项目风险监控流程

一、目的

为规范公司工程项目风险管理监控工作，确保公司项目能够按照合同规定进度完成，规避项目风险损失，特制定本流程。

二、应用范围

本流程适用于公司工程项目风险管理监控工作。

三、术语和定义

四、流程说明

五、支持文件

1.项目风险管理办法

六、相关表单

1.项目风险监测表

2.项目风险识别表

3.项目风险管理计划

项目风险管理计划

廉政风险防控行政权力运行流程图[1]1

**镇职权运行流程图二0一一年十一月目录 1、农户申请林木采伐许可证程序图----------------------2 2、农村集体资产监督管理流程图------------------------3 3、土地权属争议裁决流程图----------------------------4

4、林地所有权、林地使用权争议裁决流程图--------------5 5、村民对选举程序或结果有争议裁决流程图--------------6 6、农业承包合同签证流程图----------------------------7 7、纪委职权流程图------------------------------------8 8、办理《独生子女父母光荣证》流程图------------------9 9、《流动人口婚育证明》发放和查验流程图----------- ---10 10、农业安全生产检查流程图---------------------------11 11、安全监督检查流程图-------------------------------12 12、财政各类资金拨付业务工作流程图-------------------13 13、残疾证审批发放工作流程图-------------------------14 14、村镇工程建设许可工作流程图------------------------15 15、综合治理工作流程图--------------------------------16 16、粮食直补资金、农资综合补贴流程图------------------17 17、村务公开民主管理规范化工作流程图------------------18 18、农村最低生活保障申报、审批程序流程图-------------- 19 19、农村五保规范申报、审批程序流程图----------------- 20 20、救灾救济流程图----------------------------------- 21 21、信访调解工作流程图------------------------------- 22 22、人民调解工作流程图------------------------------- 23 23、工资管理流程图----------------------------------- 24 24、股级干部选拔任命流程图----------------------------25 25、公车管理使用流程图-------------------------------- 26 26、年度考核流程图------------------------------------ 27 27、固定资产、办公用品的采购分配流程图----------------- 28 28、义务兵优待金发放流程图---------------------------- 29 29、征兵工作流程图------------------------------------ 30

医疗风险防范、控制制度及工作流程

医疗风险防范、控制制度及工作流程一总则 1、为提高医疗质量，保障医疗安全，防范医疗纠纷，创建平安医院，构建和谐医患关系，依据《中华人民共和国执业医师法》、《中华人民共和国侵权责任法》、《医疗机构管理条例》、《医疗事故处理条例》、《医院投诉管理办法（试行）》、《病历书写基本规范》等法律、法规，结合本院实际，制定本制度。 2、强化以事前防范为主，做到防患于未然。坚持“以病人为中心，以提高医疗服务质量为主题”理念，重视患者安全，不断改善服务条件，优化服务流程，转变服务作风，加强业务培训，不断提高医疗服务水平和能力，努力为患者提供优质安全的医疗服务。 3、落实院长负责制，健全医疗质量管理体系，建立规范管理和持续改进的长效机制，建立科学的医疗质量监控体系和评价方法，加强监督管理，保证责任落实到部门和个人，积极做好医疗风险防范与控制工作。 4、医务人员在医疗活动中，必须严格遵守医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规。医务人员应当树立敬业精神，遵守职业道德，增强责任心，关心、爱护、尊重患者，加强医患沟通，保护患者隐私；努力钻研业务，更新知识，提高专业技术水平，做到因病施治，合理检查，合理用药。 5、医疗安全管理委员会每季进行各项制度检查，进行医疗安全情况分析，总结经验教训，提出整改措施，制定并完善医疗风险防范措施，预防医疗事故的发生，减轻医疗事故的损害。 6、定期召开防范医疗事故及争议工作会议，组织学习相关法律法规和各项规章制度，讨论科室存在的医疗安全隐患，对存在问题提出整改措施并抓好落实。 7、建立健全医务人员违法违规行为公示和责任追究制度、医疗质量监控和评价制度、医患沟通制度。 8、加强治安管理，明确治安责任人，逐级落实内部治安保卫安全责任制，完善医院内部安全防范机制，落实人防、技防、特防等安全防范措施。二医德医风建设 1、加强对医务人员的政治思想、医德医风、个人修养和职业道德建设，制订落实行风教育、考核和责任追究制。牢固树立为人民服务的宗旨，改善服务态度，转变服务作风，改进服务流程，方便病人就医，努力为病人提供温馨、细心、爱心、耐心的医疗服务。 2、医务人员应当树立坚定的政治信念、崇高的职业道德、主人翁的责任感和全心全意为人民服务的理念，树立忠于职守、爱岗敬业、乐于奉献、文明行医的卫生行业新风尚；应当恪守医生职业道德，发扬人道主义精神，履行防病治病、救死扶伤、保护人民健康的神圣职责。 3、实改善医务人员的服务态度，在言语举止上讲究文明礼貌，对待病员一视同仁，树立“病人至上，廉洁行医”的观念，坚决抵制收受药品回扣及开单提成、红包等不正之风。 4、人员应当以整洁大方的仪表、良好的言语态度来面对患者，想方设法为患者提供方便；应当了解患者的心理感受和感情需求，尽量满足患者的需求，取得患者及家属的配合和理解；应当主动加强与病人的交流，耐心向病人交待和解释病情，

