监理工程师考试复习要点

第一章建设工程监理制度

第一节建设工程监理概述

一、建设工程监理涵义及性质

（一）、建设工程监理涵义

1、建设工程监理概念的定义。答：建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。（三控制、两管理、一协调）

2、业主的概念。答：建设单位也称为业主、项目法人，是委托监理的一方。

3、建设工程监理的行为主体答：工程监理企业。

4、建设工程监理实施的前提答：建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

5、建设工程监理的依据答：工程建设文件，有关法律、法规、规章和规范、标准，建设工程监理合同和有关建设工程合同；

6、建设工程监理实施范围答：分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。监理的建设阶段范围目前主要是建设工程施工阶段。

（二）、建设工程监理的性质答：服务性、科学性、独立性和公平性。

服务性：在授权范围内直接服务于委托方，且不具有重大问题的决策权，也没有义务服务于被监理方。

科学性：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。

独立性：《建筑法》规定，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务；《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”的原则开展监理工作；不得与承包商有隶属关系和其他利害关系；

公平性：公平性是社会公认的基本职业道德准则；在维护建设单位合法权益的同时，不能损害承包单位的合法权益。

二、建设工程监理的法律地位和责任

（一）建设工程监理的法律地位

1、明确了强制实施监理的范围

1) 国家重点建设工程；国家重点建设工程是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。

2) 大中型公用事业工程；（投资额3000万以上项目）

a) 供水、供电、供气、供热等市政工程项目。

b) 科技、教育、文化等项目。

c) 体育、旅游、商业等项目。

d) 卫生、社会福利等项目。

e) 其他公用事业项目。

3) 成片开发建设的住宅小区工程；（5万平方米以上必须监理；5万以下可以监理；高层住

宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。）

4) 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；

5) 国家规定必须实行监理的其他工程

a) 项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：

①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。

②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目。

③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。

④防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目。

⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目。

⑥生态环境保护项目。

⑦其他基础设施项目。

b) 学校、影剧院、体育场馆项目。

2、明确了建设单位委托工程监理的职责

委托具有相应资质的监理单位、签订书面建设工程监理合同

3、明确了工程监理单位的职责

在资质等级许可的监理范围内承担工程监理业务、选派具备相应资格的总监和监理工程师进驻施工现场、未经监理工程师签字建筑材料、构配件和设备不得使用，且施工单位不得进行下道工序的施工。未经总监签字业主不拨付工程款，不进行竣工验收。

工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

4、明确了工程监理人员的职责

监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设

工程实施监理。

（二）工程监理单位的及监理工程师的的法律责任

1、工程监理单位的法律责任

违反本条例规定，①超越本单位资质等级承揽工程的②允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的；勘察、设计、施工、工程监理单位，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款2％以上4％以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；（条例指：建设工程质量管理条例）

工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：

（1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；

（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

违反本条例规定，工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑

构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（指建设工程安全生产管理条例）

（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；

（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；

（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；

（4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

<刑法>工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役，并处罚金；后果特别严重的处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

2、监理工程师的法律责任

<建设工程质量管理条例>监理工程师应过错造成质量事故的，责任停止执业1年，造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；

注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

第二节、工程建设程序及建设工程监理相关制度

一、工程建设程序

（一）策划决策阶段的工作内容

答：建设程序是一项工程从策划、决策，、设计、施工，到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，应当遵循的内在规律。它包括项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段7个阶段。

1编报项目建议书（内容）

（1）项目提出的必要性和依据

（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想

（3）资源情况、建设条件、协作关系的设备技术引进国别、厂商的初步分析

（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想

（5）项目进度安排

（6）经济效益和社会效益的初步评估

（7）环境影响的初步评价

2编报可行性研究报告

（1）进行市场研究，以解决工程项目建设的必要性问题

（2）进行工艺技术方案研究，以解决工程项目建设的技术可行性问题

（3）进行财务和经济分析，以解决工程项目建设的经济合理性问题

3投资项目决策管理制度（审批制度）

政府投资工程实行审批制；非政府工程实行核准制或等级备案制。

（1）政府投资工程。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府工程，政府需要从投资决策的角度审批项目的建议书和可研。对于采取投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。特别重大的工程还应实行专家评议制度

