集团公司内部审计及监事会办公室年度工作要点
公司*年内部审计及监事会
办公室工作要点
*年，公司内部审计及监事会办公室工作将紧密围绕公司新时期发展战略，认真贯彻落实集团公司、公司党委以及总裁室的各项决策部署，重点做好以下方面具体工作。
一、加强审计检查的深度和力度，突出审计整改和重点风险领域的监督检查
1.开展综合审计检查。一是持续强化对重点领域的监督检查。重点检查外部监管重点领域，如财务业务数据真实性、关键岗位管理、资金安全管控、单证印章管理、反洗钱管理等方面。二是加强对各机构效能的监督检查。重点检查各机构的销售业务经营情况，分析评价各机构的盈利能力。如销售产品结构的合理性、销售渠道分布的合理性等方面。三是加强对审计发现问题的整改监督力度。对近两年审计发现问题以及“回头看”专项检查发现的问题的整改情况进行后续审计。四是完善审计工作的标准化流程。完善综合审计工作底稿和操作手册，强化对分支机构审计人员的工作指导，明确各业务条线的风险点。
完成时限：四季度
2.开展高级管理人员经济责任审计。一是根据保监会《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》和干部管理权
公司内部审计报告
公司内部审计报告 一年结束了，每个公司都需要做好公司内部审计报告的。下面是小编为大家整理了公司内部审计报告范文，希望能帮到大家！ 篇一：企业内部审计报告审计时间：20xx 年 4 月 14 日-20xx 年 4 月16 日 审计重点：账务处理的规范性、经济业务的真实性审计结果：通过这几天对集团公司下属单位的账务审计，首先对公司的整体框架和业务性质有了一定的认识，同时也发现了各单位的一些问题，主要包括账务处理和经济业务的规范性。 审计意见：1、规范往来科目的具体使用，本次审计过程发现，集团公司各下属单位往来科目使用混乱，不易明晰反映出实际经济业务走向和债权债务关系，容易导致实际操作过程中的经济风险； 2.集团公司各下属单位资金调动频繁，资金管理缺乏计划性和统筹性，部分经济业务缺乏相应负责人审批，容易导致资金管控风险； 3.财务在进行具体账务处理过程中，会计科目的具体使用非常不规范，在一定程度上影响了费用的真实反映； 4.部分经济业务原始单据欠缺、不规范，不能作为原始入账依 据，但财务在具体业务操作过程中依此入账，缺失会 计核算的严谨性； 5.集团公司各下属单位均存在私自调账的事项并缺乏有效的账务调整审批意见，针对此类情况应该严厉禁止；
6.日常经济业务中的大额采购应该采取有效的询价手段，在实际审计过程中发现部分业务金额高于市场价格，针对此类情况应该做到合理有效管控，保持公司权益的同时避免资产无效流失； 本次内部审计是在未完全熟悉公司业务基础上进行的，审计标准是依据企业会计准则和个人以往工作经验，具体操作过程中的审计遗漏在所难免，但本次审计操作是在较全面、认真、仔细的情况下进行的，审计问题真实反映了集团公司的各项经济业务得失，同时也为以后内部控制提供操作基础。 篇二：某企业内部审计报告日期：20xx 年10 月26日 接受者：公司总经理*** 引言： 经公司20xx 年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务 管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统 等事项进行就地审计，涉及的期间是从20xx 年 1 月 1 日至 20xx 年月9 月30 日。 审计范围和目标： 本次审计的期间范围涉及计划物控部从20xx 年 1 月 1 日至20xx 年月9月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制
公司内部审计管理实施细则
XXXX公司内部审计管理实施细则 第一章总则 第一条为了加强和规范公司内部审计工作，明确内部审计职责，建立健全有效的内部监督体系，提高企业抗风险能力，根据《集团公司内部审计管理暂行规定》，结合公司实际，制定本细则。 第二条本细则是公司开展内部审计工作应遵循的基本规范。 第三条本细则所称内部审计，是指公司内部审计机构依照国家有关法律、法规、政策以及企业内部规章制度，运用系统化和规范化的方法，对企业经营活动进行确认和咨询工作，以独立、客观的评价和改善企业风险管理、内部控制以及治理程序和效果，增加企业价值，促进企业经营目标的实现。 第二章内部审计机构和内部审计人员 第四条公司根据企业的规模、内部治理结构的需要及国家的有关规定，设置法律审计监察部，下设审计科，设审计科长1名，内部审计员2名，造价审计员2名。 第五条法律审计监察部依据国家有关规定及企业内部规章制度开展内部审计工作，行使内部审计职能，直接对董事会（或主要负责人）负责，向董事会报告工作，并接受集团公司审计部门对内部审计工作的指导和监督。 第六条内部审计人员应具备的条件
一、熟悉相关的法律、法规、政策和公司制定的内部控制制度； 二、熟悉公司生产经营活动和有关生产、经营方面的工作程序； 三、掌握企业会计、内部审计、经营管理、工程造价、法律及其他相关专业知识，并有一定的工作经验，能熟练运用内部审计标准、工作程序和技术方法； 四、具有较强的组织协调、调查研究、综合分析、专业判断、计算机操作及文字表达能力； 五、内部审计负责人应具备上述条件外，还应具备大学本科以上文化程度或中级专业技术任职资格，具有从事内部审计、企业会计、工程技术、法律、经营管理等工作5年以上经历，并具备一定的领导能力和管理能力。 第三章内部审计的主要职责 第七条法律审计监察部根据国家有关规定和公司内部管理需要，履行以下主要职责： 一、参与研究、审阅公司有关规章制度和工作流程；制定和修订内部审计工作制度，编制内部审计工作计划，检查内部审计工作质量，总结内部审计工作情况。 二、参与组织公司内部控制体系建设工作，对公司内部控制体系的健全性、合理性和有效性进行检查，对公司有关业务的经营风险进行评估。 三、参与公司对主要存货的定期盘点和工程项目、设备安装关键
