 哈药股份是是50% 50% 600667 太极实业是否50% - 600668 尖峰集团是否50% - 600674 川投能源是否50% - 600675 中华企业是是50% 50% 600690 青岛海尔是是50% 50% 600692 亚通股份是否50% - 600694 大商股份是否50% - 600696 多伦股份是否50% - 600702 沱牌舍得是否50% - 600703 三安光电是是50% 50% 600711 盛屯矿业是否50% - 600720 祁连山是否50% - 600739 辽宁成大是是50% 50% 600740 山西焦化是否50% - 600741 华域汽车是是50% 50% 600742 一汽富维是否50% - 600743 华远地产是否50% - 600744 华银电力是否50% - 600747 大连控股是是50% 50% 600748 上实发展是是50% 50% 600750 江中药业是否50% - 600759 正和股份是是50% 50% 600770 综艺股份是否50% - 600779 水井坊是否50% - 600787 中储股份是否50% - 600795 国电电力是是50% 50% 600800 天津磁卡是否50% - 600801 华新水泥是否50% - 600804 鹏博士是是50% 50% 600805 悦达投资是否50% - 600807 天业股份是否50% - 600809 山西汾酒是否50% - 600815 厦工股份是否50% - 600816 安信信托是否50% - 600820 隧道股份是否50% - 600823 世茂股份是是50% 50% 600825 新华传媒是否50% - 600827 友谊股份是否50% - 600832 东方明珠是否50% - 600837 海通证券是是50% 50% 600839 四川长虹是否50% - 600844 丹化科技是否50% -

600868 梅雁吉祥是否50% - 600875 东方电气是是50% 50% 600880 博瑞传播是否50% - 600881 亚泰集团是否50% - 600886 国投电力是否50% - 600887 伊利股份是是50% 50% 600893 航空动力是否50% - 600900 长江电力是否50% - 600970 中材国际是否50% - 600971 恒源煤电是否50% - 600987 航民股份是否50% - 600999 招商证券是是50% 50% 601001 大同煤业是是50% 50% 601002 晋亿实业是否50% - 601005 重庆钢铁是否50% - 601006 大秦铁路是是50% 50% 601009 南京银行是否50% - 601038 一拖股份是否50% - 601088 中国神华是是50% 50% 601099 太平洋是是50% 50% 601101 昊华能源是是50% 50% 601111 中国国航是是50% 50% 601117 中国化学是是50% 50% 601118 海南橡胶是是50% 50% 601139 深圳燃气是否50% - 601166 兴业银行是是50% 50% 601168 西部矿业是是50% 50% 601169 北京银行是否50% - 601186 中国铁建是是50% 50% 601288 农业银行是否50% - 601299 中国北车是是50% 50% 601311 XD骆驼股是否50% - 601318 中国平安是是50% 50% 601328 交通银行是是50% 50% 601333 广深铁路是否50% - 601336 新华保险是否50% - 601377 兴业证券是是50% 50% 601388 怡球资源是否50% - 601390 中国中铁是是50% 50% 601398 工商银行是是50% 50% 601555 东吴证券是否50% - 601600 中国铝业是是50% 50% 601601 中国太保是是50% 50%

601607 上海医药是是50% 50% 601608 中信重工是否50% - 601618 中国中冶是是50% 50% 601628 中国人寿是是50% 50% 601633 长城汽车是否50% - 601666 平煤股份是是50% 50% 601668 中国建筑是是50% 50% 601669 中国水电是否50% - 601688 华泰证券是是50% 50% 601699 潞安环能是是50% 50% 601717 郑煤机是是50% 50% 601766 中国南车是是50% 50% 601788 光大证券是是50% 50% 601789 宁波建工是否50% - 601800 中国交建是否50% - 601801 皖新传媒是否50% - 601808 中海油服是是50% 50% 601818 光大银行是否50% - 601857 中国石油是是50% 50% 601866 中海集运是是50% 50% 601888 中国国旅是是50% 50% 601898 中煤能源是是50% 50% 601899 紫金矿业是是50% 50% 601901 方正证券是否50% - 601918 国投新集是否50% - 601928 凤凰传媒是否50% - 601929 吉视传媒是否50% - 601939 建设银行是是50% 50% 601958 金钼股份是是50% 50% 601988 中国银行是是50% 50% 601989 中国重工是是50% 50% 601991 大唐发电是否50% - 601992 金隅股份是否50% - 601996 丰林集团是否50% - 601998 中信银行是是50% 50% 603000 人民网是否50% -

