投资项目要素表

公司项目投资管理制度

深圳市达晨创业投资有限公司项目投资管理制度（2007年颁布，2009年10月第三次修订）第一章总则第一条为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。第二条《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。第二章组织设置及职能第三条董事会董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。第四条投资决策委员会投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。第五条部门职责创投部门是项目流程管理的主要责任人。主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。第三章投资流程第六条创业投资项目遵循以下投资管理流程

第四章具体投资流程及管理规定第七条项目信息收集、筛选创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。第八条部门立项创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。部门立项须形成会议纪要。参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。第九条进一步尽职调查部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。第十条投委会立项初审

投资项目管理程序(doc 9个)4

投资分析助理员工作说明书一、岗位标识：岗位名称：投资分析助理员岗位评级：职位编码：直接上级：项目投资组业务主管编制人：审核人：编制日期：薪酬：二、工作职责 1. 职责概述在项目投资组主管的指导下，具体完成对公司投资项目的具体分析和前期论证工作，为有关领导的投资决策提供科学合理的依据。 2. 工作职责和范围（1）根据公司发展战略要求，搜集适合公司发展的投资领域的相关信息，制定公司（年度）投资计划，并进行具体投资项目前期可行性分析及论证工作；

（2）在项目投资主管的指导下，具体组织公司投资决策机构的会议，呈报涉及公司重大对内对外投资问题计划；（3）负责对下属单位重大投资项目的立项审批和控制以及公司重大投资项目的汇总、整理及备案工作；（4）在项目投资主管的指导下，负责搜集投资对方基本情况和资信调查以及合同商或供应商的选择等工作；（5）参与投资谈判、签定合同或协议等项目中期管理等活动；（6）参与公司重大投资项目的后期验收与评价等工作；（7）具体跟踪及控制公司（年度）投资项目的完成情况，进行必要的项目效益分析工作，并为公司领导及统计部门工作提供相关数据。三、额外职责要求（1）根据公司的具体情况，在有关领导的指导下，制定并完善相应的投资制度；（2）完成领导交办的其他相关工作与任务。四、监督及岗位关系（一）所施监督与所受监督

六、职务权限 1、在项目组主管的领导下，对下属单位重大投资项目具有审批权、监督控制权； 2、对公司内涉及投资事项的其他部门或下属单位有取得相关数据的权力； 3、在项目主管的领导下，对投资对方（合同商或供应商）有选择权或建议选择权。七、工作条件本岗位工作属于智力管理工作，具较轻体力即可；工作环境中的温、湿度适中，无噪声、无粉尘污染，照明条件良好。八、工作资历：具备两年以上相关工作经验。九、身体条件：从事本岗位工作要求具有健康的体魄，精力充沛。十、心理品质与能力要求 1. 智力：要求思维敏捷，具有很强的学习能力、推理判断能力； 2. 对事物的发展变化有较强的分析能力、计划能力、应变能力； 3. 对图形、数据、曲线的变化有敏锐的觉察能力和计算能力。十一、所需知识和专业技能

(项目管理)项目投资价值分析报告模版

项目投资价值分析报告第一部分概述项目名称：项目单位：一、企业简介１、目标企业的历史沿革，隶属关系，企业性质及制度；目前职工人数。２、地理位置，占地面积；各交通运输条件（铁、公路、码头和航空港口等），运输方式。３、年设计及实际生产能力，运营状况。４、产品种类，主导产品名称及产量。５、能源供应条件（水、电、汽、气、冷冻等）配套情况。６、主要原、辅、燃料的供应量及距离，费用情况。７、产品质量状况及产品在国内、外市场的定位与知名度。８、产品出口量、主要国家和国外市场份额。二、项目概要三、简要分析结论第二部分团队和管理一、董事长、法人代表二、原有股东情况三、主要管理人员四、主要技术负责人员

五、员工和管理管理及人力资源评价指标 1、内部调控是否合理 2、管理组织体系是否健全 3、管理层是否稳定团结 4、管理层对市场拓展、技术开发的重视程度 5、有否科学的人才培训计划 6、各层面的执行情况第三部分产品和技术一、产品介绍二、产品应用领域及性能特点三、主要技术内容四、技术先进性五、产品技术指标六、国内外技术发展状况产品评价指标 1）产品是否具有独特性，难以替代 2）产品的开发周期 3）产品的市场潜力 4）产品的产业化情况 5）产品结构是否合理 6）产品的生产途径

