xxx科技有限公司管理制度集合

专项咨询文件之

xxxxXX管理制度

报告版本：定稿

报告执笔：*** 督导：***

相关文件：

专项咨询文件之一xxxxxxxxxxxx

专项咨询文件之二xxxxxxxxxxxx

专项咨询文件之三xxxxxxxxxxxx

专项咨询文件之四xxxxxxxxxxxx

专项咨询文件之五xxxxxxxxxxxx

专项咨询文件之六xxxxxxxxxxxx

发送：xxx集团xxx先生及相关人员

xxxx宋祖慰先生、王洋先生、X怡然女士及相关人员

xxxxXX管理制度

为了进一步帮助xxxxXX完善投资平台管理，长城所对xxxx咨询项目专项咨询文件之四——《xxxxXX管理制度》进行了细化与补充，形成一套适应公司在高技术领域投资需要的基本制度，现提交xxxxXX。

各科技型子公司参照该套制度执行，特殊业务需要可做相应调整，但应报xxxx领导小组审批。

制度目录

财务管理制度：YH-CW-01-2000财务工作管理

YH-CW-02-2000财务预算

YH-CW-03-2000财产管理

行政管理制度：YH-XZ-01-2000领导小组例会制度

YH-XZ-02-2000考勤管理

YH-XZ-03-2000办公用品用具管理

YH-XZ-04-2000印章管理

人力资源管理制度：YH-RL-01-2000员工录用及解聘制度

YH-RL-02-2000员工薪酬制度

YH-RL-03-2000XX制度

YH-RL-04-2000员工绩效考核制度

业务管理制度：YH-YW-01-2000投资项目管理

YH-YW-02-2000对子公司提供服务的管理

YH-YW-03-2000项目开发过程管理

知识管理制度：YH-ZS-01-2000知识产权管理

YH-ZS-02-2000文件档案管理

YH-ZS-03-2000计算机和网络管理

xxxxXX财务管理制度

财务工作管理

YH-CW-01-2000 1 X围

本制度规定了xxxxXX财务工作（含现金管理、支票管理、帐务处理与核算、财务分析报告、财务档案管理等）管理的原则和方法，本制度适用于xxxxXX对财务工作的管理。

2 现金管理

2.1出纳负责现金管理。当日现金收支，应及时编制记帐凭证，做到日清日结，帐款相符。现金收入应及时存入银行，不得坐支。每月末须与会计核对现金收支情况及备用金余额。

2.2因公借款的员工，须先填写借款单，经主管（必要时总经理）批准后办理借款手续，事情办完后，要及时归还或报销。因私借款的员工，经总经理批准，可予以办理。借款时间超过一个月者，需签借款合同，合同生效后，严格按合同条款执行。

2.3每笔现金的支出都应先由经手人填写“报销证明单”，经主管签字确认，报总经理批准后报销。

3 支票管理

3.1出纳管理支票，负责支票的购买、保管和签发，支票与密码应分开保管。财务章与人名章应分别由出纳和有关人员负责保管。一次支出100元以上的，原则上使用支票支付。出纳不得签发空白、空头和远期支票。

3.2 领用支票时，应先填写“请购单”，经主管签字后，到出纳处借取支票。对付款对象、金额确定的，出纳应填写完整；若付款对象、金额等不能确定时，须采取封死上限等安全措施。经手人须在支票存根上签字，并对借取的支票妥善保管，及时支付。

