业务外包管理办法

第一章总则

第一条为规范公司业务外包管理，保证公司产品质量，节约成本、提高效率、降低风险，满足正常生产经营需要，不断加强公司核心竞争力，特制定本办法。

第二条业务外包是指将公司部分工序外包给一个相关机加工企业来完成。

第三条遵循原则

1、坚持严格控制公司用工总量，节约成本、提高工作效率原则。

2、坚持严格标准、规范程序、保证质量的原则。

3、结合公司实际情况，坚持实事求是的原则。

第四条本办法制定了业务外包管理机构与职责、业务外包公司选择与管理、业务外包程序、业务外包人员上岗及转岗要求、业务外包人员薪酬待遇与培训考核。

第五条本办法适用于公司各单位业务外包管理。

第二章业务外包管理机构与职责

第六条业务外包由人事科归口管理。

第七条业务外包管理职责划分

1、人事科是业务外包管理主管科室。负责业务外包管理办法的制定与修订；负责对外包公司的资质、规模、业绩、信誉等进行综合考察；负责核定各单位外包人员数量、薪酬标准；负责外包人员劳动合同的审核与备案；负责外包人员上岗培训、考核等各项管理工作；贯彻执行上级制定的

劳务外包管理方面的政策、法规。

2、生产管理科是外包业务的主管科室。负责评审监督各单位生产条件是否符合外包要求；负责各单位外包管理执行情况的监督、检查、指导。

3、经营计划科是业务外包合同签订的主管科室。负责合同条款评审与签订。

4、安全环保科是外包业务安全主管科室。负责业务外包公司的安全资质、条件的审查；负责业务外包人员出入证办理；负责特殊岗位外包人员资质培训、监督、审核。

5、各单位负责业务外包人员的日常管理。负责监管、记录外包人员的日常工作，进行现场指挥和协调，负责外包人员岗前能力评价、年终考核工作。

第三章业务外包公司选择与管理

第八条业务外包公司的选择

1、业务外包公司必须是在当地辖区内注册的法人，有当地工商管理部门签发的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《社保登记证》、当地税务部门签发的《税务登记证》，并具有合法的劳务外派资质；

2、业务外包公司必须有一年以上外派劳务的经验；

3、业务外包公司有稳定、持续的外包人员储备；

4、业务外包公司与外包人员应依法签订《劳动合同书》，办理劳动用工手续;

5、业务外包公司必须为外包人员依法缴纳社会保险；

6、业务外包公司必须为外包人员办理一年期团体人身意外伤害保险，

附加意外医疗，外包人员承担50%的费用，其余费用结算在外包劳务中；

7、业务外包公司必须为超过法定退休年龄的外包人员缴纳雇主责任险和人身意外险；

8、业务外包公司必须为外包人员进行岗前体检，确定符合上岗条件，通知组织离职前体检，避免劳务纠纷。

第九条业务外包公司的管理

1、与业务外包公司签订劳务承包合同，合同期限为一年，一年后如双方满意，可以续签，但需将续签合同报人事科备案；

2、各单位要指派劳资员专人保管劳务承包合同，同时要报人事科备案一份；

3、各单位外包人员的劳动合同要保留复印件，并装订成册，同时要报人事科备案；

4、人事科要定期检查、督促业务外包公司的社保办理等情况，以杜绝隐患发生；

5、各单位与业务外包公司确定外包管理费等各项费用；

6、协商约定相关业务外包生产内容、产品质量要求；

7、做好业务外包公司生产产品的技术保密管理工作。

第四章业务外包程序

第十条申请。各生产单位需业务外包时，向人事科提出申请，填写《业务外包审批表》（附件1），将用工数量、条件、用工期限、岗位和劳动报酬等描述清晰，并注明特殊要求，基层单位领导审核后，报公司相关专业科室和公司领导进行审批。

第十一条审批。生产管理科根据生产经营实际对基层单位生产任务和

生产能力进行评估，对生产任务已饱满或加工能力超出公司范围的情况不予以批准；人事科在严格控制岗位编制的基础上，对申请单位的人员现状和岗位情况进行分析，对确实不能通过劳动力统一平衡调配满足生产需求的予以批准。相关专业科室审批后报公司经理批准。

第十二条备案。各单位将《业务外包审批表》审批后，提交人事科备案。

第十三条实施。人事科协同生产管理科组织相关单位根据申请要求确定业务外包公司，并签订《劳务承包合同》，同时组织业务外包人员进行岗前培训及期满考核。

第五章业务外包人员上岗及转岗要求

第十四条业务外包人员上岗要求

1、学历要求：机械加工类技校以上学历，大专学历优先选择；

2、年龄要求：要求30岁以下；

3、工作经验：具有一年以上机加工工作经验优先选择；

4、身体健康，能吃苦耐劳，服从岗位调整。

对于特别优秀人员，可优先考虑使用。

第十五条业务外包人员转岗要求

各单位要严格根据《业务外包审批表》批准的岗位进行业务外包，对于外包人员不得随意转岗，根据生产任务需求，确需转岗的，由各单位写出转岗申请，明确转岗原因，上报人事科审批后，方可转岗。

