公司上市材料清单
公司上市材料清单目录
1、公司成立及沿革文件
2、公司各股东单位文件
3、公司的结构
3.1公司的控股或全资子公司
3.2公司的组织结构
3.3公司的股本结构
4、公司及其子公司的员工
5、公司及其子公司的资产文件
6、公司及其子公司的债权债务及合同
6.1债权
6.2债务
6.3担保及或有负债
6.4合同
7、过去及目前的营运报告
8、市场、业务及销售
9、竞争与前景
10、金融和税收文件
11、保险、消防、环境保护、质量技术标准
12、诉讼、仲裁
13、一般资料
注释：
公司：指公司本身以及其所属的不具有独立法人地位的分公司、独立核算的下属机构等，不包括所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。
公司子公司：指公司所属的具有独立法人地位的全资或控股子公司。
1、公司成立及沿革文件
1.1公司最近一年的营业执照
1.2公司历史演革：
（1）成立时的法律文件；
（2）历次股东变更的法律文件。
1.3公司自成立以来的历次章程
1.4公司历次注册资本变更的验资报告及验资依据（包括货币出资的银行进帐单，实物出资的评估报告及货物发票、货物清单）
1.5公司税务登记证明
1.6其他如简要介绍公司历史沿革的资料等
2、公司股东文件
2.1各股东单位文件
2.1.1各股东单位有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照(HK部分)
2.1.2各股东单位的章程(HK部分)
2.1.3控股股东单位最近一年的资产负债表、利润表(HK部分)
2.1.4其他如介绍控股股东单位历史沿革的资料等(HK部分)
2.1.5控股股东的业务X围(HK部分)
2.1.6控股股东控股子公司及参股公司的说明(HK部分)
2.1.7控股股东的历史演革(HK部分)
2.1.8控股股东的董事、监事和高级管理人员(HK部分)
2.1.9各股东控股、参股公司有效的、标明通过2006年工商年检的营业执照
2.1.10各股东控股、参股公司的最新章程(HK部分)
2.2公司职工持股基金会的设立文件、章程、解散等资料
3、公司的结构
3.1公司的子公司:
3.1.1对每家子公司(包括在境外及外地的子公司)的描述，(包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营X围、
宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员形式、职位、雇员人数之描述)；
3.1.2每家子公司的下述文件：
3.1.2.1有效的、表明通过工商年检的营业执照
3.1.2.2章程,合资和/或合作企业合同,验资报告,项目建议书和可行性研究报告（如有）
3.1.2.3各子公司之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议
3.1.2.4子公司的财务报告[近三个会计年度]
3.1.3公司与其各子公司之间的关系,包括内部转拨价格、盈亏冲销、公用设备、公司内部的租赁与安排
3.2公司的组织结构：
3.2.1公司的董事会成员及对董事人员的简单介绍。
3.2.2董事与总经理的职责权限划分。
3.2.3公司各部门组织结构图及说明（所属的职能部门及职责）。
4、公司及其子公司的员工
4.1高级管理成员(董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书)的简历（XX、年龄、包括学历和工作经验在内的
履历、资力等）
4.2公司及其子公司和职工签定的劳动合同样本
4.3是否有工会组织，若有，请提供工会的职能和工会章程
4.4职工的分类,职工的薪酬和待遇(如:董事、总经理、监事、行政、业务和普通人员等)
4.5具体的职员聘书、保健和安全制度及业务规章之标准本
4.6公司及控股子公司的员工缴纳养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险，住房公积金的政策、标准和实际缴
纳情况。
5、公司及其子公司资产文件
5.1有关公司及其子公司的土地使用权和房产的清单：地址、规模和用途、近期状况、使用年限、续约权、租金及下列文件，包括：
5.1.1土地使用证;
5.1.2批准土地使用权出让的文件;
5.1.3国有土地使用权出让合同
5.1.4土地使用权转让协议
5.1.5以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记
5.1.6建筑物的所有权证明
5.2有关租赁之土地及房屋的文件,如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同
5.3有关公司及其子公司无形资产的文件
5.3.1由公司及其子公司拥有的专利、商标、或其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议（包括电脑软
件之）
5.3.2无形资产之详情(采矿权、商誉、商标、技术、专利)，以及估值及折旧之基准。
5.3.3公司及其子公司已评估的无形资产的评估报告及其确认书（如有）
5.4有关公司及其子公司的其他资产(如:有价证券、办公设备、通讯工具、交通工具及其他固定资产等)的文件(清
单、设备说明、估值、合同、批文、法规)
5.5公司及其子公司拥有的非经营性资产（如学校、幼儿园、生活部门等）的数量、种类、分布、就业人数、财务状况、经营运作的情况以及集团公司的未来打算
5.6有关公司及其子公司的其他租赁资产的文件(清单、设备说明、估值、合同、批文、法规)
5.7关于公司占用股东资产或股东占用公司资产的清单及说明(如有)
6、债权债务及合同
6.1公司及其子公司债权
6.1.1公司及其子公司的债权（金额在100万以上）情况的说明及相关重要协议、合同
6.1.2公司及其子公司超过三年应收帐款、最近三年已经核销或准备核销或者债务人已经破产或死亡的债权的详细说明
6.2公司及其子公司的债务
6.2.1公司及其子公司正在履行过程中的债务清单（金额100万元以上）及有关协议、合同。
6.2.3公司欠股东债务的详细说明
6.3担保及或有负债
6.3.1由第三方提供的现仍有效的有关公司和其他关联企业之负债的担保协议
