2017-清洁生产审核资料清单(明细)

2017-清洁生产审核资料清单(明细)
2017-清洁生产审核资料清单(明细)

清洁生产审核所需资料清单

1.附件(电子版):环评报告、环评批复、三同时验收报告、上轮清洁生产审

核报告及验收意见,废水接管合同、接管标准,危废处理合同、转移单及资质、营业执照,综合监测报告(2017年),激励制度,排污许可证(有效期内)。

2.公司概况、审核领导和工作小组名单

3.14、15、16年总产量,产值、利税

近三年产品产量汇总表

4.地理位置图、组织机构图、平面位置图

5.主要原材料理化性能表

表2-3 主要原辅材料理化性质及毒性毒理表

6.三年主要原辅材料消耗统计表

表3-1 产品主要原辅料使用量

7.三年水、电、煤炭(蒸汽)的用量

表4-1 用能情况表

8.有无使用危险性化学品及其仓储情况表

危险性化学品及其仓储情况表

9.2016年全厂水平衡、物料平衡、能源平衡表

10.主要生产流程及其详细说明

11.3年废水排放情况(水量、水质)及其防治措施

3年全厂废水产生量

废水处理方式(明细):

12.3年废气排放情况(排气量、二氧化硫、粉尘)及其防治措施

3年全厂废气产生量

废气处理方式(明细):

13.三年主要固废产生种类、数量和处理情况统计

14.主要噪声源及其防治措施

15.全厂主要设备及电机设备

主要生产设备清单一览表

公司主要机电设备清单一览表

16.排污费缴纳情况及其环保事故、缴纳罚款情况(罚款原因,数额,改进状况),。

17.无低费方案的收集

清洁生产方案汇总表(无低费)

18.审核重点(技术改造项目)的物料平衡图、能资源平衡图,特征污染因子平衡

19.中高费方案(技术改造项目)的详细说明,包括:实施方案的原因、技术、

经济可行性,主要技术经济指标(包括费用及效益)可能的环境影响

可结合企业实际,譬如今年已列入实施计划开展的节能、减排的措施(5万以上)(1)工艺改进(循环利用、减少原材料有毒有害物质使用等);

(2)设备更新、更换(出发点是节能减排);

(3)环保设施(气、水等,voc??)

………..

注:中高费方案务必提供相应改进时与技术厂商签订的合同或设备发票,(扫描件),改进方案最好在审核期内(2015年3月后),或可使用2014年的技改项目,则需将对相应票据时间修改。

表6-5 中高费方案实施效果统计表

白酒行业清洁生产资料清单

酒业股份有限公司清洁生产资料清单 一、总体要求 (1)以下提供资料最好为电子版和纸质版两种格式,如确实有困难不能满足要求,至少需要提供一种格式资料。 (2)各项内容的情况以企业(或厂)的实际情况为准。 二、企业基本资料 1、企业概况(企业管理处提供) 1.1企业基本信息 表1 企业基本信息 1.2企业基本信息 除表1外,还包括:企业发展简史、规模、企业地理位置及交通、占地面积、厂房面积、地理位置图、平面布置图、污水管网图、绿化面积、设计生产能力与实际生产能力、生产线条数、环保投资、环保设施情况、销售范围、公司管理组织结构图、公用设施(锅炉、配电间)、管理体系执行情况、企业发展规划等情况介绍。

1.3基本文件 环评报告书、环评批复文件、竣工验收意见、突发污染事故应急预案备案表、可行性研究报告、排污许可证、环境监测报告、酒糟利用协议、煤渣清运协议、企业开展清洁生产审核文件。 2、清洁生产审核领导和工作小组(企业管理处提供) 为了更好地开展清洁生产工作,推动公司节能、节水、节电,提高资源利用效率。需要成立清洁生产审核领导和工作小组。人员包括:企业领导(董事长或总经理)、管理人员、环保人员、设备人员、财务人员、工艺技术人员、一线操作人员、清洁生产专家、行业专家等。 表2 清洁生产审核领导和工作小组