第六章业务外包人员薪酬待遇与培训考核

第十六条业务外包人员薪酬待遇

1、业务外包人员执行试用期工资，含住宿和误餐费；

2、业务外包人员试用期满后根据工作内容，实行基本工资效工资+住宿补贴+餐费补贴；

3、业务外包人员各项薪酬待遇由业务外包公司承担，均含在公司产品外包结算费用之中。

第十七条业务外包人员的培训考核

1、对于符合条件的业务外包人员，由人事科统一安排三级培训，培训后由各单位进行岗前能力评价，考核不合格退回业务外包公司；

2、业务外包人员实行试用期三个月，期满后由各单位组织进行岗位知识和实际技能考核，考核合格方可进行相应外包产品的机加工工作，考核不合格退回业务外包公司；

3、将业务外包人员纳入公司年终能力评价范围内，各单位要对业务外包人员进行综合能力评价，对评价不合格的应取消其参加外包业务。

第七章返聘人员使用和管理

第十八条返聘原则

因工作需要，本公司退休的、身体健康且具有独特专业技术及

中高级以上技术职称，或技师及以上技能水平的退休人员，经单位申请，公司经理办公会研究同意，方可返聘。

第十九条返聘条件

（一）三年内被评为优秀管理人员或先进工作者，且具有较高的

专业技术（技能）水平和丰富的实践经验，曾聘为集团公司技术（技能）专家。

（二）身体健康且经体检符合上岗条件。

（三）男性年龄一般在60至65岁、女性年龄一般在50至55 岁之

银行业农信社计算机信息科技外包管理办法

附件农村信用社联合社信息科技外包管理办法(试行) 第一章总则第一条为了规范省农村信用社联合社（以下简称“省联社”）的外包活动，保障省联社信息系统安全持续稳定运行，依据银监会颁布的《商业银行信息科技风险管理指引》和《银行业金融机构外包风险管理指引》，以及国家有关法律法规，制定本办法。第二条本办法中的信息科技外包（以下简称“外包”）是指省联社将某些信息系统项目委托给服务提供商进行处理的行为。第三条外包应以满足需求、保证质量、提高效率、风险可控、成本可控为基本原则。第四条省联社信息科技的战略管理、核心管理以及内部审计等职能不宜外包。第二章组织架构及职责第五条省联社外包管理的组织架构包括理事会、高级管理

层及外包管理部门，其中外包管理部门主要包括省联社银信金融服务中心信息技术部（以下简称“信息技术部”）、稽核审计中心、合规部等部门。第六条省联社理事会的职责主要包括以下方面：（一）审议批准信息科技外包的战略发展规划；（二）审议批准外包的风险管理制度；（三）审议批准外包范围及相关安排；（四）审阅本机构外包活动相关报告；（五）安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外包活动。第七条省联社高级管理层的职责主要包括以下方面：（一）制定外包战略发展规划；（二）制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度；（三）确定外包业务的范围及相关安排；（四）确定外包管理部门职责，并对其行为进行有效监督。第八条信息技术部的职责主要包括以下方面：（一）执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度；（二）根据省联社信息科技建设规划或外包服务需求，结合省联社信息科技的建设情况，确立外包项目的范围和内容、制定外包年度计划及外包阶段性计划；（三）负责外包活动的日常管理，包括尽职调查、合同签署以及外包服务技术指标的制定等；（四）负责形成外包项目情况汇总报告，提交省联社合规部

业务外包管理制度

业务外包管理制度 1. 总则 1.1 为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。 1.2 业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。 1.3 外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。 2. 部门职责需进一步明确 3. 不相容岗位 3.1 外包方案的立项与审批； 3.2 外包方的选择与审批； 3.3 外包的执行与验收。 4. 业务外包管理风险 4.1 外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。

4.2 外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。 4.3 业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。 4.4 业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。 5. 工作流程 5.1 制定及审核外包实施方案 5.1.1 公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可行性研究、研发等。 5.1.2 公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。 5.1.3 公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。

养老院外包业务管理制度

外包业务管理制度一、总则 1.为了加强养老院院外包业务管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规，借鉴业内同行经验，制定本制度。 2.业务外包，是指单位利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本单位以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。 3.外包业务通常包括保洁、保安、按摩、食堂、物业管理等。二、部门职责院办公室负责外包业务总体管理工作，明确1人具体负责。院内管理人员履行外包业务遴选、管理等过程中的监督职能。相关业务的原主管部门为外包业务开展情况的监督管理部门，负责对外包单位日常监管、工作考核等任务。具体如下：院长、副院长负责保洁、食堂监管；保卫科负责安全保卫监管；后勤服务中心负责物业管理服务的监管。三、不相容岗位 1.外包方案的立项与审批； 2.外包方的选择与审批； 3.外包的执行与验收。四、业务外包管理风险 1.外包范围不合理，核心业务外包，可能导致单位失去竞争优势。 2.外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致单位遭受损失。 3.业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致单位难以发挥业务外包的优势。 4.业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致单位相关人员涉案。五、外包业务项目评估和审核制度 1.制定及审核实施方案

相关业务主管部门根据对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对单位运营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。单位根据年度预算以及工作计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。单位制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。单位应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。 2.招标及选择承包方养老院根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。单位引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方的合法性、专

