企业技术研发中的知识产权策略规划

企业技术研发中的知识产权策略

内容摘要：面对新技术、新发明不断涌现的知识社会，企业要在竞争中求生存和发展，占领市场和技术优势，就必须按独特的创新思路去开发技术和产品。一是要走出彷制他人技术的思维方式，充分剖析、认清现有技术的缺陷，避开现有技术的研究思路，提出全新的技术方案；二是要提高技术的起点，走技术进步和技术创新之路，要利用已有的技术优势，针对重大技术，加速创新技术开发形成自主的知识产权，逐步形成具有市场竞争力的专利产品。

关键词：技术研发；知识产权策略；专利分析；专利地图

一、技术研发中专利文献应用策略

(一)专利文献的价值。专利文献是报道最新发明创造最快的信息源，也是世界上最精确、最严密的追溯性资料。专利文献对技术的公开程度是其他科技文献所难以比拟的。据统计，世界上每年发明创造的90％～95％可在专利文献中查出，而在其他技术文献中反映出的只有5％～10％。现在中国专利文献馆有各国专利文献3000多万件，每年还递增约100万件。

由于企业技术研发具有高投入、高风险的特点，其整个过程中会面临种种风险和考验，特别是目标产品的选择，研发产品现在的法律状态，是否涉嫌专利侵权等。而专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是企业技术研发中取之不尽，用之不竭的资源宝库。合理有效地利用专利文献，对企业进行技术预测，从而确定企业的技术开发方针，避免低水平反复研发，规避潜在侵权风险，开拓思路提升研发起点与创新能力，助推企业形成自主知识产权具有重要的促进作用。据权威机构调查统计，企业在技术研发中能有效地利用专利信息，可以缩短60％的时间，节省40％的资金。对专利文献的利用可以防止企业反复研发而造成巨大的人力、财力、物力的浪费和损失。

(二)二次开发对专利文献的检索和应用。引进技术在消化吸收基础上的专利技术再创新也称为专利二次开发，专利二次开发可以形成企业自主知识产权，形成具有市场前景的高新技术产品。企业可以通过对专利文献的检索，形成“专利二次开发查新报告”，以作为专利二次开发的依据。报告的主体内容包括：基础专利来源、基础专利技术要点、开发项目技术要点、文献检索范围及检索策略、检索结果和查新结论。

这种在国内外专利技术引进、消化吸收再创新的基础上，进行专利技术的二次开发，一般可选择现在国内外比较先进的已公开专利，利用其原理和思路，开发出在材质、结构、

功能、工艺等方面比原有专利更先进的创新技术及产品，同时又可避开相应专利的侵权问题。企业只有把握专利保护的游戏规则，把专利技术再创新作为自己实施专利战略的一个重要部分，并能站在巨人的肩膀上，取得后发优势的创新技术，才能有效掌握企业专利战略的攻防技巧，才能在最较短时间内实现技术创新的跨越式发展。

二、企业技术研发中专利分析方法的应用

专利分析方法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可以为企业技术研发充分利用的信息的方法，主要包括专利情报分析法和专利地图的应用，

(一)专利情报分析方法

专利情报分析法分为定量分析和定性分析两种。定量分析是对专利文献的外部特征(专利文献的各种着录项目)按照一定的指标(如专利数量)进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。定性分析是以专利的内容为对象，按技术特征归并专利文献，使之有序化的分析过程。一般情况下需要将二者结合才能达到理想的效果。

1 定量分析。专利分析的定量指标较多，不同的指标从不同的角度揭示专利信息。许多国家和知识产权咨询机构都建立了自己的一套分析指标体系，比如美国摩根研究与分析协会、美国知识产权咨询公司(CIII)等。CHI制定的专利指标体系中一些常用的分析指标主要有：专利数量、专利相对产出指数、同族专利指数、专利成长率、引证指数、即时影响指数、技术强度、相对专利产出率、技术重心指数、科学关联性、技术生命周期等，以上专利指标已经被许多国家和机构所采用。对专利指标进行分析时需要注意以下问题：

(1)专利指标的细化与综合，以及时间、空间的分析，由于上述专利指标的描述比较粗糙，还可进一步的细分。比如，引证率可分为自引证率和被引率。自引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引证率越高说明研发的自主性越强；被引率越高说明该项技术的技术含量越高。此外，各项专利指标不是孤立的，把战略性指标“同族专利指数”和技术性指标“科学关联性”相结合，以时间和空间为轴进行综合分析，才可得到比较全面的信息。

(2)许多专利指标具有产业依存性。比如，技术生命周期会因技术领域不同而有所差异。相对热门的技术其TCT较短，电子类TCT约3至4年，而造船类TCT可能长达15年。

(3)专利指标可以测度技术发展，但不能绝对化。重要的发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业秘密或尽快产业化的形式，因此，专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。