表3 清洁生产审核工作计划

表4 企业各车间功能说明 三、企业生产状况 1、企业2014年-2016年产品、产量、产值及利税情况 表4 公司产品、产量、产值及利税情况一览表

2、主要原辅材料、能源消耗现状 表5 主要原辅材料消耗一览表 3、主要原辅材料化学成分 表6 原辅材料主要化学成分

清洁生产审核资料清单

清洁生产审核资料清单1(简洁版) 清洁生产审核工作需要进行资料的收集,希望贵公司提供以下资料。 1、环境影响评价报告及环评报告的批复文件(如若有安全评价报告、可行性研究报告等文件资料可以一并提供)。 2、项目竣工环境保护验收报告及项目竣工环境保护验收的批复文件。 3、提供近期的环境监测报告、排污许可证、排污费缴纳情况。 4、贵公司简介(包括发展规划、人员状况、组织机构),生产产品的介绍、近3年(2010-2012年)各主要型号产品产量及产值,主要原辅材料(按不同型号产品分类统计)近3年消耗统计表,生产用水、用电近3年消耗统计表。 5、主要生产设备(包括设备的型号、数量、完好率、运行时间、投入时间)的清单,注意厂区所有电机设备的统计,厂区设备的维修管理制度。 6、厂区平面布置图,各车间的生产工艺介绍及生产流程图,指出产生污染物(包括废水、废气、固体废弃物)的环节、部位以及产生量。 7、对厂区产生的污染物的治理情况,包括污染物处理方法、处理设施的效率、成本及过程中存在的问题。 8、企业的生产管理制度、安全环保管理制度、应急预案、安全生产许可证、管理认证体系。 9、做好生产过程的记录工作(每批次产品生产所需要的原辅材料使用量、用水用电量、产品产生量以及废弃物的产生量),为评估阶段的工作做好准备。 10、请贵公司确定一名清洁生产审核专职人员,以便与我公司清洁生产审核技术人员进行对接,确保审核工作的有效实施。

清洁生产审核所需资料清单2(详细版) 一、企业基本信息: 企业名称: 所属行业: 企业类型: 法人代表: 联系人: 联系电话: 传真: 邮政编码: 联系地址: 企业上一年产值: 二、企业情况介绍: 企业的建厂时间、生产类型、总投资、环保投资、加工产品种类、占地面积、厂房面积、平面布置(图)、绿化面积、职工人数、设计生产能力与实际生产能力、生产线条数、环保设施情况、销售范围、上年度产值、利税、公司管理组织结构(图)、公用设施(锅炉、配电间)、管理体系执行情况等情况介绍。 三、组建清洁生产领导小组: 清洁生产审核领导小组

清洁生产知识宣传册

清洁生产知识简介北京市顺义后鲁水泥构件厂

为什么要开展清洁生产? 在过去的一个世纪里,经济的高速发展带来了严重的环境污染和生态破坏。为了减轻污染对环境和公众健康的危害,企业界采取了各种污染治理措施,对产生的污染物进行处理后再向环境排放。这种“末端治理”模式虽然取得了一定的环境效果,但也存在着明显的缺陷和不足:一是治理代价高,影响企业竞争力和经济效益,致使企业界缺乏治理污染的主动性和积极性;二是治理技术难度大,并存在污染转移的风险;三是无助于减少生产过程中的资源浪费;四是政府行政监督管理的成本过高。 西方工业国家为了促使保护环境与经济发展取得双赢的效果,曾作了多年的探索,逐步形成了废物最小量化、源头削减、无废和少废工艺、污染预防等新的生产和污染防治战略。联合国环境规划署在总结上述经验的基础上,于 1989 年提出了“清洁生产”的战略及推广计划,一经推广,就得到许多国家政府和企业界的响应,并开始探索发展“循环经济”、建立“循环社会”。 1993 年以来,我国开始推行清洁生产。大量的工作经验证明,实施清洁生产,可以节约资源,削减污染,降低污染治理设施的建设和运行费用,提高企业经济效益和竞争能力;实施清洁生产,将污染物消除在源头和生产过程中,可以有效地解决污染转移问题;实施清洁生产,可以从根本上减轻因经济快速发展给环境造成的巨大压力,降低生产和服务活动对环境的破坏,实现经济发展与环境保护的“双赢”,并为发展“循环经济”奠定良好的基础。 清洁生产语录 1: 推行清洁生产是实现“节能减排”目标的重要举措! 什么是清洁生产? 用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施,从源头削减污染,提高资源利用效率,减少或者避免生产、服务和产品使用过程 1

审核员必备的IATF16949 审核资料清单

内审员、外审员、过程审核员须掌握的IATF16949 审核资料清单 一阶段审核 顾客资料:包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单; 体系策划:过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单; 内部审核:包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; 管理评审:评审计划、评审报告等; 过程绩效指标:连续12个月的绩效指标统计及趋势,包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标; 与顾客有关的绩效:顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价; 与供方有关的绩效:供方的PPM指标及趋势、超额运费等; 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析:SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等); 企业风险分析:产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等; 公司战略:未来3~5年的公司总体战略规划及目标,战略展开(职能战略)及战略目标展开;

年度业务计划/经营计划制订及统计:按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门,建立公司各部门的KPI指标,按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析,提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审:管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果; 体系审核:内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表; 过程审核:过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表; 产品审核:产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含:全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告)→产品审核报告; 2、生产 生产计划:客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计;包括产能分析; 生产工艺管理:作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责); 生产过程控制:交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等); 现场管理:区域划分(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁; 3、设备 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计;满足预测性维修要求; 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历; 设备标识:环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等); 特种设备管理:清单、备案资料、年检记录;包括:行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

