试点企业现代企业制度建设现状

一、试点企业现代企业制度建设现状

（一）企业产权情况

湖北随州双星生物科技有限公司成立于2010年2月，是一家集研发、生产和销售于一体、专业从事生物医药、精细化工、植入性医疗器械系列产品的高新技术企业。公司注册资本3643万元，股东名称和出资额为：廖先传1720.32万元，持股比例47.22%；陈丽746.48万元，持股比例20.49%；廖书辉533.20万元，持股比例14.64%；武汉经开环保创业投资基金合伙企业（有限合伙）643万元，持股比例17.65%。

（二）企业治理结构情况

公司设董事会，董事4人，董事廖先传、陈丽、廖书辉、张XX（由武汉经开环保创业投资基金合伙企业指派），独立董事3人，廖先传、陈丽、廖书辉，设董事长一名，由全体董事过半数选举产生。

董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会。各委员会中均必须有独立董事，且由独立董事担任委员长。审计委员会的独立董事必须具备财务背景。

公司设监事会，监事3人，其中一人由公司职工代表大会选举产生。公司董事、高管不得担任监事。

公司设高级管理人员5人，包括：总经理1人、副总经理1人、董事会秘书1人、财务总监1人、技术总监1人。

（三）企业管理制度情况组织结构图如下所示：

依据国家有关法律、法规的规定，公司本着资产、人员、财务、业务、机构等完整、独立的原则，建立了较为规范的法人治理结构，并根据公司业务发展的需要建立了公司的组织机构。公司各职能部门的职责如下：

1、营销中心

营销中心主要负责公司整体市场与业务的统筹开发、公司营业目标的达成、公司利润的实现、公司产品市场占有率的提升、客户关系的管理与维护，下辖战略市场部、销售管理部、国际业务部。各部门的主要职责为：

（1）战略市场部

战略市场部主要负责：根据公司战略发展规划分解制定市场战略规划，并积极贯彻执行公司的战略决策；国内运营商总部业务管理，包括招投标、技术交流、产品推广等；国内市场的价格管理体系的制定、优化、监督实施；公司品牌的推广；产品规划以及相关信息的调查与分析。

（2）销售管理部

销售管理部主要负责：公司产品市场的分析、定位、推广；公司产品销售推动及年度任务目标的达成；销售业务的运营管理；对营销中心月度、季度、半年、年度综合业绩情况的总结分析；对各业务单位及公司其他营销工作进行统筹组织指导及服务。

2、供应中心

主要负责公司自有品牌产品的生产、供应，下辖计划物

控部、采购部、品质部。各部门的主要职责为：

（1）计划物控部

计划物控部主要负责：订单管理、生产计划的排配；储运中心与仓库的规划建设与管理、物流监控，积压物资处理，促进周转，物流公司的资源开发与运输费用的审核；仓库管理，保证物资安全，保证收发效率，保证单账物准确；安全库存计划、物料需求计划、单元投料计划、成品入库计划的制定与管控。

（2）采购部

采购部主要负责：公司采购策略制定、采购管理制度建设；供应商选型、认证和辅导，物料优化及供应商管理与考核；采购合同管理、招标组织，采购价格制定和供应商分配，研发物料、办公仪器、设备采购；不合格物料处理，协助积压物料处理，采购法律纠纷处理；进出口商务办理、商务合同管理。

（3）品质部

品质部主要负责：全面贯彻落实ISO9001质量管理体系的方针，并持续的执行和提升；公司产品从原材料、研发、生产、入库的全面质量管理与品质保证；公司研发项目管理；负责公司技术文件标准化管理。

3、研发中心

研发中心主要负责新产品包括产品整机、结构件的研发、测试与既有产品的优化，下辖产品部。部门的主要职责

为：

（1）产品部

产品部主要负责：新产品开发和核心技术合作攻关、新产品设计、新技术开发及产品优化；新品测试、产品中试、技术文档审核、产品工艺文件编制与审核、生产样机制作与可生产性验证、生产培训等；结构件、整机产品开发和改进。