(4)不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃。但不适于采用专利方式取得保护，比如电子信息领域，往往通过推向市场先发优势取得经济回报。因此在不同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才能更准确地进行比较。

(5)各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国专利制度的差异，各国专利的具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。比如，多项相互联系的技术发明在美国可以合并申请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请，因此对不同国家进行比较，有时会带来很大偏差。所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体系的数据，而是选择同一类型专利体系，如美国专利与商标局或欧洲专利局。

(6)专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日之间还一般存在18个月的时滞，这对于那些技术创新频繁的企业，尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说，将直接影响结果的分析和预测。

2 定性分析。专利信息的定性分析是指通过对专利说明书的内容进行归纳、分析，了解某一技术发展状况的方法，

定性分析是对专利信息的一种技术分析，具有很强的专业性，需要专利信息工作者与专业技术人员密切配合，也需要辅之以现代化的数据存储与计算手段。定性分析一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的情况。可以从发明的用途、原理、材料、结构和方法五个方面来考虑重要专利的内容，并将重要专利按照内容的异同分类。假如专利内容以原理为主，说明这项技术尚未成熟；假如专利内容以用途的多样性为主，则说明技术已能实用。另外，将某技术领域各主要公司的专利按专利内容列表分析，可以看出各公司的技术特色及开发重点。

专利信息的定量分析与定性分析，一个是通过外观上量的变化，一个是通过内在质的变化来反映技术的发展状况与发展趋势。两者既有区别，又存在必然的联系。量的分析需要依据具体的质，质的变化又要通过量的变化来分析。因此在实际工作中，采用定量分析还是定性分析，应视所希望解决的问题和掌握的专利数据而定。事实上，经常需要将定性分析与定量分析结合起来才能达到好的效果。比如，可先通过定量分析确定哪些公司在某一技术领域占有技术优势，辨别这一技术领域的重要专利，然后再针对这些公司的重要专利进行定性分析。

(二)专利地图的应用

1 专利地图的功能。专利地图是指对若干次专利文献的统计结果整理成各种图表，即将专利信息“地图化”。专利地图作为一种搜集、整理和显示专利信息的工具，可视性强，便于理解，他将专利情报所包含的科技、经济、法律情报等进行加工剖析，并通过各

种可分析分析的可视化图表，挖掘蕴涵在专利数据内错综复杂的信息，分析技术分布态势，指明技术发展方向，为决策提供更直观的情报支持。由于具有类似地图的指向功能，专利

地图是指导政府部门、科研机构、高新企业进行专利战略布局和专利技术研发的有效分析

手段。

具体而言，专利地图研究的作用主要有：(1)帮助估计内部科研功能质量，提高决策的科学性并进行更有效的宏观管理；(2)启迪技术人员思路，探寻新的技术领域、技术方向和技术手段；(3)帮助分析技术和商业智力活动，了解典型技术和市场发展趋势，确定技术合作伙伴，发现竞争者的技术贸易活动；(4)便于技术人员与管理人员的有效沟通；(5)

揭示自己、竞争者或合作者的优、劣势，取得专利许可贸易谈判主动权；(6)为专利诉讼提供更具说服力的证据。

2 专利地图的种类及应用。依据专利地图制作的不同目的，专利情报分析时需选取相应的侧重点，最终制作出的专利地图大致可分为三类：专利管理地图、专利技术地图、专利权利地图。

专利管理地图主要服务于经营管理。这是将大量的资料依据专利数量、专利所有人、发明人、引证率、专利分类号、专利年龄等不同的变量做归纳分析，以反映业界或某

一领域整体经营的趋势状况。主要包括：历年专利件数动向图、申请人分布图、企业专利

数量消长图、所属国专利数量比例图、企业发明阵容比较图等。

专利技术地图主要服务于技术研发。这是将相关专利资料作进一步的详细研读，

归纳出重要专利文献的技术类别及功效类别等分类指针。从这些图表可以看出特定技术的

动向，并进一步预测技术的未来趋势。他与技术研发方向的决策息息相关，并为研发中的

回避设计、技术地雷、技术挖洞等战略提供重要信息依据和参考，因而对技术创新有重

要作用。主要包括：专利引证关系技术族谱图、专利技术／功效矩阵图、专利技术发展图等。

专利权利地图主要服务于权利范围的界定。这是将专利权利要求作为主要分析指标，制作已有技术专利的权利范围地图，揭示权利要求范围、侵权可能性、权利状态等信息。其目的一方面在于严格规划自身的研发计划和权利要求，规避已有专利申请；另一方