清洁生产复习资料

名词解释 1、清洁生产(中国清洁生产促进法定义) :是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施,从源头削减污染,提高资源利用效率,减少或避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放,以减轻或消除对人类健康和环境的危害。 2、产品生命周期——是指产品从原材料采掘、原材料生产、产品设计制造、包装储运、销售使用,直到最后废弃处置的全过程,即产品从摇篮到坟墓的生命全过程。 3、产品生命周期评价——是对贯穿产品生命全过程(从原材料获取、设计、制造、储运、使用直至最后废弃处置)的环境因素及其潜在影响的研究。 Or 汇总和评估一个产品(或服务)体系在其整个生命周期内的所有投入及产出对环境造成的和潜在的影响的方法。 4、产业生态学——主要研究社会生产活动中自然资源从源、流到汇的全代谢过程及其组织管理体制,以及生产、消费、调控行为的动力学机制、控制论方法及其与生命支持系统的相互关系。 5、工业生态园——是指在特定的地域空间,对不同的工业企业之间,以及企业、社区(居民)与自然生态系统之间的物质与能量的流动进行优化,从而在该地域内对物质和能量进行综合平衡,合理高效利用当地资源包括自然资源和社会人力资源,实现低消耗低污染、环境质量优化和经济可持续发展的地域综合体。 6、可持续发展——既满足当代人需要,又不损害子孙后代满足其需求能力的发展。 7、循环经济——本质上是一种生态经济,它要求运用生态学规律而不是机械论规律来指导人类社会的经济活动。 8、经济政策——是指根据价值规律,利用价格、税收、信贷、投资、微观刺激和宏观经济调节等经济杠杆,调整或影响有关当事人产生和消除污染行为的一类政策。 9、清洁生产审核——是指按照一定程序,对生产和服务过程进行调查和诊断,找出能耗高、物耗高、污染重的原因,提出减少有毒有害物料的使用、产生,降低能耗、物耗以及废物产生的方案,进而选定技术经济及环境可行的清洁生产方案的过程。 10、生态设计——是指在产品开发和设计阶段就综合考虑与产品相关的生态环境问题和预防污染的措施,将保护环境、人类健康和安全等性能作为产品设计的目标和出发点,力求产品对环境的影响最小。 11、可持续消费——是指这样一种产品和服务的使用方式,它要求在满足人们基本需求并促进良好的生活质量的同时,尽量减小产品和服务生命周期过程中的自然资源与有毒物质的使用、废物和污染物的排放,以便不危害后代的需要。 12、产业生态系统——由一些有特定关系的不同企业组成,同样具有时间和空间的概念,系统内不同成员承担着不同的功能,企业之间相互协作,形成一个统一的整体。 13、清洁生产评价指标——是指国家、地区、部门和企业,根据一定的科学、技术、经济条件,在一定时期内规定的清洁生产所必须达到的具体目标和水平。

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) 4.不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品检验不合格(品质异常处理单)】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) 9.监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备外部校验报告,内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表,数据统计分析(日报、周报、月报)12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录(按月度展开)、改善报告13.检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告)14.文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理) 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的 S O P,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑马线及标识,化学品区域及标识,合格品与不合格品区域划分及标识,颜色箱框管理),生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、

清洁生产资料

一、名词解释 1.使用者收费:所谓使用者收费,是指为集中处理排放的污染物,污染物排放单位使用污染物的收集、治理设备,依据其排放污染物的数量和质量,有关部门向这些使用者收取费用。 2.清洁生产评价指标:国家、地区、部门和企业根据一定的科学、技术、经济条件,在一定时期内规定的清洁生产所必须达到的具体目标和水平。 3.产品的生命周期评价:产品的生命周期评价(LCA)是一种用于评估产品在其整个生命周期中,即从原材料的获取、产品的生产直至产品使用后的处置过程,对环境影响的技术和方法。 4.原材料消耗总量:原材料消耗总量是指生产某种产品从原材料投入生产过程第一道工序到完成产品生产、验收入库全过程中所实际消耗的某种原材料数量。 5.能源有效利用率:能源有效利用率是指已被有效利用的能源数量与投入的能源数量的比值。计算公式为 能源有效利用率= 100% 6.绿色产品:绿色产品就是在其生命周期全程中,符合环境保护要求,对生态环境无害或危害极少,资源利用率高、能源消耗低的产品。 7.清洁生产审核:清洁生产审核是指组织对计划进行和正在进行的活动进行污染预防分析和评估。 经济障碍:指国家和组织的经济政策、成本核算、投资规划等经济管理机制不利于清洁生产审核工作,如资源价格较低、资源的可 用性和费用较低、环境费用未纳入经济分析中、投资计划不 完善、投资标准不正式等。 9. 微观经济学:指在经济分析中以单个经济主体的经济行为作为考察对