技术评价指标 1）技术的专有性（技术来源） 2）技术的保密性（专利保护） 3）技术的领先性技术开发 1）技术开发投入占总收入的比重 2）技术开发体系与机构 3）技术储备情况第四部分市场及竞争分析一、市场需求二、目前的市场状况产品市场分布三、产品应用市场前景分析四、产品市场需求预测五、产品市场竞争力分析（1）产品质量竞争力分析（2）生产成本竞争力分析（3）产品技术竞争力分析六、主要竞争对手分析（1）国内主要竞争对手分析，列出前20名。做出竞争对手一览表。（2）国外竞争对手分析

国家投资项目情况汇报

国家投资项目情况汇报按照衡发改稽[20XX]02号文件要求，我局联合耒阳市监察局于10月下旬起对全市20XX年以来国家投资项目进行了一次全面自查。检查采取现场踏看、查阅资料与座谈相结合的方式，重点检查资金使用、工程进度、建设质量和项目管理等情况。现将具体情况汇报如下：一、国家投资项目落实情况近年来，我市一方面抢抓机遇争取国家资金支持，另一方面加强政府性投资项目的管理和改革，项目建设基本上能够按照基本建设程序和项目管理规定的要求组织实施和管理，发挥了政府投资的引导和带动作用，促进了我市经济社会协调发展。主要表现在以下几个方面。 (一)政府性投资效益明显。近年来，政府性投资方向明确，投资范围覆盖了基础设施、教育、文化、卫生、交通等公共服务产品，有效推动了我市经济社会和谐发展。农村安全饮水工程的建设有效解决了太平乡、长坪乡等一些贫困边远地区的百姓缺水、卫生用水问题，提高了老百姓的生活质量；大义新白石村小学、上架中学、小水镇小圩小学、耒阳市三中等学校建设改善了教学条件、推进了教育优质发展；水东江街道办事处社区卫生服务中心、永济镇卫生院、泗门洲镇卫生院、三都镇卫生院等一批卫生服务硬件设施的

建设，较好地缓解了老百姓看病难、看病贵等问题；检察院技侦大楼、法院审判庭的建设为推进全市法治工作提供了有力保障。另外，由于国家资金的引导带动，一些民间资本主动投入到公共设施建设中。如三都镇、龙塘镇等乡镇一些有钱老板主动出钱为家乡修路、建学校，三都镇朗生小学就是采取国家投入一部分、本地老板出资捐建一部分的方式建成。 (二)项目建设管理到位。政府性投资项目作为国家的民生工程，倍受社会关注，也得到了各项目责任单位和建设单位的重视。1、项目前期工作基本上按项目管理要求做到位。都能相应地制定安全生产、质量、财务管理，工程施工、监理、验收等规章制度。2、项目计划执行不走样。项目单位能够做到加强领导、组建项目管理机构，项目实施过程按基本建设程序要求进行。按照投资计划，制定相应进度控制目标，按目标计划施工，项目规模、性质、内容控制在项目下达的投资计划内。3、项目质量有保证。各项目建设单位严把质量关，强化责任管理，保障了工程建设质量。如水东江街道办事处社区卫生服务中心工程标准高、质量好，是全市社区服务中心的样板工程、示范点。耒阳九中宿舍楼工程从动工起，校长每天亲临工地，督促进度，检查质量。大义乡中学学生宿舍、新白石村小学教学楼等建设工程都达到了优质工程标准。