6.3.2由公司及其子公司为第三方的负债提供的现仍有效的担保
6.3.3现仍有效的抵押、质押、留置或保证合同及其批准或登记文件
6.3.4其他可能有的负债，包括迟延之追讨索债、诉讼、退休金、政府罚款(不论有否争议)或其他政府的类似征收
等
6.3.5公司为控股股东和其它股东提供的历次担保。
6.3.6控股股东和其它股东历次占用公司资金情况的说明。
6.4合同
除其他章节所列明的合同外，由公司内部各部门之间、公司与其子公司之间签署的所有重要的合同，包括书面合同、协议、谅解备忘录之副本及口头协议的书面记录或备案。如果合同或协议的生效须有关部门的批准或同意，请一并附入。
6.4.1服务协议(如公司为之提供或被提供的仓储、运输、信息、中介、技术开发、技术转让、技术或商标许可、技术服务、广告、印刷等方面)
6.4.2任何合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议或安排
6.4.3其他重要合同
7、公司及其子公司过去及目前的营运报告
7.1过去三个会计年度之财务会计报告（资产负债表、利润表）和最近一年的现金流量表
8、公司及其子公司的产品、市场、业务及销售
8.1各种生产产品的种类、储量以及各类产品在主营业务收入和主营业务成本中所占的比重。
8.2主营产品的市场分析及销售状况
8.3主要的销售方式和定价策略
8.4过去三年销售收入统计
8.5主要客户（前十名供应商及购买商）
9、公司及其子公司竞争与前景
9.1所属行业的一般性信息资料和分析资料
9.2公司及其子公司已面临和将面临的在国内外市场上的主要同业竞争对手的经营之资料
9.3未来五年期的一般性市场竞争对比分析预测报告
10、公司及其子公司金融和税收文件
10.1有效的贷款文件，包括：
10.1.1人民币贷款协议及/或转贷款协议
10.1.2贷款的批文
10.1.3国家外汇管理局的外汇贷款登记文件
10.1.4公司和其他关联企业之间的贷款/融资支持之安排
10.1.5其他的融资文件
10.1.6所有往来的银行金融机构及资金往来描述
10.2公司税务结构
10.2.1公司及其子公司于最近交税年及现有未结束年度之报税表(税务规定、纳税鉴定和完税凭证或税务单) 10.2.2是否发生过税务XX行为
10.2.3公司及其子公司执行的税收政策（税种、税率）及实际情况,包括但不限于:
10.2.3.1企业所得税
10.2.3.2增值税
10.2.3.3营业税
10.2.3.4建筑税
10.2.3.5车船税
10.2.3.6土地使用税
10.2.3.7印花税及其他应付未付税款
10.2.4对近期已进行或将进行的国家税制改革已经或将对公司税务产生的影响之分析
11、安全生产、消防、环境保护和质量技术标准
11.1公司的安全生产及消防
11.1.1公司及其控股子公司在最近一年是否发生过重大安全生产事故
11.1.2公司及其控股子公司在安全生产及消防方面所采取的具体措施
11.2环保
11.2.1公司及其子公司在生产过程中对环境保护产生的污染方面的描述及其采取的措施，如地表下沉、污水的处理等。
11.2.2有关公司及其子公司现正在实施的或将实施的项目,在可行性研究阶段编制的环境影响报告书以及环保主管部门的相关确认书的副本
11.2.3环保部门定期对公司的水、气、噪音、地表下沉等污染物体的监测报告
11.2.4因任何设施未遵守适用的环保法规、条例或标准（例如大气质量许可证的规定）而已收到的或极有可能收到的排污费和罚款通知或要求说明情况的通知等的副本
11.2.5自成立以来环保部门给予的历次行政处罚（如有）
11.3质量标准
11.1.1公司及其子公司的质量管理体系、历次获得的奖项等有关产品质量方面的文件
11.1.2最近三年是否存在产品质量人身伤害赔偿事故
12、诉讼
12.1最近一年内公司及其子公司所涉及的国内外诉讼或仲裁或其他司法或行政程序及虽未诉讼但影响重大的经济
纠纷及其解决方案及结果,包括该等诉讼或仲裁或其他司法或行政程序及解决纠纷的双方、原因、重大日期、进展情况等（不管现存、将进行或受威胁会存在）诉讼或仲裁文书的副本，顾问的意见，解决方式的文件及估算的费用
12.2公司所知道的将来可能使之涉及诉讼或仲裁的事实之详述
13、一般资料
13.1有关公司及其子公司介绍和推荐性资料,包括如公司及其子公司的广告及企业评级、嘉奖或排行的资料等等。
13.2影响公司及其子公司之经营活动的重大全国及地方法规列举(不论与前面所提供内容有任何重复)，及公司所
知和所应当知悉的会对公司或其附属企业的未来业务或前景产生实质性影响和作用(不论积极、消极或复杂的)的酝酿出台的国家政策、法律法规或其他信息
13.3公司及其子公司在进行或将进行的主要的新投资之详述(包括项目立项批文、意向书、可行性研究报告或合同) 13.4公司董事认为对公司在政治、经济、法制、外汇管制、进口限制、原料供应、产品市场及其他方面可能对公
司形成的风险因素
13.5过去5年营业以及未来5年的计划,尤其包括公司及其子公司的规模、资产及业务的拓展计划及包括开支在内
的可行性探讨
13.6其他公司董事认为与与公司的经营相联系的重要资料
工业规划调研所需材料清单
黎平县农产品加工工业区控制性详细规划调研资料 总则 A社会经济类 B城乡建设类 C综合交通类 D基础设施类 E 乡镇类
A 社会经济类资料A-1 单位：黎平县政府办 A-2 单位：黎平县招商局 A-3 单位：黎平县农业局
A-1 单位：黎平县政府办 贵单位联系人：联系电话：请贵部门提供的资料： 1. 黎平县在贵州省的优势、地位、作用及发展研究； 2. 黎平县近几年政府工作报告（取2000-2008年）； 3. 黎平县基本情况、发展条件与优劣势分析； 4. 黎平县社会经济发展存在的主要问题和战略思考； 5. 黎平县与周边县市的合作、竞争关系，周边县市招商地价、招商政策等； 6. 黎平县与周边县市在项目、资金、技术、劳动力等方面的联系状况； 7. 其他关于经济社会发展、城市建设、产业布局等的研究成果； 8. 对本次黎平县农产品加工工业区控制性详细规划的意见和建议。 谢谢大力协助及宝贵建议！