象的学科。 10. 均衡价格:指一种商品在市场上的供求达到均衡时的价格,也就是指一 种商品的需求价格和供给价格相一致时的价格。 11. 假想市场法:在既无直接市场,又无间接替代市场的情况下,人们只能 主观的创造假想市场来衡量环境质量及其变动的价值,这种 经济评价的方法就是假想市场法。 12. 税收差异:指对有不同环境影响的产品在现有产品税之外以税收形式附 加不同的收费,对有污染的产品实行正收费,使其价格上 升,对无污染的产品实行负收费,使其价格下降。 13. 工业生态园:就是集工商企业、良好的环境、社区服务为一体,以求创 造更多的商机、改善生态系统,是将发展经济与保护环境 有机结合的一个新理念。 14.层次分析法:是20世纪70年代初由美国运筹学家萨迪教授提出的一种 定性分析与定量计算相结合的决策方法。 二、填空题,简答题和论述题 1.清洁生产的原则包括?P15 答:持续性、预防性、综合性 2.清洁生产方法学的理论基础有?P34 答:废物与资源转化理论(物质平衡理论);最优化理论;科学技术进步理论 3.在环境—经济系统中,有四个最重要的基本要素,它们是?P42 答:人口、资本或者资金、资源和技术 4.ISO14000标准的特点有?P93 答:(1)标准的自愿性(2)标准的灵活性(3)标准的广泛适用性 (4)标准的预防性(5)标准的兼容性(6)标准的持续改进性 5.清洁生产指标按其性质,大致可分为三类,哪三类?P113 答:绝对量指标、相对量指标和定性指标。 6.《中华人民共和国清洁生产促进法》中如何定义清洁生产?P15 答:本法所称清洁生产,是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施,从源头削减污染,提高资源利用效率,减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的生产和排放,以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。 7.环境经济学研究的内容主要有哪些?P37 答:(1)环境经济学的基本理论(2)环境保护的经济效果(3)生产力的合理规划和组织(4)运用经济手段进行环境管理 8. 市场价值法的具体方法主要有哪些P53

清洁生产培训资料.doc

清洁生产审核 培训资料

一、概述 (一)清洁生产 A.1998年联合国环境规划署(UNEP)的定义 即:清洁生产指将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中,以期增加生态效率并减少对人类和环境的风险。①对生产过程,要求节约原材料和能源,淘汰有毒原材料;②对产品,要求减少从原材料提炼到产品最终处置的全生命周期的不利影响;③对服务,要求将环境因素纳入设计和所提供的服务中。 这个定义用文字表述:清洁生产是一种新的、创造性的思维方式,意味着对生产过程、产品和服务,持续运用整体预防的环境战略,以增加生态效率,并降低人类和环境的风险。 B.2003年《中华人民共和国清洁生产促进法》的定义 即“不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施,从源头削减污染,提高资源利用效率,减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放,以减轻或者消除对人体健康和环境的危害”。 我国的这个定义,科学地概括了清洁生产的全部内涵,把清洁生产的目的、内容、措施都作了具体明确的阐述。 2.清洁生产的主要内容 清洁生产的内容,可归纳为“三清一控制”,即清洁的原料与能源、清洁的生产过程、清洁的产品,以及贯穿于清洁生产的全过程控制。 (1)清洁的原料与能源---清洁的原料与能源,是指在产品生产中能被充分利用而极少产生废物和污染的原材料和能源。为此:①少用或不用有毒、有害及稀缺原料,选用品位高的较纯洁的原材料;②常规能源的清洁利用,如何用清洁煤技术,逐步提高液体燃料、天然气的使用比例;③新能源的开发,如太阳能、生物能、风能、潮汐能、地热能的开发利用;④各种节能技术和措施等,如在能耗大的化工行业采用热电联产技术,提高能源利用率。 (2)清洁的生产过程---生产过程就是物料加工和转换的过程,清洁的生产

清洁生产审核需提供清单

清洁生产审核需提供清 单 文档编制序号:[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

清洁生产审核调查阶段企业需提供的资料 1、企业简介(包括企业发展简史、现状、发展规划等)。 2、企业地理位置图 3、公司组织机构图 4、《可行性研究报告》及批复 5、《环境影响评价报告书》及批复 6、环境保护工程竣工验收报告及批复 7、环境监测报告(近三年) 8、成立清洁生产审核领导组和清洁生产审核小组及各组成员名单(填表1-1、表1-2) 9、清洁生产审核工作计划(填表1-3) 10、生产工艺流程图及详细说明(按工艺流程详细说明污染源、污染物及治 理措施) 11、2013年公司的物料平衡图 12、2013年公司的水平衡图、电平衡图 13、近三年的生产状况包括:原辅材料和能源消耗、产品产量和质量、主要生产设备(填表2-1-1~表2-1-8、表2-2) 14、清洁生产合理化建议(填表2-10-1、表2-10-2);近三年技改项目、环保设施新上和改造项目。 15、中/高费方案提供具体的方案内容(包括:方案的技术/环境/经济可行性分析、设计/施工部门、工程预算、资金来源、实施日期等) 16、成立清洁生产办公室(清洁生产办公室可以设在某个科室)(填表7-1) 17、清洁生产编写委员会