(完整版)业务外包管理办法

业务外包管理办法第一章总则第一条为规范公司业务外包管理，保证公司产品质量，节约成本、提高效率、降低风险，满足正常生产经营需要，不断加强公司核心竞争力，特制定本办法。第二条业务外包是指将公司部分工序外包给一个相关机加工企业来完成。第三条遵循原则 1、坚持严格控制公司用工总量，节约成本、提高工作效率原则。 2、坚持严格标准、规范程序、保证质量的原则。 3、结合公司实际情况，坚持实事求是的原则。第四条本办法制定了业务外包管理机构与职责、业务外包公司选择与管理、业务外包程序、业务外包人员上岗及转岗要求、业务外包人员薪酬待遇与培训考核。第五条本办法适用于公司各单位业务外包管理。第二章业务外包管理机构与职责第六条业务外包由人事科归口管理。第七条业务外包管理职责划分 1、人事科是业务外包管理主管科室。负责业务外包管理办法的制定与修订；负责对外包公司的资质、规模、业绩、信誉等进行综合考察；负责核定各单位外包人员数量、薪酬标准；负责外包人员劳动合同的审核与备案；负责外包人员上岗培训、考核等各项管理工作；贯彻执行上级制定的劳务外包管理方面的政策、法规。 2、生产管理科是外包业务的主管科室。负责评审监督各单位生产条件是否符合外包要求；负责各单位外包管理执行情况的监督、检查、指导

3、经营计划科是业务外包合同签订的主管科室。负责合同条款评审与签订。 4、安全环保科是外包业务安全主管科室。负责业务外包公司的安全资质、条件的审查；负责业务外包人员出入证办理；负责特殊岗位外包人员资质培训、监督、审核。 5、各单位负责业务外包人员的日常管理。负责监管、记录外包人员的日常工作，进行现场指挥和协调，负责外包人员岗前能力评价、年终考核工作。第三章业务外包公司选择与管理第八条业务外包公司的选择 1、业务外包公司必须是在当地辖区内注册的法人，有当地工商管理部门签发的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《社保登记证》当地税务部门签发的《税务登记证》，并具有合法的劳务外派资质； 2、业务外包公司必须有一年以上外派劳务的经验； 3、业务外包公司有稳定、持续的外包人员储备； 4、业务外包公司与外包人员应依法签订《劳动合同书》，办理劳动用工手续； 5、业务外包公司必须为外包人员依法缴纳社会保险； 6、业务外包公司必须为外包人员办理一年期团体人身意外伤害保险，附加意外医疗，外包人员承担50% 的费用，其余费用结算在外包劳务中； 7、业务外包公司必须为超过法定退休年龄的外包人员缴纳雇主责任险和人身意外险； 8、业务外包公司必须为外包人员进行岗前体检，确定符合上岗条件，通知组织离职前体检，避免劳务纠纷。

私募基金公司基金托管与外包业务管理制度

上海XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度基金托管与外包业务管理制度第一章总则第一条为了规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。第三条公司风控合规部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。第四条公司风控合规部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私

募基金募集业务相关服务的机构。第二章托管机构遴选与管理第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。第九条公司风控合规部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容：（一）属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。（二）资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。（三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。（五）协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。（六）内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（六）托管机构需要满足我方划款对于时效性的要求。（七）系统支持：托管机构须有相应的IT系统满足管理人的业务需求。托管机构需有安全高效的清算、交割系统。（八）团队配备：托管机构需设有专门基金托管部门，并配备专业的托管团队，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（九）资金安全：托管机构需有安全保管基金财产的条件。（十）场地安全：托管机构有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管

论我国银行的业务外包

商业银行业务外包的风险体现及审计对策研究银监会自2005年开始允许国内金融机构业务外包，2006年发布的《电子银行业务管理办法》与《银行金融机构信息系统管理指引》两文件中对外包业务以及风险已有所提及。今年6月7日，银监会正式发布并实施的《银行业金融机构外包风险管理指引》，涵盖了银行业外包的方方面面，是我国第一份专门针对商业银行外包进行规范的文件。尤其是在总则中明确提到“银行业金融机构的战略管理、核心管理以及内部审计等职能不宜外包”、“定期安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外包安排”，反映了内部审计的重要性以及对外包业务风险控制应该发挥的作用。笔者结合近年参与实施外包业务管理审计的认识，对商业银行的外包业务风险及审计对策进行了总结，供内部审计同仁参考。一、商业银行业务外包的涵义商业银行业务外包是指“银行业金融机构将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。服务提供商包括独立第三方，银行业金融机构母公司或其所属集团设立在中国境内、外的子公司、关联公司或附属机构。”1[1]商业银行采取业务外包策略往往基于以下考虑：降低营运成本、转移操作风险；提高产品或服务质量和效率、提升客户满意度；克服资源有限性、增强银行核心竞争力等。二、国内外商业银行外包业务现状国外的商业银行业务外包首先从信息技术外包开始，主要涉及银行通信网络管理、银行信息系统管理、应用系统开发和维护、系统备份、灾难恢复、自助服务、呼叫中心、网上银行等新型业务处理系统以及数据分析系统、办公自动化系统等，更多属于业务处理环节的外包；第二阶段是分段业务流程的外包，将支持银行内部的运作或客户的后端服务切分成相对完整的流程段后整体外包，甚至包括整个IT系统的外包，而不仅限于某项具体的任务外包。通过所谓业务流程的优化组合，银行保留优势核心的流程段、外包非优势外围的流程段，以获得更高商业价值、更有效率的运作模式。当前，随着世界银行业的发展和银行业务的不断创新，各个层面上的专业专注组合构成了商业银行的核心竞争力，单一银行独立的业务全流程研发往往不足以确保竞争优势，导致很多银行尤其是中小银行将研发环节外包给专门的研发中心，即知识处理外包。相对于国外，国内商业银行的外包业务起步较晚，初始阶段的尝试、摸索是从后勤服务剥离、信息技术开发部分模块外包开始的，如90年代现金社会化押运、2002年深圳发展银行灾难备份支援服务外包等。至今，国内商业银行在以下方面已有了外包实践，大部分尚处于业务处理环节的外包阶段。 1．信息技术类外包。具体为信息技术应用开发外包（指委托外包服务商对银行应用开发项目的设计、开发和推广实施）、信息系统运行维护外包（指委托外包服务商对银行应用系统日常的巡检、技术支持等运维工作）、信息技术基础设施运行维护外包（指委托外包服务商为银行信息技术基础设施提供日常的故障维修及巡检等运维工作）、自助银行设备保养（指委托外包服务商为银行自助设备提供日常的故障维修及软件升级等运维工作）。 2．营运业务类外包。主要包括会计凭证影像信息采集、会计档案整理、对账单制作与寄递、会计资料运送、会计档案集中保管、后台信息录入和现金清分整点等。 3．专业性服务类外包。主要包括现金押运、金库守押、报警服务、营业网点安保、法律事务等。 4．业务处理程序外包，主要包括个人信贷业务客户身份及亲笔签名的核对、信用卡客户资料的输入与装封、不良贷款催收、柜面服务质量监测、手机银行营销、特约商户发展、电话推广营销等。