市场调研、市场分析和产品策划；开发设计、研发项目的实施、技术支持；相关事项的经营运作与管理。

4、计划财务部

计划财务部主要负责：公司财务会计政策与财务会计制度的执行；公司年度财务预算的制定、控制与监督；完成日常帐务核算和财务报表、管理报表的编制；编制月度资金计划，审核各类费用性开支，对资金支出实施有效的管控；审核各项投资支出、技术改造、产品研发资金及薪资支付情况；统筹安排和落实各项资产管理工作，确保各项资产安全；配合公司内部审计和外部审计工作。

5、人力资源部

人力资源部主要负责：根据公司战略发展目标，制订公司人力资源管理的发展战略、实施目标；组织建立人力资源管理的制度体系和运作机制，并监督实施；制定、修订、完善公司的各类人力资源管理制度、管理办法和实施细则；组织制订各项人力资源管理的工作流程、工作标准、评价办法；

企业文化建设；公司总体层面的人力资源日常管理工作。

6、行政部

行政部主要负责：公司的信息化建设、维护和服务工作；公司级活动、会议的行政事务；负责公司的电子化流程建设、公文制度建设与管理事务；公司级的办公环境、安全、保卫等后勤事务；政府资助以及科技基金组织申报工作。

7、生产中心

生产中心主要负责公司两类产品的生产和质量控制。下辖第一车间、第二车间及质量监管部。各部门的主要职责为：（1）车间

第一车间主要负责：按销售订单组织安排产品的生产计划，制定生产所需材料的采购计划，及时完成产品的生产；调剂生产设备的使用。

（2）质量监管部

质量监管部主要负责：对各车间生产的产品进行检验，确保产品合格率。做到事前监管、事中监控、事后质控，确切产品质量符合客户要求。

（四）企业利用资本市场情况

企业根据实际情况填写。

二、试点工作实施计划

（一）建立现代企业制度的必要性

一定的企业制度是与一定的经济体制相对应的，有什

么样的经济体制，就有什么样的企业制度与之相适应。建立现代企业制度，是社会主义市场经济体制对企业提出的必然要求。所谓现代企业制度，是指能够反映社会化大生产的特点，适应市场经济发展要求，拥有独立的法人实体，具有独立的财产权利和责任的企业制度。在社会主义市场经济条件下，我公司也应建立现代企业制度。

第一，建立现代企业制度是商品经济发展的必然产物和社会化大生产的必然要求。

为了避免因承担过大的风险，出现了有限责任公司和股份制公司等形式的企业组织。随着生产的发展和社会的进步，这种企业组织形式和制度在20世纪初期被世界各国广泛采用。

第二、企业建立现代制度有利于促进自身的健康发展。目前我国企业在发展过程中，常常会遇到各种的困难和问题，而现代企业制度的建立，将有利于促进这些困难和问题的解决，使民营企业能够运用法律和制度来更好地维护自身的合法利益。

第三、企业建立现代制度是进行国内和国际融资的一条重要途径。就国内融资而言，现代企业制度要求投资主体多元化，投资者和投资的数量越多，企业的相对独立性和经济实力就越强。作为民营企业，在资金相对缺乏的情况下，只有扩大投资的主体，增加投资的金额，才能不断地得到发展和壮大。就国际融资而言，民营企业无论是

通过银行等中介机构进行间接融资，还是通过在国际市场发行股票进行直接融资，都必须提升企业的社会化程度，改革企业的经营管理体制，使企业管理由家族型、传统型向现代型转变，走现代企业制度建设的道路，使企业从根本上走向市场化。只有这样，才能达到与国际经济完全接轨的目的。

（二）现代企业制度建设

实践证明，企业要实现向现代企业制度的过渡，就必须突破家族制管理模式的束缚，引进市场竞争机制，克服自身存在的责、权、利关系不清的弊端，逐步实现与市场经济的接轨。就目前的情况看，我公司尚存在以下一些问题：其一，高层管理者既是资本的原始积累者，又是企业的最高决策者，他们拥有绝对的权威。因此，在企业的决策过程中，他们习惯于凭借自己的主观意志和经验办事，这种决策形式在千变万化的市场经济面前，对企业的发展无疑存在极大的危险性。其二，企业中内部的凝聚力是建立在公司长期发展的潜移默化的基础上的，没有制度和契约的约束。这就使得企业在生产和经营的过程中，因为中高层成员的特殊地位和身份而产生权力与利益的冲突，这对企业员工的生产积极性必然会造成一定的消极影响。其三，公司的管理方式具有很强的封闭性、稳定性和排他性，因此，很难从外部吸引高素质的人才到企业中来，也很难发挥外来人才的效益和作用，这种状况对企业的发展是十分不利的。其四，企业的决策者在