附件2:可充抵保证金证券及其折算率

序号证券代码证券名称折算率

1 000001 平安银行70%

2 000002 万科A70%

3 00000

4 国农科技65%

4 00000

5 世纪星源65%

5 00000

6 深振业A65%

6 00000

7 零七股份65%

7 000008 宝利来30%

8 000009 中国宝安70%

9 000010 S ST华新0%

10 000011 深物业A 65%

11 000012 南玻A70%

12 000014 沙河股份65%

13 000016 深康佳A65%

14 000019 深深宝A65%

15 000020 深华发A65%

16 000021 长城开发70%

17 000022 深赤湾A65%

18 000023 深天地A65%

19 000024 招商地产70%

20 000025 特力A65%

21 000026 飞亚达A65%

22 000027 深圳能源70%

23 000028 国药一致65%

24 000029 深深房A65%

25 000030 富奥股份30%

26 000031 中粮地产65%

27 000032 深桑达A65%

28 000033 新都酒店65%

29 000034 深信泰丰65%

30 000036 华联控股65%

31 000037 深南电A65%

32 000038 深大通30%

33 000039 中集集团70%

34 000040 宝安地产65%

35 000042 深长城65%

36 000043 中航地产65%

37 000045 深纺织A65%

38 000046 泛海建设70%

39 000048 康达尔0%

40 000049 德赛电池65%

41 000050 深天马A65%

42 000055 方大集团65%

43 000058 深赛格65%

44 000059 辽通化工70%

45 000060 中金岭南70%

46 000061 农产品70%

47 000062 深圳华强65%

48 000063 中兴通讯70%

49 000065 北方国际65%

50 000066 长城电脑65%

51 000068 华控赛格30%

52 000069 华侨城A70%

53 000070 特发信息65%

54 000078 海王生物65%

55 000088 盐田港65%

56 000089 深圳机场65%

57 000090 深天健65%

58 000096 广聚能源65%

59 000099 中信海直65%

60 000100 TCL 集团70%

61 000150 宜华地产65%

62 000151 中成股份65%

63 000153 丰原药业65%

64 000156 华数传媒65%

65 000157 中联重科70%

66 000158 常山股份65%

67 000159 国际实业65%

68 000301 东方市场65%

69 000338 潍柴动力70%

70 000400 许继电气65%

71 000401 冀东水泥70%

72 000402 金融街70%

73 000404 华意压缩65%

74 000407 胜利股份65%

75 000408 金谷源65%

76 000409 泰复实业30%

77 000410 沈阳机床65%

78 000411 英特集团65%

79 000413 宝石A65%

80 000415 渤海租赁65%

81 000416 民生投资65%

82 000417 合肥百货65%

83 000418 小天鹅A65%

84 000419 通程控股65%

85 000420 吉林化纤30%

86 000421 南京中北65%

87 000422 湖北宜化70%

88 000423 东阿阿胶70%

89 000425 徐工机械70%

90 000426 兴业矿业65%

91 000428 华天酒店65%

92 000429 粤高速A65%

93 000430 张家界65%

94 000488 晨鸣纸业65%

95 000498 山东路桥30%

96 000501 鄂武商A65%

97 000502 绿景控股65%

98 000503 海虹控股65%

99 000504 ST传媒0% 100 000506 中润资源65% 101 000507 珠海港65% 102 000510 金路集团65% 103 000511 银基发展65% 104 000513 丽珠集团65% 105 000514 渝开发65% 106 000516 开元投资65% 107 000517 荣安地产65% 108 000518 四环生物65% 109 000519 江南红箭65% 110 000521 美菱电器65% 111 000523 广州浪奇65% 112 000524 东方宾馆65% 113 000525 红太阳65% 114 000526 银润投资30% 115 000527 美的电器70% 116 000528 柳工70% 117 000529 广弘控股65% 118 000530 大冷股份65% 119 000531 穗恒运A65% 120 000532 力合股份65% 121 000533 万家乐65% 122 000534 万泽股份65% 123 000536 华映科技65% 124 000537 广宇发展65% 125 000538 云南白药70% 126 000539 粤电力A70% 127 000540 中天城投70%

128 000541 佛山照明65% 129 000543 皖能电力65% 130 000544 中原环保65% 131 000546 光华控股65% 132 000547 闽福发A65% 133 000548 湖南投资65% 134 000550 江铃汽车70% 135 000551 创元科技65% 136 000552 靖远煤电65% 137 000553 沙隆达A65% 138 000554 泰山石油65% 139 000558 莱茵置业65% 140 000559 万向钱潮70% 141 000560 昆百大A65% 142 000561 烽火电子65% 143 000562 宏源证券70% 144 000563 陕国投A65% 145 000564 西安民生65% 146 000565 渝三峡A65% 147 000566 海南海药65% 148 000567 海德股份65% 149 000568 泸州老窖70% 150 000570 苏常柴A65% 151 000571 新大洲A65% 152 000572 海马汽车65% 153 000573 粤宏远A65% 154 000576 广东甘化30% 155 000581 威孚高科70% 156 000582 北海港65% 157 000584 友利控股65% 158 000585 东北电气30% 159 000586 汇源通信65% 160 000587 金叶珠宝65% 161 000589 黔轮胎A65% 162 000590 紫光古汉65% 163 000591 桐君阁65% 164 000592 中福实业65% 165 000593 大通燃气65% 166 000595 西北轴承30% 167 000596 古井贡酒70% 168 000597 东北制药65% 169 000598 兴蓉投资65% 170 000599 青岛双星65%

171 000600 建投能源65% 172 000601 韶能股份65% 173 000602 金马集团65% 174 000603 盛达矿业65% 175 000605 四环药业65% 176 000606 青海明胶65% 177 000607 华智控股65% 178 000608 阳光股份65% 179 000609 绵世股份65% 180 000610 西安旅游65% 181 000611 四海股份65% 182 000612 焦作万方65% 183 000613 大东海A30% 184 000615 湖北金环65% 185 000616 亿城股份65% 186 000619 海螺型材65% 187 000620 新华联65% 188 000622 岳阳恒立30% 189 000623 吉林敖东70% 190 000625 长安汽车70% 191 000626 如意集团65% 192 000627 天茂集团65% 193 000628 高新发展65% 194 000629 攀钢钒钛70% 195 000630 铜陵有色70% 196 000631 顺发恒业65% 197 000632 三木集团65% 198 000633 合金投资30% 199 000635 英力特65% 200 000636 风华高科65% 201 000637 茂化实华65% 202 000638 万方发展65% 203 000639 西王食品65% 204 000650 仁和药业65% 205 000651 格力电器70% 206 000652 泰达股份65% 207 000655 金岭矿业65% 208 000656 金科股份65% 209 000659 珠海中富65% 210 000661 长春高新65% 211 000662 索夫特30% 212 000663 永安林业65% 213 000665 湖北广电30%

214 000666 经纬纺机65% 215 000667 名流置业65% 216 000668 荣丰控股65% 217 000669 金鸿能源65% 218 000670 S舜元30% 219 000671 阳光城65% 220 000672 上峰水泥30% 221 000673 当代东方30% 222 000678 襄阳轴承65% 223 000679 大连友谊65% 224 000680 山推股份65% 225 000682 东方电子65% 226 000683 远兴能源30% 227 000685 中山公用65% 228 000686 东北证券70% 229 000687 保定天鹅65% 230 000688 朝华集团30% 231 000690 宝新能源65% 232 000691 亚太实业65% 233 000692 惠天热电65% 234 000695 滨海能源65% 235 000697 炼石有色65% 236 000698 沈阳化工65% 237 000700 模塑科技65% 238 000701 厦门信达65% 239 000702 正虹科技65% 240 000703 恒逸石化65% 241 000705 浙江震元65% 242 000707 双环科技65% 243 000708 大冶特钢65% 244 000709 河北钢铁70% 245 000710 天兴仪表65% 246 000711 天伦置业65% 247 000712 锦龙股份65% 248 000713 丰乐种业65% 249 000715 中兴商业65% 250 000716 南方食品65% 251 000718 苏宁环球70% 252 000719 大地传媒65% 253 000720 新能泰山30% 254 000721 西安饮食65% 255 000722 湖南发展65% 256 000723 美锦能源65%