（2）非政府投资工程。实行核准制或登记备案制

（二）建设实施阶段的工作内容

包括勘察设计、建设准备、施工安装及竣工验收，对于生产性工程项目，施工安装后期还需要进行生产准备工作。

1勘察设计

包括工程勘察、工程设计（初步设计和施工图设计）、施工图设计文件的审查

其中初步设计提出的总概算超过可研总投资的10%以上，应说明原因和计算依据并重新向原审批单位报批

设审主要内容：1）是否符合工程建设强制性标准；2）地基基础和主体结构的安全性；3）勘察设计企业的注册人员的签章。4）其他法律、法规、规章规定必须审查的内容；

2建设准备

（1）建设准备工作内容：1）征地、拆迁和场地平整；2）完成施工“四通”工作；3）组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商；4）准备必要的施工图纸；5）办理工程质量监督和施工许可手续。

（2）工程质量监督手续的办理，应在领取施工许可证或者开工报告前办理。应提供：

1）施工图设计文件审查报告和批准书；

2）中标通知书和施工、监理合同；

3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；

4）施组和监理规划（细则）；5）其他

（3）施工许可证的办理。30万元以下或300M2以下的建筑工程可以不办理

3施工安装

建设工程具备开工条件并取得施工许可证后才能开始土建工程的施工和机电设备安装。开工时间的规定：第一次正式破土开槽的开始日期；不需要开槽的工程，以正式打桩的日期作为开工日期。铁路、公路、水库等以开始进行土石方工程施工的日期作为正式开

工日期。

4生产准备：工作内容1）组建生产管理机构，制定管理有关制度和规定；2）招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作；3）落实原材料并组织工装等制造或订货。

5竣工验收：验收合格之日起即进入工程质量保修阶段

二、建设工程监理相关制度

项目法人制、工程监理制、工程招标投标制和合同管理制，相互关联、相互支持，

（一）建设项目法人责任制的基本内容是什么？与建设工程监理制的关系是什么？答：基本内容：为了建立投资约束机制，规范建设单位行为，建设工程应当按政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值，实行全过程负责的制度。

1项目法人的设立（新上项目在项目建议书被批准后，项目法人的组建方案需在申报可研时同时提出，项目公司可以使有限责任公司，也可以是股份有限公司）

2项目法人的职权（1）项目董事会的职权：负责筹措建设资金；审核、上报项目初设和概算文件；审核年度投资计划；提出项目开工报告；研究解决出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划并按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理等。

（2）项目总经理的职权。组织编制项目初设；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制招标方案、标底和评标标准等；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设，负责三控；对单项工程的设计进行局部调整；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件；负责生产准备工作和培训有关人员；负责试生产；拟定生产经营计划；组织项目后评价，提出项目后评价报告；

与建设工程监理制的关系：一、项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件；

二、建设工程监理制是实行法人责任制的基本保障。

（二）工程招标投标制

必须进行招标的项目：①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、安全的项目②全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目③使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目。