铁路公司业务外包管理规定

铁路公司业务外包管理规定 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.

XX业务外包管理办法（试行）第一章总则第一条为加强和规范XXXX有限责任公司（以下简称公司）业务外包管理工作，严格履行管理职责，认真贯彻落实XXXX铁路集团公司（以下简称集团公司）关于业务外包工作的要求，促进业务外包工作平稳有序发展，特制定本办法。第二条本办法所称的业务外包是指以公司为主体，其他单位以业务承揽、劳务承包、设备出租等方式参加，共同完成运输生产任务的一种运输组织形式。第三条业务外包主要分为生产与服务两种，其中：（一）生产类主要包括：车站运输管理业务；车辆租赁业务；工务、电力、供电、通信、信号设备的维修管护检测业务；货物列车的技术检查、临修及沿线车辆故障处理业务。（二）服务类主要包括：后勤物业服务。第四条本办法适用于公司日常经营中部分业务委托给公司以外的专业机构完成的经营行为。第二章组织与职责第五条公司成立业务外包工作领导小组（以下简称“领导小组”），全面负责业务外包的管理工作。领导小组组长由公司总经理担任，分管领导、总会计师担任副组长，领导小组成员由部门主任及分管业务专业工程师担任。

组长：总经理副组长：XX 成员：XX 第六条领导小组的工作职责全面领导公司的业务外包工作，确定业务外包管理机制和办法，及时掌握公司业务外包工作情况，适时调整工作重点、考评机制；指导、督促、协调公司与业务外包单位间的生产运营和后勤物业服务工作，解决存在的问题。第七条领导小组下设办公室（以下简称“领导小组办公室”），领导小组办公室设在生产技术部，负责领导小组的日常工作。领导小组办公室成员为公司相关部门主要负责人。主要职责包括：（一）生产技术部工作职责负责制定业务外包管理办法，优化完善管理流程；负责制定外包业务的招标或非招标采购方案，经集团公司审批后，组织进行招标谈判工作，签订业务外包合同；负责牵头组织业务外包单位、外租设备进入前的资质审查和变更时的核准工作；负责向业务外包单位提供规章制度、操作规程、作业标准；配合安全监察部对业务外包单位发生的设备故障、影响生产事件，进行调查、分析、定责、考核。（二）安全监察部工作职责负责将业务外包单位统一纳入公司日常安全管理体系，统一推行风险预控管理体系建设；按照集团公司《安全生产奖惩办法》、《铁路交通事故管理细则》、《行车设备故障调查处理办法》等有关安全规章制度，对业务外

公司业务外包管理办法

业务外包管理规定第一章总则第一条为加强和规范公司外包业务承包商的管理，规范和完善公司外包业务，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本规定。第二条适用范围：本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求，各部门应遵照执行。业务外包是指：公司以合同或协议形式，与外部其他单位或个人签订契约，将公司负责的业务（工程、劳务、专业要求等）外包给专业、高效的服务提供商（简称承包商）的经营形式。第三条本规定主要内容包括：基本原则、承包商的选择、职责分工、工作流程及外包业务的管理。第二章基本原则第四条基本原则 1、业务项目具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，业务项目由业务主管部门提出申请，财务部审核和公司领导批准后，方可对外发包。 2、承包商使用和管理，应本着有序竞争、择优选用，合约管理、制度规范，程序清晰、职责明确，考核有据、使用高效的原则。第三章承包商的选择第五条对承包商的素质进行综合考察，考察的主要内容：资质、规模、业绩、信誉等。（一）、查看证件： 1、工商行政管理部门签发的企业《营业执照》； 2、建设主管部门签发的企业《资质等级证书》； 3、企业所在地税务部门签发的《税务登记证》； 4、法人证或法人委托书； 5、劳动管理部门签发的企业《安全资质证书》；