257 000725 京东方A70% 258 000726 鲁泰A65% 259 000727 华东科技65% 260 000728 国元证券70% 261 000729 燕京啤酒70% 262 000731 四川美丰65% 263 000732 泰禾集团65% 264 000733 振华科技65% 265 000735 罗牛山45% 266 000736 中房地产65% 267 000737 南风化工65% 268 000738 中航动控65% 269 000739 普洛药业65% 270 000748 长城信息65% 271 000750 国海证券65% 272 000752 西藏发展65% 273 000753 漳州发展65% 274 000755 山西三维65% 275 000756 新华制药65% 276 000757 浩物股份30% 277 000758 中色股份70% 278 000759 中百集团65% 279 000760 博盈投资65% 280 000761 本钢板材65% 281 000762 西藏矿业70% 282 000766 通化金马65% 283 000767 漳泽电力30% 284 000768 中航飞机70% 285 000776 广发证券70% 286 000777 中核科技65% 287 000778 新兴铸管70% 288 000779 三毛派神65% 289 000780 平庄能源70% 290 000782 美达股份65% 291 000783 长江证券70% 292 000785 武汉中商65% 293 000786 北新建材65% 294 000788 北大医药65% 295 000789 江西水泥65% 296 000790 华神集团65% 297 000791 甘肃电投65% 298 000792 盐湖股份70% 299 000793 华闻传媒70%

融资融券计算公式

融资融券计算公式一、授信额度 (自有现金+自身持有股票*折算率)/0.5(或0.3)由券商定 融资(融券)所使用的保证金额度不能超过券商授信额度。 二、融资买入保证金比例= 1-证券A折算率+0.5(或0.3) 融券卖出保证金比例= 1-证券B折算率+0.5(或0.3)+0.1 三、可融资买入市值(可融券卖出市值)=(自有现金+自身持有股票*折算率)/标的证券保证金比例 四、可融资买入标的证券股数(可融券卖出标的证券股数)=可用保证金余额/标的证券保证金比例/市价(成交价/每股价格) 五、融资(融券)负债金额=融资买入(融券卖出)标的证券数量*成交价格 六、占用保证金额=融资买入(融券卖出)标的证券数量*成交价格*标的证券保证金比例 七、融资(融券)负债利息(费用) 融资利息=当日融资买入成交总金额×融资年利率/360×实际使用天数 融券费用=当日融券卖出成交总金额×融券年费率/360×实际使用天数 佣金0.003 印花税0.003 过户费0.001 八、可用保证金余额 保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用 案例:A投资者向信用账户中存入现金1万元和5000股万科,万科市值10元/股,折算率为70%。A投资者以市价15元/股向证券公司融资买入深发展3500股(折算率为80%,融资买入保证金比例70%)。当日日终,万科收盘价10元/股,深发展16元/股,利息及费用忽略不计。问:该投资者信用账户保证金可用余额是多少?答: A客户可用保证金余额 =10000+5000×10×70%+(16-15)×3500×80%-15×3500×70% =11050元 九、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值|包含融资融券股票产生市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用) 十、追加保证金计算公式(假设客户总资产为X=280万,总负债为Y=200万) 方法 1 追加保证金,以使维持担保比例达150% = X(280)+追加金额/Y(200)=150%

融资融券业务测试题

融资融券业务测试题 1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A,假设证券A的折算率为70%。那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()元。 A、100 B、300 C、200 D、270 2、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。 A、 50% B、40% C、25% D、10% 3、融券交易则为投资者提供了做空的手段。 A、正确 B、错误 4、()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 A、直接还券 B、卖券还款 C、直接还款 D、买券还券 5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 A、错误 B、正确 6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。 A、正确 B、错误 7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为()。 A、信托财产 B、交易所财产 C、登记结算公司财产 D、证券公司财产 8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。 A、签订《融资融券合同》 B、以上都包括 C、签订《融资融券交易风险揭示书》 D、开立信用证券账户和信用资金账户 9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券,假设该证券的折算率为60%,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()万元。 A、100万元 B、160万元 C、136万元 D、120万元 10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括()。 A、权证 B、股票 C、基金 D、债券 11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券,( )按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场公布。 A、证券交易所 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券公司 12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。 A、前一日平均收盘价 B、最新成交价 C、收盘价 D、净值 13、投资者在注销信用证券账户前,投资者应该了结全部的融资融券交易,并将剩余证券划至其普通证券账户。 A、错误 B、正确 14、当投资者维持担保比例超过300%时,投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分,提取后维持担保比例可以低于300%。 A、正确 B、错误 15、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