规划项目工程风险控制介绍

项目管理的风险控制现代企业管理过程中，经常面临着各种项目的管理和实施，随着项目管理的广泛实施，给企业带来了管理、经营方面的革新，项目管理理念不仅应用于大型、单独的一些工作项目，在日常性工作中也逐步应用项目管理的理论来运行。然而，项目管理过程中存在大量不确定性、复杂的因素，这些因素影响着项目的成功。因此，如何在项目实施中有效地管理风险、控制风险，已经成为了项目实施成功的必要条件。一、项目风险的定义项目风险是在项目实施过程中可能发生、但是不期望发生或不在计划内的事件，这些事件的发生使项目的结果与所期望相背离，并给项目相关利益群体带来损失。由此我们可以知道，项目风险包括以下两方面含义：（1）项目风险由不确定性和损失两个要素构成；（2）风险是在一定条件下，一定期限内，某一事件其预期结果与实

际结果之间的变动程度，变动程度越大，风险越大；反之，则越小。项目风险的最大特征是不确定性，也就是说它可能发生，也可能不发生。通过一定的方法，可以评估特定时段内风险发生的概率。另外，那些对项目有影响的事件才作为风险考虑，比如可能造成工作量和成本增加，项目延期等后果。风险对项目的影响可以通过一定的措施缓解。二、项目风险控制的作用项目风险控制在项目管理中所起的作用是举足轻重的。主要体现在以下方面：第一，有效的风险控制可以提高项目的成功率。在项目早期就应该进行必要的风险分析，并通过有效的风险控制措施来避免风险的发生，保证项目的成功。第二，有效项目风险控制可以减少风险带来的损失。项目开始前就进行项目风险分析，并制定项目风险控制计划，对风险制定应对措施。即使不能避免项目风险的发生，但在风险发生时迅速做出反应，则可以减少风险

人才引进风险防范管理工作流程图

流程图中的风险点和防范措施一、审核过程中的风险点 1、各研究组上报指标时故意夸大或减少，不符合实际需求。 2、研究院在对材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。 3、研究院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。防范措施： 1、根据学校、研究院院关于人才引进的规定，研究院相关负责人对进人计划进行详细审查。 2、严格按照学校、研究院相关规定执行，研究院保留审核记录，在全院职工大会上公布。二、公示过程中的风险点 1、没有进行公示。 2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施： 1、研究院领导班子成员与研究院相关主管部门互相监督，严格按照学校、研究院相关规定和要求执行公示程序。 2、以多种形式进行公示，并征求意见。 3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。三、实施过程的风险点 1、未能进行过程监督。 2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：研究院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与研究院领导班子沟通，或在全院职工大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。

教师年终考核和津贴发放

流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点 1、制定年终考核的具体实施办法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准。 2、奖惩的兑现是否明确合理。防范措施： 1、严格按照学校的相关规定制定相应的年终考核的具体实施办法、实施方案和计划，落实到纸面上，做到有规可依，责任落实、目标落实。 2、任命组织能力和原则性强的人员担任领导评议组成员。二、公示过程中的风险点 1、没有进行公示。 2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施： 1、研究院领导班子成员互相监督，严格按照学校、研究院相关规定和要求执行公示程序。 2、以多种形式进行公示，并征求意见。

营销风险防范流程及管理细则

作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途营销风险防范流程及管理细则为规范营销部门业务流程和业务行为，加强对应收账款的风险防范和控制，保证应收账款资金安全，特制定本管理细则。一、合同评审方面 1、（1）客户系企业法人的，办事处应在评审时提供加盖公章、经过年检（审）的有效营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件和客户档案；如遇到企业法人的项目（经理）部、工程指挥部、工区签订合同的情形，应一并提供企业法人授权其代为签约的授权委托书原件。（2）客户系自然人的，办事处应在评审时提供客户有效身份证复印件及客户档案，经其本人在复印件上亲笔签名，并提供联系方式和实际的住所地。办事处主任负责对客户信息进行核实。 2、评审表“备注栏”中注明是否使用公司的格式合同范本。若使用对方提供的合同范本，或者对公司格式有部分修改的情况，应当提前一天传回公司，由外事办负责对合同条款进行审查，若办事处未经批准私自修改合同范本或采用客户范本签订合同，该办事处不对该项目享有任何计件提成，且公司将对相关责任人处以1000-2000元的处罚，因该行为给公司造成经济损失的，公司将进行追偿，并依法追究相关责任人员的法律责任。 3、赊销合同必须同时提供有效的担保手续，办事处可与外事办