6、当地政府主管部门需要提供的证件。（二）、实地考察： 1、对专业施工队伍实体的考察； 2、对法人或委托法人的考察； 3、对专业施工的现场管理能力、施工能力的考察； 4、对已施工过的工程的考察； 5、对承包商以往业绩及信誉的考察。（三）、业务部门经过考察评估，写出综合评估意见。经评审合格的承包商，通过公开招投标程序确定，签订合同或协议，报公司办和财务部备案。第四章职责分工第六条公司办公室为业务外包的职能主管部门，负责公司范围内业务外包管理制度的贯彻与调整、各部门业务外包工作的监督与评估。第七条公司财务部为业务分包合同签订的主管部门，负责合同的审查。第八条业务主管部门为业务外包的主要执行部门，组织编制承包商招标文件，负责本部门内所有业务外包承包商的集中招标采购工作。第九条各部门负责人为外包业务承包商的管理成员，负责监管外包业务承包商的工作。第五章工作流程及控制第十条工作流程 1、由业务部门向公司财务部提出业务外包申请，填写《公司业务外包申请表》报批。 2、业务外包申请通过后，由公司办公室根据外包业务的规模、特点，发布业务外包招标信息。 3、业务部门负责收集投标信息，并进行初审，筛选3个意向承包商，填写《承包商推荐审核表》报公司办公室。 4、公司办公室组织相关部门采纳业务部门的承包商推荐，进行综合评审，整理意见，并确定承包商，报总经理审批。 5、业务管理部门根据公司评审意见，与承包商进行洽谈、调整，签订合同或协议。

银行信息科技外包风险管理办法

. .. . .. .. 大洼恒丰村镇银行信息科技外包风险管理办法大洼恒丰村镇银行信息科技部

变更履历 *变化状态：C——创建，A——增加，M——修改，D——删除

目录第一章总则 (4) 第二章外包管理组织架构 (5) 第三章信息科技外包战略及风险管理 (6) 第一节信息科技外包战略 (6) 第二节信息科技外包风险管理 (7) 第四章信息科技外包管理 (8) 第一节外包风险评估及准入 (8) 第二节服务提供商尽职调查 (10) 第三节外包服务合同及要求 (10) 第四节外包服务安全管理 (12) 第五节外包服务监控与评价 (13) 第六节外包服务中断与终止 (14) 第八章监督管理 (17) 第九章附则 (18)

第一章总则第一条为规范我行的信息科技外包活动，降低信息科技外包风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》等法律法规，制定本办法。第二条本办法所称信息科技外包是指我行将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为，包含项目外包、人力资源外包等形式。包括以下类型：（一）研发咨询类外包：科技管理及科技治理等咨询设计外包，规划、需求、系统开发、测试外包；（二）系统运行维护类外包：包括数据中心（灾备中心）、机房配套设施、网络、系统的运维外包，自助设备、POS机等远程终端及办公设备的运维外包；（三）业务外包中的信息科技活动：市场拓展、业务操作、企业管理、资产处置等外包中的系统开发、运行维护和数据处理活动。第三条我行应将信息科技外包管理纳入全面风险管理体系，建立与本行信息科技战略目标相适应的外包管理体系，控制或降低由于外包而引发的风险。第四条我行在实施信息科技外包时应当坚持以下原则：（一）以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向；（二）保持外包风险、成本和效益的平衡；

业务外包管理办法范文

4.8.1 业务外包管理制度 1.总则 1.1为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。 1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。 1.3外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。 2.部门职责需进一步明确 3.不相容岗位 3.1外包方案的立项与审批； 3.2外包方的选择与审批； 3.3外包的执行与验收。 4.业务外包管理风险 4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。 4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。 4.3业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。 4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。 5.工作流程

5.1制定及审核外包实施方案 5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可行性研究、研发等。 5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业

务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。 5.1.3公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。 5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。 5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。 5.1.6在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。 5.2招标及选择承包方 5.2.1公司应根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。 5.2.2参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。公司应引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。 5.2.3评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方

IT外包服务管理办法

IT外包服务管理办法（初稿） 1，目标: A，建立并健全IT外包服务保障体系，保证客户信息系统的运行稳定和不断发展； B，IT固定资产和耗材的管理和分配。 2，范围：软件类：各平台操作系统、各类应用软件、各类业务系统、各类网络终端的安装配置维护服务。硬件类：各类办公设备（或IT相关设备）运维、设备维修（二级维修）、IMAC（办公设备安装/迁移/升级/变更）、耗材采购/更换等服务。 3，办法： 1）IT服务流程管理。主要参考ISO20000 ITSM服务体系管理标准。 A，建立“一站式”服务平台。“一站式”IT服务台是用户与IT服务部门的中心联络点，客户的IT问题通过IT服务台获取答案和帮助。所谓“一站式”，就是业务部门可以一次性获取IT热线、IT现场等各种形式的IT服务，解决所有日常办公IT问题。 B，IT服务台事件报告方式包括电话、电子邮件，或者网络即时通信方式，如QQ群，MSN 群，甚至自己开发WEB平台为统一入口或者结合现行的 OA软件等，所有事件应在服务台正式记录并可检索和分析。以多种报告方式，提供现场用户，远程用户最便捷的服务