A-2 单位：黎平县招商局 贵单位联系人：联系电话： 请贵部门提供的资料： 1. 黎平县2003-2008年招商引资情况数据、总结的现存问题及发展设想（招商局），及外经贸“十一五”规划设想；（经贸局） 2. 现状产业构成、规模、经济效益、地区分布、支柱产业、拳头产品及存在的问题；（农业局和发改局） 3. 2008年乡、镇的民营经济、乡镇企业统计资料及乡镇工业园分布资料；（乡镇企业局） 4. 民营企业、乡镇企业发展情况、布局等（附表）；（乡镇企业局） 5. 民营经济、乡镇企业行业结构调整设想、新兴产业发展设想，民营经济、乡镇企业在黎平县的发展前景，乡镇企业“十一五”规 划规划；（乡镇企业局） 6. 2000年以来黎平县接纳来其他地区的投资额、项目名称、建设情况、生产产品、销售目的地、经营情况等；（招商局） 7. 黎平县商业、流通业现状资料及发展情况；（经贸局） 8. 仓储、物流业现状资料及发展情况；（经贸局） 9. 国有企业发展及改制情况；（企改办） 10. 出口创汇产品种类及重点出口创汇企业调查情况；（经贸局） 11. 其他关于工业发展、招商引资等的研究成果；（经贸局） 12. 对本次黎平县农产品加工工业区控制性详细规划的意见和建议。（招商局） 谢谢大力协助及宝贵建议！
尽职调查报告
尽职调查报告 尽职调查是由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。 财务尽职 一、实践调查的目的 (一)目的和意义 为了运用所学习的专业知识来了解会计核算的工作流程和管理，加深对会计工作的认识，将理论联系与实践，培养实际工作能力和分析解决问题的能力，达到学以致用的目的，为今后更好地工作打下坚实的基础。 学习好会计工作不仅要学好书本里的各种会计知识，而且也要认真积极的参与各种会计实习的机会，让理论和实践有机务实的结合在一起，只有这样才能成为一名高质量的会计专业人才。为此我于20**年10月1日——20**年11月1日在朔州路桥建设有限公司一分公司实践调查。 (二)公司概况 朔州路桥一分公司，位于朔州市经济技术开发区，交通便捷，现在职工75个，虽然公司内部人员不多，但单位财务会计机构内部工作岗位设置是依据内部控制关于不兼容职务分离的原则。内部岗位分工是按照“经办、审核、复核、审批”四分离原则确立的，在岗位设置与业务分工中坚持相互制约、相互监督的原则。该公司财务科 设有财务负责人1名，会计1名，出纳1名，保管1名，其主要是核算公司所发生的经济活动，报告该公司的财务状况和经营成果，并及时、准确、完整地记录、计算、报告财务收支和业务开展情况，为下一步工作提供真实、完整的会计信息。 二、实践调查的内容与过程 主要针对内部财务制度是否健全。 根据以上安排我进行了实践调查，现将主要情况报告如下： 首先，在第一个周的时间里，我对公司先进的财务管理理念有了初步的了解。会计作为一门应用性的学科、一项重要的经济管理工作，是加强经济管理，提高经济效益的重要手段，经济管理离不开会计，经济越发展会计工作就显得越重要。会计工作在提高经济在企业的经营管理中起着重要的作用，其发展动力来自两个方面：一是社会经济环境的变化;二是会计信息使用者信息需求的变化。前者是更根本的动力，它了对会计信息的数量和质量的需求。其次，
尽职调查资料清单(参考版)
尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人； 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）； 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料： 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等（请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构）；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件； 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 1.2.2公司章程及历次修改情况； 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况； 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化；
1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等； 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 1.2.7公司历年年检材料； 1.2.8主要股东（追溯至实际控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况，其他主要股东的基本情况（包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况）； 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书；如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况； 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明；公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程；公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告；说明主要股东之间存在的关联关系，如果不存在也请说明；说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议，如果不存在也请说明；说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况； 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况；