90只转融券标的股票

90只转融券标的股票 沪市50只标的股票 浦发银行、包钢股份、华夏银行、民生银行、宝钢股份、中国石化、中信证券、三一重工、招商银行、保利地产、中国联通、上汽集团、国金证券、包钢稀土、兰花科创、广汇能源、广晟有色、维维股份、江西铜业、贤成矿业、金地集团、中金黄金、康美药业、贵州茅台、山东黄金、厦门钨业、海螺水泥、太极实业、天津磁卡、海通证券、博瑞传播、大秦铁路、中国神华、兴业银行、北京银行、农业银行、中国平安、交通银行、兴业证券、工商银行、中国太保、中国人寿、中国建筑、潞安环能、中国南车、光大银行、中国石油、紫金矿业、中国银行、中信银行。 深市40只标的股票 平安银行、万科A、招商地产、中兴通讯、华侨城A、TCL集团、中联重科、潍柴动力、金融街、东阿阿胶、徐工机械、云南白药、宏源证券、泸州老窖、长安汽车、攀钢钒钛、铜陵有色、格力电器、京东方A、国元证券、广发证券、长江证券、酒鬼酒、五粮液、张裕A、云南铜业、双汇发展、鞍钢股份、冀中能源、锡业股份、中科三环、西山煤电、苏宁电器、金螳螂、宁波银行、荣盛发展、辰州矿业、恒邦股份、歌尔声学、洋河股份。 转融券大幕今开启市场虎视眈眈90只标的股 转融券大幕今开启投资者担心“做空时代” 市场虎视眈眈90只标的股 备受市场关注的转融券试点今天将正式推出。昨天,90只转融券标的股票涨多跌少。尽管如此,不少投资者仍忧心忡忡。“最怕大盘狂泻,还担心做空时代‘黑天鹅’事件倍增。”有投资者表示,散户的信息从来都滞后,可以做空后更是防不胜防! A股不“跛脚”了 从2010年3月正式推出融资融券,到去年8月启动转融资业务,A股市场转融通业务一直处于“跛脚”状态。尤其是去年股市低迷,为避免转融券机制对A 股可能造成冲击,监管部门先推出转融资,而将转融券业务推后实施。 但转融券迟早还是要推的。去年12月以来的一轮反弹行情,刚刚给市场带来一丝信心,转融券便迫不及待登场了。分析人士指出,一个成熟的资本市场如果没有做空机制,将无法令整个市场及上市公司的估值趋于合理。从这个角度讲,转融券早晚都要推出,仅仅是时间问题。 投资者最怕大盘狂泻

融资融券标的股票扩至500只 有利提高A股流动性

融资融券标的股票扩至500只有利提高A股流 动性 摘自:证券新闻东方早报[微博] 2013-01-27 03:22 ■首现创业板股票利于提高A股流动性 ■深交所将严打“利用融资融券打压股价” 自2013年1月31日起,沪深股市融资融券标的股票数量将由目前的278只增至500只。 上海证券交易所和深圳证券交易所1月25日分别发布《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于调整融资融券标的股票范围的通知》。 上述两份《通知》明确,在融资融券标的股票数量方面,沪市将由目前的180只增至300只,深市将由目前的98只增至200只。 在沪市作为融资融券标的的交易型开放式指数基金数量不变,仍为目前的5只——治理ETF、50ETF、180ETF、300ETF、红利ETF。 此外,可充抵保证金的证券范围及折算率维持不变,交易型开放式指数基金相关风险控制措施和信息披露要求参照股票执行。 6只创业板股票首次入围 目前沪市180只融资融券标的股票均为上证180指数成分股,深市98只融资融券标的股票均为深圳100指数成分股。 在此次扩围中,上述278只股票均保留在融资融券标的股票范围内。 就此次扩围,沪深证交所的解释是“为满足融资融券业务发展需要”。

值得关注的是,有6只创业板股票首次成为融资融券标的,分别是吉峰农机(300022)、机器人(300024)、华谊兄弟(300027)、碧水源(300070)、燃控科技(300152)、蒙草抗旱(300355)。 沪深证交所公告称,上述500只股票,是按照加权评价指标,从大到小排序,并综合考虑个股及市场情况选取出的。 加权评价指标的计算方式为:加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股(深市A股)平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股(深市A股)平均成交金额)。 据公告,此次深交所扩大标的股票范围,改革了以往与指数成分股挂钩的做法,借鉴了指数成分股选取的标准,重点考虑较大的市值、较活跃的成交、较广泛的板块覆盖和较稳定的市场表现等因素,按照加权评价指标公式计算并排序得出标的股票名单。 据深交所统计,经此次调整后,深市融资融券标的股票流通市值和成交金额,将分别占深市全部股票的54.46%和42.26%。 另有媒体测算,上述沪市300只股票在2012年第四季度的平均流通市值为337.06亿元,占沪市流通市值的83.4%;日均成交金额为431.53亿元,占沪市A股日均成交金额的74.3%。 套利对冲机会更好把握 融资融券交易,是指投资者向具有沪深证交所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入在沪深证交所上市的证券,或借入在沪深证交所上市的证券并卖出的行为。 据深交所公告,2010年以来,融资融券业务平稳发展。截至2012年12月31日,开展融资融券业务的证券公司已有74家,开立投资者信用证券账户超过50万户。深市融资融券余额达277亿元,累计交易金额约为4433亿元,其中,融资交易额占比近80%,为市场注入了较多增量资金。 就上述扩围,有市场人士认为,有助于提高当前A股市场的流动性和资源配置效率。

融资融券计算公式完整版

融资融券计算公式 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

融资融券计算公式 一、授信额度 (自有现金+自身持有股票*折算率)/(或)由券商定 融资(融券)所使用的保证金额度不能超过券商授信额度。 二、融资买入保证金比例= 1-证券A折算率+(或) 融券卖出保证金比例= 1-证券B折算率+(或)+ 三、可融资买入市值(可融券卖出市值)=(自有现金+自身持有股票*折算率)/标的证券保证金比例 四、可融资买入标的证券股数(可融券卖出标的证券股数)=可用保证金余额/标的证券保证金比例/市价(成交价/每股价格) 五、融资(融券)负债金额=融资买入(融券卖出)标的证券数量*成交价格 六、占用保证金额=融资买入(融券卖出)标的证券数量*成交价格*标的证券保证金比例 七、融资(融券)负债利息(费用) 融资利息=当日融资买入成交总金额×融资年利率/360×实际使用天数 融券费用=当日融券卖出成交总金额×融券年费率/360×实际使用天数 佣金印花税过户费 八、可用保证金余额 保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用 案例: A投资者向信用账户中存入现金1万元和5000股万科,万科市值10元/股,折算率为70%。A投资者以市价15元/股向证券公司融资买入深发展3500股(折算率为80%,融资买入保证金比例70%)。当日日终,万科收盘价10元/股,深发展16元/股,利息及费用忽略不计。问:该投资者信用账户保证金可用余额是多少?答:A客户可用保证金余额 =10000+5000×10×70%+(16-15)×3500×80%-15×3500×70% =11050元

证券公司融资融券知识手册

证券公司融资融券知识 手册 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-

融资融券知识简介 目录 第一部分基础知 识 ...................................................................... .. (3) 一、基本常 识 ...................................................................... . (2) 二、担保证券、标的证 券 ...................................................................... .. (7) 三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算 率 (7) 四、维持担保比 例 ....................................................................... (10) 五、融资融券的偿 还 ....................................................................... .. (11) 六、权益处 理 ...................................................................... .. (12) 七、中信证券融资融券规模相关控制指 标 ....................................................................... .15 八、证券交易所规 定 ...................................................................... .. (16)