表1-1 清洁生产审核领导组成员表 表1-2 清洁生产审核小组成员表 表1-3 清洁生产审核工作计划

表2-1-1 历年主要原辅材料、能源、水消耗表 表2-1-2 历年产品产量表 表2-1-3 单位产品消耗资源能源表

表2-1-6 燃料煤气成分表 表2-1-6 燃料煤成分表

清洁生产审核练习给学生资料清洁生产与应用教学课件

清洁生产审核练习(给学生资料) 工厂介绍 这家化工厂属于某化学工业集团公司,自从1956年建立以来,已经发展成为一家精细化学品工厂,生产塑料添加剂和其他有机化学品。该厂是高聚合物材料(聚氯乙稀、聚烯烃、涂料等)添加剂的专业生产厂家。全厂约有2800名职工,其中包括630名工程师和技术人员。 厂里的主要设备建于1956年,现在仍然可以使用,但是工厂领导认为这批设备已经过时,正在寻求资金更新设备。工厂的生产业务计划由厂里制订,整体战略计划则由总部制订;大的投资须由总部来批准;研究开发任务以及投资项目的准备工作由工厂承担完成。工厂主要根据长期订单来制订其生产计划。其他任务如维修等等,在工作分派上从属于生产,即根据生产需要进行安排。 这家化工厂的产品主要分为6类:抗氧化剂、两种增塑剂、有机容积和两种聚烯烃,公共约40种产品。 在过去十年中,工厂为了达到政府制订的环境标准,已经实行了多项环保措施。目前工厂每天排放约7600吨污水,COD平均每天7吨。一年交纳70万元排污费。为了达到地方环境部门制订的污染物排放标准,该厂认为需要扩大污水处理厂的能力,在两年内将COD排放量降低20%。 作业1:至少找出一条在审核前可能因工厂管理层的原因而遇到的障碍,对障碍进行分析并提出解决的办法。 这家工厂由6个主要生产车间,直接受厂级领导管理,并设有辅助部门,例如财会部门、技术设备部门(包括维修科、实验室和研究开发科)和环保部门。该厂实行厂长负责制,总工程师负责配合厂长工作。每个辅助部门的领导直接向厂长汇报工作。每个车间设一名车间主任,并有一名技术主管负责协助管理工作,车间主任和技术主管分别向厂长和总工程师汇报工作。车间有各自的环保工程师、技术员和过程控制人员,工人被分为不同的班组轮班工作。图1给出了该化工厂的组织机构示意图。 厂级领导决定进行清洁生产审核后,成立了审核小组。审核小组的首要任务是使全厂认识到清洁生产审核的目的及其重要性,并选择一个车间进行重点审核,设立清洁生

清洁生产申请材料

清洁生产审核企业需提供下列资料 一、清洁生产审核小组人选名单(组长1名—最高管理层、副组长1-2名,组员由 生产、质量、工艺技术、设备、环保、实(化)验室、财务等部门组成),并注明审核小组各人员职务 二、参加清洁生产培训人员名单(包括审核小组在内及各工段或车间主要负责人) 三、企业概况: 1、企业名称地址、地理位置、成立时间、营业执照注册号、注册资金、总投资、 现有资产、占地面积、建筑面积(附企业总平面图及各车间分布和功能说明)、现有员工总人数(其中包括技术人员、工程师、高工及管理人数)、应用高新科技、主要产品、销售区域、多年来获得的各种荣誉或称号及相关证书 注:企业如果是集团公司应提供各分公司的相应资料 2、企业组织结构图 3、通过ISO14000认证文件(证书复印件) 四、企业生产状况 1、企业近三年的产量、产值情况

2、企业近三年主要原辅材料消耗情况

3、企业近三年水、电、煤、油消耗情况,并提供水、电、煤、油价格 注:请说明使用的是何种水(如:自来水、地表水、深井水…)、油(机油、柴油、汽油或其他油类) 4、企业用电分布情况(以车间为单位、动力部门、锅炉间、办公、生活用电)

5、企业各主要部门用水分布表(以车间为单位、生活区、办公区) 6、企业主要生产设备清单

7、共用工程情况 供电:变电所名称、供电线路名称、变压器台数、型号、功率因数、实际运行容量为KVA。给排水:①循环回用水情况(生产方面)。 ②排水:生产废水排放量/年(生产、生活)。 供热:锅炉台数,型号、吨位、除尘效率、最新检测报告(废气方面)。 8、生产布局: 几个仓库、几个车间(车间内包括什么工段)、配电房、锅炉房、污水处理设施。 生产班制。 9、实(化)验室仪器及设备清单(型号规格、台数、产地) 10、企业各车间或工序生产工艺流程图(注明“三废”产生部位) 五、目前企业生产过程中产生污染物、废弃物及处理情况(废水、废气、噪声、 固废等)