沟通具体办理的方式，原则上采用有产权登记的物权抵押，或者有实力的单位或个人作共同经济责任担保（担保物价值应为赊销额度的二倍）。特殊情况由外事办直接介入参与办理。待赊销合同通过之后，原则上办事处在发桩前必须提供担保手续的原件。抵押担保手续的原件由外事办统一管理。外事办出具收据给办事处，应收款全部结清后，办事处凭收据领取手续原件。 4、对于合同签订霜当天需发桩的情况，办事处在发桩前将合同复印件及担保手续传回公司，经外事办审批之后方可发桩。自合同签订之同起五日内办事处必须将会同溪担保手续原件送回公司。外事办可对相关责任人员处以逾期30元/日的处罚。 5、办事处应针对赊销合同的客户进行全面、深入的调查了解（尤其是新客户及大额度赊销的情形），应对客户的经营历史、诚信程度、资产运作、经济实力、项目背景等进行全面了解。合同评审时由办事处主任在表格注明赊销的理由，详细说明客户以及该项目的综合情况，供营销部经理参考。 6、评审时缺少以上要求附件的，最迟在发桩之前补齐，由办事处内勤进行登记，营销部内勤进行核实。若出现资料不全的，营销部内勤可对经办人员处以50元/次的罚款；因此出现呆死帐的，由该办事处全额承担（经书面报告给营销部经理批准的除外）。 7、若发现办事处有对以上要求的附件存在弄虚作假的情形，经外事办与营销部经理确认，报总经理批准后，视情节轻重对办事处相

【复习大纲】项目风险管理

高等教育自学考试项目管理(独立本科段)专业证书课程考试大纲课程名称：项目风险管理课程代码：050642015年4月版第一部分课程性质与设置目的一、课程性质与特点本课程是与国际项目管理专业资质认证体系（IPMP）相结合的高等教育自学考试项目管理（独立本科段）专业所开设的专业证书课程之一，它既是一门项目管理本科专业核心课程，也是以国际项目管理专业资质认证标准为依据的认证考试课程，是一门理论性和实用性兼具的课程。本课程系统介绍项目风险管理的基本概念、项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控。在内容上既着重于项目风险管理的基本理论和方法，又兼顾项目风险管理的最新发展。二、课程目标与基本要求本课程的目标和任务是使学生通过本课程的自学和教学辅导，了解并掌握项目风险管理的基本概念，项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控相关理论和方法。为考生未来从事项目管理工作打下基础。本课程要求重点掌握下列章节的内容：第1章第1、2、3、4节；第2章第1、2、4节；第3章第1、2、3节；第4章第1、2、3节；第5章第1、2、3节；第6章第1、2节。三、与本专业其他课程的关系本课程是项目管理（独立本科段）专业的专业课，本课程与《项目范围管理》、《项目成本管理》、《项目时间管理》、《项目质量管理》、《项目范围管理》、《项目采购管理》等课程相互衔接配合。第二部分考核内容与考核目标第1章绪论

一、学习目的与要求本章是全书的重点章节，通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论和体系有一个系统、全面的理解。二、考核知识点与考核目标识记：风险内涵风险管理内涵项目风险管理内涵项目风险管理的实施程序理解：项目风险管理的阶段项目风险管理的目标项目风险管理体系的基本构成风险管理的发展历程和趋势第2章项目风险管理规划一、学习目的与要求项目风险管理规划是提高项目风险管理成功率的保证，其目标是制定详细的项目风险管理行动方案。通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论实践应用的全过程有一个整体把握。二、考核知识点与考核目标识记：项目风险管理规划的内涵项目风险管理规划的目标项目风险管理规划的基本内容理解：项目风险管理计划的形成过程项目风险管理规划相关理论，包括Berry Boehm风险管理模型、持续风险管理模型（CRM）等应用：项目风险管理计划模板项目风险管理规划的技术与方法第3章项目风险识别一、学习目的与要求项目风险识别是项目风险管理的第一步，也是项目风险管理的基础。能否有效识别项目

风险处理控制流程图、流程描述及操作规范

5、风险处理控制流程图、流程描述及操作规范对帐户的实时监控，实时监督各交易员对交易规则的执行情况。（1）一旦发现交易员的某个客户帐户头寸超过其固定的投资上限（一般为30%）,则立即通知该交易员进行减仓以降低资金利用比例，并要求交易员于当日收盘以前处理完毕。若交易员未能按要求降低其资金使用比例，则风险经理有权强制实行减仓或平仓行为，记录减仓获平仓行为，同时将情况上报至风险总监。（2）一旦发现交易员没有按照预先制定的交易规则进行交易，如套利型基金进行了单边的趋势投机交易，或者是单品种基金进行了多品种组合交易，又或者是组合的比例不符合预先设定的要求，则立即通知该交易员停止当前的交易模式，调整到符合交易规则的交易模式，记录上述具体情况并上报至风险总监。（3）根据基金净值的变化相应调整投资的策略，并严格监控其执行。当基金单位净值≥0.95，期货投资上限为30%不变；当出现0.95＞净值单位净值≥0.9时，及时召集交易员及风险委员会就基金的策略及风险管理出谋献策，并相应降