面可评估自身技术的可专利性和产业利益。对于研究热门领域和重点领域，权利地图无疑

具有非常重要的指导作用，特别是可以作为“专利战术”以配合技术部门的“技术战术”。主要包括专利范围构成要件图、权利范围矩阵分析图等。

专利地图分析是一项系统性研究，在制作目的、检索策略、专利数据来源、专利

文献分析、结果可视化表现形式、信息分析能力等任一环节稍有偏差，都可能影响到专利

地图的应用效果，为其指导作用带来一定误差。因此专利地图分析必须严谨、细致并且要

求分析人员具有一定的技术、法律、经济知识能力，随着企业技术创新的加强，我国政府

和企业对专利地图的研究和应用将会日益增多。转贴于中国论文范文

三、技术研发中的创新策略

企业在通过专利文献的检索以及专利分析的基础上选定研发目标和突破路径后，研发团队的创新思路将会决定技术研发的进度和成败。

(一)技术研发的“高起点”策略。面对新技术、新发明不断涌现的知识社会，企

业要在竞争中求生存和发展，占领市场和技术优势，就必须按独特的创新思路去开发技

术和产品。一是要走出仿制他人技术的思维方式，充分剖析，吃透现有技术的缺陷，避开

现有技术的研究思路，提出全新的技术方案；二是要提高技术的起点，走技术进步和技术

创新之路，要利用已有的技术优势，针对重大技术，加速创新技术开发形成自主的知识产权，逐步形成具有市场竞争力的专利产品。

(二)技术研发的“小而新”策略。技术研发中的创新是企业经济持续增长的不竭

源泉已成为共识，但对于如何创新。其着力点又在何处，是因每个企业的实际情况而定的，不能一说到技术创新就认为只能是高科技，甚至将技术创新与高新技术、尖端技术划等号，从而陷入创新只有求“高”、求“尖端”唯是的误区。重大发明创造、重大技术革新是创新，小发明、小创造、小改小革同样也是革新，创新存在于每一个细节之中，关键是企业

如何去发现这种细节，如何去发现现实的和潜在的市场需求，日本松下公司总裁松下幸之

助成功后，有人问他早年成功奥妙，他伸出一根手指，再伸出两根手指，后伸出三根手指，其意是说将单头插座改为双头插座，再改为三头插座便是成功的奥妙。这一奥妙说透了一

点也不深奥，但这一小改革成就了后来的知名企业，松下幸之助的成功之道，值得我们思索。

(三)技术研发中的“反向工程”策略。反向工程是指通过对从公开渠道取得的产

品进行拆卸、测绘、分析等技术手段而获得该产品的有关技术信息的方法。反向工程破解

的是他人的技术秘密和技术诀窍，而不是专利。

反向工程的实施过程中，企业技术能力是其成功的核心和关键。反向工程需要一定的技术支持，没有相应技术能力的企业是难以实施反向工程的，比如技术感知能力，对于有价值的商业信息和技术成果能够迅速识别，抓住反向工程的启动时机；技术分析能力，能够打开技术黑箱，破译技术秘密和技术诀窍；技术还原能力，将已经破译的技术点、知识点重新还原成为产品生产的技术组合；吸收与应用能力，学习外部的技术知识并将其内化为自身的知识基础和技术力量，并在实践中进行应用等。因此，反向工程是企业获取、吸收新知识和先进技术的学习过程，同时也是企业不断提高技术研发的起点和水平、开发出新产品的过程。

(四)技术研发申的“逆向思维”开发策略。“逆向思维”开发策略又称反向式新产品开发，就是运用逆向思维，不循常规，反其道而行之来开发新产品。逆向思维改变了人们的固定的常规的思维模式和轨迹，可以提供全新的思维方式和切入点，从而发现正向思维所看不到的事物，在采用逆向思维时往往需要与顺向思维交替进行，在交替使用这两种思维方法时，不断变化解决问题的重点途径，这就要求人们灵活地变通地思考并寻求自己恰当的方法。

(五)技术研发申的“类比式”开发策略。类比式开发策略是指将某一领域的原理、方法、技术或构思移植到另一领域从而形成新事物的方法，企业采用该策略开发新产品时，需要运用类比思维，举一反三，触类旁通，由已有的技术、工艺、原材料产品去类推另外的新产品，一是原理类推。即把思维原理等类推到新的领域。比如把社会化大生产原理运用于改造传统零售业，就创造了连锁经营的形式等。二是技术工艺类推。比如日本日清食品公司首先发明了方便面，依据此技术工艺，许多企业开发出了方便米饭、方便米粉等。三是原材料类推。比如矿泉水问世后，许多企业又开发出了纯净水、太空水、绿茶饮料等。

综上所述，可供企业选择的技术开发策略很多，每种策略都有其优缺点和适用范围，对于企业来讲，无论选择哪种策略，都要依据顾客的需要、企业的资源以及市场环境等条件来考虑，

四、增强企业技术研发能力的策略

现在我国企业技术研发能力比较薄弱是一个普遍存在的问题，科技部提供的资料显示，我国的万家大中型企业中，有75％的企业尚未形成研发能力。因此增强高新企业技术研发能力已经刻不容缓。

