尽职调查报告和投资条款清单

尽职调查报告和投资条款清单
尽职调查报告和投资条款清单

尽职调查报告和投资条款清单

调查人(领投人)姓名:身份证号码:

监督人(大家投投资经理)姓名:身份证号码:

尽职调查数据截止日期:年月日

一、项目公司基本状况(公司尚未成立请填写公司成立时计划安排)

二、创业团队成员背景调查

1. 第一创始人

2. 其他核心团队成员

三、项目财务数据

自公司成立至今的公司相关财务数据如下:1.原有股东投资款实际到账数据

2.自公司成立至今的公司开支数据

3.自公司成立至今的公司实际经营收入数据

4.公司资产和债权

(公司重要固定资产、知识产权、应收账款等信息)

5.公司债务、或有债务

(公司重要负债、对外担保、正在进行中的诉讼仲裁等信息)

四、项目运营数据

自项目开始运营的相关数据如下:

五、各方承诺与保证

1.创业者应对其提供给领投人、大家投投资经理的所有材料和信息的真实性、准确性、完整性负责,领投人、大家投投资经理作出的所有调查结果均是基于创业者所提供的材料和信息,因创业者隐瞒、虚假陈述给投资者和大家投造成损失的,应当赔偿投资者和大家投由此导致的全部损失。

2.领投人作为本项目的调查人,应当谨慎、细致,做到上述调查内容和结论意见均有材料依据和事实依据。

六、投资条款清单term sheet

本投资意向书经过领投人与公司现有登记股东做当面详细沟通,达成一致意见如下:

被投资方有限公司(简称“项目公司”或者“公司”)。

现有登记股东

深圳市天使投资企业(有限合伙)(待成立的合伙企业)

投资方

领投人

融资安排项目公司拟在“大家投”平台上为项目的经营募集资金(简称“本次融资”),通过本次融资筹集人民币万元,出让项目公司 %的股权。待

成立深圳市天使投资企业(有限合伙)作为投资方,承诺以询价确认的项

目最终估值为标准向项目公司投资。

众筹投资条款投资方同意以“大家投”平台提供的《投资协议》模板为基础,认购项目公司本次增资,并与项目公司签署相关投资协议。

领投人义务领投人作为本次融资的投资人和牵头人,除向项目公司投资人民币万元外,为本次融资成功提供以下支持:

(i)要求项目公司提供公司成立、资产、人事、知识产权、财务、关联交易及

其他与本项目投资有关的资料,并对材料的真实性、进行审核,经领投人

审核通过和本次融资开始后,在“大家投”平台上公布相关资料,供本项

目其他投资人查阅,以促成本次融资;

(ii)向本项目其他投资人公布本人或其他合伙人的联系方式,接受其咨询与监

督,并定期向本项目其他投资人汇报项目融资进展情况;

(iii)众筹资金募集成功后,担任持股实体的有限合伙企业的普通合伙人/执行

事务合伙人;

(iv)本次融资完成后,自行或委派有限合伙企业的其他合伙人担任项目公司董

事;

(v)为本次融资提供咨询意见。

领投人所负责的有限合伙企业在项目公司拥有以下选择为“有”的权力:

□无□有优先认如项目公司拟增资扩股,在同等条件下,投资方有权优先认购新增股权;如项目

购权公司任何股东拟转让其所持股权,在同等条件下,投资方有权优先购买该等拟转让股权。

□无□有共同出售权如项目公司现有登记股东拟向第三方转让其所持有的公司部分或全部股权,则投资方有权就其持有的公司股权,按照同样的价格和条件,与该股东按照持有公司股权的相应比例向该第三方共同转让;如投资方拟转让其所持的项目公司股权,在不转让给项目公司竞争对手的前提下,任何其他股东均不享有优先购买权或共同出售权。

□无□有董事委派在投资方持有全部或部分项目公司股权的情况下,投资方有权委派一名项目公司董事。

□无□有反稀释条款如项目公司拟增资扩股,在同等条件下,投资方有权优先按相应比例以同等价格同时认购相应的增资,以使其在增资后持有的公司股权比例不低于其根据本协议持有的公司股权比例。

若公司以比本次交易更优惠的价格和条件进行新的增资,公司或其他股东须采取相关措施,对投资方股权的数量作相应调整,使得投资方在本次融资的股权认购价格等同于新融资的股权认购价格,确保增资后投资方所持股权的价值不低于新投资者进入前其股权的价值。

□无□有信息获

取权

投资方应当享有和项目公司其他股东相同的信息获取权。

□无□有股息分配权及清算优先权在公司发放股息红利及发生清算事件时,投资方股权应当与本次融资前现有登记股东股权享有同等的股息分配权及清算优先权。

□无□有否决权除法律规定的其他要求之外,非经投资方书面同意,项目公司不得采取下列行动:

(i)□无□有出售、出租、转让或以其他方式处置公司的所有或大部分资产;

(ii)□无□有向公司股东派发或支付股息或其他红利;

(iii)□无□有向包括公司员工、管理人员、董事或股东,或股东的关联方或

该等关联方的管理人员、董事或股东在内的任何第三方提供贷款或担保;

(iv)□无□有发生超过预算计划批准额度的债务;

(v)□无□有任命或免去公司的总经理、副总经理等高级管理人员;

(vi)□无□有进行任何涉及公司及公司的员工、管理人员、董事或股东的关

联方或该等关联方的管理人员、董事或股东的交易,但正常及惯常的经董

事会批准的雇佣及报酬事项除外;

(vii)□无□有批准公司的商业计划和预算案或对此进行重大修订,以及公司进行的任何超出业经批准的商业计划和预算案的交易;

(viii)□无□有变更公司的主营业务;

(ix)□无□有就公司重大资产或权利的全部或任何部分创设任何担保物权、留置权或其他权利负担,或处分公司的实质性资产或公司所有的任何知识

产权;