关于调整融资融券标的证券的公告

关于调整融资融券标的证券的公告

关于调整融资融券标的证券的公告 2011年11月28日,光大证券融资融券业务管理委员会审议通过了《关于调整融资融券标的证券的议案》。 依据2011年11月25日沪深交易所发布的《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》,以及《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(简称《上交所实施细则》)、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》(简称《深交所实施细则》)和我公司《融资融券标的证券管理办法》相关规定,现决定对我司融资融券标的证券进行相应调整。调整后,我司的融资融券标的证券名单为: 1、上证180指数成份股并满足《上交所实施细则》第二十四条的180只股票(具体名单见附件1,暂不含光大证券,601788); 2、经批准的、满足《深交所实施细则》第3.2条规定条件的98只股票(具体名单见附件2); 3、满足《上交所实施细则》第二十五条的4只交易所交易型开放式指数基金,和满足《深交所实施细则》第3.3条规定条件的3 只交易所交易型开放式指数基金,(具体名单见附件3)。 调整后的融资融券标的证券将于2011年12 月5日开始实施。 特此公告 光大证券股份有限公司 2011年11月28日

附件1:标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 附件2:标的证券中的深圳证券交易所上市股票名单 附件3:标的证券中的交易所交易型开放式指数基金(ETF)名单

附件1:标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 序号证券代码证券简称 1 600000 浦发银行 2 600005 武钢股份 3 600009 上海机场 4 600010 包钢股份 5 600015 华夏银行 6 600016 民生银行 7 600019 宝钢股份 8 600028 中国石化 9 600029 南方航空 10 600030 中信证券 11 600031 三一重工 12 600036 招商银行 13 600037 歌华有线 14 600048 保利地产 15 600050 中国联通 16 600058 五矿发展 17 600064 南京高科 18 600068 葛洲坝 19 600085 同仁堂

融资融券计算公式

融资融券计算公式 一、授信额度 (自有现金+自身持有股票*折算率)/0.5(或0.3)由券商定 融资(融券)所使用的保证金额度不能超过券商授信额度。 二、融资买入保证金比例= 1-证券A折算率+0.5(或0.3) 融券卖出保证金比例= 1-证券B折算率+0.5(或0.3)+0.1 三、可融资买入市值(可融券卖出市值)=(自有现金+自身持有股票*折算率)/标的证券保证金比例 四、可融资买入标的证券股数(可融券卖出标的证券股数)=可用保证金余额/标的证券保证金比例/市价(成交价/每股价格) 五、融资(融券)负债金额=融资买入(融券卖出)标的证券数量*成交价格 六、占用保证金额=融资买入(融券卖出)标的证券数量*成交价格*标的证券保证金比例 七、融资(融券)负债利息(费用) 融资利息=当日融资买入成交总金额×融资年利率/360×实际使用天数 融券费用=当日融券卖出成交总金额×融券年费率/360×实际使用天数 佣金0.003 印花税0.003 过户费0.001 八、可用保证金余额 保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用

案例:A投资者向信用账户中存入现金1万元和5000股万科,万科市值10元/股,折算率为70%。A投资者以市价15元/股向证券公司融资买入深发展3500股(折算率为80%,融资买入保证金比例70%)。当日日终,万科收盘价10元/股,深发展16元/股,利息及费用忽略不计。问:该投资者信用账户保证金可用余额是多少?答: A客户可用保证金余额 =10000+5000×10×70%+(16-15)×3500×80%-15×3500×70% =11050元 九、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值|包含融资融券股票产生市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用) 十、追加保证金计算公式(假设客户总资产为X=280万,总负债为Y=200万)方法 1 追加保证金,以使维持担保比例达150% = X(280)+追加金额/Y(200)=150% Y*150%-X=追加金额 方法2 自主了结部分负债,以使维持担保比例达150% = X/(Y-减少负债金额)= Y-X/150% 备注: 保证金百分比越低,可融资融券金额越大;股票折算率越高,股票经折算后所得金额越大;维持担保比例越高,安全系数越大。 融资交易 担保物类型折算率保证金比例杠杆比例 现金100% 80% 1.25 国债95% 80% 2.187 基金80% 80% 2 成分股70% 80% 1.875 非成分股65% 85% 1.764

融资融券业务模拟题

融资融券业务部分 单项选择题,以下各题中有一个正确答案,每题1分,正确得1分,未答或错误得0分,共100分。 01、“融券”是指客户向证券公司借入什么(B)? A.股票 B.上市证券 C.债券 D.基金 02、“融资”是指客户向证券公司借入什么(D)? A.基金 B.债券 C.股票 D.资金 03、融资融券交易与普通证券交易不同的有(B) A.投资者从事融资融券交易时,可以买卖所有在证券交易所上市交易的证 券;从事普通证券交易时,只能在与证券公司约定的范围内买卖证券 B.投资者从事普通证券交易时,风险完全由其自行承担。从事融资融券交 易时,如不能按时足额偿还资金或证券,会给证券公司带来风险 C.投资者从事普通证券交易,可以向证券公司借入资金买入证券,也可以 向证券公司借入证券卖出 D.融资融券交易与普通证券交易相比,投资者可以通过向证券公司融资融 券,扩大交易筹码,因此投资者的收益也一定会加大

04、融资融券业务试点期间,券商可以将以下证券融给客户(C)。 A.券商其他客户的证券 B.券商自有的证券和基金公司提供的证券 C.券商自有的证券 D.券商自有的证券和金融公司提供的证券 05、客户融资买入时,其资金来自(C) A.客户普通资金账户 B.客户信用资金账户 C.证券公司 D.银行 06、如客户融券卖出证券后该证券价格上涨了20%,此时客户了结该笔融券 交易,则相对于本次交易客户:(B) A.盈利 B.亏损 C.持平 D.不确定 07、以下关于融资融券的说法错误的是:(C) A.融资买入证券上涨时,融资交易的收益是无限的 B.融资买入证券下跌时,融资交易的亏损是有限的 C.融券卖出证券上涨时,融券交易的亏损是有限的 D.融券卖出证券下跌时,融券交易的收益是有限的 08、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为(A)。