私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。 1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。 1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。 1.4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。 1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。 2.公司股东 2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。 3.公司治理与运营制度 3.1 公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。 3.2 公司现行有效的制度，包括但不限于： 基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。 配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 4.公司运营基本情况
某公司尽职调查资料清单
XX公司 20XX年度第XX期XX（债务融资工具 名称） 尽职调查资料清单 发行人Logo （联席＊）主承销商及 簿记管理人
二○xx年xx月
关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础，并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查，务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明，本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答，分为3类： ?直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答，无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件：即请“请提供”的问题，书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料
均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子（word、相关Excel附表）及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”）。 3.材料报送的电子邮箱为：xxx；书面文件请报送至：中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项目发行工作的推进，将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，主承销商深表感谢！
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、
尽职调查报告范文4篇(最新篇)
尽职调查报告范文4篇 尽职调查报告范文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营范围为______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______国家税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营范围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估: 第一次变更
第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易 同业竞争 经过本所核查。
尽职调查材料清单
尽职调查材料清单 第一部分：公司基本情况调查材料清单 一、发行人基本情况 1、公司及子公司历史工商底档 二、发起人、股东的出资情况 1、发行人2014年1月1日起与股东之间的非交易性资金往来凭证 2、发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 3、历次股权转让款支付凭证及所得税缴纳凭证 4、股东历次出资或股权转让所涉及股东自身的审批程序（可能包括但不限于股东自身的股东会、董事会、外管局审批等） 三、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 1、发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置） 2、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东（5%以上）的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 3、实际控制人关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明 4、控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 5、控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件，出资资金来源的合法性、股东身份的合规性、是否存在代持或其他利益安排、是否存在重大诉讼、未来股权潜在变化等事项的承诺 6、发行人自然人股东的是否违法违规的证明 四、并购重组情况 1、并购重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见 2、重组协议 3、政府批准文件（如涉及） 4、并购重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见 5、债权人同意债务转移的相关文件、并购重组相关的对价支付凭证和资产过户文件 五、员工及其独立性情况