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001:2015质量管理体系 一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证、叉车证等 二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) 4.不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品检验不合格(品质异常处理单)】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) 9.监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备外部校验报告,内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表,数据统计分析(日报、周报、月报) 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录(按月度展开)、改善报告 13.检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告) 14.文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理) 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度

8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的SOP,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑马线及标识,化学品区域及标识,合格品与不合格品区域划分及标识,颜色箱框管理),生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表 四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告(有效期一年) 五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表 六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP

审厂前需准备的资料清单

TUV 南德第二阶段审核前需准备的文件 、工厂检查之文件要求 1)新版《质量手册》必须是受控状态,(发部日期:2013.12.9 ,版本由” A”--- “B”) 2)程序文件(ISO13485+MDD欧盟安全指令)增加了MDD法规部分(必须是受控状态)质量手册及程序文件要求: -- 发放与回收记录; -- 文件变更申请单; -- 三级审核(签字带日期) 3)质量受控清单(程序文件+记录表单目录)程序文件清单用最新的 4)内审报告(整套)上次内审报告+MDD内审报告 5)管理评审(整套)- 6)创口贴CE技术文件(整套)请尽快完成以下: 7)组织机构和品质系统 1. 公司组织机构图 2. 质量控制流程图 3. 质量部门在工厂中所处的地位, 职责和工作情况 4. 人员情况(QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格 证等) 5. 进料检验,过程检验、成品出货检验相关文件,如检验规范、作业指导书等; -- 检验条件(环境、设备、计量/ 校准情况、人员) --待检物品、合格品及废品的堆放及标识 -- 来料检验的实施(作业指导书:包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据;人员操作能力、测试记录、判定和放行等) -- 出货前的抽样检验(最终检验) -- 抽检的作业指导书(抽样标准:AQL水平及检验方法) -- 抽检记录 -- 供应商的审核(审核记录) 2)认证产品的一致性检验 -- 认证产品一致性控制程序(产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准)。所有变更 均需在生产前得到TüV的确认。 -- 认证产品检验规程。 认证产品档案(包含认证产品型号明细、确认信,照片,每种产品的检验 规程等)。所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。 -- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查,要求必须与最新的CDF 结构数据

清洁生产复习资料 - 副本

清洁生产复习资料 一、名词解释 1、清洁生产: 《中华人民共和国清洁生产促进法》对清洁生产的定义为:清洁生产,是指不断的采取改进设计,使用清洁的能源和材料、采用先进的工艺技术和设备、改善管理、综合利用等措施,从源头削减污染,提高资源利用效率,减少或避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放,以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。 联合国环境规划署的定义:清洁生产是一种新的创造性的思想,该思想将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中,以增加生态效率和减少人类及环境的风险。 对生产过程,要求节约原材料和能源,淘汰有毒原材料,减少降低所有废弃物的数量和毒性。 对产品,要求减少从原材料提炼到产品最终处置的全生命周期的不利影响。 对服务,要求将环境因素纳入设计和所提供的服务。2.清洁生产审核:是一种对污染物来源、废物产生原因及其整体解决方案的系统化分析和实施的过程,其目的是通过实现污染预防分析和评估,寻找尽可能高效率利用资源,减少或消除废物的产生和排放的方法。清洁生产审核是组织和实行清洁生产的重要前提,也是其关键和核心。 3、产品生命周期评价 生命周期评价是评价一个产品系统生命周期整个阶段(从原材料的提取和加工,到产品生产、包装、市场营销、使用和产品维护,直至再循环和最终废物处置)的环境影响的工具。 4、生态工业 是按生态经济原理和知识经济规律组织起来的基于生态系统承载能力、具有高效的经济过程及和谐的生态功能的网络型、进化型工业,它通过两个或两个以上的生产体系或环节之间的系统耦合使物质和能量多级利用、高效产出或持续利用。 5、可持续发展 既满足当代人需要,又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展 6、循环经济: 以物质闭环流动为特征的经济。在人、自然资源和科学技术的大系统内,在资源投入、企业生产、产品消费及其废弃的全过程中,把传统的依赖资源消耗的线形增长的经济,转变为依靠生态型资源循环来发展的经济。 7、生态效率 为满足人们需求、改进人们的生活品质,在提供具有价格竞争力的产品与服务的同时,应逐步将产品和服务在其生命周期过程中的资源消耗与废物排放,减小到地球承载能力范围之内。 8生态设计: 按照自然环境存在的原则,并与自然相互作用、相互协调,对环境的影响最小,能承载一切生命迹象的可持续发展的设计形式’ 9生产者延伸责任: 生产者应承担的责任,不仅在产品的生产过程之中,而且还要延伸到产品的整个生命周期,特别是废弃后的回收和处置

