2020年(发展战略)自主创新是我国未来科技发展的战略选择

（发展战略）自主创新是我国未来科技发展的战略选择

自主创新是我国未来科技发展的战略选择

自主创新是科学发展观的重要内涵，它所阐述的绝不是简单的技术来源问题，也不是壹种政治口号，而是具有明显时代特征的发展战略层面的壹个重要核心理念。中央提出自主创新作为新时期国家发展的壹个重要战略思想，既对宏观层面具有指导意义，也为当代中国企业的发展指明了新的战略发展方向，离开了企业自主创新的主题，也就失去了自主创新作为国家战略的实质意义。简单地说自主创新就是自己主导的创新。自主创新的实质是掌握发展的主导权、主动权，增强未来发展的选择空间。有些专家对自主创新这壹命题的真实性提出质疑，认为既然企业是创新主体，那么就没有不自主的创新。我想这种观点失之于将企业作为壹般的抽象概念来研究，而现实中的企业是具有不同产权和利益结构的法人实体。当我们将企业作为由具体所有者控制的经济组织来观察，就会见到现实的经济生活中确实存于大量的创新过程中产权和利益结构发生根本性变动的情况，那种身不由己，不由自主，最终导致主权丧失的创新活动应当说是屡见不鲜的。此外，不应将自主创新解读为企业“自己决定的创新”。因为，“自己决定”只是壹般创新的主观意愿前提，且未涉及创新的内部结构和具体创新方式。自己主导的创新则加入了实际创新能力、创新过程和创新结果的丰富内涵。现代经济活动中知识产权正于成为决定企业的实际控制权和利益分配的重要因素。我们过去以为只要掌握控股权就万事大吉了，可是知识要素参和分配和外部关键技术源控制企业发展的现实教育了我们，使我们认识到创新主导权对于从企业微观到国家宏观

各个层面的长远战略利益和现实经济利益掌控的重要性。我们学习、贯彻、落实自主创新的战略思想必须从新时期改革开放的宏观政策背景出发才能全面领会中央精神。对外开放是壹项基本国策，是坚持自主创新战略的宏观政策前提，是壹种不可逆转的时代潮流。自主创新是壹种国家发展战略层面的重要思想，绝不是简单地讨论技术来源问题。因此，把自主创新和引进外资、引进技术对立起来是错误的。中国的研究开发投入不到全世界的3%，我们怎么可能依靠闭关锁国的政策完成建设现代化强国的历史任务呢？实际上不仅仅是中国，当今世界上任何壹个国家均不可能于和世隔绝的状态下达到和世界同步发展的目的。对于任何发展主体而言，是自己主动把握创新进程，成为创新过程的主导力量，仍是放弃创新的主导权，甘愿饮鸩止渴，这是各个层面的创新决策者必然面临也必须回答的战略问题.

自主创新是国家应长期坚持的发展战略

改革开放以来，科学、技术和创新于我国国家经济发展中的地位越来越高，从“科学技术是第壹生产力”，“科教兴国”，“创新是壹个民族的灵魂”，到今天提出自主创新的战略，说明科学技术和创新于我们国家竞争力中起着核心的作用，反映出我们的政府要用创新来塑造国家新形象的决心

自主创新其实是我国于壹个发展中国家的背景下提出来的。于相当长的时间内，我们作为壹个后发国家，科技的基础非常薄弱。于发展中，20世纪90年代以来，我们大量依靠了技术的引进，靠出口原材料和让出国内的市场来换取国外的技

术。90年代后，FDI于我国经济生活中的作用越来越重要。相当多的新技术以FDI的方式进入了我们国家，且成为了许多产业的核心技术。相比较而言，我们国内自己的企业，创新能力提高得且不令人满意。我们仍缺乏真正有国家竞争力的企业。我们最大的企业的规模只是最大跨国XX公司规模的百分之壹或二三。我们壹个国家的研究开发经费也只是俩个跨国XX公司研究开发的总和。我们壹个国家的国际专利数，不如壹个中等规模的跨国XX公司。于这样壹个基础进行自主创新，应该说是任重道远，需要我们国家有壹个全新的发展战略。这种战略包括以下几点：