1工程招标的具体范围和规模

（1）关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目的范围包括：

①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。

②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目。

③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。

④防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目。

⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目。

⑥生态环境保护项目。

⑦其他基础设施项目。

（2）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：

1) 供水、供电、供气、供热等市政工程项目。

2) 科技、教育、文化等项目。

3) 体育、旅游等项目。

4) 卫生、社会福利等项目。

5）商品住宅，包括经济适用住房。

6) 其他公用事业项目。

（3）使用国有资金投资项目的范围包括：

1）使用各级财政预算资金的项目；

2）使用纳入财政管理的各种政策性专项建设基金的项目

3）使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目

（4）国家融资项目的范围包括：

1）使用国家发行债券所筹资金的项目

2）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目

3）使用国家政策性贷款的项目

4）国家授权投资主体融资的项目

5）国家特许的融资项目

（5）使用国际组织或外国政府资金的项目的范围包括：

1）使用世界银行、亚洲开发银行等

2）使用外国政府及其机构贷款资金的项目

3）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目

（6）上述五类项目中必须进行招标的标准

1）单项合同估算价在200万元人民币以上的

2）重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的

3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的

4）单项合同估算价低于前三项规定的标准，但项目总投资在3000万元人民币以上的

工程招标投标制是实行工程监理制的重要保证，工程监理制是老师工程招标投标制的重要保障。

（三）合同管理制

第二章建设工程监理相关法律、法规、规范与收费标准

第一节建设工程监理相关法律、法规

建设工程法律是指由全国人大及其常委会通过的规范工程建设活动的法律规范，以国家主席令的形式予以公布。

<建筑法>：主要包括建筑许可、建筑工程发包与承包、建筑工程监理、建筑安全生产

管理和建筑工程质量管理等

1建筑许可：

包括施工许可和从业资格

1)申请施工许可证应具备的条件：

①已经办理该建筑工程用地批准手续

②取得规划许可证

③需要拆迁的其拆迁进度符合施工要求

④已经确定建筑施工企业

⑤有满足施工需要的施工图纸及技术要求

⑥有保证工程质量和安全的具体措施

⑦建设资金已经落实

⑧其他

2）施工许可的有效期：

从业资格1注册资本2法定执业资格的专业技术人员3技术装备4其他

2建筑工程发包与承包

3建筑安全生产管理

必须坚持安全第一、预防为主的方针，建立健全安全生产的责任制度和群防群治制度

（1）建设单位的安全生产管理。提供地下管线资料，施工企业应加以保护，其次需要业主办理申请批准手续的情况有：1需要临时占用规划批准以外的场地的2可能破坏道路、管线、电力等公共设施的3需要临时停水、电、中断道路交通的4需要进行爆破的5其他

（2）建筑施工企业的安全生产管理。

4建筑工程质量管理

（二）《招标投标法》的主要内容：

（三）《合同法》的主要内容：

二、行政法规

（一）建设工程质量管理条例相关内容

（二）建设工程安全生产管理条例相关内容

（三）生产事故报告和调查处理条例相关内容

（四）招标投标法实施条例相关内容

第二节建设工程监理规范与收费标准

第三章工程监理企业与注册监理工程师

工程监理企业

工程监理企业资质等级：

综合资质、专业资质、事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。

专业资质分甲、乙，其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。

综合资质和事务所资质不分级别。

综合资质标准：1注册资金不少于600万元；2技术负责人为注册监理工程师，且具有15年以上工作经历或者具有工程类高级职称；3具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质；4注册监理工程师不少于60人，造价工程师不少于5人，其他注册人员合计不少于15人次；5企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度；

6企业具有必要的工程试验检测设备；

专业甲级：1注册资金不少于300万元；2技术负责人为注册监理工程师，且具有15年以上工作经历或者具有工程类高级职称；3注册人员合计不少于25人次，注册造价工程师不少于2人；4近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目；5企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度；6企业具有必要的工程试验检测设备；

专业乙级：1注册资金不少于100万元；2技术负责人为注册监理工程师，且具有10年以上工作经历；3具有注册人员合计不少于15人次，其中注册造价工程师不少于1人；4企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度；5企业具有必要的工程试验检测设备；

专业丙级：1注册资金不少于50万元；2技术负责人为注册监理工程师，且具有8年以上工作经历；3具有注册人员合计不少于15人次，其中注册造价工程师不少于1人；4有必要的质量管理体系和规章制度；5企业具有必要的工程试验检测设备；

事务所资质标准：1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议；2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，均有5年以上从事建设工程监理的工作经历；3）有固定的工作场所；4）有必要的质量管理体系和规章制度；5）有必要的工程试验检测设备；

监理企业组织形式：有限责任公司和股份有限公司；

有限责任公司的设立条件：50个以下股东出资设立；注册资本的最低限额为3万元，但一个法人的为10万元；董事会其成员3~13人，监事会成员不少于3人

股份有限公司：设立可以采取发起设立和募集设立的方式，设立条件：2人以上200人以下为发起人，其中半数在中国境内有住所。公司注册资本，全体发起人的首次出资额不低于注册资本的20%，其余2年内缴足，投资公司可以在五年内缴足。缴足前不得募集股份。

采用募集方式的注册资本为公司登记机关的实收股本总额

注册资本最低限额为人民币500万元

三、工程监理企业经营活动准则：8字准则：“守法，诚信，公平，科学”。

1) 守法：核定的业务范围内开展经营活动；资质证书6个“不得”；（不得“伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖”。）按合同履责；异地活动守法；遵守其他法律、法规。

2) 诚信：建立和健全企业信用管理制度：合同管理制度；与业主合作制度；监理服务需求调查制度；内部信用管理责任制度。

3) 公平：既要维护业主的合法权益，又不能损害承包商的合法利益，并按合同处理甲乙双方争议；必须做到具有良好的职业道德，实事求是；熟悉合同；提高专业技术能力；提高综合分析判断问题的能力。