融资融券问答

融资融券问答 摘自《证券时报》< >年月日 、问:深交所对融资融券标的证券的规定是怎样的?是否已经确定名单? 答:深交所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则,审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单,并在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布。同时,深交所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。 根据深交所《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可充抵保证金证券范围的通知》,在融资融券试点初期,深市标的证券范围确定为与深证成指成份股范围相同,共只股票,具体名单可到深交所网站查询。证券公司可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素,自行确定融资标的和融券标的证券范围,但证券公司向其客户公布的标的证券名单,不得超出深交所公布的标的证券范围。 、问:深市可充抵保证金证券范围是怎样的? 答:证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及深交所认可的其他证券充抵。深交所可充抵保证金的证券种类包括在深交所上市的A股、证券投资基金和债券等,但股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。深交所在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布深市可充抵保证金证券的范围及其折算率。 证券公司在计算保证金金额时,股票、交易所交易型开放式指数基金()、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算,上市开放式基金()等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。 、问:可充抵保证金证券的折算成保证金的折算率是怎样的? 答:证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的证券确定不同的折算率,但证券公司公布的可充抵保证金证券的折算率不得高于交易所规定的标准。 深市可充抵保证金证券及折算率如下: 指数成份股% 指数成份股% 股<> )% % % % <> 、问:什么是保证金可用余额? 答:根据《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》,保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形

融资融券规则

上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则 第一条为规范融资融券交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则,制定本细则。 第二条本细则所称融资融券交易,是指投资者向具有上海证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 第三条在本所进行融资融券交易,适用本细则。本细则未作规定的,适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章业务流程 第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的,需向本所提交书面申请报告及以下材料: (一)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件; (二)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件; (三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式; (四)本所要求提交的其他材料。 第五条会员在本所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报本所备案。 第六条会员在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 第七条投资者通过会员在本所进行融资融券交易,应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 信用证券账户的开立和注销,根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。 会员为客户开立信用证券账户时,应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。 第八条会员被取消融资融券交易权限的,应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约,并不得发生新的融资融券交易。 第九条会员接受客户融资融券交易委托,应当按照本所规定的格式申报,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。 第十条融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。 第十一条融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的,申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 融券期间,投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的,卖出该证券的价格应遵守前款规定,但超出融券数量的部分除外。 第十二条本所不接受融券卖出的市价申报。 第十三条客户融资买入证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。 以直接还款方式偿还融入资金的,具体操作按照会员与客户之间的约定办理。

关于国金证券万二佣金的几点理解

关于国金证券万二佣金的几点理解 (供网点参考) 近日,“佣金宝”正式上线,国金证券与腾讯合作后推出的首只互联网金融产品“佣金宝”正式上线,客户通过网络开户即可享受万分之二的交易佣金。此事在证券市场掀起轩然大波,经我部人员了解,就此事做以下说明: 1、万二佣金只有国金佣金宝的客户才能享受,客户需要开通佣金宝,这个就是国金未来赚钱的主要通道,靠吸引客户资金,做资本中介赚钱。“佣金宝”的收益率为3.85%左右,与目前我司推出的货币基金6%左右的收益率有较大差距。 2、所有客户都开户到上海西藏中路营业部,需要指定在该营业部,接受该营业部的管理。 3、关于服务:客户指定在上海西藏中路营业部,仅有总部为客户提供网络或电话等非现场服务,营业部不对其客户提供任何服务。客户无法享受营业部现场的任何服务,信任度和满意度不高。 4、关于业务办理:客户办理创业板、融资融券、销户、多银行存管等业务等均须到上海西藏中路营业部现场办理,会给大多数城市的客户造成极大的不便和较高的成本。 5、交易所对单笔佣金最低收费5元,所以万二对于单笔交易25000元以下的大多数散户来说,就失去了优惠的意义,并不具备优势。 6、国金的万二佣金仅指A股、基金帐户,B股、融资融券等帐户均不享受优惠。 经我本人测试国金开户,发现重大利好:1、没有填工号的地方;1、没有选择营业部的地方;3、也没有更改佣金率的机会。说明什么呢?说明:1、网开不算客户经理的名下业绩,没有专门客户经理服务,有问题只能打公共咨询电话咨询; 2、各营业部没有动力推广网上开户; 3、佣金是固定万二。 国金:国金网上万二佣金开户的帐户是挂在上海的营业部 网络开户有以下几个弊端,比如 1:没有办法变更三方存管;要换托管银行请飞上海, 2:密码挂失没有办法本地修改;要清密码请飞上海 3:不能本地开通创业板;要开创业板请飞上海 4:不能本地开通融资融券;要开融资融去请飞上海。 5:不能本地开通股指期货、期权;要开创新业务请飞上海。 6:没有办法本地办理证券撤销指定转托管(转户业务),异地开户了就只能在哪儿,开户网上开,要转户对不起了请飞上海,一天还办不完,再住一天吧。 凡事需要临柜的业务,到时都飞去上海吧,时间成本和路费成本都不是一笔小数!!!!

起底33家券商资管量化

起底33家券商资管量化 理财周报 2014年11月10日 04:32 起底33家券商资管量化:主力国金17款产品最多,国泰君安孙佳宁接棒章飚 目前已有33家券商合计对外发行量化对冲集合理财产品85款。其中,国金证券发行17款居首,中金公司、国泰君安分列二三位 传统投资渠道信用风险承压、金融工具多元化促使量化对冲在国内快速发展,券商资管也是其中主力之一。 据理财周报记者不完全统计,目前已有33家券商合计对外发行量化对冲集合理财产品85款。其中,国金证券发行17款居首,中金公司、国泰君安分列二三位。 量化对冲采用程序化选股,对人才素质要求很高。沪上一家券商资管人士向记者坦言:“量化团队每个人都要求懂编程、交易,招的都是数理化背景的高端人才。” 除了人才外,策略也是各家券商资管的核心竞争力。在量化投资江湖中,每个人的心中都有一套量化模型。 国金证券资产管理分公司投资总监石兵在接受理财周报记者采访时直言,公司核心人员稳定,不断开发新的策略是公司的竞争优势,最多的产品有6个策略同时运行。 国泰君安资管量化团队上半年调整以后,孙佳宁于7月加入接盘,带领公司量化对冲实现新的突破。 券商资管扎堆进入 从2011年国泰君安业内首推券商量化对冲集合理财产品至今3年有余,券商资管量化对冲市场不断发展壮大。据理财周报记者不完全统计,目前已有33家券商合计对外发行量化对冲集合理财产品85款。 其中,国金证券发行17款居首,产品涵盖慧泉量化专享系列、慧泉量化对冲系列、慧泉精选对冲系列以及慧泉ETF套利系列;中金公司发行11款居第二位,产品主要集中在对