(x)□无□有进行任何其他的公司正常业务以外的行为和交易。

雇佣协议及不竞争承诺公司现有登记股东及公司其他核心员工应与项目公司签署令投资方满意的,期限为三年及以上(不超过公司现有登记股东及公司其他核心员工离职后两年)的商业秘密保密条款、竞业禁止条款及发明条款的雇佣协议,并作出书面的不竞争承诺。

排他性现有登记股东及公司同意在《投资协议》签署后的九十日内(简称“排他期”),未经投资方事先书面批准,除在“大家投”平台进行众筹融资外,不得接受任何

其他方的投资,或接受其他任何方的询问、与任何其他方进行讨论,或向其他任

何方提供任何信息。

在排他期内,现有登记股东及公司应尽其最大努力配合、协助投资方进行尽职调

查和投资文件起草、谈判和签署工作。

七、其他与项目公司投资和股权估值有关的披露事项

1、

2、

3、

八、以上所有信息经领投人、项目公司、大家投投资经理确认真实、准确、完整。

附:领投人、项目公司、大家投投资经理签名截图:

房地产项目公司收购要点及尽职调查清单

房地产项目公司收购要点 一、房地产收购的种类 房地产项目收购包括:在建工程转让和项目公司收购两种 1、在建工程转让又叫转让资产(烂尾楼的收购) 2、项目公司收购又叫股权转让 二、项目公司股权收购步骤: 1、项目收购意向书 2、项目尽职调查 3、洽谈正式合同 4、交接 三、意向书 意向书包括:1、意向股权数量;2、对价金额;3、意向金(一般锁定1000万-5000万共管一个月) 四、项目尽职调查 包括:1、项目公司主体调查;2、项目公司财务审计;3、所收购项目的主体调查 1、项目公司主体调查 (1)营业执照(包括正副本是否过期); (2)各种开发资质 (3)税务登记 (4)企业组织代码 (5)贷款卡 (6)所有股东的存在和变更情况 (7)股东章程的变化情况 (8)历次股东会议的会议纪要 (9)历次董事会的会议纪要 2、项目公司的财务审计 (1)对项目公司的资产负债表、损益表和现金流量表进行审计(目的是主要审查项目的资产和负债情况;税务情况和债务情况) (2)项目公司需提供原始凭证和账册

(3)项目公司的往来账款情况(目的主要是考察项目的采取是否干净) (4)项目公司财务的现金流调查(目的主要是防止项目公司利用财务手段清理债权债务) (5)审计项目公司的资金到位和使用情况 (6)审计项目公司的纳税情况、债务情况以及项目公司的银行账户 3、所收购项目的主体调查 (1)项目的所有权证和批文,包括①项目的国有土地使用证以及土地转让合同和土地出让金缴纳发票;②项目的建设用地规划许可证或规划意见书;③项目的建筑工程规划许可; ④开工证等。 (2)项目所在地的规划情况(包括控制性规划和详细性规划) (3)项目的可行性批复 (4)项目的规范性调查 (5)项目的以前的经济活动的调查 五、洽谈正式合同 六、交接和变更 1、公司证件的交接 2、公司所有印章的交接 3、公司所有材料的交接 4、项目场地的交接 七、股权收购的难点 1、溢价的处理方式 2、或有负债的保证 溢价的处理方式主要是股权+承担负债 或有负债保证主要防止项目公司的对外担保、对外的合同和对外经济活动的风险

公司收购尽职调查报告

公司收购尽职调查报告 尽职调查报告应包括财务,法律,业务等方面的内容。以下是关于公司收购尽职调查报告,欢迎阅读参考~! 公司收购尽职调查报告 企业的扩张通常通过两种方式进行:一是通过引进投资者的方式增资,包括引进战略投资者或者风险投资者;二是通过并购的方式,包括股权并购和资产并购。而第二种方式 由于实行周期相对较短,成本较低,成为企业扩张的常见方式。 企业并购是项复杂的法律工程,并购的成功与否取决于众多因素,其中,投资者对目标公司了解的程度是众多决定因素中最为重要的因素之一。因此,投资者必须对目标公司进行必要的调查,了解目标公司各方面的情况。这样的调查工作往往不是投资者自己能够独立完成的,必须委托专业机构进行,其内容通常包括委托律师调查目标公司的主体资格、目标公司经营管理的合法性、目标公司资产、债权债务等可能存在的法律风险;委托资产 评估公司对目标公司的资产进行评估,委托财务咨询公司或者其他专业机构对目标公司的经营能力、经营状况、竞争能力等方面进行调查、评估,委托专业机构对目标公司的技术能力进行调查、评估,委托环境评估机构对目标公司所涉及的环境保护事项进行评价,等等。 在中,这些调查被通称为“尽职调查(Due Diligence)”。 公司并购本身是一种风险很高的投资活动,在设计与实施并购时,一方面要利用其所具有的缩短投资周期、减少创业风险、迅速扩展规模、弥补结构缺陷、规避行业限制等优势,同时也要注意存在或可能存在一系列财务、法律风险进行防范和规避。因此,在风险管理的实践中,尽职调查中的法律尽职调查成为公司并购活动中最重要的环节之一。 一、法律尽职调查的必要性 由于中国的公司并购市场尚处于初级市场阶段,市场规则的完善性、市场参与者的成熟程度、监管方式的先进程度等等诸多要素都有着初级阶段的明显特征。在这种不成熟的并购市场体系下,收购方通过并购的方式进行企业规模与市场份额的扩张,其风险因素更需要在试水之前进行全盘的规划。对于收购方而言,公司并购最大的风险来源与收购方对出让方和目标公司的信息不对称,信息的不对称最终演化的风险就是我们通常所说的并购当中的陷阱———债务黑洞的陷阱、担保黑洞的陷阱、人员负担的陷阱、无效乃至负效资产的陷阱、违法违规历史的陷阱、输血成本超过承受极限的陷阱等等。