1）要从壹个中长远期的角度来见待自主创新的战略。科学技术和创新能力的提高，和争取FDI和基础设施建设的投资且不壹样，不是壹俩年就能解决的。FDI 和基础设施建设基本上均是于成熟技术的基础上完成的。而科学技术和创新，是于创造新事物且实现其商业价值，其间充满着失败，风险，对资本的要求，对人才和制度的要求。因此，我们要有足够的耐心和信心，目标不可能壹蹴而就。2）于促进创新的过程中，制度作用高于投入作用。因为创新是壹个市场经济下实现的活动，不能用计划的方式实现它。而这种制度建设的核心是营造壹种创新的生态系统。这种系统包括：完善市场经济的基本制度；营造各类企业平等竞争的氛围；减少资本、人才流向创新密集区的阻力；保护知识产权，保护创新者的权益；打破地方市场的观念；于教育中改变应试教育，强调创新教育等等，这些均需要长期努力才能实现。

3）要抓住创新的机会窗口，调动各种力量，真正做到以企业为创新主体，服务企业，培育企业的创新能力。重大的创新机会总是会于适当的时机出现的，而过去成功的国家和企业会因轨道的锁定而抓不住新的机会。这也是发展中国家迎头赶上的好时机。如韩国抓住了数字技术的发展时机，芬兰抓住了移动通信的发展时机。于过去强调科学技术和创新中，我国强调了对大学和研究所的支持，而忽视了对企业创新能力的支持。而发达国家的经验表明：没有企业的创新能力，也就没有产业的创新能力，国家的创新能力。因此，于落实自主创新的具体措施中，需要真正做到以企业为创新的主体，提高国家的竞争力，让大学和研究机构发现新技术而引领未来。

坚持走开放式的自主创新道路

自主创新对于企业而言且不意味着只是基于内部研究的创新，相反，于世界经济全球化、信息化、知识化的时代，出于战略、竞争、商业模式、利益等各种因素的考量，自主创新应选择开放式创新模式，即充分利用企业内部和外部研究资源，获得有经济价值的知识产权资产或其它无形资产，且通过商业化运作，使之转化成满足消费者需要的产品。

从国外大XX公司（IBMXX公司、英特尔XX公司、朗讯科技XX公司等）的创新实践见，它们均采取了开放式创新模式，但又有不同的特点，IBMXX公司着重培育企业内部的研发能力，同时整合外部技术资源且把自己搁置不用的技术出售给其它XX公司以获取知识产权收入。英特尔XX公司采取了和IBMXX公司不同

的研发模式，它把XX公司内部研究活动和外部研究活动紧密结合起来，更加注重外部技术资源，且利用风险投资机制，使研究成果的效益最大化。朗讯科技XX 公司则采用另外壹种创新管理模式，即把内部的研究成果拿到外部市场上去开发。1997年，该XX公司建立了新风险企业集团(NVG)，其目的就是要把所有由贝尔实验室开发的，但不适合朗讯现有业务领域的技术成果加以商业化。

我国的企业总是说内部研发能力较弱，这是壹个不争的事实。调查表明，2004年我国设立研发机构的大中型工业企业仅占全部企业的23.4%，比2003年下降约5个百分点，于这种情况下，利用大学、科研机构的技术资源，引进国外的先进技术就是壹种明智的选择。但企业于利用外部技术资源的同时，应注意培育自身的研发能力，于消化吸收外部技术资源的基础上进行再创新，减少对外部技术资源的长期依赖，于创新体系的构建中强化核心技术能力的培育，不断缩小和国外的技术差距，赶上甚至超过国外的技术水平，取得创新的国际领先优势。只有这样，企业才能逐渐形成核心竞争优势且获得对产业收益的控制权。

企业于开放式创新过程中，关键是不要丧失创新的主导权。企业如何才能作到掌握创新的主导权呢？壹是于资本结构中占控股地位。资本控制是自主创新的前提，若企业被外资控制，中方于创新的问题上没有主导权，也就谈不上自主创新。虽然技术、人力资源于企业决策中发挥越来越重要的作用，但“资本雇佣劳动”，、“资本控制技术”的格局且未发生根本变化。二是掌握关键技术。虽然有技术不壹定有创新，但没有技术就不可能有技术创新。关键技术的解决是技术创新的必