冲绝对收益系列;国泰君安位处第三,目前共有6款量化对冲产品运行,涉及君享套利系列、君享对冲系列和君享量化。 值得注意的是,尽管量化对冲在券商资管中占比很小,但是各家券商仍然看好其未来发展前景,推出相应的量化对冲产品。例如天风证券的天象量化套利1号、浙商证券的金惠转型成长量化对冲1号、东方证券资管的东方红量化系列等。 券商扎堆进入量化对冲市场,与当前的投资环境紧密相关。一方面,传统的房地产、信托等投资渠道正面临着强烈信用风险压力。信托理财产品兑付危机频发、房地产市场萎靡不振使投资者忧心忡忡,国内投资者特别是高净值人群的偏好逐渐倾向风险较低、波动较小的资产;另一方面,融资融券、股指期货、转融通等业务相继推出,使得量化对冲产品可选用的金融工具更加丰富,量化投资的盈利模式也会越来越多,未来的前景十分广阔。 国金证券资管分公司投资经理吴强直言,随着监管对券商创新的支持力度加大,金融衍生品工具不断推出,量化对冲产品已成为重要的财富管理手段之一。而金融市场工具多元化和庞大的市场需求是量化对冲产品受市场热捧的两大驱动因素。 量化对冲采用程序化选股,对人才素质要求很高。“量化团队每个人都要求懂编程、交易,招的都是数理化背景的高端人才。”沪上一家券商资管人士坦言。 据了解,目前国内的量化投资人才主要分成两类,一类是从海外成熟市场归国的海归人才,这类人才需要解决的是海外经验如何与中国市场衔接的问题。另一类则是国内培养的本土人才,其中大部分是统计、计算机专业出身,共同的特点就是比较年轻,对宏观经济了解不深,因此,行业目前急需了解海外市场,又适应中国市场,同时能够作出高回报策略的量化投资人才。 不过,各家券商资管量化团队的人数并不多,多数仅1名基金经理负责。理财周报记者统计显示,33家对外发行量化对冲集合理财产品的券商中,国金证券的负责人最多,包含石兵、吴强、徐蕴平、马肃平、沈洪敏、方俊6名基金经理;国泰君安、广发证券、长城证券、安信证券、银河证券各三人,分别是孙佳宁、钟玉聪、姚俊敏团队,袁克非、周进、霍玉琳团队,高继祖、龙娴、李倩团队以及王跃文、刘志晶、谢志存团队。

融资融券业务知识练习题2

一、单项选择题 1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的() A:结算资金暂未纳入第三方存管,托管资产超过人民币500万 B:大客户且信誉良好,在公司开立资金账户为6个月 C:符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上 D:账户资产已设立抵押 2、对于客户的授信额度,以下说法不正确的是()。 A:客户授信额度有效期为一年,有效期届满前不可以申请调整额度 B:营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查 C:客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加,可以申请增加授信额度D:在额度有效期内,如客户连续三个月无任何融资融券交易,额度暂停使用3、客户融资买入的证券产生权益,权益的处理() A:投票权:无需征求客户的意愿,公司有权决定如何投票 B:现金红利和利息归公司所有 C:股票红利和无偿派发权证归客户所有 D:股票红利和无偿派发权证归公司所有 4、公司对获得融资融券资格的客户重检频率为() A:每季度一次 B:每半年一次 C:每年一年 D:三年一次 5、对每一位融资融券客户,在其开立信用账户后()内进行第一次客户回访A:2日B:1周C:10日D:1个月 6、试点期间,可充抵保证金的股票折算率不超过(),标的股票折算率不超过() A:70% B:60% C:50% D:30% 7、下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:() A:融资融券业务的决策信息全公司共享

B:研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时,可以着重推荐买入或卖出 C:禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易 D:公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户 8、某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为() A:110% B:90% C:50% D:40% 9、接上题,如客户计划融资买入市值200万的该标的证券,需存入保证金多少()A:180万元B:200万元C:222万元D:220万元 10、接第8题,如该标的证券的调整倍数为倍,则该标的证券融券保证金比例为() A:60% B:% C:145% D:165% 11、可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为() A:30% B:15% C:10% D:0% 12、通达信客户端可以查询到的信息不包括() A:账户总资产B:维持担保比例C:保证金可用余额 D:证券公司授信总额 13、某客户融资余额为200万元,担保物价值超过()时,客户可以提取担保物。 A:260万元B:280万元C:300万元D:600万元 14、某客户融资余额为105万元,可充抵保证金证券市值200万元,折算率为60%,则该客户需在()完整交易日内追加担保物()万元 A:无需追加担保物 B:1; C:2; D:3; 15、客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后,以下描述正确的是:() A:计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内 B:客户可以提取该股票,即使维持担保比例未超过300%

【2017年整理】融资融券试题

【2017年整理】融资融券试题 以下为融资融券测试参考答案 说明:本测试包含40道题,均为单项选择题,在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求,请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。 1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别, A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 B、从事融资融券交易时,投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系,还存在资金或证券的借贷关系。 C、从事融资融券交易时,投资者如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险。 D、以上答案均正确 标准答案:D 2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险, A、技术风险 B、市场风险 C、强制平仓风险 D、违约风险 标准答案:C 解答:违约风险在普通交易中也存在,不是融资融券交易特有的。 3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。 A、签订《融资融券交易风险揭示书》 B、签订《融资融券合同》 C、开立信用证券账户和信用资金账户 D、以上都包括