法律尽职调查报告(正规版)

法律尽职调查报告(正规版) 法律尽职调查报告(正规版) 和附件三个部分。报告的前言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要;在报告的主体部分,我们将就具体问题逐项进行评论与分析,并出具相关的法律意见书;报告的附件包括材料目录、目标公司提供的资料及文本、工商登记资料、行政批复及审批文件资料、政府机关,其他机构或目标公司声明与承诺等。附件另行装订成册。第二章正文第一部分目标公司法律情况审评 1.1目标公司的历史沿革(由目标公司自行出具公司简介并盖章) 1.2目标公司的设立 (一)目标公司于201X年5月20日向xx省xx市工商管理行政局申请设立,核定公司名称为“xx市xx热电有限责任公司”,公司住所地xx市火车站向南1公里处;营业期限二十年;注册资本为人民币壹佰万元;公司经营范围为火力发电、泵售、工业xx的生产、销售、炉渣、炉灰的销售。 (二)公司设立时股权结构为: xx(男,1956年3月27日出生,汉族,住xx省xx市东园镇南路281号),出资额人民币84万元,实际认缴出资人民币84万元,占注册资本84%; xx(男,1958年5月28日出生,汉族,住xx省xx 市三闸乡杨家寨村六社)出资人民币1 5.6万元,实际认缴出资人民币1

5.6万元,占注册资本1 5.6%。 xx(男,汉族,汉族,1969年8月23日出生,住xx省xx市马神庙街94号)出资额人民0.4万元,实际认缴出资人民币0.4万元,占注册资本0.4%。 (三)设立时验资情况: xx市xx会计师事务有限公司出具张会验字(200 3)90号验资报告(节选,以附件为准,附件一26页): “根据有关协议、章程的规定,xx市xx热电有限责任公司申请的注册资本为壹佰万元,由xx、xx、xx三位股东出资,经审验,截止201X年5月19日止,xx市xx热电有限责任公司已实际收到股东缴纳的注册资本合计人民币100万元,各股东以货币方式出资。 (四)设立时公司章程(概述,以附件为准,附件一15页): 对包括宗旨、名称及住所、公司经营范围、注册资本、股东名称及出资方 篇二: 法律尽职调查报告-201X0428 北京有限公司法律尽职调查报告(机密)二〇一二年二月二十四日第一部分导言 1、简称与定义在本报告中,除非根据上下文应另做解释,否则下列简称和术语具有以下含义(为方便阅读,下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列): “本报告”指由上海方本(北京)律师事务所于201X年2月28日出具的北京有限公司之法律尽职调查报告。“本所”指上海方本(北京)律师事务所。“本所律师”或“我们”指上海方本(北京)律师事务所进行法律尽职调查之律师。“”指股份有限公司,一家根

有限公司的尽职调查报告

有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中,财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告,感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司: 上海市xx律师事务所接受贵司委托,指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中,我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围,并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一:尽职调查范围)。 根据本案的工作范围,本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二:W提供文件目录),进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式,在提供本尽职调查报告的同时,我们得到的承诺为: 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的,是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;

5、同时,我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息,根据现行有效的中国法律、法规以及政策,根据W公司提供的文件,根据我们指派律师的工作经验,我们作出以下尽职调查报告内容: 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三:W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”,中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践,一个隐名投资行为如想得到法律的认可,必需具备以下条件: (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为,隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可,既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事,实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文

尽职调查报告

编号:【】第号卧龙资本 尽职调查报告 项目名称: 项目类别: 项目经理: 项目组成员: 填报日期:年月日

拟投资企业尽职调查报告目录 一、拟投资企业基本情况 (6) 1、改制与设立情况 (6) 2、历史沿革情况 (6) 3、发起人、股东的出资情况 (7) 4、重大股权变动情况 (7) 5、重大重组情况 (7) 6、主要股东情况 (7) 7、员工情况 (8) 8、独立情况 (8) 9、内部职工股等情况 (9) 10、商业信用情况 (10) 二、业务与技术 (10) 1、行业情况及竞争状况 (10) 2、采购情况 (11) 3、生产情况 (11) 4、销售情况 (13) 5、核心技术人员、技术与研发情况 (15) 三、同业竞争与关联交易 (16) 1、同业竞争情况 (16) 2、关联方及关联交易情况 (16)

四、高管人员 (17) 1、高管人员任职情况及任职资格 (17) 2、高管人员的经历及行为操守 (18) 3、高管人员胜任能力和勤勉尽责 (18) 4、高管人员薪酬及兼职情况 (18) 5、报告期内高管人员变动 (18) 6、高管人员持股及其它对外投资情况 (19) 五、组织结构与内部控制 (19) 1、公司章程及其规范运行情况 (19) 2、组织结构和“三会”运作情况 (19) 3、内部控制环境 (20) 4、业务控制 (20) 5、信息系统控制 (21) 6、会计管理控制 (21) 7、内部控制的监督 (22) 六、财务与会计 (22) 1、财务报告及相关财务资料 (22) 2、会计政策和会计估计 (23) 3、评估报告 (23) 4、内控鉴证报告 (24) 5、财务比率分析 (24) 6、销售收入 (24)

房地产项目尽职调查报告模板

尽职调查报告 (报告完成日期:【】年【】月【】日) 目录 1项目背景与交易结构概述2 1.1项目背景2 1.2交易结构概述2 2融资人资信情况4 2.1融资公司基本情况4 2.2融资公司经营情况4 2.3融资人财务状况4 2.4融资人银行贷款及对外担保情况5 3项目概况和建设情况5 3.1项目基本情况5 3.2项目建设条件6 3.3项目建设实施进度6 3.4项目的设计、施工、监理情况6 4项目市场情况7 4.1项目投资环境7 4.2项目分析及市场情况7 4.3项目租售情况预测8