牵涉到自身的切身利益时难以做出决断，从而影响企业效益的发挥，使企业管理的效率下降。其五，企业缺乏严格的科学的办事规则和程序，企业内部存在制度不健全和管理不规范的现象；同时，企业不仅没有党团组织和工会，而且也没有建立健全的企业管理机构，在劳动、人事、财务等方面的管理也较为混乱，这种状况对企业的生存和发展无疑也具有较大的负面影响。

由上可见，企业在向现代企业制度迈进的过程中，必须根据企业发展的实际情况合理地进行内部管理体制的改革，并采取相应的措施不断进行现代企业制度的建设。

第一，建立集体决策机制，使高层管理者有权参与企业的决策和管理。随着民营企业规模的扩大，仅靠企业主对企业的发展作出决策不免带有很大的随意性，容易造成决策的失误，给企业的发展带来不利影响。而建立健全的集体决策机制，既可以使企业的决策具有科学性和可操作性，又有利于调动高层管理者的积极性，强化企业对他们的认同感，从而增强企业内部的凝聚力。

第二，实行任人唯贤的用人制度，吸引和重用各种优秀人才。能否吸引优秀的人才到企业中来，开发企业所需要的人力资源，建立有效的培育和保障制度，充分调动广大职工的生产积极性，是企业生存和发展的关键条件之一。在信息社会，人是社会生产力中最宝贵的因素。在某种意义上说，企业之间的竞争实际上是人才的竞争，因此，建立切实可行

的用人制度是民营企业向现代企业制度转变的可靠保证。

第三，在明晰产权制度的基础上，企业按照市场经济发展的要求，逐步引进竞争机制。面对经济全球化的形势，我国企业面临国际竞争的严峻挑战。为了适应现代企业制度发展的需要，企业的最高管理者必须转变观念，在引进优秀人才之后，应建立合理的竞争机制，充分发挥人才的创造力，真正做到人尽其才、物尽其用、优胜劣汰，突破家族制的旧式管理模式，使企业逐步向现代企业制度过渡。

第四，建立健全的劳动制度，提高企业效益。任何一个企业的兴旺发达与企业员工的辛勤劳动是密不可分的。加强对企业员工管理，建立合理的员工招聘、使用、培养、奖惩、福利、保险和劳动保障等制度，也是实行企业向现代企业制度转变的重要条件。我们只有将员工的个人利益和企业的整体利益联系在一起，才能充分调动广大员工的生产积极性、主动性和创造性。

第五，建立健全的财务制度。在企业内部建立健全的财务制度，是现代企业制度的必然要求。只有加强财务管理和经济核算，才能降低企业生产的成本，提高企业的经济效益，使企业在激烈的市场竞争中立于不败之地。

第六，建立健全的监督机构和民主制度。民营企业的组织制度建设离不开我国的国情。在企业内部建立监督机构和民主制度，除了建立股东会、董事会和监事会等机构外，还应建立工会、党团组织、职工代表大会等组织和机构。这不

仅有利于员工在企业内部发挥民主管理和监督的作用，还有利于发挥党员和团员的骨干作用和政治优势，保证企业的生产和经营能够顺利地进行。

综上，随着企业从总体上走出资本原始积累的阶段之后，企业的管理水平与企业的发展规模和速度不相适应的矛盾以及企业的组织结构与企业的发展规模不相适应的矛盾便开始显现出来，尤其是企业内部责、权、利关系没有理顺而造成企业效益低下的现象十分严重。在向现代企业制度过渡的过程中，需要加强对企业管理模式和管理体制的改革，明确界定国家、企业和个人享有的与财产相关的各种权利，真正实现责、权、利的有机结合，真正使市场机制在企业资源的配置中发挥基础性作用。

（三）现代企业制度建设试点工作预期目标

1、企业产权制度创新

产权制度创新，实现按要素分配。有利于解决产权过分集中带来的许多非效率的结构，企业经营结构得到真正转变，通过按要素分配而实现的产权制度创新，使企业的经营者和劳动者享有企业资产一定的所有权，从而为提高生产效率创造了条件。