1、关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明（2013年12月、2014年12月、2015年12月员工名册（区分学历、年龄、专业结构、入司时间），工资表（含公司及个人部分社保及公积金缴纳情况）） 2、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明 3、根据员工名册抽查部分同事劳动合同 4、工资表和社会保障费用明细表 六、资产权属及其独立性情况 1、资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明 2、商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明、国家知识产权局出具的专利登记簿副本、国家工商行政管理总局商标局出具的证明文件、国家版权局出具的证明文件、国家知识产权局出具的证明文件、采矿许可证、勘察许可证的网络查询页、特许经营权颁发部门出具的证明文件、与生产经营相关资质审批部门出具的证明文件、工商登记机关出具的关于发行人股权质押或争议情况证明文件 3、房屋所有权证 4、土地使用权证 5、主要生产设备的购买发票 七、业务、财务、机构的独立情况 1、控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况。如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果 2、控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况 3、控股股东、实际控制人与发行人的采购销售部门的设置及各自运作情况 4、发行人的基本银行账户开设情况 5、发行人关于机构独立情况的说明 6、发行人内部各机构的规章制度 7、公司增值税及附加、企业所得税的申报表、完税凭证 8、监管机构的监管记录和处罚文件 第二部分：业务及技术调查材料清单 一、行业情况及竞争状况 1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 2、行业研究报告 二、采购情况（DPF,材料、设备供应商已提供）
私募基金管理人尽职调查清单
附件2 私募基金管理人尽职调查清单 编制指引 1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。 2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。 3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。 4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。 一、私募基金管理人基本情况： 1、概况 （1）请填写下表： （2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）
（3）请提供组织结构图 2、股权结构： （1）请填写下表 （2）请提供股东身份证明文件； （3）控股股东、实际控制人情况： 如为自然人，请提供自然人股东基本 如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。 （4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。 3、高管情况： （1）请填写下表 （2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明 （3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。
二、管理能力： 1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。 （请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等） 三、法律意见书（如有，请提供）： 四、财务状况（如有，请提供）： 1、请填写财务数据： 2、请提供审计报告： 五、业务情况： 1、产品列表 ①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况； ②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况； ③如无，请说明产品发行计划。
项目合作调研清单
A集团合作项目 初步调研清单 （2010-10-27稿） 1.公司/集团的股东
序号项目备注 1.1公司/集团各股东介绍，包 括股东名称、成立日期、注 册资本、法定代表人、简单 背景介绍等。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.2 提供1.1项列出的股东的企业 法人营业执照复印件（如系 自然人应当提供身份证复印 件）。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.3 提供公司/集团控股股东的 最新公司章程、组织架构 图、董事会成员名单、高级 管理人员名单。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.4 提供公司/集团与其股东之 间签署的，任何可能阻碍本 项目进行的协议，包括但不 限于对股权转让所作的限 制。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.5 提供近3年内，公司/集团历 次股权变动的相关转让协议 及工商变更登记文件。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.6 提供股东的股权质押或被法 院查封、冻结的情况（如 有）。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 1.7 公司/集团股东会、董事 会、监事会议事规则以及其 他内部议事、决策程序的规□有且已提供□有但未提供