监事会工作报告范本
监事会工作报告范本 工作报告是指各级各类机关工作人员，主要是领导干部向上级、主管部门和下属群众陈述任职情况的书面报告，接下来我们给各位亲分享几篇，一起看一下吧! 篇1 各位会员： 山西省福建商会第二届监事会是今年三月十二日在第四次会员代表大会上选举产生的。近一年来，监事会在理事会的支持下，在全体监事的共同努力下，按照商会章程履行自己的职责，做了一些工作，主要是： 一、召开了二届理事会第一次全体会议，学习了商会章程关于监事会职能的规定，全体监事进一步明确了自己的职责，表示要认真履行职责，做好监事会的工作，不辜负全体会员的重托和信任。 二、讨论了监事会的议事规则，严格依照章程办事。做到既要履行好监督的职能，保证商会各项工作依法照章进行，保证会员大会的决议贯彻落实，又要促进商会工作的健康发展。 三、努力维护商会领导班子的团结，维护会员的合法权益。在出现意见分歧的时候，积极做好沟通协调工作。 四、对商会的日常财务开支实行监督，近一年来，未发现有
违反财务纪律和商会财务制度的问题。 五、参与筹备商会成立十周年庆典，保证庆典活动的顺利进行。 各位会员，一年来监事会虽然做了一些工作，但离会员的要求还很远，特别是在联系会员，反映会员的要求上，还做得不够。我们一定要在今后工作中采取积极措施，大力加强这方面的工作，把监事会的工作做得更好。 篇2 各位代表、同志们： 我受公司监事会的委托，向本次股东会作监事会工作报告，请各位代表予以审议。公司20xx年度股东会召开以来，监事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的权利和义务，在公司党委、董事会和各位股东的大力支持、密切配合下，严格按照公司监事会的工作议事规则办事，忠实履行监事会的各项工作职能，围绕中心，服务大局，紧密结合生产经营、改革与发展等各项工作的实际，集思广益、群策群力，积极谏言献策，为加快公司经济转型升级、转变经济发展方式，争创两个文明建设的新成绩做出了积极的努力。现将监事会一年来的工作汇报如下： 一、一年来监事会工作的简要回顾。 一年来，公司监事会以20xx年度股东会精神为指导，紧紧
指挥部工作制度[1]
指挥部工作制度说明 为加强三八路工程指挥部管理，规范指挥部办事程序，提高工作效率，树立良好的社会形象，特制订如下管理制度，希认真贯彻执行。 考勤制度 1、指挥部实行无双休日工作制度，休息时间安排服从工作需要而定。作息时间安排：上班7:30,—下班6:30。随着工程进度的展开。指挥部工作时间与项目部的施工时间要协调一致，做到跟班管理。 2、按时上下班，不迟到、不早退。 3、上班时间不得做与工作无关的事，更不可无故离开工作岗位，否则作缺勤处理。造成工作失误的，按过错程度追究相应责任。 4、有事请假并应安排好手中工作，凡需要调假的应提前做好临时交接工作，请假一天以上两天以内（含二天）由指挥部领导审批，两天以上由指挥领导审批后，报请公司总经理审批。 文件归档管理制度 指挥部办公室对文件进行统一编号、打印、发送；并负责各类文件资料的收发、登记、保管、借阅工作。凡指挥部文件及资料都要统一归档，妥善保管好。 (一)指挥部的文件由指挥部办公室负责起草和审核，指挥部领导签发。 (二)文件签发后，送指挥部办公室统一安排打字，打印后校对无误方能复印、盖章。 (三)文件和原稿，由指挥部办公室分类归档，保存备查。 (四)文件统一由指挥部办公室负责发送。发件人应将文件内容、报送日期、部门、接件人等事项登记清楚。
(五)外来的文件由指挥部办公室专人负责签收，并分类登记。由指挥部领导提出处理意见后，签收人应于接件当日即按文件的要求报送给有关部门，不得积压迟误，属急件的，应在接件后即时报送。 (六)传阅文件由指挥部办公室专人负责收回，对领导指示的文件，指挥部办公室应及时组织传达和落实。 学习制度 1、指挥部认真执行总公司的学习制度，组织指挥部人员做好政治理论的学习，不断提高政治素质。 2、每月1—2次指挥部进行业务学习和工作纪律，工作形象教育。 3、指挥部人员应自觉地进行工程技术、工程管理等方面的学习，努力提高工程管理水平。 职责分工 1、指挥部按办公室（综合事务管理）、综合办（技术施工管理）两个职能部门分工负责，各司其职。 2、凡属一般事务的事项由办公室经过汇总后上报指挥部领导人，并由指挥部领导人组织相关人员讨论确定，分工落实。 3、工程技术问题由项目部或工程管理人员提出并报综合办汇总，并由综合办提出意见，报指挥部领导人员审批决定，其余人不可随意干扰技术管理。 工作报告制度 报告时间及报告内容：1、每周例会期间：项目部以书面形式向指挥部报告上周施工任务完成情况和下一周的工作计划。
集团公司内部审计报告的形式
集团公司内部审计报告的形式 内部审计报告是指审计人员根据审计计划对被审计单位实施必要的审计程序后，就被审计事项做出审计结论，提出审计意见和审计建议的书面文件。下面是的集团公司内部审计报告的形式的相关内容，仅供参考。 内部审计报告的质量要求【1】内部审计报告的编制应当符合下列要求： (1) 实事求是、不偏不倚地反映被审计事项的事实，包括经营情况、财务管理、账务处理、制度执行有效性等; (2) 要素齐全、格式规范，完整反映审计中发现的重要问题; (3) 逻辑清晰、用词准确、简明扼要、易于理解，不可以制造有分歧、容易产生歧义的意思表达; (4) 充分考虑审计项目的重要性和风险水平，对于重要事项应当重点说明; (5) 针对被审计单位业务活动、内部控制和风险管理水平中存在的主要问题或者缺陷提出可行的改进建议，以促进组织实现目标。 内部审计报告的基本要素(形式要件)【2】内部审计报告的基本要素应当包括标题、收件人、正文、附件、签章和报告日期等。 (1) 标题内部审计报告的标题应当能够反映审计项目的性质，力求言简 意赅并有利于归档和检索标题中通常包括被审计单位的名称、审计事项(类别)、审计期 间和审计报告字样。 当然，常规审计报告也会直接使用审计报告做标题。