低期货投资上限至20%；0.9＞基金单位净值≥0.85时，再次就基金出现大幅亏损的情况召开研讨会，商议提高基金收益率并适度严控风险的对策，相应地降低期货投资上限至15%；0.85＞基金单位净值＞0.80，将资金使用比例的上限调整为10%，实时关注交易员的操作并控制风险；基金单位净值=0.80，立即通知交易员停止交易，并将所有头寸清空。 (4)我们将定时对各种类型的产品和帐户进行风险评估，如计算相应的风险值，并根据风险调整后收益率等数据提出我们的意见以供交易员和基金经理参考，如出现某帐户或某类产品风险值过高，将召集管理层或风险管理委员会进行商讨，以降低相应的风险值。操作标准（1）风控人员需严格按照规定监控和处理交易员管理的帐户风险。（2）风险处理应按照基金净值排序，优先处理基金净值低的帐户。（3）减仓或强制平仓手数：根据交易规则计算超出限额的资金，然后计算出相应手数进行强平。有多个品种时，优先平掉交易方向不利的头寸。若有风险合约封住停板，应优先处理能够成交的其它持仓品种。（4）客户有入金或者交易员自行减仓后仍未满足资金使用比例限额要求的，风险总监仍将减仓直至满足标准。（5）对套利型基金强平时应对其头寸进行等数双边平仓。（6）遇法定节假日，因保证金比例临时提高，可按照原风险处理办法执行。

项目风险控制方法

工程项目风险控制措施一、前言市政工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建工作面长、工期紧、投资多、技术要求高以及与其他管线单位交叉作业繁多，在项目实施工作中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。市政工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。风险管理贯穿于工程的全过程，也体现在工程实施过程中各方面主体上，即业主、承包商、咨询机构及监理工程师。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自分担相应的工程风险，但由于工程承包业竞争激烈，受“买方市场”规则的制约，业主和承包商承担的风险程度并不均等，往往主要风险都落到承包商一方。根据项目管理的情况，结合怀宁县独秀大道南延线道排工程的实践，项目风险管理可以分为风险规划、风险识别、风险分析、风险评价、风险对应、风险监控六个阶段。二、风险管理的含义工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价，去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险对应措施、管

理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。三、市政工程项目风险因素分析风险因素指风险产生的诱因。市政工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本，从而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。市政工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面：（一）、投资风险投资风险是项目实施环节的首要风险，覆盖贯穿项目整体风险因素的风险。由于投资大、工期紧，市政工程项目本身所具有的物理及经济特征使市政工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资回报期长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁市政工程项目投资顺利实施和成功。（二）、合同风险在市政工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程周期紧。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款

担保公司风险控制流程管理制度(精)

风险控制流程管理制度(试行本管理制度按担保业务程序共分为六章,分别是: (一受理,客户申请受理与项目立项 (二调查,包括项目初审和项目综合分析 (三审批,包括项目融资方案审批、担保调查审批、放款审批 (四放款,包括面签合同、落实反担保措施、担保收费、贷款发放 (五保后管理,包括岗位设置、工作内容和客户风险分类制度 (六风险预警,包括责任划分、处置方式、预警方法和违规处罚 (七代偿流程管理,包括风险客户认定、代偿流程、债权追偿、项目终结和代偿损失责任认定与处罚业务完结第一章受理客户向公司申请担保时,经项目经理与其初步接洽后,基本符合担保条件的,发给其担保申请表。企业应按担保申请表要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写,同时提供下列材料: (一担保申请人的基本资料 A、法人 1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商信息查询单; 2、公司简介、验资报告、公司章程;

3、法人代表身份证、法人代表证明书和授权委托书; 4、申请担保的董事(股东会决议及董事(股东会成员签字样本; 5、借款用途有关的证明材料(购销合同、合作协议等; 6、近二年财务审计报告、近三个月财务报表(资产负债表、损益表、现金流量表、银行对账单和近三个月的税单及水电费清单; 7、贷款卡及银行信贷登记咨询系统信息单,与报表不符应详细说明; 8、主要存货明细、固定资产明细、应收账款明细及账龄分析表、或有负债情况表等; 9、反担保人\物\企业的有关资料; 10、其他有关资料(如生产经营或投资项目取得的环保许可证明,医药、卫生、采矿等特殊行业持有有权部门颁发的生产、经营许可证明等。 B、自然人 1、个人简介; 2、身份证件及婚姻证明(如身份证、公务员证、教师证、警官证等; 3、银行征信报告; 4、工作及收入证明; 5、近三个月的水费、电费、煤气费、或其它能证明其住址的付款收据; 6、家庭/个人资产清单; 7、担保能力的证明,如房产证复印或其它资产证明。