标准答案:D 4、()是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。 A、信用资金账户 B、信用证券账户 C、融券专用证券账户 D、融资专用资金账户 标准答案:B 5、()是指投资者向证券公司融入资金或证券时,证券公司向投资者收取的一定比例的资金。 A、保证金 B、标的证券 C、债券 D、股票 标准答案:A 6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户 A、一级 B、二级 C、三级 D、初级 标准答案:B 7、()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。 A、保证金 B、维持担保比例 C、保证金比例

融资融券答案1(93分)

考试卷 考试时间:120分钟计时:剩余时间:一、判断题(每题1分,答错不扣分) [ 1 ] 开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 A.对 B.错 [ 2 ] 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 A.对 B.错 [ 3 ] 客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请他人代理。 A.对 B.错 [ 4 ] 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。 A.对 B.错 [ 5 ] 买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

A.对 B.错 [ 6 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。 A.对 B.错 [ 7 ] 标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。 A.对 B.错 [ 8 ] 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定,则不能调整。 A.对 B.错 [ 9 ] 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券。 A.对 B.错 [ 10 ] 担保证券涉及要约收购情形时,客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 A.对 B.错

[ 11 ] 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 A.对 B.错 [ 12 ] 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A.对 B.错 [ 13 ] 客户申请变更融资融券额度的,可直接由证券营业部人员办理。 A.对 B.错 [ 14 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易。 A.对 B.错 [ 15 ] 客户维持担保比例不得低于150%。 A.对 B.错 [ 16 ] 客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 A.对

融资融券基础知识手册(精简版)

融资融券基础知识手册 一、融资融券 融资融券,即证券信用交易,是指投资者向证券公司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。融资融券交易分为融资交易与融券交易。 融资是指投资者向所在的具有融资融券资格的证券公司提供保证金以借入资金买入证券,通常又称为“做多”或“买空”。 融券是指投资者向所在的具有融资融券资格的证券公司提供保证金以借入上市证券并卖出,通常又称为“做空”或“卖空”。 产品优势 1、具有杠杆性,能放大投资者的投资规模。 2、具有双向性,即可以通过先买后卖的传统交易,“做多”盈利;也可以通过融券交易先卖后买,“做空”盈利。 3、通过融资与融券风险对冲,能锁定风险。 适用对象 1、擅长把握股票的买入、卖出时机,但资金有限的趋势投资者; 2、希望借助市场下跌获利的趋势投资者; 3、擅长把握股票日内波动的高频交易投资者; 4、追求低风险、稳定收益的套利投资者。 二、授信额度 授信额度是指证券公司根据投资者资信状况、担保物价值、市场情况及自身财务安排等因素,授予投资者可融入资金或证券的最大限额。我公司授信额度分为融资融券授信额度、融资授信额度、融券授信额度。 在融资融券交易中,投资者实际融入资金加融入证券按卖出价计算资金的总金额不得大于融资融券授信额度;投资者融入的资金不得大于融资授信额度;投资者融入证券按卖出价折算资金的金额不得大于融券授信额度。 三、保证金 投资者融资融券交易前,应当向证券公司提交一定比例的保资金。

保证金可以是现金,也可以是可充抵保证金的证券。 四、可充抵保证金证券 可充抵保证金证券是指在融资融券业务中证券公司认可的可用于充抵保证金的证券。 五、折算率 折算率是指投资者以证券充抵保证金,在计算保证金金额时对证券市值所用的折算比例。 六、保证金可用余额 保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及未了结融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。即还可用于融资、融券交易的担保物。 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。 七、保证金比例 保证金比例是指融资保证金比例和融券保证金比例的统称,能决定融资融券交易的杠杆比例。 融资保证金比例:是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。其计算公式为: 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100% 例如:某投资者信用账户中有50万元保证金可用余额,拟融资买入融资保证金比例为80%的证券A,则该投资者理论上可融资买入62.5万元市值(50万元保证金÷80%)的证券A。 融券保证金比例:是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。其计算公式为: 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100% 例如:某投资者信用账户中有50万元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为80%的证券B,则该投资者理论上可融券卖出62.5万元市值(50万元保证金÷80%)的证券B。 投资者融资买入或融券卖出时,融资保证金比例或融券保证金比例不得低于证券公司规定的比例。我公司规定的保证金比例为:

融资融券业务客户调查问卷

融资融券业务客户调查问卷 1、您炒股股龄几年了? ()1年以内 ()1年至5年 ()5年以上 2、平时股票操作一般持有多长时间么? ()1周以内 ()1个月以内 ()长期投资 3、您炒股后期有融资的需求么? ()有 ()没有 4、您炒股希望可以做空么? ()有 ()没有 ()无所谓 5、您融资融券业务有了解么? ()不了解 ()有一点了解 ()已经开始操作融资融券了 6、您后期是否准备参与融资融券业务? ()不想参与 ()可能会参与 ()会参与融资融券业务 7、您如果后期融资融券开户,是否在准备在东兴证券营业部开立融资融券业务信用账户呢?()已经开立 ()打算近期开立 ()没有开户计划 8、您预计在未来一年内,有可能对下列哪些行业的股票进行融券交易?(可以多选) ()石油化工 ()煤炭 ()有色金属 ()TMT ()房地产开发 ()航空运输 ()铁路运输 ()工农中建交 ()除工农中建交以外的其它银行 ()证券 ()保险 ()纺织服装 ()汽车 ()钢铁 ()食品饮料

()机械 ()电力 ()其它行业或股票 9、您了解ETF产品吗? ()非常熟悉 ()一般 ()不了解,也不感兴趣 ()听说过,希望能进一步了解,并有可能利用ETF进行融资融券交易 10、近期沪深交易所扩大了融资融券标的,并将7只ETF加入了标的证券名单,您有可能对下列哪只ETF 进行融资融券交易?(可以多选) ()上证50ETF ()上证180ETF ()上证红利ETF ()上证180治理ETF ()深100ETF ()中小板ETF ()深成ETF 11、如果您进行融券交易,单只股票或ETF的融券规模大约会有多少? ()1万元以下 ()1万元~10万元 ()10万元~50万元 ()50万元以上 12、您是否对某几只证券有明确的融券需求?如有,请列明证券名称及具体数量 ()

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