D，技术人员处理事件流程。服务台作为整体服务平台，按照技术人员的技术特点和水平，细分为一线支持，二线支持等。

1，定义首问负责制，哪位技术人员最先接到业务部门的请求，就成为该事件的责任人。2，事件责任人以一线支持开始，第一时间到现场或者远程支持用户，判断事件级别，独立解决或者转移事件给适合的服务人员。 3，责任人有权升级事情为二级支持，有权协调相应人员共同解决事件。 4，负责人在事件处理完后，必须填写事件处理单。 5，事件提交人员，必须签字确认服务完成，并对技术人员服务作出评价。 F，定期提交服务报告、用户满意度调查、服务投诉统计等，尽量多余用户多交流，用心了解用户的需求，以提升用户满意度为部门的唯一追求，不断的完善部门服务质量。 G，制定一些考核方面的关键绩效指标（KPI），使用KPI的管理工具，例如，Remedy，IBM 的Tivoli，BMC的Patrol等，从指标数据上来量化服务的质量。以便评估和改进IT服务。 4，IT服务团队管理。 A，要设置专门的岗位做监管工作，由服务经理每天进行监管。 B，监管要和考核挂钩。。各种监控数据，一定要和对人的考核挂钩，查看每个人的执行情况如何，制定长期、中期、短期考核等，以此保证执行的严肃性。 C，考核要和奖惩制度挂钩，申请一定的资金或者调休等措施，根据考核结果执行奖励或者惩罚。 D，定期集体讨论事件处理过程，在不断寻求事件的最佳处理方案的过程中，实现集体的技术进步。 E，严格执行事件记录制度，定期完善事件处理知识库，形成技术文档，以便新技术人员培训。 F，定期对团队成员做一对一，面对面的沟通，特别是加强跟总部外的人员交流，帮助员工进步，加强服务团队的凝聚力，以外包服务的质量。 G，引进管理工具的配合。例如ITIL等，通过系统管理工具的监控，得到实际运行情况，并发现哪些问题需要解决，它能使日常管理工作更加有效、更加规范地得以解决。解脱服务部门“消防员”的工作状态，避免事件升级，提升服务质量到更高层次。

业务外包管理办法58681

XXXX公司业务外包管理办法第一章总则第一条为使XXX公司（以下简称“公司”）外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，提高资源利用率，特制定本制度。第二条本制度所称业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或其他经济组织（简称：承包方）完成的经营行为。第三条常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、物业服务、IT服务等。第四条本制度适用于本公司及全资、控股子公司所有业务外包活动的管理。第二章业务外包主要岗位职责第五条董事会审议、审批重大或核心业务外包项目计划书；确定外包业务的归口管理部门。第六条董事长、总经理审批外包业务流程管理制度；审议非核心业务或涉及金额较少的外包项目计划书；审定最终的承包方；审议、批准外包合同书；审批外包业务付费款项；审议因承包方提供附加产品而产生的额外付费。第七条总会计师或主管财务负责人审核外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度；审批盘盈盘亏的资产、存货；审批资产、存货的会计处理结果。第八条法律顾问审核外包的法律性协议或合同文件；参与外包业务的谈判；解释协议或合同条款，处理相关法律事务。第九条归口管理部门拟定外包业务流程管理制度；跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况；编制外包项目计划书；根据承包方资质标准及遴选办法，审核承包方资质并进行初步遴选；初步接洽，订立外包合同协议；培训涉及业务外包流程

的员工；定期检查和评价外包业务进展情况；提出外包业务的初步检验结果，参与项目的正式验收；确认承包方最终提供的产品（服务）的差异，提出改进意见或建议；协调处理与承包方之间，以及各承包商之间的争议；申请外包业务正常及额外付费款项。第十条财务部等职能部门组织编制外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度，并进行审核；审查外包业务承包方对公司固定资产、流动资产、存货的使用情况；定期对承包方库存存货进行检查；组织开展资产、存货的盘点工作；根据成本收益情况，评估业务外包项目计划；进行外包业务相关的会计处理；审核外包业务付费款项；确认业务外包中的退款及折扣金额。第三章外包业务流程第十一条制定外包战略（一）在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。 1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。 2、此项业务外包可以降低成本。 3、此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。（二）准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。第十二条编制外包项目计划书公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容：（一）业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。（二）业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。（三）业务外包的具体实施程序。（四）业务外包的主要风险和预期收益。（五）其他相关内容。第十三条外包项目计划书通过审批后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、法律及财会专业人员等组成。第十四条业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利实现。第十五条按照《业务外包承包方管理制度》选择承包方。第十六条业务归口管理部门组织有关人员和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。

银行,外包管理制度

银行,外包管理制度篇一：XX银行服务外包管理办法 XX银行业务外包实施办法（试行）第一章总则第一条为进一步推动全行经营管理转型和创新，调整优化用工方式和用工结构，建立和完善业务外包管理体系，根据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关工作要求，制订本办法。第二条本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活动。本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出的专业人员。第三条本行业务外包范围应遵循法律及监管部门有关规定。经过风险评估后，一般可以将IT、后台营运、后勤服务、大堂引导、客户服务等非核心管理工作或其他专项工作予以外包。战略管理、核心管理、内部审计以及监管明确禁止外包的业务或职能严禁外包。