5项目财务效益评估8 5.1房地产项目总投资预测8 5.2项目资金来源情况10 5.3项目损益预测10 5.4项目有关财务效益指标11 6信托方案与风险防范措施12 6.1交易结构安排及信托计划摘要12 7意见及建议13 8项目资料13 1

1项目背景与交易结构概述 1.1 项目背景 此处简要介绍项目背景情况 例如:【】年【】月【】日,某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块,地块编号为【】(以下简称“【】项目”)。为【】希望由**信托就上述地块的土地出让金的交付提供融资服务。 1.2 交易结构概述 1.2.1 简要描述本项目的信托结构 融资方式:【贷款】/【股权投资】 融资总成本: 融资人要求信托资金到位时间: 信托期限:【】年 公司收入:其中信托报酬方式收取【】% ;财务顾问费形式收取【】% 保管人保管费: 受益人的预期收益: 项目发行计划(适用于集合类项目),详细制定项目的发行计划: 我公司私人银行部发行的额度【】万元 银行代销:【】万元发行费率: 第三方理财机构代发:【】万元发行费率: 1.2.2 项目现状 此处介绍项目现状,包括土地取得方式、价格(包括总价及楼面价格)、土地出让金缴纳进度、“四证”取得的情况、项目公司是否成立等情况 1.2.3 项目总投资及资金来源 项目总投资共【】万元。 2

房地产项目法律尽职调查报告

房地产项目法律尽职调查报告 SD律师事务所 二〇一六年五月

导言 一、调查范围及宗旨 此《“****”项目律师尽职调查报告》系*****律师事务所根据******委托,指派专职律师,基于有关相对人(机构)提交的资料及律师的独立调查所得,依据我国现行法律法规及律师的审慎审查职责而形成的书面调查报告。 二、简称与定义 本报告中,除文中有特别说明或根据上下文应另做解释的,下列简称均按以下含义理解: “本报告”指此份由******律师事务所于2016年10月26 曰出具的《“******”项目律师尽职调查报告》; “委托人”指******; “本所”指******律师事务所,暨受托人; “本律师”指在本报告中署名的律师; “该地块”指***********地块; “本项目”指拟建于上述地块上的原“********”房地产开发项目; 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用。有关参见某部分的提示或引用均指本报告的某一部分,除非根据文中上下文意思应另作解释。方法与限制 三、本次尽职调查所采用的基本方法 走访、约谈有关本项目的当事人,包括****公司股东; 查阅、复制有关机关(单位)及个人保存的文档资料,包括工商局、国土局、房产局、拆迁办、产权监理处、法院等; 参阅其他中介组织或知情人士的信息,包括会计师事务所等; 参考相关法律、法规并考虑实际操作; 本报告内容作下述限定性说明: 所有调查相对人(机构)向本所提供的资料均是真实的,无论原件抑或复印件; 所有调查相对人(机构)向本所提供的资料上的签字、印鉴均是真实的; 所有调查相对人(机构)向本所提供的资料来源均合法; 所有调查相对人(机构)向本所提供资料的动机均系善意; 本报告中陈述的事实、信息或数据是基于2016年9月10曰本调查结束前由本所所掌握的事实和数据。本报告出具后,本所会依勤勉之职责,对本项目涉及的异动事项向委托人做额外说明,但不作为形成本报告的事实基础;

金融投资项目尽职调查报告范本

某公司 某-某城投财产权项目(单一资金) 尽职调查报告 (报告完成日期:【2015】年【6】月【18】日)经办业务部门:【金融市场部】

声明与保证 我们在此声明与保证:本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字: 年月日 直接调查人签字: 年月日 部门负责人签字: 年月日

目录 一、项目背景55 (一)项目来源55(二)融资需求55 二、信托计划要素及交易结构66 (一)信托计划要素66(二)交易结构66(三)流程描述66 1、确认债权债务关系66 2、设立财产权信托,受让应收账款66 3、债权确认协议66 4、委托人信托受益权回购义务77 5、政府出具相关文件77 6、担保措施77 三、委托人情况77 (一)基本情况77(二)公司性质99(三)财务状况99(四)财务分析错误!未定义书签。错误!未定义书签。(五)征信状况错误!未定义书签。错误!未定义书签。(六)综合评价错误!未定义书签。错误!未定义书签。 四、债务人情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。(二)财政实力情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 1、某市本级财政收支情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 2、某市债务情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 五、应收账款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)项目背景错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (二)项目基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。错误!未定义书签。六、用款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)项目名称错误!未定义书签。错误!未定义书签。(二)项目概况错误!未定义书签。错误!未定义书签。(三)项目建筑规模错误!未定义书签。错误!未定义书签。(四)项目进度错误!未定义书签。错误!未定义书签。 七、抵押物情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。

房地产项目尽职调查工作指引(草稿)

房地产信托业务尽职调查工作指引(草稿) 第一章总则 第一条为进一步规房地产信托业务的操作规程,提高房地产信托项目尽职调查工作的准确性、有效性和全面性,防和控制业务风险,根据《中华人民国公司法》、《中华人民国信托法》和《信托公司管理办法》以及中国银监会和其他有关政府部门的规定,特制定本指引。 第二条尽职调查是指业务人员遵循审慎稳健、实事的原则,通过实地考察、查看、查询等方法,对申请立项的房地产信托项目之影响业务安全性的因素进行全面调查,并确认借款人、担保人等交易合作方(下称“交易对手”)提供信息真实性的过程。 第三条业务人员应按照本指引的要求,认真履行尽职调查职责,并坚持独立调查原则。如认为必要时,可附加本指引以外的其他方法对相关事项进行调查。 第四条本指引为公司立项项目尽职调查的一般要求,业务人员应根据项目的具体特点和实际情况予以增减。 第二章基本要求 第五条房地产项目尽职调查实行项目小组制,须为2人以上。项目小组成员应具备法律、财务、房地产行业等方面的相关知识。项目小组亦可根据需要外聘会计师事务所、律师事务所等中介机构一同参与尽职调查。 第六条项目小组对拟投资的房地产开发项目(下称“目标项目”)调查和交易对手资料的验证应以实地直接调查为主,间接调查为辅。尽职调查工作方式包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审验、函证、人员询问笔录、网络查询以及审核第三方会计师、律师和评估师出具的报告或意见书等。具体形式包括:

(一)与交易对手管理层(包括董事、监事及高级管理人员,下同)座谈; (二)查阅交易对手之工商登记资料、重要会议记录、重要合同、账簿、审计报告、凭证等; (三)实地察看重要实物资产; (四)通过比较、重新计算等方法对财务数据进行分析,从中发现问题,并掌握发生这些问题的原因; (五)询问交易对手相关人员; (六)与会计师事务所、律师事务所等中介机构合作,充分听取专业人士的意见; (七)以面谈、发函询证等方式向包括交易对手之客户、债权人、行业主管部门、同业其他公司及金融机构等在的第三方就有关问题进行查询; (八)网络、报刊、电台等社会公开信息查询; (九)其他可以采用的方式和措施。 第七条项目小组应根据交易对手及目标项目特点,对相关风险点进行重点调查。 第八条项目小组进行尽职调查时,应对尽职调查工作进行留痕,认真做好记录并由随行人员签字。记录方式包括但不限于对交易对手的证照原件、主要资产进行复印、扫描、现场拍照等方式。前述资料应作为尽职调查报告的附件。 第九条项目小组应根据尽职调查情况出具尽职调查报告。尽职调查报告应列明尽职调查工作的容以及结论。 第三章尽职调查主要容和方法 第一节交易对手基本情况调查 第十条交易对手设立、变更情况及开发资质调查。 项目小组应通过查阅交易对手的设立批准文件、营业执照、法人机构代码证、房地产开发资质证书、公司章程(包括历次章程修正案)等文件资料,核查交易对手设立程序、合并及分立情况、工商变更登记、年度检验、房地产开

调查报告 法务尽职调查报告

法务尽职调查报告 由中介机构在企业的配合下,对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核,多发生在企业公开发行股票上市和企业收购。那法务尽职调查报告怎么写呢?下面跟小编一起来看看吧! 法务尽职调查报告 上海市汇盛律师事务所接受贵司委托,指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中,我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围,并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一:尽职调查范围)。 根据本案的工作范围,本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二:W提供文件目录),进行书面审查;与W 公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式,在提供本尽职调查报告的同时,我们得到的承诺为: 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏

的,是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为; 5、同时,我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息,根据现行有效的中国法律、法规以及政策,根据W公司提供的文件,根据我们指派律师的工作经验,我们作出以下尽职调查报告内容: 一、W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三:W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”,中国自然人、为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践,一个隐名投资行为如想得到法律的认可,必需具备以下条件: (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为,隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可,既可以表现为隐名股东实际上

项目投资可行性报告(模板)

XXXX有限公司 项目投资可行性报告 枫泽投资管理有限公司 XX大区 二OXX年X月X日

本次报告撰写者: 项目经理: XXX 项目助理: XXX 大区基金投资部负责人意见: 本模板中列明的项目不得删减,只能注明:不适用(必须说明原因)、或者不存在此类情况、或者无法提供(必须说明原因)。 目录

引言 (2) 第一部分释义 (3) 第二部分项目概述 (4) 1 投资对象 (4) 2 投资亮点 (5) 第三部分报告正文 (6) 1 公司概况 (6) 2 公司团队 (11) 3 行业与市场 (12) 4 产品与业务 (14) 5 业务发展目标 (16) 6 盈利预测 (17) 第四部分主要问题汇总 (18) 第五部分投资建议 (19) 1 投资方案框架条款 (19) 2 投资回报估算及退出方式 (21) 3 投资风险评估及对策 (22) 4 投资建议 (22)

引言 受基金投资部指派,、组成项目小组,于年月日至年月日,对 XX 公司开展了为期天的尽职调查、投资分析、方案设计及 企业谈判等工作,并在此基础上撰写了此份《项目投资可行性报告》(以下简称《可行 性报告》)。 此外,枫泽投资增值服务部指派人员、(如会计师事务所人员参 与尽调,明确事务所名称及参与人员,以及参与人员资质情况)和风险控制部也分别指 派人员、共同参与此次尽职调查工作并撰写了相关的报告——《XX 公司尽职调查报告》(以下简称《尽职调查报告》)和《法律尽职调查报告》。这些报告将和本报告互为补充,共同为投资决策提供参考。

第一部分释义 在本报告中,除非文意另有所指,下列简称具有以下特定意义: 枫泽投资管理有限公司 枫泽投资 新公司 增资基准日 硫化镍 工业废水 (将某些公司简称与专有名词、技术用语在此处进行解释,便于正文引用理解)

房地产项目尽职调查报告范本

丰泽园项目 尽职调查报告目录 第一章项目区域 (1) 第二章区域市场分析 (3) 第三章项目公司介绍 (3) 第四章项目介绍 (4) 第五章公司财务状况 (5) 第六章融资条件 (6) 第七章风险分析 (7) 第八章调查结论 (8)

声明 本尽职调查报告是由独立完成,真实反应了新泰置业2014年11月30日以前的生产经营情况,我们对本报告的内容的真实性、准确性和完整性负责。

丰泽园项目 尽职调查报告 第一章项目区域 一、漯河市 漯河市位于河南省中南部,启于北魏、盛于明清,因淮河的两大支流沙河和澧河蜿蜒全境并在市区相汇,曾以商贸和水陆交通发达而享誉中 原,在明朝永乐年间已是“江淮百货萃,此处星辰罗”的商品集散中心,素有“水旱码头”之称。 今天的漯河,更是四通八达,是国家二类交通枢纽城市。石武高铁、京广铁路、京港澳高速、107国道贯穿南北,漯宝(丰)铁路、漯阜(阳)铁路、宁洛高速横跨东西,距郑州新郑国际机场不足一小时车程;安信快

