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廉政风险点及防控措施一览表

风险点涉及的部风险防控措施及责任主体

类别廉政风险点表现形式原因分析

门和岗位等级防控措施责任主体

某些建设项目不符合报

在建设项目预审时项目用地单位有请批条件、争取用地计划，

规划股股室全体人员加强思想政治规划股

国土把关不严。客送礼行为。从而对工作人员请客送

学习，提高思想认识，遵守

资源礼。A

各项规章制度，依照程序办

规划在编制规划时，与技技术承担单位为了增加

技术承担单位有请事。特别是用地预审要把关。

术承担单位签订合项目经费，从而对工作规划股规划股客送礼行为

同时执行政策不严。人员实施贿赂。

1、预防项目建设用

地报批是否严格按

1、防止未按供地预

照供地预审要求进

审要求进行审查；1、报批供地从严按照供地预行审查；

2、防止所报项目不审要求进行审查；

2、预防所报项目供

2、所报项目供地条例国家相

土地条例国家相关产业

地是否符合国家相防止未按规定承办。建设用地股建设用地股

审批政策和供地政策；关产业政策和供地政策；

关产业政策和供地

3、防止未按有关审3、严格国家土地供应的相关

政策；

批权限程序进行呈规定和审批程序。

3、预防是否严格按

报

照有关审批权限程

序进行呈报审批。

1、土地出让、企业改制土地资产处置、改变土地用途或容积率等工作容易出现不按程序或降低1、土地出让、企业改

制土地资产处置、改变

土地用途或容积率等

工作容易出现不按程土地出让相关制度上可

1、严格规范招标、拍卖、挂牌出让

制度、出让程序和严格工作管理，

认真执行网上招拍挂出让土地制

度，杜绝网下出让土地使用权，按

标准操作，对相关土地出序或降低标准操作，对

让、企业改制土地资产处相关土地出让、企业改

置条件审查不严格，虚假制土地资产处置条件土地能存在的缺陷和漏洞，

相关部门和机制监管的

缺失和不到位情况，外

相关文件规定要求实施。2、在土地

出让、企业改制土地资产处置时，

一定要严格审查原使用者土地档

招标、拍卖、挂牌等问题；审查不严格，虚假招部环境影响或某些因素地产管理股 B 案，严格按照国家土地使用权出让地产管理股出让

2、土地使用权出让、企标、拍卖、挂牌等问题。的吸引和诱惑，个人学办法执行。严把土地收益收缴关，

业改制土地资产处置、改2、土地使用权出让、习和素质修养不够，自在手续健全的情况下，按程序方可

变土地用途或容积率等企业改制土地资产处身控制能力和自律意识给予办理，不得违章办事。 3、建立

容易出现不符合法定要置、改变土地用途或容不强。长效的教育警示机制，通过正面典

求或把关不严，出让方式积率等容易出现不符型、开辟廉政教育等活动，实施依

不正确、合同签订不符合合法定要求或把关不法行政，做到理想信念教育常态化；

标准等问题。严，出让方式不正确、4、健全岗位责任制度，明确工作职

合同签订不符合标准责、工作任务、工作流程、工作目

等问题。标；建立相应的问责制度，确保岗

位职责落实。5、加强政务公开，明

确工作流程，公开接受群众的监督；

强化服务职能，使办事公开化，提

高办事效率；加大信息建设，认真

执行网上报件；实行举报制度。

1、审核可能存在不1、严格按程序审核，不具备

按制度办事，程序不条件的不审核上报；

征拆资金拨付不按

土地到位的情况； 2、审征拆资金拨付不按工作建设用地股2、严格按程序和进度拨付征建设用地股工作进度，对使用C

补偿核和拨付可能存在进度拨付。征地事务所拆资金；征地事务所资金监管不严。

不按制度办事，监管3、严格按制度监管资金的使

不严的情况。用。

1、农村土地综合整

1、项目的招投标严格按照相

治项目的招投标监

1、招投标过程中出1、项目资金的监管问关规章制度执行；

管；

现违规操作；题 ;耕保股2、项目工程款的拨付严格耕保股土地2、农村土地综合整

2、项目资金挪用； 2、项目工程验收时，工土地整理中心 A 按照相关规章制度和项目进土地整理中心

整治治项目资金拨付；

3、工程验收过程中作人员自律方面的问度情况拨付；

3、农村土地综合整

请客送礼。题，3、项目的工程验收严格按照治项目工程验收工

项目管理的相关规定执行。

作。

在查处国土资源违

11、严格执法、依法查处；2、

法行为时，违法当事、渎职、压案不查、

国土资源1、外部环境影响；2、土地执法和矿产拒绝吃请、收受礼品、礼物；

人或其委托人有可瞒案不报；B执法监察大队

执法

2个人自律。资源执法3、正确行使自由裁量权；4、

能对执法人员进行、请吃、馈赠。

不为当事人打招呼、说情。

吃、请或馈赠。

新设矿权、采矿权

矿业权审

批审批环节

延续、变更程序、

资料审查、规费收

个人自律

储量股

矿管股

在审核和审批采矿登记事项

中廉洁自律、依法依规

矿管股取。

新设矿权严格按照《招标拍

矿业权出

招拍挂出让有偿处置个人自律矿管股C卖挂牌协议出让采矿权若干矿管股让

规定（试行）》执行。

1、在审核审批各项

费用支出中索、拿、

卡、要，弄虚作假，

1、建立健全有效的财务内控

私自报销个人开

制度，对岗位职责进行科学、1、审核审批各项费支，违规发放津贴、

用支出环节； 2、专补贴和奖金；

严密的划分，制定明确的工

1、个人自律方面不够重作职责、业务范围和权限、项资金监管过程；3、

2、隐瞒发现的问

财务资金视，2、没有正确的人生

C 责任，从而形成财务岗位职

核对和下拨资金过题，并索要红包；计划财务股计划财务股管理观，个人利益唯上，3、责分明、环环相扣的内控管程； 4、审核收费过3、收受红包礼金；

财经纪律观念淡薄。理运行模式。

程； 5、收取各项规4、在审核各项收入

2、开展经常性的日常检查，

费过程。中不严格按收费文

及时发现问题，并对发现的

件审核，没有做到

问题及时纠正。

应收尽收；

5、坐收、坐支、截

留收入不入账，私

设“小金库”。

1、领导班子未按《条

例》规定的条款及程

没有广泛征求

1、个人自律；

1 领导班子成员、干部人事

序办事，领导意志代意见和了解情况，、监督缺失；

领导班子成员、人事

2 人事股、纪检监

B 2、制度制约（《干部选拔条

管理

表民意；

选拔干部与职位要、个人自律缺失

股、纪检监察室

察室

例》及《责任追究办法》）。

2、人事部门缺失个求有差距。

人自律。