定文件。□无此等文件或情况 □无法提供 2公司/集团组织结构方面 序号项目备注 2.1公司/集团组织机构代码证、 企业法人营业执照（年检有 效）、国、地税务登记证、 免税证明/批复。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.2公司/集团现行有效的公司 章程以及全部的修正案，包 括业已经股东会批准但尚未 登记备案的修正案。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.3公司/集团现行有效的各类经 营许可证。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.4公司/集团成立时的合营合 同或股东协议。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.5公司/集团成立时的验资报 告以及此后历次增资时的验 资报告。□有且已提供 □有但未提供 □无此等文件或情况□无法提供 2.6公司/集团董事会成员名□有且已提供
尽职调查报告范文4篇(篇)
尽职调查报告文4篇 尽职调查报告文4篇 和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。 一、主体资格 ____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营围为 ______。公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。 经本所律师核查，______公司依法有效存续。 经过本所核查。 二、历史沿革 首次设立 1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营围为______。 2、股权结构为: 3、验资或评估:
第一次变更 第二次变更 经过本所核查。 三、股东及实际控制人 公司目前的股东和持股比例如下: 公司的实际控制人为: 如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。 经过本所核查。 四、独立性 公司的资产完整 公司的人员独立 公司的财务独立 公司的机构独立 公司的业务独立 经过本所核查。 五、业务 主营业务情况; 生产经营许可证和证书。 经过本所核查 六、关联交易及同业竞争 关联方 关联交易
最全公司尽职调查清单
一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料
3贵公司的章程及历次章程修正案； 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件； 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件（如有）。 （1）该部分文件同时在全套工商登记材料中的，公司可不必另行提供；备注 （2）请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2
请贵公司具体说明解决的方式）； 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形？是否 7 存在委托持股的情形？若有，请提供相关资料； 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形？若有，请提供相关文件； 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证：指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证（如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等）。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务
7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况；若有，请贵公司出具书面说明并提供相关资料； 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述，起算时间为其开始工作 备注时，需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 （一）贵公司的组织机构及人员
四大会计师事务所之一尽职调查所需资料清单-中英文对照_最新修正版
Target – Project [ ] Information Request List (“IRL”) – Accounting and Tax As of [ , ] 审阅对象—项目 会计及税务资料清单 截止年月日 The following is IRL for conducting a review of financial, certain operational and tax information of ________(the “Group”; references to “Company” or “Target” refer to any of the subsidiaries or legal entities of the Group). The “historical period” referred to herein is defined as the years ended___________, ______, and ______ (“Fiscal______, _______and ______”) and the ____ months ended _________, ______and ______ (“Interim _____ and ______”). Thus, the historical period has ____ separate periods within it. Please note that this IRL has three sections: I. Financial and Accounting; II. Tax; and III. Discussion Items. 以下为对__________（以下简称“贵集团”；倘提及“贵公司”或“审阅对象”乃指贵集团之任何子公司或法定实体）进行的财务、经营及税务各方面的审阅,所需由贵公司准备的资料清单。