投资项目管理知识(doc 10个)5

内部会计控制规范——对外投资（试行）第一章总则第一条为了加强单位对外投资的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——基本规范（试行）》等法律法规，制定本规范。第二条本规范适用于公司、企业和有对外长期投资业务的其他单位（以下统称单位）。对外短期投资业务的内部控制可参照执行。国家有关法律法规对单位对外投资业务另有规定的，从其规定。第三条国务院有关部门可以根据国家有关法律法规和本规范，制定本部门或本系统的对外投资内部控制规定。各单位应当根据国家有关法律法规和本规范，结合部门或系统的对外投资内部控制规定，建立适合本单位业务特点和管理要求的对外投资内部控制制度，明确对外投资决策、执行、处置等环节的控制方法、措施和程序。第四条单位负责人对本单位对外投资内部控制的建立健全和有效实施负责。第二章岗位分工与授权批准第五条单位应当建立对外投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。对外投资不相容岗位至少包括：（一）对外投资项目可行性研究与评估；（二）对外投资的决策与执行；（三）对外投资处置的审批与执行。第六条单位办理对外投资业务的相关人员应当具备良好的职业道德，掌握金融、投资、财会、法律等方面的专业知识。单位对办理对外投资业务的人员，可以根据具体情况定期进行岗位轮换。第七条单位应当建立对外投资业务授权批准制度，明确授权批准的方式、程序和相关控制措施，规定审批人的权限、责任以及经办人的职责范围和工作要求。

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电子商务与风险投资及资本退出机制一、金融深化对网络企业发展的重要推动作用我们正处在经济全球化和全球信息化两大潮流席卷世界的信息时代，而金融深化是加大这两大潮流力量和速度的重要动能。所谓金融深化是指集中社会资金用于资本性投入的规模扩大、能力提高。可以说，如果没有风险投资和纳斯达克股票市场等新型融资手段和融资渠道，网络企业不可能有今天的辉煌，许多网络技术精英可能仍在端着“金碗”讨饭吃，电子商务的推广应用也会远为落后。正是风险投资为高风险、高回报的新创意或新技术成果迅速转化为产品、进入市场架起了桥梁，给以因特网技术为代表的现代信息技术持续发展创新插上了翅膀，加速经济和社会信息化，改造传统产业，推动产业优化升级和工业化在更高水平的实现。与此同时，高新技术成果的转化也为风险投资者带来丰厚的投资回报，吸引更多的投资者进入这一领域。日本孙正义靠对网络企业的风险投资获利甚巨创建资本雄厚的软银集团已是人所共知的故事，Intel公司也被美国《新闻周刊》评为风险投资之王，有人讲Intel是金手指,只要它投资的公司十有八九能上市，在全球投资的450家企业中,目前已有150家上市,剩下300家公司,每周都有一至两家上市。二、公司上市与下市风险投资必须有退出机制，股票上市是一种最顺利、快捷的退出方式，纳斯达克股市适应高新技术企业成立时间短、经营不确定性强等特点，降低了上市“门槛”，因而成为众多风险投资企业上市的首选。但上市并不是坐上“铁交椅”，如果企业经营状况得不到股民认可，发展前景暗淡，也随时可能被“驱逐”出去。下市作为纳斯达克的常见现象，正体现了追求高收益要承担高风险的利益平衡关系。从1995年初到2000年一季度，5000多家在纳斯达克上市的企业中，已有1179家遭到摘牌，近3年来摘牌企业的数量要超过上市企业的数量，因此虽不断有新股上市，但纳斯达克上市公司总数却减少了727家。2000年一季度新上市企业176家，而摘牌企业有173家。造成上市公司数目减少的原因，一是纳斯达克市场股价波动下滑，不少公司推迟上市；二是大企业收购许多还在成长阶段的上市公司，使这些公司摘牌；三是有些企业股价大幅下跌，无力回升，丧失了上市资格。按照纳斯达克的股价交易标准，倘若上市公司股价30个交易日低于1美元，必须在90个交易日内回升到1美元，并一连守稳10天，否则就要除名。纳斯达克关于公司下市的股价标准规定看似宽松，但并未因此充斥劣质股，原因在于西方发达国家拥有发达、方便的公司购并机制，业绩差的公司很容易成为廉价收购的目标，无需管理部门执行下市制度就因收购而下市。在国际成熟的证券市场上，上市公司下市制度是证券市场制度的重要内容之一。国外证券市场将上市公司退市分为三种情况：第一种情况是上市公司因不符合上市标准被交易所宣布退市(或称摘牌)；第二种情况是原来在多个市场上挂牌交易的公司，经证券交易所批准，上市公司主动提出撤回上市；第三种情况是上市公司转为非上市公司，指的是上市公司的股票或者资产被非上市公司或其他投资者收购，从而终止上市的企业重组形式。以日本纳斯达克市场的规定为例，出现下列情况之一的公司将予以摘牌：