4) 科学：依据科学的方案（监理规划），运用科学的手段（各种检测等），采取科学的方法开展监理工作。

第二节注册监理工程师

一、监理工程师资格考试和注册

考试方式和管理答：全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准，每年举行一次，考试所用语言为汉语，对考试合格，由省市自治区颁发《监理工程师执业资格证书》。二、监理工程师注册答：监理工程师注册分为初始注册、延续注册和变更注册。

二、注册监理工程师执业和继续教育

1注册监理工程师的权利：（1）使用称谓（2）在规定范围内从事执业活动（3）依据本人能力从事相应的执业活动（4）保管和使用本人证书（5）对本人执业活动进行解释和辩护（6）接受继续教育（7）获得报酬（8）对侵犯本人权利的行为进行申诉

2注册监理工程师的义务：（2）遵守法律；（2）履行管理职责、执行技术标准、规范和章程（3）保证执业活动成果的质量，并承担相应的责任；（4）接受继续教育，努力提高执业水准；（5）监理文件上签字、加盖执业印章；（6）保守秘密；（7）不得涂改、倒卖、出租或其他形式非法转让注册证书或执业印章；（8）不得同时在2个或以上单位受聘或执业

注册监理工程师的继续教育答：注册监理工程师每一注册期（3年）应接受96小时继续教育，其中必修课和专业课各为48学时。

三、监理工程师的职业道德

答：一、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公平、科学”的准则执业；二、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和责任；三、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；四、不得以个人名义承揽监理业务；五、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；六、不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；七、不收受监理单位的任何礼金；八、不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项；九、坚持独立自主地开展工作。

第四章建设工程监理招投标与合同管理

第一节

建设工程监理招标方式：公开招标、邀请招标

公开招标业主以招标公告的方式邀请不特定工程监理单位参加，国有资金占控股或主导地位必须进行监理招标的项目应该采用公开招标，属于非限制性竞争，优点：体现公开、公平、打破垄断、较大的选择范围、降低串标围标等可能性；缺点：准备招标、预审和评标工作量大、招标费用高

2邀请招标：优点节省招标费用和缩短招标时间，但限制了范围

建设工程监理招标程序

招标准备；发公告或邀请书；组织资格审查；编制和发售招标文件；组织踏勘；召开投标预备会；编制和递交投标文件；开标、评标和定标；签订建设工程监理合同等

建设工程监理评标内容和方法

内容：1工程监理单位的基本素质2工程监理人员配备3建设工程监理大纲4试验检测仪器设备及其应用能力5建设工程监理费用报价

方法：综合评标法（定性综合评估法、定量综合评估法）

第二节建设工程监理投标工作内容和策略

投标工作内容：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、标后评估等

决策原则：充分衡量自身人员和技术实力；充分考虑国家政策、建设单位信誉、招标条件、资金落实等；集中优势力量参与一个较大建设工程监理投标；对于竞争激烈、风险大或把握不大的项目应主动放弃。

投标决策定量分析方法：综合评价法和决策树法

综合评价分值最高者作为优先投标对象

多项目多方案的选择采用决策树法进行定量分析

（三）投标文件编制原则（1）响应招标文件，保证不被废标；（2）认真研究招标文件，深入领会招标文件意图。（3）投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。

投标文件编制依据：相关法律法规、建设工程监理招标文件、企业现有的设备资源、人力及技术资源、管理资源

监理大纲的编制的内容：工程概述；监理依据和监理工作内容；建设工程监理实施方案；建设工程监理难点、重点及合理化建议

编制投标文件的注意事项：（1）实质性相应（2）机构设置合理突出监理人员素质；（3）应有类似工程监理经验（4）大纲充分体现单位的技术、管理能力（5）报价符合招标文件及成本利润测算；（6）投标文件要巧妙回避建设单位的苛刻要求，不给合同履行留下隐患。

（四）参加开标及答辩

建设工程监理投标策略

（1）深入分析影响监理投标的因素（2）把握和深刻理解招标文件精神（3）选择有针对性的监理投标策略（4）充分重视项目监理机构的合理设置（5）重视提出合理化建议（6）有效地组织项目监理团队答辩