4 发票管理

4.1 由出纳负责购买、管理、开具发票。

4.2 取得收入（现金、支票等）后，根据情况及时开具正式发票或往来发票。

4.3 发票上必须填写抬头、日期、内容、大小写金额、经手人。

4.4 不得将空白的发票交付对方；发票存根与交付对方的发票必须填写一致。

5 帐务处理与核算

5.1 财务人员根据收支情况做记帐凭证，及时登帐；月末出报表。

5.2 每月根据实际发生的业务收支进行核算；分摊相应管理费用和其它支出（如折旧、待摊等）。

5.3 为各科技型子公司提供财务服务时，实行独立核算，自负盈亏，保证各项成本、费用及收益准确体现。

6 财务分析报告

6.1 财务人员每月末编制财务报表及财务分析报告。

6.2 财务报表包括：资产负债表、损益表、现金流量表、政府项目明细表，客户收支明细表，各种计提明细表。

6.3 财务分析报告包括：核对帐目帐款，帐目问题记录，对工作的改进，手头工作说明等。

6.4 财务人员须对各科技型子公司每月上报的财务报表及财务分析报告进行审查，出具财务意见，报领导小组例会审议。

7 财务档案

每月定期清理记帐凭证及原始凭证，月末装订成册，妥善保管。对合同、发票存根、相关文件资料等，及时清理，分类管理。各月的报表，年末装订成册。

8 审计

每季度，xxxxXX聘请专业的会计事务所对各科技型子公司的财务进行审计，并就各科技型子公司季度或年终决算的真实性、合法性向总经理提出书面报告，如遇突发事件，集团随时对子公司进行专题审计或全面审计。

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；

本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。

xxxxXX财务管理制度

财务预算

YH-CW-02-2000 1 X围

本制度规定了xxxx公司财务预算（含投资项目预算）管理的原则和方法，本制度适用于xxxx对财务预算的管理。

2 财务预算编制要求

2.1 财务人员每年末编制次年年度财务预算，经领导小组例会批准后实施。每半年对年度财务预算调整一次。

2.2财务人员根据各单项预算，于每月1日前汇总，制订当月财务收支预算。财务预算报领导小组例会审查，通过后执行。

2.3出纳负责编制月度支出预算，并附办公用品（具）及设备采购计划。

2.4 定期采购预算（包括办公用品、物料消耗等）由库房管理员、行政主管共同编制。

2.5特殊预算（包括车辆使用费、贵重物品的采购）由行政主管主持编制。

2.6独立的投资项目（子公司）均须由项目负责人（或各科技型子公司财务部门）提交独立的财务预算，xxxx财务人员进行预算汇总。

3 财务预算监管审查

3.1 财务人员以领导小组审批后的财务预算为标准，安排资金流动；如有超出预算的一般性支出，须报xxxxXX总经理批准后支付，重大预算外支出或预算内支出的重大变化须由领导小组例会讨论通过后支付。

3.2每月末由财务人员根据实际发生情况，对财务预算执行情况进行审查，提出改进意见，报领导小组例会审议。

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。

xxxxXX财务管理制度

财产管理

YH-CW-03-2000 1 X围

本制度规定了xxxx公司财产（低值易耗品、固定资产）管理的原则和方法，本制度适用于xxxx财产管理。

2 低值易耗品管理

2.1低值易耗品包括：办公用品（笔、笔记本、磁带、打印纸、磁盘、档案袋、文件夹、曲别针、大头针、涂改液、板擦、口取纸等）、劳保用品、计算机配件（光驱、鼠标、显示器、调制解调器、机箱等）等。

2.2低值易耗品的采购、保管、领用见YH-XZ-03。

2.3低值易耗品应保证一定的库存，以支持业务正常运行。

2.4由行政主管会同财务与库房管理员对库存低值易耗品定期进行清查盘点，每季度至少进行一次。每月末由库房管理员编制低值易耗品月度出入统计报表。

3 固定资产管理

3.1固定资产包括：有档案类（车辆、空调器、计算机、笔记本电脑、投影仪、打印机、、传真机、录音机等）和无档案类（办公桌椅、书架、白板等）。车辆管理见YH-XZ-03。

3.2行政主管对有档案类固定资产建立档案，档案内容包括：固定资产使用说明书、保修单（卡）、附件（如软件、备件等）、维修记录、重要变动情况等。3.3固定资产必须由财务建立购置、价值及折旧明细帐，由行政主管建立台帐。对每件固定资产，两本帐使用统一的编号。