IATF16949第一、二阶段审核准备清单

IATF16949第一、二阶段审核准备清单 一阶段审核 ?顾客资料:包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单; ?体系策划:过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单; ?内部审核:包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核;如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; ?管理评审:评审计划、评审报告等; ?过程绩效指标:连续12个月的绩效指标统计及趋势,包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标; ?与顾客有关的绩效:顾客抱怨/投诉/退货处理资料(汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等)、顾客满意度评价; ?与供方有关的绩效:供方的PPM指标及趋势、超额运费等; ?汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 01管理层(总经理、运营总监、管代) ?公司内外部环境因素分析:SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等); ?企业风险分析:产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等; ?公司战略:未来3~5年的公司总体战略规划及目标,战略展开(职能战略)及战略目标展开; ?年度业务计划/经营计划制订及统计:按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门,建立公司各部门的KPI指标,按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势

分析,提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 ?管理评审:管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果; ?内部审核: ?体系审核:内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合项分布表→首/末次会议签到表; ?过程审核:过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告(含原因分析、纠正措施及验证)→不符合汇总表→首/末次会议签到表; ?产品审核:产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录(含:全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告)→产品审核报告; 02生产部门 ?生产计划:客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计;包括产能分析; ?生产工艺管理:作业准备验证(首检)、工艺参数监控记录(如生产不负责则由质量负责);?生产过程控制:交接班记录、生产动态记录(设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等); ?现场管理:区域划分(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁; 03设备管理部门 ?台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计;满足预测性维修要求; ?新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历; ?设备标识:环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识(待修、停用、正常等); ?特种设备管理:清单、备案资料、年检记录;包括:行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。 04工装-夹具、模具、工具、刀具、检具、

清洁生产审核实施细则(试行)

清洁生产审核实施细则(试行) 第一章总则 第一条为进一步规范清洁生产审核行为,提高清洁生产审核水平,全面推行清洁生产,根据国家《清洁生产审核暂行办法》、《重点企业清洁生产审核程序的规定》、《重点企业清洁生产审核评估、验收实施指南》(试行)等有关规定,结合我省实际,制定本实施细则。 第二条本实施细则适用于本省境内所有从事生产和服务活动的单位以及从事相关管理活动的部门。 第三条省经贸委会同省环保局负责全省清洁生产审核的组织、协调、指导和监督工作。各市、县(区)经贸行政主管部门会同同级环保行政主管部门负责本辖区清洁生产审核具体工作。 第四条清洁生产审核应当以企业为主体,遵循企业自愿审核与国家强制审核相结合、企业自主审核与外部协助审核相结合的原则,因地制宜、有序开展、注重实效。 第二章清洁生产审核范围 第五条清洁生产审核分为自愿性审核和强制性审核。 第六条有下列情况之一的,应当实施强制性清洁生产审核: (一)污染物排放超过国家或本省排放标准,或者污染物排放总量超过地方人民政府核定的排放总量控制指标的污染严重企业(以下简称“一类企业”); (二)使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有毒有害物质的企业(以下简称“二类企业”)。 有毒有害原料或者物质主要指《危险货物品名表》(GB12268)、《危险化学品名录》、《国家危险废物名录》和《剧毒化学品目录》中的剧毒、强腐蚀性、强刺激性、放射性(不包括核电设施和军工核设施)、致癌、致畸等物质。 二类企业两次审核的间隔时间不得超过五年。 第七条除第六条规定情况外的企业(以下简称“自愿企业”)均可自愿实施清洁生产审核。各级经贸、环保行政主管部门应结合当地节能减排、创建环保模范城市、流域(区域)污染综合整治、企业上市环保核查、促进清洁生产、发展循环经济等工作,积极鼓励企业自愿开展清洁生产审核。 第八条强制性清洁生产审核企业名单的确定: (一)一类企业名单的确定:按照管理权限,由县级以上环保行政主管部门根据日常监督检查情况,结合本地区污染减排工作,提出初选名单,并附企业名称、法人代表、企业注册地址和生产车间所在地址、主要排放污染物名称、排放方式、去向、污染物浓度和排放总量、超标、超总量等情况,报送设区市环保行政主管部门。 各设区市环保行政主管部门对初选名单及其简况进行核实后,上报省环保局核定后确定。(二)二类企业名单的确定:按照管理权限,由县级以上环保行政主管部门根据《需重点审核的有毒有害物质名录(第一批、第二批)》,结合当地环保工作需要,提出初选名单,并附企业名称、规模、法人代表、企业注册地址和生产地址、主要原辅材料(包括燃料)清单及使用量、主要产品名称及产量、主要污染物名称、排放浓度及总量、排放方式及去向等情况,报送设区市环保行政主管部门。 各设区市环保行政主管部门对初选名单及其简况进行核实后,报送省环保局会同省经贸委核定后确定。 第九条自愿企业名单的确定:按照管理权限,由企业向县级以上经贸行政主管部门或环保行政主管部门提出申请,并附企业名称、规模、法人代表、企业注册地址和生产地址、主要