第四条业务外包实施的原则：（一）质量效益原则。实施业务外包要确保服务质量和管理效率。（二）风险可控原则。实施业务外包要符合监管部门规定，风险可控。（三）规范实施原则。外包使用单位应结合经营管理实际，认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。（四）统筹管理原则。外包使用单位要从人员编制、用工结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。第五条业务外包的分类。（一）简单业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将后勤服务、行政助理等简单岗位上的相关业务职能外包。（二）专项业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将诸如IT、后台营运、大堂引导、客户服务或其他专项工作等专业性较强的非核心岗位上的相关业务职能外包。第六条本办法适用于各省分行、直属分行、总行各部门。第二章职责分工第七条外包使用单位。根据经营管理需要，负责实施外包活动的日常管理，包括合同执行、对外包人员的日常监督指导等，是业务外包管理的第一责任人。第八条业务归口管理部门。总行业务归口管理部门和分

外包项目管理制度

外包项目管理制度一总则 1、为规范外包软件的管理工作，快速有效地达到目标，特制定本制度。根据项目实际情况可以对本制度定义的过程进行裁剪，但是必须在项目章程中描述裁剪指南。 2、外包软件项目管理遵循项目管理和软件工程的基本原则。外包软件项目管理涉及到立项管理、项目启动与规划、项目执行与监控、质量管理、和项目收尾。 3、除特别指定，本制度中项目组包括业务组（需求提出者）、技术组（可能包括网络技术人员）、质量保证组、软件供应商。二立项管理 1、需求提出业务部门制定立项负责人，立项负责人负责项目立项的全部工作。技术中心指定人员协助立项负责人进行立项的可行性分析、确立项目的范围和边界，编写《项目立项分析报告》。 2、立项负责人将《项目立项分析报告》提交给项目评估小组，项目评估小组负责在规定的时间内，对《项目立项分析报告》进行评估及审批。《项目立项分析报告》得到批准后，由公司指定项目经理，项目经理负责组建项目组。项目组人员的选择应满足项目对业务及技术的要求，项目组人员应有足够的业务和技术方面的专业只是来胜任项目各方面的工作。 3、项目经理负责牵头制定SOW（《工作说明书》），SOW作为合同的附件或一部分与合同一起进行评审。SOW包括项目描述、项目范围、工作期限和工作量估计、双方角色和责任、交付内容、验收标准、变更管理、

承诺等。三项目启动 1、项目章程项目经理牵头制定项目管理章程，项目章程应包括：项目目标、项目描述、项目角色和职责、项目干系人、项目范围、交付件的要求说明和规定、项目进度计划、项目主要风险及项目其他方面的规定和要求。 2、项目启动会议项目经理组织召开项目启动会议，公司高层、业务部门负责人、技术中心负责人、软件供应商等利益相关方列席参加。会议议程包括（不限于）：项目目标、项目描述、项目章程的评审、下发相关资料。四项目规划 1、需求分析 a）项目经理组织技术组和业务组对需求进行汇总整理，出具《业务需求说明书》，并确保《业务需求说明书》中包含了所有的业务需求，经项目评估小组审批确认。 b）软件供应商依据《业务需求说明书》，提出技术需求和解决方案，并对系统进行定义，出具《系统需求说明书》，《系统需求说明》需详细列出业务对系统的要求（界面设计、功能范围、系统逻辑设计、用例说明等）。《系统需求说明》由业务组、技术组进行确认。 2、项目管理计划 a）项目进度计划：项目经理组织项目组创建WBS（工作分解结

外包管理办法

模板一 XX银行服务外包管理办法导读：XX银行业务外包实施办法（试行），第一条为进一步推动全行经营管理转型和创新，建立和完善业务外包管理体系，根据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关工作要求，制订本办法，第二条本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活动，本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出XX银行业务外包实施办法（试行）第一章总则第一条为进一步推动全行经营管理转型和创新，调整优化用工方式和用工结构，建立和完善业务外包管理体系，根据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》和外包有关工作要求，制订本办法。第二条本办法所称业务外包，是指本行将原本由自身负责处理的某些业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，该业务活动涵盖与对外服务密切相关的各种业务活动。本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出的专业人员。第三条本行业务外包范围应遵循法律及监管部门有关规定。经过风险评估后，一般可以将IT、后台营运、后勤服务、大堂引导、客户服务等非核心管理工作或其他专项工作予以外包。战略管理、核心管理、内部审计以及监管明确禁止外包的业务或职能严禁外包。第四条业务外包实施的原则：（一）质量效益原则。实施业务外包要确保服务质量和管理效率。（二）风险可控原则。实施业务外包要符合监管部门规定，风险可控。（三）规范实施原则。外包使用单位应结合经营管理实际，认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。（四）统筹管理原则。外包使用单位要从人员编制、用工结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。

外包管理制度

外包管理制度 -标准化文件发布号：（9556-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

外包管理制度化工生产委员会属各单位、业务外包各单位：为加强和规范公司生产业务外包的管理，降低成本，提高效率，保证公司生产安全平稳，特制定本制度。一、适用范围本制度适用公司范围内所有外包业务，但工程项目及以工程量结算的外委项目由公司安全生产部以项目进行考核。二、管理原则（一）坚持依法用工原则；（二）坚持权利与义务并行原则；（三）坚持监督与管理、教育与惩罚、技术与服务原则；（四）坚持属地管理，谁用谁管的原则。三、内容及要求（一）承包方所用劳务人员，年龄及健康程度必须符合国家法定要求；（二）参与工作的设施及装备必须经过国家相关部门的安全检测，并出具检测报告及证书。