(2) 收件人 内部审计报告的收件人应当是与审计项目有管理和监督责任的人员。 收件人可能是被审计单位的适当管理层、董事会或其下设的审计委员会或者组织中的主要负责人、最值最高管理层、上级主管部门等。 内部审计人员应当考虑组织的法人治理结构、管理方式的差异，根据具体情况确定适当的审计报告的收件人。 在内部审计实施过程中，如果集团公司规定内部审计报告需要获得被审计单位负责人、财务负责人、当事人的签字，那么签字人都是报告收件人，一份审计报告前后两次向两类收件人传递或者报告，由被审计单位签收的时候审计报告往往更名为审计通告。 (3) 正文 内部审计报告的正文是审计报告的核心内容，主要包括审计概况、审计依据、审计发现的问题、审计结论、审计意见和审计建议等内容。 审计结论和审计意见在报告中必须出现，但审计报告不一定都会形成审计建议。 常规审计报告中会指出审计范围、审计重点等内容，明确报告的信息与审计证据的充分可能程度等。 (4) 附件附件是对审计报告正文进行补充说明的文字和数字资料。附件应当包括针对审计过程、审计中发现问题所做出的具体说明、被审计单位的反馈意见等内容。
集团公司内部审计部门工作方案
集团公司内部审计工作方案 尊敬的****集团董事长： 根据对您对和诚集团的发展规划以及对内部审计部门的要求，初步拟订如下内部审计工作方案，请批评指正。 方案共分三个单元，第一单元：部门建设；第二单元：审计工作的开展及如何与集团公司的战略目标相匹配；第三单元：资源需求。 ?第一单元部门建设 团队建设主要包括以下几方面内容： ?人员招聘 根据公司规模和特点，拟初步配备财务审计人员4名，工程审计人员1?2名，法务专员1名，部门经理一名。 ?岗位培训 根据审计人员的构成特点，有针对性的进行内部审计的系统培训，转变常规审计理念和意识，正确认识内部审计在企业中的作用， 1/8
合理使用审计方法和工具，达到内部审计监督、评价、咨询和提升的 目的。第一期培训大岗如下： .第一模块内部审计慨述 ＞内部审计的概念和在公司治理中的作用 ＞内部审计的团队建设 ＞内部审计实务与标准 ＞内部审计工作流程 ＞申计基本技术与思路 ?第二模块财务审计（以制造业为模型） ＞财务审计的主体思路 ＞内部审计底稿 ＞各科目的审计要点 ＞财务审计亶实现目的 2013/4/23 ?第三模块房产审计（含工程审计） ＞巳拟订尚未发布的工程审计规范 ＞房产审计和工程审计有区别但又密不可分 ＞房地产企业的工作流程及环境 ＞房地产企业审计的重要风险点 2013/4/23 2/8
?第四模块物业公司审计 ＞物业公司与房产公司是一个生命循环的生命周期 ＞审计重点 ＞审计思路 ＞要达到的目的 2013/4/23 5 愛 ?第五模块内部控制审计 ＞物业公司与房产公司是一个生命循环的生命周期 ＞审计重点 ＞审计思路 ＞要达到的目的 2013/4/23 6 岗位培训时间预计：人员配备完整后，7?10天时间完成全员培训。 ?内部审计制度、审计处罚制度、内部审计流程、岗位职责 审计部门的高效工作，是建立在准确定位、全员认知的前提下的，审计部门放大限度的发挥其作用，要从独立性、客观性、知识层次全面性、工作范围全面性、团队构成多元性和工作的标准性等多个方面入手。要达到上述目的，首先从形式上要作如下工作： /建立内部审计制度。从集团层面发文，确立内部审计部门的独立性、权威性和一般性工作标准； /审计处罚制度。可以提高审计的严肃性并对违规行为产生实质性的震 3/8
2020年度监事会工作报告
2020年度监事会工作报告 监事会工作计划为全面开展监事会监督、检查、考核工作，提高企业经济效益，经监事会会议讨论通过，下面是范文大全整理的关于xx年度监事会工作报告范文，欢迎借鉴! 全文结束》》年度监事会工作报告范文一 各位监事： 我受监事会委托，向大会作20xx年度***公司监事会工作报告，请予以审议。 一、对公司20xx年度经营管理行为和业绩的基本评价 20xx年***公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了20xx年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。20xx年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。 二、监事会会议情况