3.4对固定资产进行分类编号，并在固定资产上以口取纸形式进行标识。

3.5新购固定资产应及时编号、记入台帐和购置、价值及折旧明细帐，有档案类应同时建立档案。

3.6每件固定资产必须有专人负责管理和维护。

3.7由行政主管会同财务与库房管理员每季度对固定资产进行清查盘点一次，核查帐目与实物。

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。

xxxxXX人力资源管理制度

员工录用及解聘制度

YH-RL-01-2000 1 X围

本制度规定了xxxx员工录用及解聘的程序、原则和方法，本制度适用于xxxx 对员工录用及解聘的管理。

2 员工录用

2.1 员工录用程序

a)提出与确认人员需求：根据实际的人员状况、各项目经理提出的人力资

源需求。经领导小组审议后，确定招聘需求和基本要求。

b)通过网络、人才市场和推荐等方式，广泛发布人才需求信息。

c)应聘人员应提供个人简历并提供相关证明文件（学历、学位证书、推荐

信等），由总经理、人事主管或相关人员考试（包括口试、面试，必要时笔试），认为符合本公司条件者，经领导小组例会讨论，由总经理批准录用。

2.2 试用

a)经同意进行试用的人员，须在报到当日如实填写《员工登记表》，并签

订“XX协议书”；同时，附上本人XX复印件交行政部备案。

b)试用期：最长为3个月。

c)试用期间若不能胜任所聘职位，公司随时有权予以调整或辞退。

d)在试用期间，本人愿意在本公司继续工作的，可提出转正申请。

2.3 转正

试用期结束，由公司主管部门组织测评、考核，填写“转正考核表”，经领导小组批准后，可办理转正手续，正式签定“员工聘用合同”。

3 员工辞职

员工辞职须提前60天向人事主管提出离职申请，未写辞职申请或写申请后未满60天离开公司者（总经理同意的除外）应向公司交回上一个月的工资（含各种补贴）。经公司特殊培训的员工辞职须赔偿公司的培训费用。

4 员工惩处

对员工在工作态度、工作质量等方面的不足或过失，公司可以视具体情况提出警告、减少基本工资或暂停工作，直至解雇、开除。

5 解聘

5.1员工因有重大过失、违规或不能胜任工作，xxxx将解雇该员工，并于三十天前书面通知本人。公司解雇、开除正式员工须通过领导小组例会决议。

5.2公司解聘正式员工须视具体情况给予一定补偿，因个人过失而被辞退的员工除外。

5.3 员工被解聘、开除，有权提出申诉意见。

6 员工离职

6.1 员工离职应首先填写“员工离职手续清单”，办理相应手续后方可离职。

6.2 员工离职后的义务

不论何种原因，员工被解聘时，要立即交回所有xxxx所属的和xxxx名义下的文件、设备和其他财产。凡被认为掌握了xxxx核心技术及商业XX的员工，在被解聘后两年之内，不得在其它公司从事在xxxx内从事的类似工作，xxxx保留起诉的权利。

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；

本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。

xxxxXX人力资源管理制度

员工薪酬制度

YH-RL-02-2000 1 X围

本制度规定了xxxx员工薪酬的组成、发放等原则，本制度适用于xxxx对员工薪酬的管理。

2 员工薪酬组成

xxxx员工薪酬分为工资、奖金和福利补贴三部分。

2.1 工资

xxxx员工工资分为职级工资、年资工资等。

2.1.1 职级工资：根据员工的职级划分（行政管理人员也依此为晋升标准），xxxx 职级工资为五档20级（见员工职级工资表）。满足级别条件的员工半年晋升一次基本工资（特殊贡献者可缩短晋升期）。