以下提及之“历史期间”是指截至年、年及年月日止之年度（以下简称“、及财政年度”）以及截至年及年月日止 个月期间（“____ __及___ __中期”）。因此，历史期间包括_ __个独立期间。请注意资料清单包括三个部分：1）财务及会计；2）税务；3）讨论事项。 I. Financial and Accounting财务及会计 General综合 1.Annual audited financial statements of the Group and Companies for Fiscal____, _____and _____. 贵集团及各集团公司_ ___、__ ___ 及______财政年度的已审计财务报表。 2.Confidential information memorandum about the Group. 贵集团之商业计划书。 3.Monthly unaudited financial statements of the Group and Companies for the historical period. 贵集团及各集团公司历史期间每月未经审计的财务报表。 4.Assistance in gaining access to [name of accountants]’s [Year] and [Year] audit working papers of the Group and Companies. 协助获取__________ （审计师名称）为贵集团及各集团公司进行__ ___年度及_ ____年度审计的工作底稿。 5.Determine whether the Group is using accounting methods where other acceptable or even preferable methods should be used. Compare the accounting policies of the Company to the accounting policies of certain competitors as described in publicly available reports. 了解贵集团是否应采用其它认可或更可取的会计方法。将贵公司的会计政策与公开报告中所提到之竞争对手的会计政策作比较。 6.Summary of audit adjustments recorded during the historical period. 历史期间内审计调整记录概要。 7.Copies of any independent accountant’s management letters or outside consultants’ reports issued during the historical period. 历史期间内由独立会计师签发的经营管理建议书或外间顾问报告之副本。
公司收购、并购过程中调查所需资料清单
公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件） 一、公司背景 1、工商登记情况 （1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照； （2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况； （3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 2、债权债务情况； 3、重要交易合同； 4、知识产权； 5、公司人员养老统筹等缴纳情况； 6、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 （1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表； （2）公司资产评估报告及公司历年分红情况； （3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。 3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况
5、税务相关情况（包括各子公司） （1）税务登记证（国税和地税的）； （2）主要税种和税率； （3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况； 2、机器设备——列出主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项； 3、购买及维修情况。 五、市场方面 1、人员营销人员、销售力量、客户群体、经销商。 2、产品生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。 3、市场和销售组织机构工作情况营销和销售计划、广告与营销沟通、营销信息系统、技术应用与客户数据库、外部采购关系和组织沟通。 六、人力资源 1、组织机构各业务部门构成情况、主要主管人员情况、职工福利、工会合同、劳资关系； 2、人力资源现状人力资源质量、人力资源成本、人力资源管理中已有的和潜在的风险及其对企业的影响； 3、公司副总经理以上职务人员名单及简历。 上述资料清单是在企业并购活动中买方对目标公司的资产和负债情况、经营和财务情况、法律关系以及目标企业所面临的机会以及潜在的风险进行的一系列摸底调查，通过这些资料信息清单实现对目标公司全面了解，通过检查财务报表、审查法律责任、关注市场领域、评价经营管理等获得与并购活动相关的全面信息的分析，从而提高自己的决策质量，从而决定是否实施收购、如何收购。此外，有些资料信息需要通过与相关人员面对面沟通才能更为全面真实的了解，因此我们在可能情况下对目标公司进行现场调研。 七、尽职调查的渠道 以上需要了解的内容只有经过认真调查才能得到。调查者除要具有相当的专业知识和调查技巧外，也要注重获取信息的调查渠道。调查渠道一般包括目标公司、公开出版物、目标公司的专业顾问、登记机构、当地政府、目标公司的供应商和顾客等。 1.目标公司 就是约见目标公司的代表人员，当面详谈，并向目标公司索要一些目标公司的文
尽职调查报告范文4篇