在20xx年里，公司监事会共召开了**次会议，各次会议情况 及决议内容如下： 1、20xx年1月**日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《***有限责公司20xx年度监事会工作报告》、《****有限责任公司20xx年度财务决算报告》、《***有限责任 公司20xx年度报告》和《***有限责任公司20xx年度报告摘要》; 2、20xx年8月9日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《****有限公司20xx年半年度报告》和《****有限公司20xx年半年度报告摘要》。 三、监事会对20xx年度有关事项的监督意见 1、公司募集资金及使用情况：在募集资金的管理上，公司按 照《募集资金使用管理制度》的要求进行。 公司于200**年**月通过首次发行募集资金净额为****元，以前年度已投入募集资金项目的金额为****元，本年度投入募集资 金项目的金额为****元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户 余额应为****元，实际余额为****元，实际余额与应存余额差异 ****元，原因系：以自有资金投入募集资金项目****元，尚未用 募集资金补回流动资金;募集资金存储专户银行存款利息收入****元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资 金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。 2、检查公司财务情况：
内部审计工作报告
内部审计工作报告 审计报告是注册会计师在完成审计工作后向委托人提交的最终产品。注册会计师只有在实施审计工作的基础上才能报告。注册会计师通过对财务报表发表意见，从而履行业务约定的责任。下面为大家带来内部审计工作报告，希望能够帮到大家！ 内部审计虽然不参与单位的经营管理活动，但随着集团公司的规模扩大，内部审计作为集团公司的经济监督机构，其作用越来越重要。集团公司的内部审计不同与社会审计，同样内部审计报告与社会审计报告存在较大差别，社会审计遵循的是《独立审基准则》，而内部审计遵循的是《内部审基准则》。因此两者在审计的独立性上、审计方式、审计重点、审计目的、审计职责作用是不同的，从而使内部审计报告对集团公司内部控制的健全有效，会计信息的真实合法完整，经营绩效，经济责任及经营合规性等进行检查、监督、评价、整改及奖惩建议，内部审计报告作为改进内控管理的参考依据只对集团公司本单位、本部门、股东负责并对外保密。而社会审计主要围绕会计报表进行，对会计报表发表意见，对外出具《审计报告》，具有鉴证作用，需要对股东、债权人、及社会公众使用人负责，社会审计出具的《管理建议书》仅仅指出内部控制制度及执行的不足，出具建议。 但内部审计与社会审计在工作上具有一致性，在审计内容、审计依据、审计方法等方面有一致之处。因此《独立审计具体准则第7号--
审计报告》某些要求，值得我们再写内部审计报告时参考，如审计的目的、审计对象、审计依据、审计责任、审计的实施过程等在内部审计报告中也需要体现。需要指出的是内部审计报告更突出对内部控制的关注，要针对内部控制制度及执行的不足提出具体审计意见及处罚建议，这与社会审计的《管理建议书》也有相同之处。以下是abc集团公司出具的分公司审计报告部分内容，目的是希望大家共同探讨。 一、封面 ***公司机密内部审计报告 报告名称：关于abc的审计报告 报告编号：abc集团内审字[200x]第0xx号出具 报告时间：200x年xx月xx日 报告抄送：董事长、各副总裁、董事长助理、财务总监、xx部门 二、报告正文 关于abc分公司的审计报告
集团公司内部审计流程
集团公司内部审计工作流程 为充分完善集团内部审计工作，确保审计人员能够顺利完成内部审计任务，根据集团公司《内部审计制度》及《内部审计实务标准》的相关规定，制定内部审计业务的具体工作流程和操作规范，审计人员应在内部审计工作中按流程规定遵照执行。 根据集团公司内部审计工作的基本任务和要求，审计工作可按以下操作流程进行实施。 一、审计立项与授权 （一）审计立项 审计立项是指确定具体的内部审计项目，即审计对象。审计对象包括集团下属的各子公司，集团内部的各职能部门、各项经营活动或项目、系统等。 审计对象的选择一般由以下三种方式决定： 1、集团法审部通过对集团的经营活动进行系统地分析风险来制定年度内部审计工作计划表，经批准后逐项实施。 2、由集团总经理或董事会下达的计划外专项审计任务。 3、由被审计者提出审计要求，经批准实施审计业务。 （二）审计批准与授权 对于已立项的审计项目，法审部应在审计实施前以正式报告的形式报集团总经理/主管副总经理审核、批准与授权。 二、审计准备 在确定内部审计事项后，审计人员开始审计准备工作，制订审计计划。审计准备工作包括以下内容： （一）初步确定具体审计目标和范围 1、内部审计的总目标是审查和评价集团各项经营管理活动，协助集团组织
的成员有效地履行他们的职责。针对已确定的具体审计任务，审计人员应制定具体的审计目标以有助于拟定审计方案和审计工作结束后的审计评价。 2、内部审计的范围一般包括以下几个方面： 1）公司内部控制系统的恰当性、有效性。 2）财务会计信息、资料的准确性、完整性、可靠性。 3）经营活动的效率和效果。 4）资产的完整和利用情况。 5）工程项目的预（概）、决算情况。 6）投资项目的可行性、可控性和效益性。 7）对法律、法规及政策、计划的遵守、执行情况。 审计人员应根据具体的审计任务确定具体的审计范围以确保审计目标的实现。 （二）研究背景资料 在制定审计计划时应收集、研究审计对象的背景资料。 当审计对象为集团子公司、职能部门时，背景资料主要包括其组织结构、经营管理情况、管理人员相关资料、定期的财务报告、有关的政策法规和预算资料等。 当审计对象为某一项目、系统时，背景资料主要指其立项、预算资料、合同及相关责任人资料等。 如果在以前年度实施过内部审计，则应调阅以前的审计文件，关注以前的审计发现及审计对象对审计建议的态度。 （三）成立审计小组并确定审计时间 不同的审计项目要求审计人员具备不同的知识和技能，根据实际业务的需要，审计部门应安排适当的审计人员，指定审计项目负责人，成立审计小组，并对审计工作进行具体的安排。 审计小组成立的同时，应初步确定审计时间，包括审计开始的时间、外勤工作时间、审计结束及审计报告的提出时间。 （四）准备初步审计方案 审计方案是说明审计目标、范围和具体进行的程序。完成审计工作后，审计方案是审计工作的记录。审计方案在计划审计工作时由审计负责人初步制定，并