廉政风险防控流程图汇总

县食品药品监督管理局廉政风险防控流程图目录对外接待风险防控流程图 (2) 车辆维修风险防控流程图 (3) 资产处置工作风险防控流程图 (4) 办公物品采购风险防控流程图 (5) 行政执法监督风险点防控工作流程图 (6) 食品药品监督检查工作风险防控流程图 (7) 食品药品稽查办案工作风险防控流程图 (8) 药品零售企业筹建审批风险防控流程图 (9) 药品零售企业经营许可证核发风险防控流程图 (10) 餐饮服务行政许可风险防控流程图 (11)

局办公室接收通知，了解来访意图、来访要求等基本情况，草拟接待方案。报分管领导和主要领导审批主要领导审批后，办公室做好接待准备会议宴请住宿礼送重要接待，提交局主要领导审批，局办公室承办。一般接待，局办公室按标准负责填写用餐通知单，到指定用餐地点。一、确定会议议程、准备横幅、文字材料等；二、文件、席位卡等摆放设置；三、准备茶杯、茶水、水果等。根据接待级别确定住宿标准，由对口接待股室填写接待审批单，报送主要领导，局办公室负责落实指定宾馆。一、做好提前预约工作。一、确定参加礼送人员名单、车辆；二、根据需要馈赠礼品，局办公室负责填写礼品宴请单，并落实指定礼品店；三、做好摄影、照相等宣传工作。风险点：隐瞒、谎报、缓报接待事项等，可能耽搁工作或出现腐败现象。防范措施：严格执行县食品药品监督管理局接待工作管理规定。

车辆需维修，司机向局办公室说明维修部件、预算及可能用的时间。司机填写车辆维修审批表，列出维修项目及需要更换的配件预算，经办公室主任审查，提出维修方案，报分管领导和主要领导签字。司机到局定点修理厂修车，并负责监督、验车。修好后，司机拿维修申请单的回执联报办公室归档。办公室要建立车辆维修登记簿，记载维修的部件及费用，维修费凭维修清单及发票报销，办公室不定期与维修厂家结算。风险点：车辆超标准养护、维修。防范措施：严格执行县局车辆及驾驶员管理制度。

“三重一大”风险防控流程图

“三重一大”风险防控流程图流程图：风险点防控：风险点编号风险点描述风险类别风险等级防控责任人防控措施 A1重大事项决策不按民主集中制和党委会议事规则进行，决策运行过程中滥用权力带来的风险。 A1 主要领导、分管领导一是重大事项决策前，深入调查研究，充分听取个方面的意见，加强公示；二是党委会研究决定，充分发挥民主集中制；三是将党委会决定的重大事项决策事项上报纪委和第三纪工委，加强监管；四是深入调查研究，进

镇纪委对重大事项决策执行过程中进行督查，确保落到实处；五是对重大事项决策事项进行公示，加强宣传，强化群众监督。 A2重要人事任免奖惩不按民主集中制和党委会议事规则进行，人事任免中滥用权力，有吃拿卡要现象。 A1 主要领导、分管领导一是重要人事任免奖惩决策前，深入调查研究，充分听取个方面的意见，加强公示；二是党委会研究决定，充分发挥民主集中制；三是将党委会决定的重要人事任免奖惩事项上报纪委和第三纪工委，加强监管；四是镇纪委加强对重要人事任免奖惩事项实施过程中进行督查，确保落到实处；五是对重要人事任免奖惩事项进行公示，强化群众监督。 A3重大项目安排不按民主集中制和党委会议事规则进行，项目实施过程中滥用权力，有徇私舞弊、优亲厚友现象。 A1 主要领导、分管领导一是重大项目安排决策前，深入调查研究，充分听取个方面的意见，加强公示；二是党委会研究决定，充分发挥民主集中制；三是将党委会决定的重大项

目安排上报纪委和第三纪工委，加强监管；四是镇纪委定期对重大项目安排实施过程中进行督查，确保落到实处；五是对重大项目安排的实施进行公示，强化群众监督。 A4大额资金使用不按民主集中制和党委会议事规则进行决议，资金使用过程中滥用权力，有徇私舞弊、优亲厚友现象。 A1 主要领导、分管领导一是“大额资金使用事项决策前，深入调查研究，充分听取个方面的意见，加强公示；二是党委会研究决定，充分发挥民主集中制；三是将党委会决定的大额资金使用事项上报纪委和第三纪工委，加强监管；四是镇纪委定期对大额资金使用过程中进行督查，确保落到实处；五是对大额资金的使用进行公示，强化群众监督。

