诚信对科学研究的意义

诚信对于科学研究的重要意义

——软工XXXX 科研诚信问题日益成为人们热议的话题。这是因为，近些年来，从课题申请、获得资助到成果鉴定、论文发表等各个环节；从一般研究人员到骨干，乃至高层科学家，均有涉及不端行为者。而且，科学不端行为往往与各种利益共同体纠结在一起，错综复杂，难以得到应有的惩治，有愈演愈烈的趋势。科研诚信问题对我国科技事业发展和科技人才培养已经产生严重负面影响，这直接暴露出我国科研管理中的体制性缺陷。只有与我国科研管理体制改革同步大力推进，科研诚信建设才可能取得标本兼治的效果。

人们不禁要问：为什么会不时发生如此严重的不端行为？按理说，科学技术工作者是有知识、讲操守的人，怎么会沾上不端行为？其实，并没有什么科学道德的“保险箱”，任何人都不能拍拍胸脯打保票：我不会违背科学道德规范，尤其在市场经济的体制中，在科学社会化的大背景下。这主要是因为，科学技术工作者也是人、社会中人、有七情六欲的人。凡是人，就有可能犯错误、“出轨”。德国诗人歌德说过一句直透人性的话：在我心中有两个灵魂。人人心中都有两个灵魂，一正一邪，一善一恶，一个灵魂促你向善，一个灵魂拉你堕落（当然，实际上并非这样黑白分明）。科学家也不例外。特别是，当今科学那么重要，竞争那么激烈，诱惑又那么多，一不小心就可能触犯科学道德。应该清醒地看到，学术不端行为古今中外都有，不是什么新东西。但在当今，在市场经济和科学社会化的背景下，背离科学道德的可能性不是减少了，而是增加了，决不能掉以轻心。

因此，务必提升不端行为的成本。俄罗斯思想家普列汉诺夫说过，利益是道德的基础。你弄虚作假，或者抄袭剽窃，非但不会受到应有的惩处，反而名利双收，得到提升和重用，有房子车子，何乐而不为？因此，要遏制学术不端行为，就一定要让不端行为付出沉重代价，受到谴责和惩处，甚至身败名裂。现在的问题恰恰在于，不端行为的成本太低了，代价太小了。人们往往见怪不怪，眼开眼闭；即便被发现，多数也以初次、下不为例、家丑不可外扬等不了了之或从轻发落。这种态度使不端行为恶性循环，败坏了学风，损害了科学的形象和声誉。据估计，我国的研发投入已高达5000亿人民币，但鲜见高质量的成果，投入与产出不相称。不端行为的成本不高，研发的成本却高了。两者孰重孰轻，不难衡量。

科研诚信直接影响科研环境，而科研环境对科技创新水平和科技人才成长起着至关重要的作用。目前，我国迫切需要大力开展科研诚信建设。我认为，只有将其与我国科研管理体制改革同步大力推进，才可能取得标本兼治的效果。

首先，作为一项系统工程，科研诚信建设应从“加强教育、完善规范、严肃惩戒”等多方面进行综合治理。科研不端行为的滋生，虽是个人道德品质问题，但与所处的社会环境有关，也可能与科研人员对基本学术道德规范不够了解有关。因此，建议在大学生或研究生中，开设关于科研活动中基本道德规范的课程，对青年人进行系统的教育。此外，为有效预防和惩戒科研不端行为，应制定具体、可操作的科研道德规范标准，并切实作为判断与惩戒的依据。在这方面，可以借鉴一些国际学术组织的做法，例如，目前国际上规模最大的跨国学术组织——美国电气电子工程师协会(IEEE)，对剽窃行为的识别、轻重级别的认定和处理办法都有相应的具体规定。总之，对科研诚信建设，只有加强预防教育、明确判断标准、规范处理程序，切实落实监督和惩戒的责任人，并形成严肃的惩处制度，才可能取得显著成效。

其次，从深层次来讲，如果科研不端行为在较大范围发生并且屡禁不止，往往反映出管理中存在制度性缺陷。鉴于科研管理体制对科研环境所起的决定性导向和制约作用，在当前状况下，应及时考虑从宏观层面进行科研管理体制的深化改革，使其更加符合科学与技术发展的客观规律，从而大力促进科技发展和科技人才成长。为此，提出以下3点建议。

第一，深化科技体制改革，设立国家科技宏观管理协调机制，加快政府相关部门的职能转变。

近年来，我国政府对科研经费的投入大幅度增加，但与之相比，科研管理体制和模式转变步伐显得滞后，计划经济思维下形成的某些科研管理体制，已成为制约科研高水平发展的重要因素。

第二，遵循科学技术不同类型、不同层次的客观发展规律，改革科技评价体系与奖励机制，形成正确的科研导向。

科研管理包括目标导向、政策措施、资源配置、评价体系等，其中，评价体系是个核心问题，它对其他方面都有直接影响。一方面，人们从主观上迫切希望通过科技发展来迅速改变我国的落后面貌；另一方面，对科学、技术与工程的

不同发展规律普遍存在模糊或片面的认识。这就使得在我国科研管理中，常常要求科学研究成果要对经济或工程产生立竿见影的应用效果或效益。这种表面看起来“良好”并且似乎“无可非议”的愿望和要求，常常导致科学研究中“欲速不达”和“急功近利”等现象，很大程度上影响了我国基础研究的整体水平，反过来又从根本上影响应用研究的水平。

科研管理的主要目标应该是促进科学技术的发展及其社会价值的最大化，这就要求科研管理工作符合不同类型、不同层次科学技术发展的内在规律，同时，科技人才政策也要符合人才发展的客观规律。由于科学研究活动是由具有博弈行为的人参与的复杂系统，对其进行具体科学评价也是个复杂问题，往往并不是“数量化”、“一刀切”、“投票法”或“行政化”等简单做法所能完成的。

第三，充分认识不科学的管理机制给科研诚信和科技发展带来的严重危害，加快改革步伐，改善创新环境。

如果科研人员不遵循科研发展规律办事就不可能取得重要成果；而另一方面，如果不满足科研管理政策和评价指标的要求，就很难得到必要的资助和支持。这就必然产生一个“学术困境”：当科研管理政策与科研发展规律不相符时，科研人员应该何去何从？因此，在这种情形下，出现涉及个人或团体利益的不合理现象乃至不端行为就不足为奇了。在我国目前许多重大科研项目管理中存在捆绑申请、分散研究、合并交账、以数量充质量等现象；在重大评估与评奖中也不乏拼凑成果、包装意义、蒙混过关等现象；在人才引进与选拔过程中也常出现“不尽如人意”的结果等；此外，“官本位”思想和“行政化”管理机制，也深刻影响人才的价值取向和创新环境的形成等。这些都值得认真反思。因此，不符合科技发展规律的管理体制和办法不但达不到目的，甚至可能催生各种不端行为、干扰正常科研工作、浪费国家资源，其影响具有根本性和广泛性。

总之，改革科研管理体制、建设良好学术环境十分迫切，国家应当高度重视。科学研究规律与人才发展规律不仅应当尊重，而且值得敬畏。希望国家加快科技管理体制深化改革，为我国科学技术的高水平发展与高素质科技人才成长创造良好环境。