公司监事会工作报告
公司监事会工作报告 各位股东: 根据《公司法》﹑《公司章程》赋予公司监事会的职责,我受监事会的委托,向股东大会做XX年监事会工作报告,请各位股东审议。 一、监事会会议情况: (一)报告期内,公司监事会共召开了五次会议: 1、XX年7月25日,监事会召开了本年度第一次会议,讨论了公司资产被冻结及五万元律师咨询费用途的事宜。 2、XX年8月30日,监事会召开了本年度第二次会议,讨论关于建议董事会提前或按期召开本年度第二次股东会,向股东通报公司资产被冻结和虹波苑小区成立业主委员会等问题。 3、XX年12月5日,监事会召开了本年度第三次会议,通报讨论了公司中干会议关于追加一万二工程款之事,监事会认为工程款应该按合同办,即使是因不可抗拒的因素要追加工程款,也希望董事会按照公司章程办理,并建议召开临时股东会决定追加工程款问题。 4、XX年1月8日,监事会召开了本年度第四次会议,监事会成员质询和咨询了一万二工程的监理刘老师,关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。刘老师说房屋保温设计变
更事先没有通过他。 5、XX年4月10日,监事会召开了本年度第五次会议,讨论通过了《XX年监事会工作报告》,审议通过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。 (二)、报告期内,监事会或监事会召集人列席了公司本年度召开的一次董事会临时会,三次董事会碰头会。列席或参加了中层干部或班组长以上的骨干会。 二、监事会工作情况: 报告期内,公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规及的规定,本着对公司和对股东负责的态度,认真履行监督职责,对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督检查,尽力督促公司规范运作。一年来,监事会列席了公司部分董事会会议,参加了公司班组长以上的骨干会,通过检查公司财务、抽查二级部门物管公司的财务,抽看了综合科的账本,对公司的财务着力进行了了解,对公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察,对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的情况进行了检查,对公司经营管理中的一些重大问题认真负责的向董事﹑经理提出了意见和建议,对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据一年的工作实践,监事会对报告
项目建设指挥部管理制度
XXXXXXX项目建设指挥部管理制度 指挥部工作制度 1、指挥部全体工作人员应认真贯彻执行党的方针、政策，刻苦学习政治理论和业务知识，努力提高政策水平和业务能力。 2、指挥部全体人员要树立全局观念，团结协作、恪尽职守、服从组织分配和工程建设的需要，保证按上级要求完成工程建设任务。 3、指挥部全体人员必须严格遵守作息制度，按时上下班，不迟到、早退和无故旷工，有事需先请假。 4、指挥部全体人员必须佩带证件上岗，讲文明、讲礼貌，保持办公室的安静和环境卫生，热情接待来人来访，并妥善接待来访事件。 5、指挥部全体人员必须服从工程建设的需要，随时到工程现场跟班作业和处理有关问题。 6、指挥部全体人员必须按时参加有关会议和遵守学习制度。 7、指挥部全体人员必须严格保密制度，不得向其他无关人员透露按规定需保密的文件。 8、指挥部全体人员必须廉洁自律，不得向施工单位索要财物，接受施工单位的请吃和收受，不得参与承建单位材料采购。
指挥长岗位职责 1、认真贯彻指挥部决策精神，确保工程项目建设方针政策得到落实，确保项目建设目标实现。 2、主持指挥部的全面工作，组织工程建设，负责工程质量、安全、进度、投资和环保。 3、主持建设指挥部会议，研究并决策建设方面关于征地、主要建筑设计与施工、年度建设计划、资金筹措与财务开支等重大问题。 4、主持指挥部的党风廉政建设工作。 5、主持重大工程技术方案的审定和决策。 6、主持编制并组织实施项目建设规划、年度投资计划、建设进度计划。 7、签发工程建设中的各种重要指令，负责项目的交（竣）工验收。 8、主持召开全线工程管理及施工调度会等重要会议，负责协调各方面关系。
大型集团公司内部审计办法
集团内部审计办法 第一章总则 第一条为建立健全内部审计制度，加强集团内部的管理和监督，提高企业管理水平，根据国家颁发的有关内部审计管理条例和深圳经济特区内部审计办法，结合本集团具体情况，特制定本办法。 第二条审计中心是在集团公司董事会的直接领导下，根据国家的方针政策、财经法规、本集团及各下属公司章程、财会制度及有关文件规定，对集团公司各部门及下属企业的财务收支及其经济活动的真实性、合法性和效益性进行系统地审查、核实、评价和监督。 第二章审计机构和审计人员 第三条集团公司设审计中心，由审计中心主任和审计员组成，具体负责集团公司及下属企业的各项审计工作。审计中心直属集团董事会领导，业务上受深圳市国家审计机构指导和监督。审计中心主任由总裁或执行总裁提名，董事会聘任，对总裁负责并报告工作。 第四条审计中心依照法律、政策规定，独立行使审计监督权，不参与正常的经济业务，不受其他部门、单位和个人的干预，保持内部审计机构的独立性、公正性和权威性。 第五条审计人员要努力学习和掌握国家的财经法律、法规、政策以及公司的有关规章制度，熟悉相关的理论和专业知识，精通审计业务。第六条审计人员必须遵守以下行为规范，不得滥用职权，徇私舞弊，玩忽职守：