通过按要素分配而实现的产权制度创新，可解决代理成本过高，代理效率低下的问题。公司的代理结构是一个由多层次、多主体的代理者构成的代理体系。这种代理体系扩大了委托与代理的距离，增加了剩余索取者的人数，扩大了信

息的不对称性，增加了不必要的代理成本。由于每个层次的代理者都不同程度地存在着机会主义行为，所以每一级代理人的权、责、利在多层代理中被稀释，最初委托人的产权目标得不到贯彻，代理者的效率将会随着委托——代理层次的增加而不断降低。通过按要素分配而实现的产权制度创新，使企业经营者和劳动者不仅拥有企业资产的经营权，而且也享有一定的所有权，这样不仅减少了代理层次，降低了代理成本，而且可以从产权制度上把经营者、劳动者和企业紧紧捆绑在一起，使其和企业真正生死相随，荣辱与共。

通过按要素分配有利于解决国有企业“内部人控制问题”。“内部人控制问题”其实质就是由于不承认人力资本所有者的产权，而造成的公司治理结构中的“所有者缺位”和剩余控制权与剩余索取权不相匹配的问题，也就是经营者和技术创新者这些人力资本所有者的“产权残缺”问题。通过按要素分配而实现的产权制度创新，使人力资本残缺的产权趋于完整。我们通过按要素分配来加大对经理人员的激励力度，提高公司制企业的治理效率。

2、治理结构效果

公司治理问题的核心是对所有者对管理者、经营者的选拔、激励和约束，以实现利益的合理分配和企业的效率与价值最大化。试点工作开展后引入了外部股权实现产权多元化，并且引入职业管理团队，实现经营管理的专业化，解决了以下问题。

一是解决了“大企业，小管理”的矛盾。企业要想构造出新的发展夺间，必须加强各种基础管理，理顺业务和管理流程，构造新型管理模式，设计相适应的激励和约束方案，健今必须的制度体系。公司现代制度的改革将会化解企业内部管理风险，解决了制约企业的进一步发展的问题。

二是解决了组织行为中的个人倾向的问题。企业由于缺乏规范的组织运行体系和制度规定，企业的正常运行基本上依靠的是人治，从而，个人在企业运营过程中影响甚大，个人的风格，好恶和情绪等因素也随之影响企业的运营和管理；公司现代制度的改革后，企业运营的基本单位——部门，车间等的相应功能将被强化，成为了管理经营的基本单位。

三是纠正了员工偏离了企业利益方向的行为。解决了社会关系对工作关系的干扰问题，能激励全体员工沿着企业利益的方向取努力。

通过建立一系列的制度，在股东大会、董事会、监事会及经理层之间合理配置责，权，利，以形成互相制衡机制，实现公司的经营目标。企业在组织形势和制度建设上，结合自身特点，转变家族治理模式，实行所有权与经营权的两权分离”。

（1）适度分散股权结构。企业的股份化可以合理分割成员对企业资产的占有，使他们对企业的贡献得到补偿，企业股份化后创业成员成为企业的股东或董事，通过聘请职业经理管理企业，使企业顺利进入制度化管理阶段。

（2）建立职业经理制。优化法人内部治理结构，是管理专业化的需要。“以人管理企业”向“以制度管理企业”过渡。

（3）建立科学的决策机制。科学的决策机制是保证企业长远发展的根本保证。随着企业规模的扩大，仅靠企业作出的确测难免局限于经验性并由很大的随意性，容易导致决策事务，不利于企业的发展。集体决策，有利于决策的

科学性和可操作性，有利于调动高层主管的积极性，强化企业对他们的认同感，有利于增强企业的凝聚力。

3、管理制度预期效果

一是打造了特色的企业文化。极大提高企业的凝聚力，提高企业的整体实力，进而有效提高企业的综合竞争力。企业形成双星精神，不断推动着公司的高效发展。

二是建立现代企业组织制度。企业所有权和经营权相分离，由此派生出来的公司决策权、执行权和监督权三权分立。在此原则基础上形成股东大会、董事会、监事会和经理层并存的组织机构框架。公司的组织机构包括股东大会、董事会、监事会和经理人员四大部分。按其职能，分别形成权力机构，执行机构、监督机构和管理机构。

