IATF16949外审 可能会问最高管理者或管代的问题
IATF16949外审可能会问到最高管理者
（也有可能是管代）的问题及参考答案
1.公司的经营计划；
有的，我们有2018年的和2019年的经营计划（详见经营责任制白皮书）。
2. 公司的经营计划是如何编制的（制订计划的依据）？质量目标有没有考虑到计划中？
根据总公司的要求、客户的要求、根据过往的实际、行业的水平、市场的需求等参考要素，包含质量目标（如：内外部ppm目标）
3.如何理解公司的环境（介绍一下）？
我司有商业计划，其中就有经营总结与回顾，涉及了公司的环境等。
4. 公司面临哪些风险和机遇？针对这些风险和机遇有没有制订什么措施？
我司有商业计划，我司进行过风险和机遇评审活动，针对风险和机遇制作了经营思路和策略等。
5. 公司为达成目标，制订了什么样的激励措施？有没有对目标进行定期的评审？
人力资源部制定了一系列的员工激励措施来促使公司目标达成，我们每月会回顾KPI指标的完成情况。
6. 公司的客户有哪些？这些客户的特殊要求是什么？如何获取客户的特殊要求？如何将客户的要求转化为公司内部的要求？
公司主要的客户是北汽新能源，上海郡正，上海大郡和苏州凯博。客户的特殊要求从质量协议，技术要求和合同等获取。每个部门对相关的客户要求进行审阅和转化。
7. 组织的质量方针是什么？是如何制定出来的？制定的依据是什么？有书面的质量方针吗？是否沟通到组织的全体员工吗？
我司的质量方针是：
通过一流的设备、一流的管理、一流的员工，努力向我们的客户提供能充分满足其要求的一流的产品和一流的服务。
制定依据公司的愿景以及集团总部给予的要求。
我司会对全体员工进行质量方针宣贯。
8. 组织的质量目标有哪些？是否包含组织总目标？各职能部门目标和各个层级的目标？制定质量目标的依据是什么？目标是否可以测量？制定的质量目标是否在期限内达到？制定的质量目标是否符合顾客的期望？
外部质量目标：
零公里PPM值。
内部质量目标：
质量损失率，各车间质量损失率和一次交检PPM，生产过程报废率，检验（装配）合格率，成品返修/报废成本率，来料合格率，各关键部件过程中PPM（铝铸件，转轴，定转子冲片，旋变，磁钢），生产过程报废率等。
零公里PPM值乘用车小于700，其他小于1000；质量损失同比下降15%
质量目标包含组织总目标。我司质量目标分解到各个部门车间，制定目标依据过往实际和集团公司要求，制定的目标我司会定期评审制定纠正预防措施。我们持续满足顾客要求。
9. 最高管理者如何理解以顾客为中心的理念？是通过什么途径，什么方式了解顾客的满意度？对于顾客不满意项是如何处理的？
我司的质量方针：通过一流的设备、一流的管理、一流的员工，努力向我们的客户提供能充分满足其要求的一流的产品和一流的服务。
我们把它作为公司的核心文化进行推行，每年我们会分发顾客调查表调查顾客的满意度，对于顾客的抱怨、退赔以及服务等要求，我们致力于第一时间整改解决，答复顾客。
10. 最高管理者是通过什么方式把顾客的要求和法律法规的要求沟通到组织的各个层次和全体员工的？我们是如何遵守这些法律法规的？
我司有相关的专门负责人，和一些会议，法律法规的相关要求会在会议上传递给部门负责人，再由他们向基层员工传递。会上我们还会展示一些法律法规的典型案例，让我们的员工学习。
11. 最高管理者是如何理解持续改进？有哪些地方需要持续改进？是否有具体规划？持续改进的有效性如何？
就持续改进，我司有落实具体措施进行，比如：1、精益生产；2、工厂规范化日常管理等。目前我司“外部质量”指标未能达标需要持续改进。正在进行，并且制定了改进计划。
12. 顾客投诉如何处理？如果没有发生顾客投诉，是否就意味着顾客满意呢？