(模板)投资项目管理制度

投资项目管理制度第一章总则第一条为规范公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本制度。第二条本制度所称投资项目，特指公司的直接投资业务项目。第三条本制度规范直接投资业务的基本原则，包括涉及直接投资各环节之间的业务关系、各个环节的权责等。第四条公司所进行的项目投资行为，必须遵守本制度。第二章投资项目管理的基本目标和原则第五条公司进行投资项目管理的基本目标是：在遵守国家法律法规的前提下，以规范、诚信、高效的工作，为项目公司提供稳定的资金、技术、信息支持，寻求公司投资资金的安全性和高回报性。投资目标为中短期内（原则上不超过3年）可以公开上市的公司股权；以自有资金开展直接投资业务，不得以借入资金或者接受他人委托开展直接投资业务；尚未用于投资的资金以现金或者现金等价物的形式存放；不得对外提供担保。第六条公司在项目投资管理中必须遵循以下原则：（一）遵守国家有关法律、法规，坚持规范、高效的投资策略。（二）直接投资的管理原则是分级管理，明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中涉及的部门和个人权利与有关责任相对称的原则，做到决策有据、执行有效、责任明确。（三）投资项目的管理方式采取投资管理部领导下的投资项目小组负责制。（四）投资项目的管理既要恪守公司投资理念，又要根据不同目标公司的具体情况制定相应的投资方案。（五）公司项目投资方向：符合国家宏观经济政策和产业政策、管理团队相对稳定、基本具备上市条件、拟于证券市场公开发行上市的公司。（六）公司项目投资策略是：侧重投资重点发展行业的优质企业，构建最优

投资项目管理知识(doc 10个)2

管理咨询：最有价值的投资管理咨询：一定创造价值吗？发达国家的经验已经证明，管理咨询行业对企业的发展乃至整个国民经济的振兴意义重大，但这并不意味着所有的咨询都能带来价值。相反，当咨询公司能力不足时，对企业所造成的损失不仅仅是几十上百万的咨询费用，还有时间、企业管理层和员工所付出的努力以及其它机会成本。更为严重的是不适合企业情况的咨询方案的实施，可能会给企业带来负面影响甚至巨大的损失。那么，怎么样才能够使管理咨询活动真正为企业创造价值呢？企业必须注意两方面的问题：一是选择优秀的、能够真正为企业解决问题的管理咨询公司去为企业服务；二是在咨询项目进行过程中与咨询公司积极配合。只有这样，才能使企业与咨询公司合作这项战略性活动成为真正有价值的。你能走多远，在于你与谁同行在企业聘请专业管理咨询公司之前，应该首先制订选择咨询公司的标准和评审方式。之后，通过电话、电子邮件、传真等方式向咨询

公司传达咨询意向或招标书。此时考察咨询公司的能力并确定合作对象的过程就开始了。首先要考察咨询公司的反应速度，这是一个很重要的指标。一般情况下，如果咨询公司不能在企业发出招标书或咨询合作意向后的三天内与企业接触，则说明该咨询公司可能缺乏完善的客户服务系统。这往往意味着咨询公司内部管理存在问题。试想，如果咨询公司连自己内部的管理问题都没有解决，又谈何给企业解决实际问题呢？其次要咨询公司的能力展示报告。在与客户进行初步接触后，咨询公司一般应给企业寄送服务介绍，或者称之为能力展示报告。这是企业对咨询公司进行进一步了解的重要文件。在这份文件中，客户可以从以下方面考察咨询公司的能力： ――咨询公司的基本情况、背景、主要业务方向、全职咨询顾问数量及水平等； ――咨询公司所服务的主要客户及其规模、行业、企业性质及服务内容。一是考察咨询公司是否有在产品、地域、业务等方面与本企业相同或相近的客户服务的经历。二是考察咨询公司所列出的以前给客户提供服务的方案摘录，看是否具有针对性和可操作性。由于此时还无法判断咨询公司解决企业特定问题的能力，因此通过对咨询公司经验的考察来判断其能力是必要的。当然这只是在初步接触时的一个参考。