企业ISO9001认证审核前准备的事项材料

企业认证之前应具备的材料 一、文件和记录的管理: 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单; 2. 外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录; 3. 文件发放记录(各部门都要有) 4. 各部门受控文件清单。含:质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等); 5. 各部门质量记录清单; 6. 技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录); 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期; 8. 各种质量记录签字要齐全; 二、管理评审: 9. 管理评审计划; 10. 管理评审会议的“签到表”; 11. 管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料); 12. 管理评审报告(其中的内容见《程序文件》); 13. 管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面: 15. 年度内审计划; 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书; 18. 内审成员资格证书复印件; 19. 首次会议记录; 20. 内审检查表(记录); 21. 末次会议记录; 22. 内审报告; 23. 不符合报告及纠正措施验证记录; 24. 数据分析的有关记录; 四、销售方面: 25. 合同评审记录; 26. 顾客台帐; 27. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息,台帐,记录,并进行统计分析,是否完成质量目标; 28. 售后服务记录; 五、采购方面: 29. 合格供方评定记录;以及对供货的业绩评价的材料; 30. 合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料,是否合格),采购质量统计分析,是否完成质量目标; 31. 采购台账(包括外协产品台帐) 32. 采购清单(应有审批手续); 33. 合同(应经部门负责人批准); 六、库房:

年度审核资料清单

年度审核需准备提供的资料 1、上年度的审计报告复印件; 2、营业执照(三证合一); 3、盖章的会计报表(本位币及人民币各一套);(纸质) 4、本年度第12期的各明细科目余额表;(电子档) 5、各币种的12月31日的现金盘点表(加盖公章及签字);(纸质) 6、各开户银行的12月31日的银行对账单复印件及余额调节表;(纸 质) 7、应收账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析 表;(电子档) 8、其他应收款、预付账款明细表、账龄分析表;(电子档) 9、待摊费用明细表;(电子档) 10、存货盘点汇总表及存货盘点明细(加盖公章及签字);(纸质) 11、无形资产、递延资产及长期待摊费用各明细增减变化表;(电子档) 12、固定资产清单、固定资产及累计折旧各分类明细增减变化表;(电子档) 13、借款合同(纸质) 14、应付账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析表;(电子档) 15、其他应付款、预收账款明细表、账龄分析表;(电子档) 16、应付工资明细表及计提的依据;(电子档) 17、应交税金明细表及全年度实际缴纳税金的统计表、本年度1月至12月增值税申报表及12月份免抵退汇总表、1至4季度企业所得税申报表及税票复印件、上年度所得税年度申报表;(纸质或扫描件) 18、预提费用明细表及计提的依据;(电子档) 19、最近一期的验资报告复印件;(纸质或扫描件) 20、利润分配表及董事会关于利润分配的决议案;(纸质或扫描件) 21、本年度1月至12月分产品品种的销售明细表(分内外销);(电子档)

22、本年度1月至12月分产品品种的销售成本明细表(分内外销);(电子档) 23、管理费用、制造费用、销售费用(营业费用)、财务费用多栏式明细账(电子文档); 24、营业外收入与营业外支出明细表;(电子档) 25、其他业务收入与其他业务支出的明细表;(电子档) 26、本年度结、购汇的外币金额、进口设备金额以及关联方交易金额; 27、本年12月末最后五张材料、产成品入库单、出库单;下年1月初最早五张材料、产成品入库单、出库单;(纸质) 28、下年发放本年12月份工资表,本年发放上年12月份工资表(员工签名)。(纸质) 29、其他需要提供的资料。

审计所需资料清单

一基本资料 1.基本情况资料 (1)历史沿革及改制重组情况,主要包括:贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况。 (2)贵单位基本情况介绍(包括经营范围、主要产品及经营特点等)。 (3)历次工商变更登记资料:验资报告、评估报告、章程、营业执照、股东会决议; 工商信息查询。 (4)成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议。 (5)行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证(卡)、贷款卡查询、基本开户查询。 (6)上年度审计报告、上年审计调整分录、本年已记入账内的审计调整分录、合并底稿。 (7)组织机构设置图; 包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司(或联营公司),发起人或股东的实际控制人,贵单位对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业,以及有重要影响的关联方等。同时应标明组织结构的具体组织联系。 (8)主要管理人员基本资料。 (9)财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。 如发起人或股东为企业法人,则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润,并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。 若涉及自然人股东,应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。 3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 4.子公司设立情况,子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图、内部控制自我评价报告。 6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 7.税收资料 (1)简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率; (2)所享受的税收优惠政策及批准文件;

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