项目风险的监控和防范

项目风险的监控和防范来源：中国项目管理资源网作者：时间：2013-08-02 点击： 63 一、项目风险的监督实施过程中工程项目费用的监督主要采用的方法：（1）项目费用考核施工过程中定期考核成本，开展经常性和针对性的费用成本分析活动是费用成本控制的关键。费用成本考核，我们从最基层开始，考核工、料、机和其它现场管理费，考核经济合同执行情况，认真进行工程进度、产值、库存、资金等盘点工作；考核项目开支情况，找出成本节超原因，制定有效措施最大限度地控制成本。（2）在质量方面控制与监督质量是费用的最大风险之一，它不仅会带来很大的保修费用，返工的损失也很大。在项目开始之初，首先编制质量计划，确定工程的质量标准和规范，并确定该项工程的质量目标。（3）实行全面质量管理采用ISO9000质量认证体系。通过各种记录将整个工作的流程记录下来，环环相扣，任何一部分的工作都可以追查到前道的后果；而从中也很容易发现工作中的问题。实行三级质检制，即工人自检、班组自检、项目部自检，通过这三个环节的检查，将工作中可能发生的问题尽早消灭。（4）进度方面控制与监督在项目实施中，一般采用横道图和网络图结合的办法来描绘工程的进度。在最合理总工期的控制之下，每月制订月、周进度计划，同时对照总工期画出形象进度，找出每个工序间时间安排上的差距，及时调整，使实际工期尽量与预定工期相符或提前，确保工程按期完工。（5）在安全方面可能发生的费用风险损失主要是伤亡事故为了预防这些损失的发生，工程项目组建立一系列的安全规程和制度。每个项目部都设有专门的安全管理员，专门负责现场的安全检查和防范，保证工程的安全实施，杜绝任何安全事故的发生，消灭各种安全隐患。二、施工项目风险防范施工项目风险防范应注意的几点： 1、加强可行性研究综合考虑各种风险因素及可能造成的损失，在投标报价中加上风险系数。 2、减少风险范围，降低风险系数在项目的投标、施工管理、竣工决算等整个项目的运作过程中，正确运用经济管理手段，减少风险出现的概率、风险出现的次数及风险种类。在实际的操作过程中减少风险开支，降低风险系数，提高项目管理的力度，加大项目效益。 3、切勿顾此失彼，亡羊补牢科学地运用经济预测手段，分析各种风险回报，对在前期出现并承担的风险在中期、后期的管理中进行弥补，确保项目效益的产生。比如，政治风险损失用社会效益来弥补，风险

风险控制流程管理制度流程

欢迎阅读风险控制管理办法本办法是按担保业务程序进行设制的有关公司内部业务风险控制的具体措施，内容分为十章：（一）项目受理的风险控制的，才发给其担保申请表。要求企业按担保申请表要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写，同时提供下列材料：（一）担保申请人的基本资料 A、法人 1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商信息查询单；

2、公司简介、验资报告、公司章程； 3、法人代表身份证、法人代表证明书和授权委托书； 4、申请担保的董事（股东）会决议及董事（股东）会成员签字样本； 5、借款用途有关的证明材料（购销合同、合作协议等）； 2、身份证件及婚姻证明（如身份证、公务员证、教师证、警官证等）； 3、银行征信报告； 4、工作及收入证明；

5、近三个月的水费、电费、煤气费、或其它能证明其住址的付款收据； 6、家庭/个人资产清单； 7、担保能力的证明，如房产证复印或其它资产证明。 C、其他组织（略） 1、抵押物、质物清单； 2、抵押物、质物权利凭证（并经政府管理机构查询或确认）； 3、抵押物、质物评估报告； 4、股东会或董事会同意抵押、质押的决议； 5、其他有关材料。

企业所提供的复印件要加盖公章。二、业务主办必须核对原件，并对材料的真实性负责，在复印件上签名确认。业务主办可根据企业实际情况对材料的种类和内容进行删选和添加。料、信息进行搜集、整理和审核，以确定这些信息的有效、完整和真实性。信息不仅来源于企业，还应从其他途径，如与企业和项目有关的管理部门、金融部门、财税部门、供应商、用户等处获取。对上述资料、信息审核过程中需要进一步明确、补充、核实之处以及发现的漏洞、疑点即是下一步进行实地调查的重点。

项目风险管理

高等教育自学考试项目管理( 独立本科段 ) 专业证书课程考试大纲课程名称：项目风险管理课程代码：050642015 年 4 月版第一部分课程性质与设置目的一、课程性质与特点本课程是与国际项目管理专业资质认证体系（IPMP ）相结合的高等教育自学考试项目管理（独立本科段）专业所开设的专业证书课程之一，它既是一门项目管理本科专业核心课程，也是以国际项目管理专业资质认证标准为依据的认证考试课程，是一门理论性和实用性兼具的课程。本课程系统介绍项目风险管理的基本概念、项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控。在内容上既着重于项目风险管理的基本理论和方法，又兼顾项目风险管理的最新发展。二、课程目标与基本要求本课程的目标和任务是使学生通过本课程的自学和教学辅导，了解并掌握项目风险管理的基本概念，项目风险管理规划、项目风险识别、项目风险分析、项目风险应对规划和项目风险监控相关理论和方法。为考生未来从事项目管理工作打下基础。本课程要求重点掌握下列章节的内容：第 1 章第 1、 2、3、4 节；第 2 章第 1、2、4 节；第 3 章第 1、2、 3 节；第 4 章第 1、2、3 节；第 5 章第 1、2、 3 节；第 6 章第 1、2 节。三、与本专业其他课程的关系本课程是项目管理（独立本科段）专业的专业课，本课程与《项目范围管理》、《项目成本管理》、《项目时间管理》、《项目质量管理》、《项目范围管理》、《项目采购管理》等课程相互衔接配合。第二部分考核内容与考核目标第1章绪论