2.1.2年资工资：标准为20元/年，根据员工在xxxx工作年限计算，即每满一个整年度，增加20元。

2.2 津贴（福利）

2.2.1交通津贴：员工正常上班时，享受一定额度的交通补贴，标准为50元/月。

2.2.2住房津贴：住房津贴是为了补助员工因无自用住宅，而需租赁房屋时的津贴。其津贴标准为：一般员工150元/月，部门主管以上300元/月。

2.2.3医疗补贴：标准：50元/月，专职职工享有。

2.2.4上机保健费：50/100/月；根据上机时间区别。

2.2.5出差津贴：根据出差天数、职级、工作量核发。

2.3 奖金

2.3.1全勤奖金：为奖励员工在每一工资计算期间内的全勤者或工作勤奋者而设立的奖励项目，其给付标准为100元（以一个季度为一个单元，3个月内不迟到、不早退、没有病事假。）

2.3.2 业绩奖金：奖励业绩优秀的员工，奖金额度随员工表现发放，具体标准由

总经理制定。

3 发放原则

3.1工资给付形态采用月工资制，每月8日发放。

3.2对于下列情况，原则上照常支付工资：

a)法定时间的婚假、产假、丧假；

b)年度带薪休假；

c)行使公时；

d)工伤病假。

3..3员工缺勤时，则依下列方式处理。

非公务原因负伤患病时：

X为系数：病假1；事假1.5；旷工2。

3.4迟到、早退、私自外出时，每次扣除20元。

3.5 津贴（福利）每月10-15日发放（报销）。

3.6 公司创业期间的工资可暂以一定限额（3000元）为标准，工资未达到限额的部分，当期发放；超过限额的部分当期不发，累计留存，在项目成功后以现金形式补足，或在公司股权变动时，按占变动前股东权益的比例形成股权。

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；

本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。

员工职级工资表

XX制度

YH-RL-03-2000 1 X围

本制度规定了xxxx对员工的XX要求和管理原则，本制度适用于xxxx对员工的XX管理。

2 管理原则和程序

3.1xxxx员工必须遵守被投资公司的有关XX的规定，保守xxxx和被投资方的商业秘密。

3.2xxxx员工在开发项目期间，当客户提出XX要求或项目经理认为有必要时，所有参与项目开发的员工应当签署项目XX协议。

3.3xxxx员工在项目开发期间及对已投资项目进行管理期间，非经主管负责人允许，不得将项目方未公开的文件或资料（包括项目资料、调研文件、审查结果，及所投资子公司定期提交的业务计划、财务报表等内容，包括书面的、软磁盘的、光盘的、数据库的、内部网络的等存在形式）泄露给第三方，或据为己有，或私自拷贝。

4 XX协议书

4.1xxxx的员工必须与xxxx签定“XX协议书”。

4.2若员工违反XX协议书中约定的内容，致使xxxx或客户的商业秘密或知识产权受到侵犯，所造成的后果由当事人承担责任。

4.3xxxx将根据责任后果的轻重，由领导小组协商决定对责任当事人进行相应的处罚。

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；

本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。

员工绩效考核制度

YH-RL-04-2000 1 X围

本制度规定了xxxx对员工进行绩效考核的方法和原则，本制度适用于xxxx 对员工绩效考核的管理。

2 员工考核

2.1 月度总结

员工每月自我总结一次，形成报告，在每月26日前交人事主管，人事主管会同该员工及相关人员对该报告给出评价，交总经理审阅。

2.2 转正考核

试用期员工在试用期满后，自我总结，形成总结报告，部门主管会同相关人员对其进行评议，形成评议意见，最后由领导小组签署考核意见，决定是否转正。转正考核意见与本人见面，转正考核表由人事主管存入员工管理档案。