要条件。三是要有创新需要的足够资源，包括创新所需要的资金投入、机器设备、人力资源等。于科研投入严重不足、机器设备陈旧落后和人力资源不足的情况下，自主创新就失去了必要的物质基础。四是要有创新的动力。只有当企业真正成为创新的决策主体、投入主体、技术集成应用主体、收益主体之后，才会产生创新的动力。

自主创新和创新系统建设

创新系统的概念是于20世纪90年代形成的，和“自主创新”有着直接的渊源。全球化，信息技术革命和加剧的竞争态势，使得发达市场经济国家，尤其是欧洲国家，感到主张自由放任的主流经济学提不出足够有力的政策建议。于这样的背景下，来源于熊彼特学派的，集创新研究成果大成的创新系统理论很快被广泛接受。于研究工作方面，国际贸易、工业经济、经济地理和区域经济等领域和创新研究之间出现了明显的融合趋势。

1）“技术预见”和促进“技术共同体”成长的政策。自主创新决不仅仅是增加科技投资单项行动的结果。由于认识到“线性模型”（从科学到技术到生产到市场）是错的，同时又需要增加对未来创新机会的预先投资，于日本经验基础上改进的科技规划方法论出现了。它的预测的重点不仅包括可能的竞争性技术领域和产品类别，仍要分析关联的能力结构和知识结构，以便提前向能力和知识基础投资。它的工作方法是及早吸收产、学、研各方参和技术预见和规划，通过分享信息和观点为规划中的未来的“技术共同体”及早奠定“互动学习”的基础。这里面有

壹个核心新概念，就是能力结构、知识结构是非常专门化的，需要和竞争优势领域很好地匹配起来，免得科学技术基础和需要它支持的创新活动变成俩张皮关系。

2）以学习为基础的创新型区域发展。学习和创新型区域发展的概念是于区域的范围内培植独特的不可交易、难以模仿的优势，这个优势常常和“缄默”知识及社会资本联系于壹起，但不壹定于高技术领域。例如我国浙江省，这些年发展势头强劲，主要靠传统工业。我国幅员辽阔，搞自主创新各地方大有可为，可是照抄中央政策或其它地方的经验远远不够，甚至仍要出问题。地方政府直接插手工业项目也不是好办法。创新型区域的建设不能光靠借用“外脑”、外资，需要认真用好“外脑”外资来建设扎根于本地、支持本地独特优势的能力结构和知识结构。

3）关于科学研究“商此化”的争论。20世纪80年代出现了全球范围的科学研究“商业化”浪潮，我国也不例外。创新研究学者观察、分析了这个趋势，提出强烈警告。主要原因是创新系统需要有俩种知识生产的制度安排——即作为公共性质的基本知识和作为专有物品性质的技术知识，二者之间形成良好的相互支持和相互补充关系。否则，后壹种即创新活动的成本会变得很高，而前壹种即学术研究和高级人才培养的活动会衰败、退化。目前，大学和企业的关系即我们讲的“产壹学壹研”关系正于变成新壹轮研究的重点，可能发展出全新的观点。例如，我们壹向把开发出样机作为大学研究向工业提供技术的目标和载体，这个结论已

经于（以发达国家为背景的）实证研究中被推翻。为了自主创新战略的实施，我们需要认真总结我国大学和公共研究机构改革的经验教训，探讨创新系统的重要组成部分，即“科学和技术基础结构”健康发展的政策和措施。

4）创新政策的“知识化”。20世纪90年代中期以来，若干个大型创新系统跨国比较研究揭示，各国的创新系统是互相有别的。创新系统和“发展轨道”的特殊性，不仅仅表当下国和国之间，创新系统仍对技术是特殊的，对地区也是特殊的。壹个直接的结果，就是所谓最好的或“标准”的创新政策这种东西不复存于了。再者，创新政策必须随时调整，调整的依据是创新系统不断变化着的“行为”。于是，政策分析于近年发展极快，来支持政策的专门性质和政策的调整和适应能力。我国政府自主创新的决定是壹次发展战略的历史性调整，为了使相应的政策制定得到有力的支持，提高政策研究的水平，形成壹定的分工，是壹个紧迫的任务.