尽职调查报告范文4篇 [尽职调查报告范文篇一:风险投资尽职调查内容] 一、团队情况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。 二、业务情况尽职调查 业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。
1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。 三、市场情况尽职调查 创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等);
3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、计划再投入的开发资金量及用途。 五、财务情况尽职调查 财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。
财务尽职调查所需资料清单1
被收购公司财务方面尽职调查 被审计单位所需提供资料清单 一、基本情况方面的资料有无不适用 1、公司设立及后来修改过的合同、章程、协议； 2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证； 3、历次验资报告； 4、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、 股东会会议纪要 5、公司的组织机构，包括分支机构 6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度 7、企业涉及的税种、税率、减免税情况及未来税收政策 8、各年度审计报告、税务鉴证报告 二、帐务资料 企业成立以来历年的会计报表、总帐、明细账、全部凭证， 以及各年度所得税申报表； 三、详细资料 1、审计截至日现金盘点表（企业编制、审计人员监盘） 2、银行的开户情况及审计截至日的对帐单及余额调节表 3、应收帐款、其他应收款帐龄分析表、大额款项函证， 坏帐准备金提取比例 4、应付帐款、其他应付款的帐龄分析表（三年以上的原因）、 大额款询证函 5、大额资产的产权证明：房屋、车辆、无形资产等 6、企业对外投资情况：投资合同、审计期间被投资企业的报表 7、企业有无贷款及对外担保情况：贷款证有无登记、贷款合同 及还款情况 8．提供公司的产品、技术、采购、生产、销售、客户等详细情况： 1）新产品和在研制、设计产品的可行性分析； 2）研发经费、预算，研发人员奖励办法。 3）重大采购、生产、销售合同；
4）前五大原材料供应商、委托加工商、经销商、客户（前十大） 的交易、实力、损益、经营等情况；如果企业规模较小，提供所有 交易资料； 5）存货具体情况、采购具体途径、入关渠道、零器件成本、生产成本 （生产环节中各项成本）和销售成本。 6）原材料采购程序及付款方式，采购合同； 7）客户订货、交货、退货处理程序，销售合同（回款条件、 回扣条件和合法性）； 8）营销方面，包括销售人员的素质、考核、激励等，销售渠道、 销售方式、销售网络、销售战略、特别的促销措施等。 9）所有关联交易情况。 9．重大合同： 1）重大采购、生产、销售合同（如单笔合同金额10万元以上）； 2）固定资产购买/转让合同（如单笔合同金额10万元以上）； 3）土地、房屋相关的购买、租赁协议； 4）所有贷款、融资租赁、借出款项、担保等合同； 5）所有合资、联营、合伙或收入、利润分成协议（含口头约定的协议）；6）目前达成的所有意向，即将签署的重大合同； 7）技术/商标等无形资产转让协议； 8）与管理层、中层干部和主要技术骨干签署的劳动用工合同及其他特殊 雇用合同； 9）保险合同。 10．所有关联交易 指公司与股东（包括股东之关联方）/附属公司/其他关联公司/董事/管理层之间进行的交易清单。包括： 1）书面协议，是否得到董事会批准，未来预计； 2）如无书面协议，请将该等交易（包括交易方、内容、价格及其他安排）写成书面文件，经交易各方签字确认。 11、企业职工人数及工资单以及员工各项社会保险的缴纳情况。 12、各年度各税种的缴纳情况 13、各年度的利润分配情况，股东会的决议以及实际分配情况 四、其他委托方关注的特殊问题需提供的线索 提供资料方签字：接收资料方签字：
企业对基金管理公司的尽职调查清单
天津海达创业投资管理有限公司 尽职调查清单 第一部分基本情况调查 说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。国内只有少数专业的LP（例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。 1. 公司背景 1.1.公司成立 1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件； 1.1. 2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明； 1.1.3.请提供公司的章程； 1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。 1.2.公司简介
1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等； 1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件； 1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。 1.3.部门设置 1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置； 1.3. 2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。 1.4.公司管理 1.4.1.请提供公司正式的组织架构图； 1.4. 2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）； 1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）； 1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。 1.5.其他 2.产品/服务