2.3 年度考核步骤

a) 个人总结：员工进行年度自我总结，形成报告，交主管领导。

b) 员工评议：由该员工的主管领导组织与他（她）工作相关的员工，针对月度总结报告和实际工作表现进行评议，形成评议意见，填写在“员工绩效考核表”上。

c) 主管评议：该员工的主管领导对其进行评价，提出评价意见。

d) 总经理审阅、总结评议结果，确定该员工的评价意见，并交员工本人，双方应取得共识并双方签字。

3 员工绩效考核结果与本人薪酬挂钩。年度考核为优秀的员工，将受到特别嘉奖。

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。

xxxxXX行政管理制度

领导小组例会

YH-XZ-01-2000 1 X围

本制度规定了xxxxXX核心领导小组会议的管理原则和方法，本制度适用于xxxxXX领导小组例会的管理。

2 定义

领导小组例会是指由xxxxXX及各子公司主要负责人员参加的，每月一次，对日常经营管理作出决策、重大事项形成决策建议的会议。在特别情况下，可以临时召开。

3 程序

3.1 时间

领导小组例会在每月的5、6、7、8日中选择一天举行，应由行政主管提前一天通知参加会议的人员，以免遗忘。

3.2 参加人员

参加领导小组例会的人员包括：xxxxXX总经理、副总经理、各子公司主要负责人员及相关人员。

3.3 会议内容

例会的内容主要有：

a) 日常经营管理形成决议。

●分析、总结xxxxXX及各子公司上月财务预算及业务计划执行情况；

●讨论、通过下月财务预算及业务计划；

●其他经营管理存在问题及解决方案研究。

b) 对重大事项的讨论分析。

●重大商业计划研究分析，形成决策建议，上报董事会。

●预算外投资需求及预算内重大投资变化讨论分析，形成决策建议，上报董事

会。

3.4 会议纪要

例会内容由专人负责在“领导小组例会记录本”上记录，形成例会纪要，作为公司管理决策，“领导小组例会记录本”保存在行政主管处，“领导小组例会纪要”报备xxxx董事会。若有重大事项需要发布，由行政主管根据会议纪要编制出“司发文”，发放相关人员。

4其它要求

4.1与会人员若不能按时参加会议，应在领导小组例会举行前一周向总经理或行政主管报告，并以书面形式说明原因。

4.2当出现特殊情况时，总经理可以临时召集、举行领导小组例会。

4.3“领导小组例会记录本”应作为公司内部秘密文件加以保管。

4.4“司发文”发放时应进行登记。

附件A：《xxxxXX文件》格式

附件B：《领导小组例会纪要》格式

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；

本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。

xxxxXX行政管理制度

考勤管理

YH-XZ-02-2000 1 X围

本制度规定了xxxx员工考勤管理的原则和方法，本制度适用于xxxx所有员工考勤的管理。

2 工作时间

2.1公司实行五天工作制（周一至周五），每天工作八小时。

2.2每天工作时间为：上午8:30 ~ 12:00；下午13:30 ~ 18:00。

3 办公时间秩序

3.1员工在规定的工作日内必须按时上下班，不得迟到、早退、旷工。

3.2在工作时间内，员工不应做任何与工作无关的事情，不得影响他人工作。

4 考勤管理

4.1 公司使用打卡机对员工的出勤情况进行控制。每月底，考勤员对每位员工的考勤情况进行统计。

4.2员工因业务需要，需外出、出差等，需填写“外出工作工时确认单”，由主管领导签字确认，并向行政主管、考勤员说明，考勤员在考勤卡上记录原因。员工返回后，由主管领导对其进行工时确认。

4.3员工出勤情况将与本人工资及其他奖惩情况挂钩，

5 缺勤管理

5.1 迟到或早退10分钟内，每次从当月工资中扣罚20元；单计或累计每超过30分钟，按半天事假处理。

5.2 请病假半天以上的需有医院的证明，否则按旷工处理。请病假需填写“请假条”。

5.3 三日以内事假由行政主管审批，三日以上的事假需由总经理审批。请假人应填写“请假条”。事假一天扣发一日工资。

5.4 旷工一天扣发三日工资；每月旷工超过三天（含三天）者，除扣发工资外，将受记过直至开除处分。

6 加班管理

6.1 员工加班须经部门经理审批同意，并于加班登记册上签字及注明加班时间；部门经理加班由总经理审批签字。

6.2加班可抵消事假或与奖励挂钩。

附加说明：

本制度2000年月日发布，本制度2000年月日实施；

本制度由xxxxXX负责起草；

本制度由xxxxXX审核，批准；

本制度由xxxxXX负责解释。