一、学习目的与要求本章是全书的重点章节，通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论和体系有一个系统、全面的理解。二、考核知识点与考核目标识记：风险内涵风险管理内涵项目风险管理内涵项目风险管理的实施程序理解：项目风险管理的阶段项目风险管理的目标项目风险管理体系的基本构成风险管理的发展历程和趋势第 2 章项目风险管理规划一、学习目的与要求项目风险管理规划是提高项目风险管理成功率的保证，其目标是制定详细的项目风险管理行动方案。通过本章的学习，使学生对项目风险管理理论实践应用的全过程有一个整体把握。二、考核知识点与考核目标识记：项目风险管理规划的内涵项目风险管理规划的目标项目风险管理规划的基本内容理解：项目风险管理计划的形成过程项目风险管理规划相关理论，包括 Berry Boehm 风险管理模型、持续风险管理模型（ CRM ）等应用：项目风险管理计划模板项目风险管理规划的技术与方法第 3 章项目风险识别一、学习目的与要求项目风险识别是项目风险管理的第一步，也是项目风险管理的基础。能否有效识别项目

项目风险监控

项目风险监控原作者:周睿所有风险分析活动都只有一个目的--辅助项目组建立处理风险的策略。一个有效的策略必须考虑三个问题： · 风险避免 · 风险监控 · 风险管理及意外事件计划如果软件项目组对于风险采取主动的方法，则避免永远是最好的策略。这可以通过建立一个风险缓解计划来达到。例如，频繁的人员流动被标注为一个项目风险，基于以往的历史和管理经验，人员流动的概率为70％，而影响被预测为对于项目成本及进度有严重的影响。为了缓解这个风险，项目管理者必须建立一个策略来降低人员流动。可能采取的策略如下： · 与现有人员一起探讨一下人员流动的原因（如恶劣的工作条件，低报酬，竞争激烈） · 在项目开始之前，采取行动以缓解那些在管理控制之下的原因。 · 一旦项目启动，假设会发生人员流动并采取一些技术措施以保证当人员离开时的工作连续性。 · 对项目进行良好组织，使得每一个开发活动的信息能被广泛传播和交流。 · 定义文档的标准，并建立相应的机制，以确保文档能被及时建立。 · 对所有工作进行详细复审，使得不止一个人熟悉该项工作。 · 对于每一个关键的技术人员都指定一个后备人员。随着项目的进展，风险监控活动开始进行。项目管理者监控某些因素，这些因素可以提供风险是否正在变高或变低的指示。在上例中，应该监控下列因素： · 项目组成员对项目压力的一般态度。 · 项目组的凝聚力。 · 项目组成员彼此之间的关系。 · 与报酬和利益相关的潜在问题。 · 在公司内及公司外工作的可能性。

除了监控上述因素之外，项目管理者还应该监控风险缓解步骤的效力。例如：上例中，风险缓解步骤要求定义"文档的标准，并建立相应的机制，以确保文档能被及时建立"。如果有关键的人物离开了项目组，这是保证工作连续性的机制。项目管理者应该仔细地监控这些文档，以保证文档内容正确，当新员工加入该项目时，能为他们提供必要的信息。风险管理及意外事件计划假设缓解工作已经失败，风险变成了现实。继续前面的例子，假定项目正在进行中，有一些人宣布将要离开。如果按照缓解策略行事，则有后备人员可用，因为信息已经文档化，有关知识已经在项目组中广泛进行了交流。此外，项目管理者还可以暂时重新将资源调整到那些需要人的地方去，并调整项目进度，从而使新加入的成员能够"赶上进度"。同时，要求那些要离开的人员停止工作，进入"知识交接模式"。 RMMM步骤将导致额外的项目开销。因此，风险管理的部分任务是评估何时由RMMM步骤所产生的效益低于实现它们所花费的成本。本质上是讲，项目计划者执行一个典型的成本－效益分析来估算项目开销变化情况。对于一个大型项目，可能会标识出30－40种风险。如果为每种风险定义三至七个风险管理步骤，则风险管理本身就可能变成一个"项目"。经验表明：整个软件风险的80％（即可能导致项目失败的80％潜在的因素）能够由仅仅20％的已知风险来说明。早期风险分析步骤中所实现的工作能够帮助计划者确定哪些风险在所说的20％中。 1、安全性风险和危险风险不仅限于软件项目本身。在软件已经能够交付客户之后，仍有可能发生风险。这些风险一般与领域中的软件失败相关。虽然一个良好的系统发生错误的概率很小，但是基于计算机的控制及监督系统中未被发现的错误可能会导致巨大的经济损失，或者更加严重当软件被用作控制系统的一部分时，复杂性会以数量级增加。由于人的错误所引起的微小的设计缺陷，在使用软件时会变得难以发现。软件安全和危险分析是属于软件质量保证活动，它主要是用来标识和评估可能对软件产生负面影响并使整个系统失败的潜在危险。如果能够在软件工程的早期阶段标出危险，则可以指定软件设计特征来消除或控制潜在地危险。 2、RMMM计划风险管理策略可以包含在软件项目计划中，或者风险管理步骤也可以组织成一个独立的风险缓解、监控和管理计划（RMMM计划）。RMMM计划将所有风险分析文档化，并由项目管理者作为整个项目计划中的一部分来使用。RMMM计划的大纲如下： Ⅰ.引言文档的范围和目的主要风险综述