三是构建高效决策中心。加强对企业领导班子的管理教育培训工作，不断提高领导部门的办事效率，积极构建一个高效的企业决策中心。可以及时应对企业突发问题，并针对问题提出具体的解决措施，进而有效提高现代企业的企业管

理效率。可以高效的研发企业产品，扩宽企业产品销路，改善企业整体环境，极大促进企业的发展。

四是建立健全激励机制。“以人为本”成为企业家的必备思维，在用人问题上，做到用人唯贤，吸引人才充实企业未来发展所需的人力资源。建立一套行之有效的人事管理制度，采取多种奖励并重的方式来激励员工，为人才发挥专长创造一个良好的工作环境。形成以公平、有效的管理机制，营造民主宽松的氛围。

4、利用资本市场融资等情况

一是融资管理规范化。企业融资管理主要指企业融资的一套审批程序以及融资过程中的组织管理工作。融资的审批程序主要涉及可行性分析，计划书的编制和批准执行，融资管理结构的工作效率，在融资过程中组织管理工作的难度取决于融资范围、投资者意愿、融资条件等，对上述工作制定健全的制度加以规范，有利于提高融资效率，减少融资成本，降低融资难度。

二是提高企业的信用等级。形成审计部门认可的财务报表和良好的经营记录，财务报告专业规范，使得各大金融机构可以方便掌握企业的经营状况和财务信息，从而提高了企业的信用等级。提高对融资信用的重视程度，加强信用意识，提高了企业形象。

三是降低经营风险。市场需求不断变化，市场竞争日趋自热化的情况下，企业抗市场波动的能力增强，做出正确经

营判断的反应迅速。

四是经营管理理念先进。提高了企业经营者和主要从业人员的思想文化素质，完善知识结构，转变经营管理观念，更新思想，摆脱狭隘的小生产意识的影响。进行了有关政策法规、市场营销、财务及管理决策和人力资源等方面的学习培训，养成了懂经营、会管理和具备良好综合素质的企业家和职业经理人。

三、示范作用

我们将努力在推动企业改革发展的体制机制上实现新的突破，为企业调结构、转方式奠定坚实的体制基础。一是深化和拓展对标活动。指导企业完善对标指标体系，瞄准世界先进水平，围绕创新理念、技术装备、研发设计、产品标准、节能减排、经营机制等关键环节开展对标活动，确定切实可行的短、中、长期奋斗目标，不断提高企业发展的质量和效益。二是大力实施人才强企战略。紧紧围绕企业发展目标和实际需要，建立人才吸引、培养、储备、奖励的有效机制，努力以人才优势形成领先优势。三是继续推进企业管理方式的创新。按照建立现代企业制度的要求，进一步完善公司治理结构，创新董事会建设，建立健全全面风险防范管理的制度和机制，努力构建充满活力、富有效率的管控体系。

1、具有改变城区经济增长方式的作用。吸引科技人才进入企业，将企业打造成拥有高科技含量、高附加值的民营科技企业，使城区企业的管理方式，由过去依靠个人、家族

型初步转变到依靠先进管理机制和高素质职业经济代理人上来。

2、具有提高城区经济运行质量的作用。企业营造的激励政策和管理环境，可以使社会上大量的资金、技术、设备、场地等生产要素被吸引到企业中来，能够加速经济结构调整。把企业的股权结构从过去封闭式单一型转变为多种经营成分相互参股的开放式多元化，缓解了资金投入不足的矛盾。通过大力发展企业科技产品，引进一批高新技术产品，用高新技术改造传统行业，用新技术发展支柱行业，形成自己的拳头产品和支柱产业，发挥了地区的科技优势，带动区域产业集群的发展。

3、具有为企业深化改革、搞活经营的探索作用。运用企业经营模式和灵活机制，采取多种模式，可以帮助和促进其它企业搞活存量资产的优化重组和经营。引导企业从旧模式机制中摆脱出来，运用工效挂钩的激励机制调动职工的积极性。引导公司改变经营方式，转变经营机制。

4、推进企业改制和主营业务上市形成示范作用。可以提升企业整体形象和竞争力，而且能吸附一大批处于产业链上下游的中小企业，带动产业发展。