速通道、郑漯城际铁路纳入规划,区位优势更加突出。 漯河市面积2617平方公里,人口260万,下辖源汇区、郾城区、召陵区、西城区、舞阳县、临颍县。漯河风光秀丽景色宜人,先后摘取国家园林城市、全国绿化模范城市、国家森林城市、中国特色魅力城市、中国人居环境范例奖等桂冠。 漯河以食品工业发展的卓著成效,培育出了以双汇集团为代表的食品名星企业,是享誉四方的食品名城、全国食品安全信用体系和保证体系建设双试点市、全国首家农业标准化综合示范市、全省食品工业基地市、全省无公害食品基地示范市。 二、西城区 西城区是从目前的源汇区划分出来的新设城区,相当与郑东新区,东起107国道、西至大楼魏东、南起澧河、北至沙河,割区面积为25平方公里。总体定位: 立足中原、辐射中部、享誉国际的21世纪商务休闲都市区、创新服务示范区、低碳生态宜居区以及多元文化特色区。将西城区打造成为漯河市提升城市功能的先导区、体现生态文明的示范区和展现城市文化的魅力区。集商务休闲、行政文化、对外交通、生态居住、滨水活动等多功能于一体的城市副中心。规划结构为两带环抱、两环绕城、两轴连城、三心辉城、四区成城、水绿交融规划居住用地面积为416.43公顷,包含二类居住用地、商住用地和中小学、幼儿园用地,占建设用地面积的40.23%,其他为商业用地和公共配套施用地。

2019年收购项目尽职调查分析报告

收购项目尽职调查分析报告 据悉,如今人们生活质量相对于过去有了很大的改善,逐渐好起来的生活方式带动了市场经济的发展。越来越多的朋友开始注重高品位的生活,而企业之间的竞争从此展开,由于物竞天择适者生存的缘故,很多企业在斗争中被收购,收购项目尽职调查分析报告怎么写呢?下面是整理的收购项目尽职调查分析报告资料,欢迎阅读。 一、甲公司的设立、出资和存续 (一)公司设立 根据H市工商行政管理局网站查询结果,及目标公司提供的《准许设立/开业登记证书》、《企业设立登记申请书》、《公司股东(发起人)出资信息》、《董事、监事、经理信息》、《公司章程》、《*设验字(20XX)第A468号验资报告》,目标于20XX年10月18日设立。 (二)出资 甲公司现有注册资本为670.4万元,于20XX年10月14日之前,分四次,以货币的方式出资完毕。 1、根据H市*会计师事务所有限公司于20XX年10月15日出具的《*设验字(20XX)第A*号验资报告》,甲公司第一期出资130万元人民币已在20XX年10月15日之前以货币的形式缴足。 2、根据H市*会计师事务所有限公司于20XX年5月12日出具的*验字(20XX)第058号《验资报告》,甲公司第二期出资130万元人民币已在20XX年5月12日之前以货币的形式缴足。

3、根据H市*会计师事务所有限公司于20XX年6月21日出具的*验字(20XX)第134号《验资报告》,甲公司第三期出资184.5万元人民币已在20XX年6月21日之前以货币的形式缴足。 4、根据H市*会计师事务所有限公司于20XX年10月12日出具的*验字(20XX)第258号《验资报告》,甲公司第三期出资225.9万元人民币已在20XX年10月12日之前以货币的形式缴足。 (三)公司存续 根据目标公司提供的20XX年5月16日的营业执照及H市工商行政管理局网站查询,目标公司合法存续。 20XX年5月24日,获H市省质量技术监督局颁发的《特种设备制造许可证》,许可制造第一类压力容器;第二类低、中压力容器。有效期至20XX年5月23日。该证在H省工商网站上查询合法有效根据H市工商行政管理局网站查询,目标公司20XX年通过年检。公司应于每年3月1日至6月30日进行年检,但未查到20XX年年检信息 公司基本信息: 名称:甲公司 公司注册地址:* 公司办公地址:* 公司类型:自然人出资的有限责任公司 注册号:* 注册资本670.4万,出资形式货币。

金融投资项目尽职调查报告范本

金融投资项目尽职调查报告范本

某公司 某-某城投财产权项目(单一资金) 尽职调查报告 (报告完成日期:【2015】年【6】月【18】日)经办业务部门:【金融市场部】

声明与保证 我们在此声明与保证:本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定,根据融资申请人提供的和本人收集的资料,经我们审慎调查、核实、分析和整理,并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字:

年月日直接调查人签字: 年月日部门负责人签字: 年月日

目录 一、项目背景9 (一)项目来源9(二)融资需求9 二、信托计划要素及交易结构11 (一)信托计划要素11(二)交易结构12(三)流程描述12 1、确认债权债务关系 12 2、设立财产权信托,受让应收账款 12 3、债权确认协议 13 4、委托人信托受益权回购义务 13 5、政府出具相关文件 13 6、担保措施 13 三、委托人情况14 (一)基本情况14(二)公司性质18(三)财务状况18

(四)财务分析50(五)征信状况57(六)综合评价92 四、债务人情况92 (一)基本情况92(二)财政实力情况92 1、某市本级财政收支情况92 2、某市债务情况101 五、应收账款项目情况104 (一)项目背景104 (二)项目基本情况104 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。 六、用款项目情况104 (一)项目名称104(二)项目概况105(三)项目建筑规模105(四)项目进度105 七、抵押物情况105 (一)抵押物基本情况105(二)房产抵押情况说明105(三)本项目计划使用的抵押物情况说明105 八、担保人情况105 (一)基本情况105 1、基本情况介绍 105 2、担保人历史沿革 106 3、担保人公司治理和组织结构 106

投资并购尽职调查报告提纲

----项目尽职调查 文件及主要问题清单 -----(副标题) (声明:系本人亲自撰写,整理后上传百度!)