（一）依法审计； （二）廉洁奉公； （三）忠于职守； （四）坚持原则； （五）客观公正； （六）保守秘密。 第七条按照集团审计制度的要求出具审计报告，保证审计报告的真实性、公正性是审计中心的审计责任；建立健全内部控制制度，保护资产的安全、完整，保证会计资料的真实、合法完整是被审计单位的会计责任。审计中心的审计责任不能替代、减轻或免除被审计单位的会计责任。 第八条审计人员依法行使职权受国家法律保护，任何单位和个人不得打击报复。 第九条审计中心根据审计工作的特殊需要，经总裁或执行总裁批准，可以聘请或召集临时专业人员，对审计中某些专门事项协同审查与鉴定。 第三章审计职责 第十条审计中心对下列单位的财务收支及经济活动进行审计监督：（一）集团公司内部各部门； （二）集团所属的全资企业和控股企业，包括在境外和内地省份所设立的企业、分公司、办事处、联络处等。 第十一条审计中心的主要职责是：
某集团公司监事会工作报告
XX公司监事会工作报告 各位股东： 根据《公司法》﹑《公司章程》赋予公司监事会的职责，我受监事会的委托，向股东大会做XX年监事会工作报告，请各位股东审议。 一、监事会会议情况： （一）报告期内，公司监事会共召开了五次会议： 1、XX年7月25日，监事会召开了本年度第一次会议，讨论了公司资产被冻结及五万元律师咨询费用途的事宜。 2、XX年8月30日，监事会召开了本年度第二次会议，讨论关于建议董事会提前或按期召开本年度第二次股东会，向股东通报公司资产被冻结和虹波苑小区成立业主委员会等问题。 3、XX年12月5日，监事会召开了本年度第三次会议，通报讨论了公司中干会议关于追加一万二工程款之事，监事会认为工程款应该按合同办，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事会按照公司章程办理，并建议召开临时股东会决定追加工程款问题。 4、XX年1月8日，监事会召开了本年度第四次会议，监事会成员质询和咨询了一万二工程的监理刘老师，关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。刘老师说房屋保温设计
变更事先没有通过他。 5、XX年4月10日，监事会召开了本年度第五次会议，讨论通过了《XX年监事会工作报告》，审议通过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。 （二）、报告期内，监事会或监事会召集人列席了公司本年度召开的一次董事会临时会，三次董事会碰头会。列席或参加了中层干部或班组长以上的骨干会。 二、监事会工作情况： 报告期内，公司监事会仍然严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作细则》和有关法律、法规及的规定，本着对公司和对股东负责的态度，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督检查，尽力督促公司规范运作。一年来，监事会列席了公司部分董事会会议，参加了公司班组长以上的骨干会，通过检查公司财务、抽查二级部门物管公司的财务，抽看了综合科的账本，对公司的财务着力进行了了解，对公司董事﹑经理执行公司职务时是否符合公司法、公司章程及法律、法规尽力进行了考察，对公司董事会、经营班子执行股东大会精神的情况进行了检查，对公司经营管理中的一些重大问题认真负责的向董事﹑经理提出了意见和建议，对公司经营中出现的疑问提出了质询。根据一年的工作实践，监事会对报
指挥部各项工作制度(超好)复习进程
考勤制度 一、自觉遵守工作时间。全体工作人员要按时上班，不得无故迟到或中途离岗。 二、自觉按时进行考勤登记。每个工作人员必须在早上八点三十分在办公室进行考勤登记，因工作需要不能准时登记的事后必须解释原因。 三、一般工作人员请假，1天以内由部门负责人批准，超过1天以上，由指挥部领导批准。 四、一律严禁口头请假，请假经批准后，将自己所担负、承办的工作安排好，方可离岗。 五、指挥部各部门工作人员要严格遵守考勤制度，考勤工作由专人负责管理，定期公示考勤结果。 例会制度 一、指挥部例会是通报工作进展情况，集体研究和部署日常工作的重要会议。 二、指挥部例会原则上每日召开一次。 三、例会由指挥部总指挥或副总指挥召集并主持。 四、总指挥、副总指挥，指挥部各部负责人，指挥部全体管理人员及各成员单位负责人参加会议。 五、会议内容：通报现代农业科技生态园项目开展情况；研究决定工作中的重大问题；听取有关部门负责人汇报工作完成情况及工作安排；其它应由例会研究决定的问题。 六、综合部指派专人做好会议记录，并及时起草会议纪要。会议纪要须经指挥部领导签发并存档。 七、办公例会决定的事项或安排部署的工作，由综合部负责催办，并将落实情况及时向总指挥、副总指挥汇报。 八、凡经例会决定的事项，相关责任单位要按照职责分工，各司其职，各负其责，认真抓好贯彻落实。 廉洁自律制度 一、严格执廉政建设的规定，认真做好廉洁自律工作。 二、严于律己，勤政廉政，认真履行职责。 三、发扬艰苦奋斗的作风，办事、开会、接待，坚持勤俭节约，不铺张浪费的原则，严格按相关规定。 四、各级干部和工作人员，要廉洁奉公，忠于职守，严禁在公务活动中，利用职权和职务上的影响，谋取不正当利益，严禁有下列行为： （1）向施工单位、协作单位、生产销售厂商或个人索取贿赂； （2）接受可能影响公正办事的礼物、馈赠和宴请； （3）在各种经济活动中，以岗位特权故意刁难对方，搞“吃、拿、卡、要”； （4）弄虚作假，徇私舞弊，泄露机密，搞私下交易，进行违规活动； （5）结合党内民主生活会，职工政治学习，检查廉政建设情况，做到自重、自省、自警、自励。 五、凡违反廉洁自律规定，按党纪政纪处分，构成犯罪的由有关部门追究相应责任。 职责分工 一、指挥部按综合部、工程技术部、保障保卫部三个职能部门分工负责，各司其职。