我司由业务部和客户质量工程师作为顾客方的对接人进行沟通，若发生客诉时，由这两个部门相关的负责人进行对接并向内传递，组成问题解决小组，在顾客要求的时间完成分析整改。就算没有顾客投诉，我司也致力于不断改进，朝着我们的愿景去努力。
13. 是否设置了管理者代表？管理者代表的职责是什么？管理者代表参与了哪些质量活动？
我司任命“孙巍”作为管理者代表。
授予如下职责和权限：
1.确保按照质量管理体系标准要求建立、实施和保持质量管理体系：
A.协调质量手册、程序文件的编写及修订工作；
B.推进、协调及监督质量管理体系在各相关部门的有效实施，督促各部门在执行中偏离要求的纠正措施的落实；
C.确保质量管理体系实施的必要资源及运行正常有效；
2.确保各质量管理体系过程获得其预期输出：
A.依照过程方法由所确定的过程负责人开展过程分析；
B.建立过程目标和策划实现目标的措施；
C.识别和评价过程内外部因素不确定性影响，策划并实施应对风险和机遇的措施；
3.向工厂经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求：
A.定期监控质量管理体系运行情况，参与管理评审；
B.有计划的推进质量管理体系的改进工作，确保其运行更简洁、更有效、适宜；
4.确保在整个组织内提高以顾客为关注焦点、满足顾客要求的意识：
A.确保在公司质量管理体系中建立内、外部顾客满意度调查、评价以及改进体系；
B.有计划的展开各种宣传、交流以及研讨过程，促使全体员工提升顾客满意的意识；
5.确保对质量管理体系变更的策划，以保证质量管理体系的完整性：
A.依照过程方法对变更情况进行分析；
B.对职责和权限进行重新安排和分配；
C.考虑资源需求，报告对资源需求的调整等；
6.负责公司质量管理体系的日常事宜和与外部各方的联络工作：
A.负责组织内部质量管理体系审核0和第二方评定审核工作；
B.负责与认证机构和咨询机构的定期联络，及时了解外部环境的变化及影响。
6.有权为纠正产品质量问题而停产，对有问题的产品有权停止发运；
7.建立有效的信息传递网络，保证第一时间获知不符合要求的过程状态或不符合要求的产品状态；
8.组织问题解决团队，依照客户要求或公司问题解决过程要求，分析问题根本原因，建立对应原因的措施；
9.及时处理顾客的各项抱怨或意见，并采取必要的纠正和预防措施，防止再发生；
10.负责不合格品处理方案的审批-
-和纠正处置或让步放行的批准；
11.负责各班次质量代理人的授权指派等。
14. 最高管理者是否认为需要定期开展管理评审？开展了管理评审吗？评审了一些什么内容？有无评审输出，是否包括资源需求与改进建议？
需要定期开展管理评审，已完成2018年度管理评审。评审内容和输出详见《管理评审报告》。
15. 最高管理者是如何监控产品质量的？监控的结果是否能达到预期的效果？
通过提供的产品质量信息数据监控产品质量，目前我司产品质量未能达到预定目标，正在持续改进过程中。
16. 组织是否有产品分包？分包活动是如何控制的？
无
17. 最高管理者是如何监控员工的工作质量？又是如何提升员工的工作技能？
我司综合管理部会组织一系列考评活动，各部门长对本部门员工的工作质量进行监控，并和综合管理部一起，制定员工年度培训计划，提升员工工作技能。
18. 最高管理者是如何分配各个部门的职能？如何分配各级管理人员权责？
建议回答按照质量手册，以及手册中的过程（有9大过程，包括COP,SP,MP三大类）分配工作。
19. 组织决定实施16949的初衷是什么？最高管理者在推行16949时参与了哪些活动，遇到了哪些困惑的问题？
初衷应该是满足顾客要求，适应市场，持续改进，减少内耗，树立产品品质形象等。参与了管理评审会议、内部和外部审核的会议等。困惑需要领导来回答。