第三节建设工程监理合同管理

建设工程监理合同是一种委托合同，标的是服务，

合同组成：

1协议书2中标通知书3招标文件4专用条件5通用条件6附录

监理人员更换的情形：1）严重过失行为的2）有违法行为的3）涉嫌犯罪的4）不能胜任岗位职责的5）严重违反职业道德的6）其他

第五章建设工程监理组织

建设工程监理委托模式和实施程序一、建设工程监理委托模式

1、平行承发包模式条件下的监理委托模式答：两种模式：一是委托一家监理单位监理，二是委托多家监理单位监理。缺点合同数量多，合同管理困难；造价控制难度大。优点：有利于缩短工期、控制质量、广范围选择施工单位。

2、施工总承包模式条件下的监理委托模式答：两种模式：一是委托一家监理单位实施全过程的监理服务。优点：有利于合同管理；总包合同价较早确定，有利于控制工程造价；有利于工程质量控制；有利于总进度的协调控制；缺点：建设周期长；总承包单位的报价可能较高。

3、工程总承包模式条件下的监理委托模式答：委托一家监理单位提供监理服务。优点：合同关系简单、协调工作量小；有利于控制工程进度（设计和施工的搭接）；有利于工程造价控制；缺点：容易造成合同争议；合同数量少但管理难度大招标发包难度大；选择工程总包单位的范围小；工程质量控制难度大

二、建设工程监理实施程序和原则

程序：1、组建项目监理机构2、进一步收集工程监理有关资料。3、编制监理规划和细则。4规范化地开展监理工作（1）工作的时序性（2）职责分工的严密性（3）工作目标的确定性

5、参与竣工验收

6、向建设单位提交工程监理文件资料。7进行监理工作总结（向建设单位和监理单位）

原则：1.公平、独立、诚信、科学的原则2.权责一致的原则3.总监负责制原则4.严格监理，

热情服务的原则5.综合效益的原则6.实事求是的原则

第二节项目监理机构及监理人员职责

项目监理机构设计的步骤：1确定项目监理机构的目标2.确定监理工作内容3.项目监理机构组织结构设计4.制定工作流程和信息流程

项目监理机构的组织结构设计答：一、选择组织结构形式；二、确定管理层次和管理跨度；三、划分项目监理机构部门；四、制定岗位职责和考核标准；五、选派监理人员。项目监理机构的组织形式

包括：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制

三、项目监理机构的人员配备及职责分工

1、项目监理机构的人员配备答：包括合理的专业结构和合理的技能职务、职称结构两方面要求。

2、项目监理机构人员数量的确定答：一、工程建设强度=投资/工期二、建设工程复杂程度分为简单、一般、一般复杂、复杂、很复杂五个等级；三、项目监理机构人员数量的确定方法：1) 项目监理人员需要量定额（见教材表5-4）；2) 确定工程建设强度；3) 确定工程复杂程度；4) 根据工程复杂程度和工程建设强度套用人员需要量定额；5) 根据实际情况确定监理人员数量。

项目监理机构各类人员基本职责：

总监：（1）确定项目机构人员及其岗位职责；（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则。（3）调配监理人员，检查监理人员工作.（4）组织召开监理例会（5）组织审核分包单位资格。（6）组织审查施组、专项施工方案。（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；（8）组织检查施工现场质量、安全生产管理体系的监理及运行情况；（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；（10）组织审查和处理工程变更；（11）调解合同争议、处理工程索赔；（12）组织验收分部工程，审查工程质量检验资料；（13）审查施工单位竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估，参与竣工验收（14）参与或配合质量安全事故的调查和处理；（12）组织编写监理月报、监理工作总结、组织质量监理文件资料。

不得将以下工作委托给总代：（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则（2）调配监理人员，检查监理人员工作（3）组织审查施组、专项施工方案。（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；（6）调解合同争议、处理工程索赔；（7）审查施工单位竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估，参与竣工验收。（8）参与或配合质量安全事故的调查和处理；

专监：参与或复核、收集、检查

监理员：（1）检查施工单位投入工程的人力、设备的使用及运行状况（2）进行见证取样（3）复核工程计量有关的数据；（4）检查工序施工结果（5）发现问题及时指出并向专监报告

第六章监理规划与监理实施细则

建设工程监理规划的作用答：一、指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件；

二、监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据；三、监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据；四、监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。