xx公司内部审计报告
xx公司内部审计报告 xx公司内部审计报告 xx公司内部审计报告 篇一: XX企业内部审计报告201X年沧州XX有限公司内部审计报告 1. 审计概况 1.1审计单位: 沧州XX有限公司财务部 1.2审计对象: 201X年6月至12月期间货币资金的审计 1.3审计时间: 201X年3月1日到201X年3月20日 1.4审计依据: 财政《会计法》、《内部控制规范——基本规范》、《公司财务管理制度等》有关规定。 1.5审计目的: 监督企业遵守货币资金管理制度和计算制度，放缓违规风险;防止舞弊，保护货币资金安全完整。审计重点: 审查《货币资金内部控制制度》、《货币资金管理实施细则》、《票据管理实施细则》、《银行账户管理实施细则》制度的遵循情况。对货币资金的收支管理、票据及印鉴管理的执行情况。 1.6审计程序和方法: 对货币资金的内部控制主要内容遵循情况进行答卷测试。审查既定的内部控制措施是否健全并得到有效执行;同被审计单位主管会计人员盘点库存现金、票据，编制有关盘点表;检查“银行存款余额调节表”编制情况以及未达帐项的真实性;抽查部分会计资料、文件，并采取监盘、观察、计算、分析性复合、询问等审计方法，审查会计记录及货币资金业务的处理流程是否按照相关制度执行。 2. 审计评论经过审计评论，可以看出，我单位在货币资金的财务管理方面具有以下几点比较突出: 2.1制度建设比较健全。与国资委下发的《财务内部控制评价指标标准》对比，我单位的货币资金制度的建设具有很强的实用性和科学性。 2.2内部控制体系比较完整。对财务人员额配备比较科学合理，不相容岗位的财务人员是实现了分离。 2.3 会计人员在指责范围内基本能按制度规定程序办理资金收支业务。做到钱帐分管、财务印鉴分别保管。审计中还发现了一些问题，但这些问题极少是因为财务制度没有涵盖，或者是财务人员对业务不了解所致，有很多问题只要认真对待是完全可以避免的。在现场审计工程中大多数问题已与相关人员进行了沟通，并随即提出整改建议，被审单位充分重视，这些问题正在积极整改过程中。 3 审计结果及审计结果 3.1审计结果 3. 1.1盘点库存现金与账面现金不符 11月10日公司库存现金实际清点金额为XX元，当日会计账面金额为XX元。经查有三笔业务是出纳已付款会计未做凭证记账，共计XX元，这是
集团公司内部审计制度定稿版
集团公司内部审计制度 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】
集团有限公司内部审计制度 第一章总则 第一条为了加强集团公司内部管理和审计监督，促进廉政建设，维护集团有限公司合法权益，保障企业经营活动健康发展，保证国有资产的增值保值，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《审计署关于内部审计工作的规定》和集团公司的实际情况，制定本制度。 第二条集团公司本部、全资子公司、控股子公司、分公司及直属企事业单位依照本规定接受审计监督。 第二章机构设置及职责 第三条授权经营企业中财务收支金额较大或所属单位较多的企业应设立独立的内审机构，其他业务较少的企业，可以设置专职内部审计人员。 第四条集团有限公司内部审计工作，在总经理的直接领导下，并接受上级审计部门的指导监督。 第五条集团有限公司内部审计常设机构在财务审计部，代表集团公司实行审计监督。其职责是： 1、按照有关法律、法规和集团有限公司的要求，起草内部审计法规、制度等； 2、制订年度和季度审计实施计划；
3、负责组织实施内部审计监督，并向总经理报告审计结果； 4、指导监督有关单位建立建全内部审计机构，配备内部审计人员； 5、负责集团有限公司及所属单位内部审计机构的业务指导和管理工作； 6、负责审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究等； 7、协助上级审计机关对集团有限公司的审计工作； 8、总结、交流、宣传内部审计工作经验，表彰内部审计先进单位和个人； 9、完成领导交办的其他审计事项。 第三章审计范畴和权限 第六条内审工作在总经理的直接领导下，依照国家法律、法规和政策以及集团公司的有关规章制度，对集团公司有关职能机构、全资子公司、控股公司、直属企事业单位及其子公司的财务收支和经济效益进行内部审计监督，独立行使内部审计监督权，对集团公司负责报告工作。 第七条内审工作对集团公司及所属单位的下列事项进行审计： 1、财务计划、成本计划或单位预算的执行和决算； 2、财务收支及其有关的经济活动； 3、经济效益；
2020监事会工作报告(1)