大额资金使用风险防范管理工作流程图流程图中的风险点和防范措施

大额资金使用风险防范管理工作流程图

流程图中的风险点和防范措施一、提出申请过程中的风险点提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。防范措施： 1、提出申请的人员应当对申请的项目进行评估，使申请切合实际，并上交研究院领导审查。 2、加强监督，研究院成立领导小组对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。二、开会讨论过程中的风险点党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交全院大会或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在全院大会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。四、实施过程的风险点 1、未能进行过程监督。 2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：研究院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与研究院领导班子沟通，或在全院大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。

人才引进风险防范管理工作流程图

流程图中的风险点和防范措施一、审核过程中的风险点 1、各研究组上报指标时故意夸大或减少。 2、研究院在对材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。 3、研究院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。防范措施： 1、根据学校、研究院院关于人才引进的规定，研究院相关负责人对进人计划进行详细审查。 2、严格按照学校、研究院相关规定执行，研究院保留审核记录，在全院职工大会上公布。二、公示过程中的风险点 1、没有进行公示。 2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施： 1、研究院领导班子成员与研究院相关主管部门互相监督，严格按照学校、研究院相关规定和要求执行公示程序。 2、以多种形式进行公示，并征求意见。 3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。三、实施过程的风险点 1、未能进行过程监督。 2、监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：研究院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与研究院领导班子沟通，或在全院职工大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。

食品药品监督管理局廉政风险防控流程图

食品药品监督管理局风险防控流程图目录 1、药品经营企业监督检查工作风险防控图 2、药品GSP认证工作风险防控图 3、药品零售企业筹建审批流程图 4、药品零售企业经营许可证核发流程图 5、第二、三类医疗器械经营许可工作风险防控图 6、一类医疗器械注册工作风险防控图 7、申报零售第二类精神药品经营资格审批风险防范流程图 8、注安科行政执法风险防范流程图 9、稽查科工作风险防控流程图 10、对外接待风险防范流程图 11、车辆维修风险防范流程图 12、机关来文来电督办工作风险防控图 13、资产处臵工作风险防控图 14、办公物品采购的流程图 15、行政执法监督流程图 16、行政复议工作风险防控图 17、纪检监察信访工作风险防控流程图 18、纪检监察案件工作风险防控流程图 19、重大食品安全事故查处工作流程图 20、党政领导干部任免风险防范图 21、干部录用（招聘）风险防范图 22、财务管理风险防控工作流程图 23、重大项目管理风险点防控工作流程图

药品经营企业监督检查工作风险防控图

药品GSP认证工作风险防控图（受省局委托）

药品零售企业筹建审批风险防控流程图

药品零售企业经营许可证核发风险防控流程图

第二、三类医疗器械经营许可工作风险防控图注：受省局委托，经局行政许可审批组研究确认后、报分管局领导批准（在22个工作日内作出是否发证的决定），在省、市局网站公示（7天），公示合格后，2个工作日内制证。由医疗器械科通知申请人领证，合格的对申请事项作出准予变更的决定；不合格的作出不予许可的决定，并告知申请人不予许可的原因和救济途径。

风险点及防控措施

岗位风险点及防控措施（领导干部） 1、经理风险点： 1.1 违反“三重一大”决策制度。 1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。 1.3 对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。 1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。 1.5 党风廉政建设检查考核不到位。防控措施： 1.1 严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制度。 1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。 1.3 严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。 1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。 1.5 监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业情况。

2、支部书记风险点： 1.1 违反“三重一大”决策制度。 1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。 1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。 1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。 1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气” 防控措施： 1.1 严格执行“三重一大”决策制度；贯彻落实“三重一大”制度。 1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。 1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。 1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。 1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。 1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。 1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。 1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气” 防控措施： 1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政风险防控管理工作。 1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。 1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规定。 1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。 1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。