(一)增加研发投入、降低研发成本。据商务部有关资料显示：我国企业自主研发投入严重不足。2005年我国企业500强研发投入占销售收入平均比重只有1％，比世界500强

低两个百分点。企业研发投入不足的原因，从客观上看确实存在技术研发投入存在风险、效益回报不确定的因素；但从主观上看现在多数企业还设有把技术创新的原动力建立在企业发展战略的高度上。事实上，技术研发是高新企业必须要走的一步，投资技术就是投资企业的前途，加大研发投入首要的是解决企业创新的动力。现在国际企业界普遍认为，研究开发费用占销售收入比重在5％以上的企业才有竞争力，占2％仅够维持，不足1％的则难以生存。有限的研发投入必然会影响企业产品的市场竞争力，导致企业发展后劲不足，难以实现长久发展。

企业应当从战略的高度出发，多方筹措资金。加大科技投入，满足企业技术创新的资金需求；扩大技术创新资金来源渠道，除企业按照销售额的1％提取技术创新资金外，还应当通过贷款、争取政府财政补助、申报国家创新基金等多种渠道，充实企业技术创新资金。在研发资金的使用上，要避免企业之间研发项目的反复和撞车，导致有限的资金被大量浪费。同时，在研发资金有限的情况下，企业要降低研发成本，走技术创新低成本之路，在开源、节流、挖潜和高效上做文章。

(二)构建企业技术研发平台。企业技术研发能力的高低，直接决定着企业的生存和发展，决定着企业的成长路径，决定着企业竞争力的强弱，决定着企业对于经济社会贡献度的高低。为了培育和提高企业的技术研发能力，有条件的企业应当构建技术研发的基础平台——企业技术中心。技术中心是企业技术研发的主体，是开发自主知识产权技术的基础，是企业飞速发展的启动器。企业的技术中心可以分为：科技信息中心、设计中心、基础研究中心、技术培训部和技术支持部等五大部门，这五大部门有相对独立的任务职责，同时又相互协调和支撑，以实现企业技术创新链条中的各项功能。

(三)选择技术研发的突破口。企业从事技术研发一般有两种基本思路：一是从新出现的技术发明和产品发明出发，寻找可能的市场；另一条是从市场需求出发，开发新技术或应用已有技术创造新的适合需要的产品。从市场需求出发的技术创新比较稳妥风险小，而利用新出现的技术发明推出全新产品。可以创造出新的市场需求和市场机会，有效地突破和避开原有市场的边界和壁垒，占得市场先机。企业可以依据自身的条件来选择技术研究和新产品开发的突破口。设备能力强的企业应走工艺创新之路，以软技术创新为突破口，通过降低产品成本、价格、提高产品质量，完善售后服务来创造企业产品的“效用组合”优势。人员能力强的企业，应走产品创新之路，以硬技术创新为突破口，利用企业高素质的科技队伍，充分吸收最新研究成果，使企业核心产品及其生产系统不断上档次，以期长时间保持技术上的领先优势。

(四)企业应加强与高校、科研机构之间的合作，核心技术研发需要技术积累，而一些名牌高校、专业科研机构都具备坚实的科学研究基础，同时也具备专业知识积累能力，企业应与他们建立合作关系，充分利用科研机构的资源，获取技术保障，尽量缩短研发周期，建立产、学、研相结合的技术研发运行机制，使企业成为技术创新主体。英国知识产权协会主席、英国技术集团前CEO Lan Harvey在讲到技术转移的经验时强调了两个95％：即95％的技术转移发生在大学、科研机构与企业的直接合作研究开发过程中，只有5％的技术转移通过技术许可或创办新企业实现；而在后一种5％的技术转移中，其中95％是技术许可(主要是专利许可)，只有5％是创办新企业。因此，我们应该重视产学研联盟的研发平台，通过企业联合科研机构和大学共同承担重大计划项目，抢占领先产业的上游技术和产品。

(五)营造人才创新环境。技术创新人才的发现、培养和使用，不能停留在一般意义上的“情感留人、事业留人、待遇留人”层面上，创新人才需要企业主动去找去挖，最好到技术前沿领域把将出成果和在做成果转化的人才挖来，要三顾茅庐，以诚感人。挖人才既要会做思想工作，又要能营造好人才的创新环境。一是自由思维环境：为人才提供广泛的跨领域的思想活动空间，可以自行选择参观学习、交流研讨、信息收集等活动，提供更多的学习积累和广泛获取知识的条件。二是自由竞争环境：这个环境是人与人、研发团队与研发团队、个人与研发团队的全方位的竞争和激励，竞争标准与国际接轨。三是利益分配公正、透明的环境：研发人员与企业的利益分配要透明公正，形成激励机制。