2020监事会工作报告 2020监事会工作报告范文一 一、监事会机构设置情况。 按照佳木斯市政府编制委员会对市供销联社“定编、定岗、定机构”三定方案的文件批复通知(佳编〔20xx〕17号)要求，市供销联社监事会挂靠在办公室，未设独立机构。目前，市社党委在省社的大力支持和帮助下，正积极同市政府、组织部门协调沟通，申报单独设立监事会办公室，完善监事会机构。 二、今年主要工作 年初以来，市供销联社深入贯彻落实国务院〔20xx〕40号、省政府〔20xx〕xx5号文件和省供销社“六代会”精神，按照省社监事会的统一部署，紧紧围绕市社党委和理事会的中心工作，精心谋划，狠抓落实，各项工作都取得了较好成绩。 (一)精心准备，申报监事会机构设置。 市社党委对加强监事会组织机构建设高度重视，认为设立监事会是党中央、国务院和省委、省政府有关文件的明确要求，是供销社组织建设的重要组成部分，是新形势新任务的需要，按照省社《关于进一步加强供销社监事会机构设置的通知》要求，佳木斯市社认真部署，准备相关材料，进一步完善“三定”方案，向市政府申报单独设立佳木斯市供销合作社联合社监事会，完善供销合作社的内部管理体制。经市社党委研究决定，在监事会机构设置未审批之前，暂时由办公室代管监事会相关工作，行使监督职能，把监督工作作为供销社工作中不可缺少的一部分。 (二)深入调查研究，创新工作思路。 办公室代管监事会工作以来，认真按照总社监事会确定的“调查研究、反映情况、监督检查、提出建议”的工作方针，创新工作方式。紧紧围绕供销社的中心工作，采取有效措施，深入调查研究，了解社情民意，不断加强民主管理，推行公开化、公平化、公正化办公模式。市社办公室人员积极加强同下属企业的联系，及时收集信息，深入基层调查了解情况，广泛征求职工意见，确保联系渠道畅通，取得良好效果。
项目指挥部工作制度(标准版)
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 项目指挥部工作制度(标准版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
项目指挥部工作制度(标准版) 一、办公制度 1、严格遵守指挥部作息时间，按规定时间上下班，不得无故迟到、早退、旷工。 2、维护指挥部形象，个人着装整洁，谈吐文明、礼貌。 3、办公区域内不得大声喧哗，办公用品摆放整齐、有序，文件资料妥善保管。 4、为了营造一个良好的工作环境，树立公司指挥部形象，保证清洁卫生管理工作顺利进行，并达到相应洁净标准。 5、办公用品管理人员负责办公用品的处理和管理工作，权责一致严格要求，不得私自挪用。 6、收集会议议题，根据选定的议题收集会上所需资料，拟定会议时间、地点，安排做好会议通知及接待工作。 7、来客接待是行政事务的重要组成部分，为使接待工作规范有
序，维护公司的良好形象，对接待工作做具体的要求。 8、以主动、热情、礼貌为原则，接待人员应落落大方，以礼相待。按照接待要求，严格自己要求，做到言行、礼仪规范。流程设计：接待来访人员→询问来意，需要找的人→通知被访者→引领会见→奉上茶水→送客→整理客人走后清洁 二、工程管理制度 1、设立目标工作制，各项主要工作均定制完成时间表； 2、在图纸会审前，各专业人员要详细识图，把问题发现在施工之前，避免施工后改动，并能提出科学、合理的方案； 3、管好施工材料，不符合设计的材料、劣质材料要坚决杜绝使用，以保证工程质量； 4、严格按规范及施工图管理工程，作到质量有保证； 5、每天到施工现场，做好隐蔽工程的检查和监督； 6、认真做好现场签证工作，签证单由二人签字认可生效（总指挥、专业工程师），所签证工作内容15日内完成签字手续，过期视为无效；
企业年度监事会工作报告
企业年度监事会工作报告 监事会是由股东会选举的监事以及由公司职工民主选举的监事组成的，对公司的业务活动进行监督和检查的法定必设和常设机构。下面是小编收集的企业年度监事会工作报告，希望大家认真阅读！ 董事长先生、各位董事、监事： 根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，我受监事会委托向大会做201x年工作报告，请予审议。 201x年是公司确立的“技术与管理年”，也是生产经营和基础管理工作取得显著成绩的一年。公司在董事会的正确领导下，通过经营班子卓有成效的工作和全体员工的一致努力，克服了价格低迷和市场疲软带来的不利影响，较好地完成201x年任务目标，综合管理工作正在步入健康、有序的良性循环。报告期内，监事会通过审查会计报表和实施日常监督，对201x年度工作有以下评价。 201x年，监事会增强了监督工作的力度和水平，列席了一届十六次会议以来的历次议事会。监事会认为：过去的201x年，董事会及各位董事履行了法律和公司章程赋予的职责，积极应对市场变化，调整产品结构，以挖潜增效为突破口深化内部改革，做出的强化内部监审和新上小方坯项目等一系列重大决策，思路清晰、富有成果，把握住了公司发展的正确方向，对引领公司战胜金融危机影响、提升企业的综
合管理水平起到积极作用。 201x年，公司经营班子认真贯彻了董事会有关决策部署，以挖潜增效为动力，眼睛向内苦练内功，工作上积极进取，全面完成年初既定的“不亏损”目标，各项工作上了一个新的台阶。 1)经营业绩方面。全年共完成营业收入0亿元;在降本、挖潜增效0亿多元，消化08年潜亏0亿多元的基础上，实现净利润0亿元。截止201x年12月31日，公司资产总额0亿元，同比增长0%，股东权益总额0万元，资本增值率0%。 2)生产经营管理方面。主要产品产量克服前五个月限产因素影响均比XX年有所增长，其中：烧结增长31%;球团增长59%;生铁增长30%;钢坯增长0%，板材增长5%，均创投产以来新的记录。成本管理上积极发挥主观能动性，开展对标挖潜和质量攻关，抓住了原料价格下降有利时机，在降低采购成本的同时，降低可控费用，优化炉料结构完善成本考核，与XX年相比成本大幅下降。其中：烧结成本下降44%;球团下降50%;生铁下降40%;钢坯下降0%，熔炼费下降0%;板材下降38%;轧制费下降35%。产品销售方面201x年板材市场价格严重下滑，是钢铁产品利润最低的品种之一，同时板材需求量急剧减少。在这种情况下，公司积极调整产品结构扩大销售渠道，全年板材销售万吨，同比增加%，销售板坯万吨，同比增长88%，新增加生铁销售万吨，新增方坯销售万