目录 一、公司基本情况 (3) 二、公司经营状况 (4) 三、公司财务状况 (4) 四、公司人力资源情况 (7) 五、公司法律纠纷情况 (9) 六、公司其他情况 (10)

一、公司基本情况 1.公司基本法律文件 请提供公司成立时及以后每次发生变更的法律文件,包括但不限于:法人代码证书、税务登记证(国税/地税)、设立及每次变更时发起人/股东签署的协议及其他有关设立和变更的政府批准文件。 请说明公司是否存在可能被吊销、注销营业执照的情况。 2.公司的历史沿革 请说明:公司设立至今是否有合并、分立、增加和/或减少注册资本、收购兼并等资产重组行为?该等行为是否已经有关政府部门、公司的董事会和股东会批准,是否进行公告?如有,请提供相关股东会决议、董事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。 3.公司的治理结构 请就公司治理结构图进行说明。 请提供历次董事及董事长、董事会秘书姓名,并提供现任董事、董事长、董事会秘书简历及在公司及其他单位的任职证明文件、任期等。 请提供历次监事及监事会负责人姓名,并提供现任监事简历及在公司和其他单位任职证明文件、任期等。 4.公司的股东结构及股东结构的变化 请提供公司现有股东姓名或者名称、出资额、出资方式、出资比例及出资取得方式(原始取得/受让取得),并提供现有股东的身份证复印件和

/或法人营业执照复印件。 请提供自公司设立至今的股东变动情况,包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。 5.公司的关联企业(境内外) 请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围,并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。(关联企业包括:公司的母公司、公司的子公司及公司母公司的其他子公司、以及其他具有20%以上股权关系的企业,公司董事、高级管理人员在其中任重要职务的企业等) 6.公司章程及章程的变化 请提供公司历次变更的公司章程及章程变更时的股东会决议。 二、公司经营状况 7.关于公司的主要业务(经营范围) 请提供相关的主要业务的书面说明,并说明是否发生过变更及变更涉及的政府批准文件。 请提供公司目前拥有的有关业务方面的各种政府批文及资质证书。 请说明公司是否存在应办而未办业务经营资质资格文件的情形。 三、公司财务状况 8.主要资产形成方面的文件 主要资产的合同、权属证明或租赁协议。 主要资产有关的知识产权方面的文件,包括任何专利、商标、著作权

项目法律尽职调查报告

关于【】公司 之 法律尽职调查报告

致:【】公司 【】公司之法律尽职调查报告 敬启者: 【】事务所(以下简称“本所”)为向【】公司【】事宜提供法律服务之目的,对贵司进行了法律尽职调查。 本所的法律尽职调查基于贵司向我们提供的文件、资料以及贵司相关管理人员口头介绍的信息。 鉴于项目的完成系循序渐进的过程,本报告仅为初步性质,我们将根据项目的进展及贵司的实际需要逐步开展进一步调查,向贵司提供补充调查报告。 在提供相关法律建议时,我们的依据是中华人民共和国现行有效的法律、法规、规章及其他规范性文件。 为出具本报告,我们特作如下声明: 一、本报告仅依据其出具日或之前我们所获知的事实而出具。对其出具日以后可能发生的法律法规的颁布、修改、废止和/或合同主体的变更,我们并不表示任何意见。 二、本报告仅就法律问题陈述意见,并不作任何商业判断或陈述其他方面的意见。 三、本报告仅供贵司参考之用。 基于以上的陈述内容,我们提交本报告。

本尽职调查报告中简称的意义 本尽职调查报告中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

一、基本情况 (一)公司基本情况 【】现持有【】工商行政管理局2013年1月7日核发的《企业法人营业执照》(注册

(二)公司股东及股权结构 现【】全体股东的股东均已在【】股权托管中心办理了股权托管。2011年1月20日,【】股权托管中心向【】核发了《股权证持有卡》。上述股份增发的具体情况详见本《尽职调查报告》之“二、公司的设立及历史沿革”。 1.【】 【】,男,汉族,1972年6月15日出生,中国国籍,住址为【】。 2.【】 【】,男,汉族,1954年3月3日出生,中国国籍,住址为【】。 3.【】公司 【】公司成立于2003年10月23日,注册号为【】,住所为【】,法定代表人【】,公司类型为有限责任公司,注册资本人民币3,240万元,实收资本人民币3,240万元,经营范围为“对工业、农业、房地产业投资(国家有专项规定的项目经审批后或凭有效地许可证方可经营)”。【】现持有公司4,000万股股份,占总股本的62.21%。 4.【】公司 【】公司成立于1999年11月1日,注册号为【】,住所为【】,法定代表人【】,公司类型为有限责任公司(国有独资),注册资本人民币100亿元,实收资本人民币100亿元,经营范围为“收购并经营中国工商银行剥离的不良资产;债务追偿,资产置换、转让与销售;债务重组及企业重组;债债权转股权及阶段性持股,资产证券化;资产管理范围内的上市推荐及债券、股票承销;直接投资;发行债券,商业借款;向金融机构借款和向中国人民银行申请再贷款;投资、财务及法律咨询与顾问;资产及项目评估;企业审计与破产清算;经金融监管部门批准的其他业务。”【】现持有公司100万股股份,占总股本的1.56%。

项目尽职调查及投资分析报告

【LOGO】 XXX公司尽职调查及投资分析报告 (详版) 二〇一X年X月

在本报告中,除非另有说明,下列词汇具有如下含义:普通术语: 专业术语:

●企业概况 【示例】 企业坐落于XX,拥有注册资本XX万元,主要从事XX的生产和销售。实际控制人是XX,持股比例XX。 ●业务简介 【要求】 简要介绍主要产品或服务、盈利模式,以及细分行业地位等。 【示例】 目前公司在XX细分市场占主导地位,行业市场占有率约Y%。 ●财务简况 【要求】 简要介绍拟投企业最近三年又一期的主要财务指标,包括资产总额、净资产总额、收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润等。 【示例】 ●退出方案 【要求】 简要介绍本次私募计划、上市的时间安排和进展、主要中介机构等。 【示例】 预计拟投企业2014年申报中小板,2014年底完成挂牌上市,2015年退出。企业上市可行性较高,上市预期比较确定。