自主创新关键是体制创新

20世纪80年代以来，以市场为导向的体制改革极大释放了多年来被束缚的中国科技生产力。未来15年，建设创新型国家，提高自主创新能力，仍然要以改革为动力，要于打破壹个旧的体系之后重建壹个有利于自主创新的新体系。

壹是要大力推进以企业为主体的技术创新体系建设。经过20多年的快速发展，我国科技创新的微观基础发生了重大变化，其中壹个显著标志是，壹批企业已经初步具备成为技术创新主体的条件。当前，要抓住这壹有利时机，着力推进以企

业为主体的创新体系建设。首先，要使企业成为国家重大产业技术专项计划执行的主体、技术创新开发的主体，“十壹五”及今后壹段时期，国家新增科技投入要向企业倾斜；其次，要真正建立起壹流人才向企业流动的体制政策环境。如于企业建立壹批高水平的科研条件和平台，凝聚壹批人才；鼓励企业引进海外高层次人才，推动高等院校、科研院所的技术人才到企业工作等；第三，要加快制订出台鼓励企业自主创新的专项政策，包括税收政策、融资政策等。

二是大力推进产业技术创新体系建设。可借鉴日本、韩国微电子产业发展的技术创新模式，选择若干重点技术领域，制订明确的目标，以国家投入为引导，以几家大企业为领导，整合国内大学和科研院所的科技资源，设立专项资金、成立专门机构、组建以中青年领军人才为核心的专门队伍，建立壹批新机制、高水准的技术创新平台，以“增量”带动“存量”调整的方式推动我国国家创新体系建设。比如，围绕解决未来15年中国经济社会发展的10大瓶颈约束，实施10大技术创新工程，成立10大产学研紧密结合的机构，组建10支队伍，分三个五年计划实施，力争通过15年的努力取得突破。

三是要大力推进区域创新体系建设。目前我国东部沿海地区的壹些省市人均国内生产总值已经达到5000美元之上，特别是壹些高新区人均GDP已超过1万美元，具备了建设创新型地区的基础和条件。同时，这些地区对提高自主创新能力也有紧迫要求。为此，要实施非均衡发展战略，坚持重点（地区）突破的方针，于“十壹五”期间，选择部分地区作为试点，加快推进区域创新体系建设，充分

调动中央和地方俩个积极性，于局部地区营造具有国际先进水平的自主创新体制和政策环境。

四是要大力推进科技投融资体制改革。于投资体制方面，要围绕提高科技投入效率，对国家财政科技投入方向进行重大调整。目前，我国财政科技投入大部分资金投于大学和科研院所，产生的大部分成果为论文、实验室样品（有的领域高达90%），这是造成我国科技投入效率不高的根本原因，必须要进行调整。调整的方向是于重大技术攻关领域，建立让企业特别是龙头大企业来整合全社会科技创新资源的投资体制，从体制、机制上解决目前科技成果产业化难、转化率低等问题；于融资体制方面，当前要加快出台创业板市场，推动创业风险投资发展，建立多元化的自主创新融资体系。从某种意义上讲，如果没有金融的创新，我国自主创新能力很难得到大幅度提高。

应对当代全球化新挑战的战略选择

把增强自主创新能力提高到国家战略的高度，不仅是我国经济、社会和科技发展进入新的历史阶段的内于要求，而且是应对当代全球化新挑战的战略选择。

当代国家和企业之间的全球竞争正于呈现出新的特点。当代社会正于向知识社会转变，这是科学技术迅猛发展且向人类生活各个领域、各个方面快速渗透的必然结果。于农业社会，自然资源和劳动力是决定生产力的主要因素，于工业社会，物质资源和资本是生产力发展的主导力量，而于知识社会，知识成为推动经济发展和社会进步的核心要素。于这种新的形势下，当代全球化正于进入知识和技术