第二节建设工程监理规划的编写

建设工程监理规划编写的依据答：1、工程建设方面的法律、法规；2、政府部门批准的工程建设文件；3、建设工程监理合同；4、其他建设工程合同；5、监理大纲。

二、建设工程监理规划编写的要求

答：1、基本构成内容应当力求统一；2、具体内容应具有针对性、指导性和可操作性；3、项目总监理工程师是项目监理规划编写的主持人；4、监理规划应当把握工程项目运行脉搏；5、监理规划应有利于监理合同的履行；6、监理规划的表达方式应当格式化、标准化；7、监理规划应充分考虑时效性。8. 监理规划应该经过审核批准后方可实施（单位的技术负责人审批）

第三节建设工程监理规划的内容及其审核

一、建设工程监理规划的内容答：1、建设工程的概况；2、监理工作范的范围、内容、目标；3、监理工作依据；4、项目监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；5、监理工作制度6、工程质量控制；7工程造价控制；8工程进度控制；9安全生产管理的监理工作；10合同信息管理；11组织协调12、监理设施。

二、建设工程监理规划的审核答：1、监理范围、工作内容及监理目标的审核；2、项目监理机构结构的审核；3、工作计划审核；4、投资、进度、质量控制方法和措施的审核；5、对安全生产管理监理工作内容的审核6、监理工作制度审核。

第七章建设工程监理工作内容和主要方式

建设工程监理工作内容

一、目标控制

3大目标

建设工程监理的组织协调一、建设工程监理组织协调概述1、组织协调的概念答：协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合得适当，其目的是促使各协同一致，以实现预定目标。建设工程协调分三大类：人员/人员界面、系统/系统界面和系统/环境界面。2、组织协调的范围和层次答：范围分为系统内部协调和系统外部协调。系统外部协调又分为近外层协调和远外层协调。近外层协调和远外层协调的主要区别是，建设工程与近外导关联单位一般都有合同关系，而与外层关联单位一般没有合同关系。二、项目监理机构组织协调的工作内容答：一、项目监理机构内部协调二、与业主的协调三、与承包商协调四、与设计单位的协调五、与政府部门及其他单位的协调

三、建设工程监理组织协调的方法答：会议协调法、交谈协调法、书面协调法、访问协调法、情况介绍法。

第八章建设工程监理文件资料管理

建设工程监理基本表式分为三大类，A类表-监理单位用表（8个）；B类表-施工单位报审、报验用表（14个）；C类表-通用表（3个）

第九章项目管理服务

三、建设工程风险与风险管理1、建设工程风险的基本特点答：一、建设工程风险大；二、参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。2、风险管理的过程答：包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。3、风险管理的目标答：一、实际投资不超过计划投资；二、实际工期不超过计划工期；三、实际质量满足预期的质量要求；四、建设过程安全。4、建设工程项目风险与风险管理的关系答：一、风险管理是项目管理体系理论的一个部分；二、风险管理是为目标控制服务的。第二节建设工程风险识别一、建设工程风险的识别1、风险识别的特点答：个别性、主观性、复杂性、不确定性。2、风险识别的原则答：一、由粗及细，由细及粗；二、严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；三、先怀疑，后排除；四、怀疑与确认并重；五、必要时可作实验论证。二、风险识别的过程答：建设工程的风险识别往往是通过对经验数据的分析、风险调查、专家咨询以及实验论证等方式，在对建设工程进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。在建设工程风险识别的过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。三、建设工程风险的分解的途径答：目标维、时间维、结构维、因素维。四、风险识别的方法答：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法。第三节建设工程内附评估一、风险评价的作用答：一、更准确地认识风险；二、保证目标规划的合理性和计划的可行性；三、合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。