●投资方案 【要求】 简要介绍本次投资的估值、投资金额、股权比例、入股市盈率及交易结构。 【示例】 九鼎投资对企业估值【】亿元,相当于企业【】年承诺净利润【】亿元的【】倍市盈率。本次拟投资【】万元,其中增资【】万元,借款【】万元,占投资后企业【】的股权比例。 ●投资收益 【根据盈利预测结果和投资方案设计,测算退出时的投资收益,以表格列示。】 ●投资价值 【扼要描述拟投企业的核心价值点。】 ●投资风险 【简要描述拟投企业的主要投资风险。】

目录 1 业务分析 (1) 1.1业务简介 (1) 1.2企业简史 (1) 1.3业务定位 (1) 1.4采购分析 (1) 1.5生产分析 (1) 1.6销售分析 (2) 1.7营销分析 (2) 1.8技术研发 (2) 1.9物流及其他 (2) 1.10利益相关者 (2) 1.11商业模式总结 (2) 2 行业分析 (4) 2.1行业界定 (4) 2.2行业政策 (4) 2.3行业规模 (4) 2.4行业周期 (4) 2.5动力及趋势 (5) 2.6产业分析 (5) 2.8小结 (6) 3 竞争分析 (7) 3.1竞争要素 (7) 3.2竞争态势 (7) 3.3公司地位 (7) 3.4国际标杆分析 (7) 3.5互联网竞争 (8) 3.6小结 (8) 4 成长分析 (9) 4.1历史演变 (9) 4.2短期发展 (9) 4.2长期发展 (9) 4.3境内外并购 (10) 4.4小结 (10) 5 团队分析 (11) 5.1组织结构 (11) 5.2股权分布 (11)

投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选多篇)

投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选 多篇) 第一篇:担保项目尽职调查报告 安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告 审查委员会: 根据公司相关规定,在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上,对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款,申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查,现将调查情况报告如下: 一、企业情况 1.企业基本情况 企业名称: 成立时间: 注册资本:万元 注册地点: 主营业务: 法定代表人:、营业执照号:、组织机构代码证:、税务登记证号:、开户行和账号:,以上证照均经过相关部门年检,真实有效。 2.股权结构 股东出资情况:

二、企业基本素质 1.法定代表人情况(或实际控制人) 法定代表人(或实际控制人)姓名: 年龄及住所: 教育背景: 工作经历: 信用记录状况:。 2.经营管理层主要成员情况: 关联企业: 三、企业经营及财务状况分析 1.资产总额:万元、负债总额:万无、资产负债率: 2.流动比率:、速动比率: 3. 上年度主营业务收入:万元、实现利润:万元、利润率:四、借款需求、还款来源 企业借款用途: 还款来源分析: 五、反担保措施 反担保保证措施: 六、风险防范措施 1. 2.

3. 七、结论 建议为公司提供担保。 调查人: 年月3 日 第二篇:怎样写项目尽职调查报告 怎样写项目尽职调查报告 担保业是国际公认的高风险行业,风险控制始终贯穿于担保 业务的全过程,对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企 业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程,熟悉企业 产品的生产工艺流程,同时核实企业提供的有关证明文的真实 性、有效性,核实企业提供的有关财务资料的真实性,并落实相 关反担保措施,查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。 (3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提 供的有关证明文的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中,首先(1)为外部因素,(2)、(3)、(4)、(5)为内部因素。其次,各方面的情况可能会互相影 响,在了解各方面情况时,应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况

房地产法律尽职调查报告

法律尽职调查文件清单 致:XXX房地产开发有限公司 1.清单的填写方式: 1.1能够提供清单所指文件的,在清单有/无”栏中填写【有】,同时提供相应资料。 1.2确知清单所指文件不存在的,在清单有/无”栏中填写【无】。 1.3确知清单所指文件存在,但不能提供的,在清单有/无”栏中填写【无】,同时在清单备注”栏中说明不能提供的原因,同时说明能否通过其他渠道协助查阅或获取。 1.4不能确认清单所指文件是否存在的,在清单有/无”栏中填写【无】,同时在清单备注”栏中注明【待查】。 1.5公司认为对本目标物业有价值的情况,请公司在清单备注”栏中说明或另行提供相关文件资料。 2.文件提供方式: 2.1提供任何一个文件时,应提供该文件的全部内容,包括该文件的封皮、封底、附件、附图、补充、修改文件、同一文件的不同文字版本。 2.2只请提供文件原件的复印件(扫描件),以A4纸复印。 2.3提供文件时应在每份文件上以适当方式注明其所对应的本清单序号以及该文件资料的总页数,例如:第17项共6页。 3.清单中有部分文件名称是用加重字体表示的。该等文件是客户极度关注的文件,获取该等文件/有关该等文件的信息对本目标物业交易至关重要,务必提供。如该等文件不存在或不能提供,亦须在清单备注”栏中予以详细说明。

目录 第一类文件:公司文件4 第一类文件:目标物业土地权属相关文件5 第三类文件:目标物业开发建设手续相关文件6 第四类文件:目标物业建筑工程施工合同相关文件7 第五类文件:目标物业经营相关文件8 第六类文件:公司债务文件9 就公司的资产、财产或业务上订立或设立的、或影响公司的资产、财产或业务的所有托管、质权、担保凭证、保证、期权、或信托计划安排或任何其他担保协议或权利限制的详情和文件,以及其相关的登记文件。9 第七类文件:涉及目标物业的诉讼/仲裁纠纷(含查封、扣押、冻结)相关文件 10 第八类文件:其他相关文件11

相关文档
最新文档