（三）承包方所用车辆必须有行驶证,并定期进行年检, 特种作业人员必须持证上岗，并按公司规定安装相应安全设施。（四）外包单位新增人员和变更人员必须事先报安全生产部登记审批并进行安全交底，经过岗前安全教育培训考核合格后，方可上岗作业，如未按规定安全交底的，按安全制度处罚。（五）外包单位在承接生产任务时，必须在保证安全生产的前提下，按质按量按期完成所承接的生产任务。（六）外包单位违反本公司有关管理规章制度，发生安全、环保、质量事故，对生产造成影响的，一切责任及费用由该外包单位负担。（七）外包单位要自觉遵守国家法律法规，接受分厂各项管理制度的约束，爱护生产设施和公共设施，共同维护公共环境卫生。（八）进入厂区的拉运车辆应按照行车路线指示牌行驶、过磅、卸货、回皮，办完业务的所有车辆严禁在厂内停留。（九）合理规划物料堆放区域，放置相应标识牌，标识内容需明确清楚。（十）物料堆放须整齐有序，保持场地周围卫生清洁，无垃圾杂物等。

业务外包管理制度

业务外包管理制度（第A版第0次修订）文件编号：[XXX] 受控编号：编制：【部门】审核：批准： XX集团 2012年月日发布2012年月日实施

版本变更目录 1目的 (4)

2适用范围 (4) 3相关角色和职责 (4) 3.1归口管理 (4) 3.2【】岗位人员 (4) 3.3【】部门负责人 (4) 4流程图 (5) 5管理要求 (6) 5.1业务外包方案管理 (6) 5.1.1业务外包范围和方式 (6) 5.1.2业务外包实施方案的制定 (6) 5.1.2业务外包实施方案的审批 (6) 5.2承包方的选择 (7) 5.2.1承包方准入机制的建立 (7) 5.2.2招标及承包方的选择 (7) 5.3业务外包合同的签订 (8) 5.3.1风险因素的识别及外包合同的签订 (8) 5.3.2业务外包管控措施的落实 (8) 5.4业务外包过程管理 (9) 5.4.1绩效评价和考核的开展 (9) 5.4.2监控和应急机制的建立 (9) 5.4.3违约行为的处理 (9) 5.5项目验收 (9) 5.6财务核算与披露 (9) 5.6.1费用结算 (9) 5.6.2管控与披露 (10) 6权限指引 (11) 7相关制度文件 (12) 8相关表单 (12)

1目的为加强公司业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和相关企业内部控制要求，特制定本制度。 2适用范围适用于集团及各子公司将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或经济组织（以下简称“承包方”）完成的经营行为, 通常包括【研发、资信调查、管理咨询、可行性研究、委托加工、IT服务】等业务的外包管理。3相关角色和职责 3.1归口管理【】是业务外包管理的归口管理部门。 3.2【】岗位人员负责【】等的管理。 3.3【】部门负责人负责：（1）统筹计划、安排本部门业务外包工作，与相关职能部门沟通协调等；（2）对业务外包过程进行指导、监督和总体控制；（3）定期对业务外包的合理性、合同执行、绩效以及对承包方管理等情况进行分析，及时上报主管领导。

业务外包管理制度

西安曲江国际会展（集团）有限公司业务外包管理制度第一章总则第一条为使西安曲江国际会展（集团）有限公司（以下简称“公司” ）外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，提高资源利用率，特制定本制度。第二条本制度所称业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或其他经济组织（简称：承包方）完成的经营行为。第三条常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT 服务等。第四条本制度适用于本公司及全资、控股子公司所有业务外包活动的管理。第二章业务外包主要岗位职责第五条董事会及审计委员会审议、审批重大或核心业务外包项目计划书；确定外包业务的归口管理部门。审批外包业务流程管理制度；审议非核心业务或涉及金额较少的外包项目计划书；审定最终的承包方；审议、批准外包合同书；审批外包业务付费款项；审议因承包方提供附加产品而产生的额外付费。

第七条主管财务负责人审核外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度；审批盘盈盘亏的资产、存货；审批资产、存货的会计处理结果。第八条法律顾问审核外包的法律性协议或合同文件；参与外包业务的谈判；解释协议或合同条款，处理相关法律事务。第九条归口管理部门拟定外包业务流程管理制度；跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况；编制外包项目计划书；根据承包方资质标准及遴选办法，审核承包方资质并进行初步遴选；初步接洽，订立外包合同协议；培训涉及业务外包流程的员工；定期检查和评价外包业务进展情况；提出外包业务的初步检验结果，参与项目的正式验收；确认承包方最终提供的产品（服务）的差异，提出改进意见或建议；协调处理与承包方之间，以及各承包商之间的争议；申请外包业务正常及额外付费款项。第十条财务部等职能部门组织编制外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度，并进行审核；审查外包业务承包方对公司固定资产、流动资产、存货的使用情况；定期对承包方库存存货进行检查；组织开展资产、存货的盘点工作；根据成本收益情况，评估业务外包项目计划；进行外包业务相关的会计处理；审核外包业务付费款项；确认业务外包中的退款及折扣金额。第三章外包业务流程条制定外包战略一）在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。 1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、