二、风险量函数答：一、风险量是指各种风险量化的结果，其数值大小取决于各种风险发生的概率及潜在损失。二、R=f (p，q)或R = ∑pi ·qi,，其中R表示风险量，p表示风险概率，q 表示潜在损失；三、等风险量曲线：不同等风险量曲线所表示的风险量与其离原点的距离成正比，即距原点走近，风险越小；反之，则风险越大。三、风险损失的衡量答：风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。建设工程的风险损失包括投资风险、进度风险、质量风险和安全风险4个方面。四、风险概率的衡量的方法答：相对比较法和概率分布法。一般而言，相对比较法的主要依据是主观概率，而概率分布法的结果则接近真实概率。五、风险评价答：风险量的大小分为5个等级：VL（很小）、L（小）、M（中等）、H（大）、VH（很大）。第四节建设工程风险对策一、风险回避答：风险回避是一种必要的、有叶甚至是最佳的风险对策，但应当承认的是，风险回避也是一种消极的风险对策。二、损失控制1、损失控制的概念答：损失控制是一种主动、积极的风险决策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面的工作。2、损失控制的依据和代价答：依据是定量风险评价的结果，代价包括费用和时间两个方面。3、损失控制计划系统答：包括预防计算、灾难计划和应急计划3部分组成。三、风险自留1、风险自留的类型答：非计划性风险自留和计划性风险自留。2、非计划性风险自留和导致非计划性风险自留的主要原因答：由于风险管理人员没有意识到建设工程某些风险的存在，或都不曾有意识地采取有效措施，以致风险发生后只好自己承担。这样的风险自留就是非计划性的和被动的。导致非计划性风险自留的原因有：一、缺乏风险意识；二、风险识别有识；三、风险评价失误；四、风险决策延误；五、风险决策实施延误。3、计划性风险自留答：计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划的选择，是风险管理人员在经过正确的风险识别和风险评价后作出的风险决策，是整个风险对策计划的一个组成部分。

4、损失支付方式答：一、从现金净收入中支出；二、建立非基金储备；三、自我保险；

四、母公司保险。5、风险自留的适用条件答：一、别无选择；二、期望损失不严重；

三、损失可准确预测；四、企业短期内有承受最大潜在损失的能力；五、投资机会很好；

六、内部服务优良。四、风险转移1、风险转移的类型答：非保险转移和保险转移。

2、非保险转移的类型答：一、业主将合同责任转让和风险转让移给对方当事人；二、承包商进行合同转让或工程分包；三、第三方担保。五、风险对策决策过程答：风险对策也称为风险防范手段或风险管理技术。它分为风险回避、损失控制、风险自留和风险转移4个方面。

第十章国际工程咨询与实施组织模式

第一节国际工程咨询

咨询工程师1、咨询工程师的定义答：咨询工程师中以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（经济、管理）人员的统称。2、咨询工程师的素质答：知识面宽、精通业务、协调管理能力强、责任心强、不断进取，勇于开拓。三、工程咨询公司的服务对象和内容答：为业主服务、为承包商服务、为贷款方服务、联合承包工程。

第二节

一、CM模式1、CM模式产生的概念和产生的背景答：国内翻译为建筑工程管理，CM模式发源于美国，汤姆森的快速路径法（又称阶段施工法）。2、CM模式的类型答：代理型CM模式和非代理型CM模式。3、CM模式的适用情况答：一、设计就更可能性较大的工程；二、时间因素最为重要的工程；三、因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程。二、EPC模式1、EPC模式的概念答：国内翻译：设计—采购—建造，20世纪80年代首先出现在美国。2、EPC模式的特征答：一、承包没承担较大风险；二、业主或业主代表管理工程实施；三、总价合同。3、EPC模式的适用条件答：一、业主应给予投标人充分的资料和时间，使投标人能够仔细审核业主的要求；二、不能过分干预承包商的工作，也不审批太多数的施工图纸；三、工程的期中支付款应由业主直接按照合同支付。三、Partnering模式1、Partnering模式概述答：大陆译为伙伴关系，台湾译为合作管理。20世纪80年代首先出现在美国。2、Partnering模式的特征答：出于自愿、高层管理的参与、Partnering协议不是法律意义上的合同、信息的开放性。3、Partnering模式的要素答：长期协议、共享、信任、共同的目标、合作。4、Partnering模式适用情况答：一、业主有长期投资活动的建设工程；二、不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程；三、复杂的不确定因素多的工程；四、国际金融组织贷款的工作。四、Project Controlling模式1、Project Controlling模式的概念答：翻译为项目控制或项目总控，20世纪90年代首先出现在德国。2、Project Controlling模式的类型答：单平面Project Controlling模式、多平面Project Controlling模式。3、Project Controlling 模式与建设项目管理的比较答：相同点：工作属性相同、控制目标相同、控制原理相同。不同点：服务对象不同、地位不同、服务时间不同、工作内容不同、权利不同。4、应用Project Controlling模式需要注意的问题答：一、适用于大型和特大型建设工程；二、不能作为一种独立存在的模式；三、不能取代建设项目管理；四、Project Controlling咨询单位需要建设工程参与各方的配合。