采购业务审计实施方案

超市零售业采购业务审计实施方案为加强管理，完善各部门内部控制制度，经公司研究决定，对采购部采购业务进行内部审计，结合公司实际情况，制定以下实施方案。

一、审计目的

加强管理，完善内部控制制度。

二、审计重点

采购部部门制度建立及其执行情况；采购计划编制及其执行情况；供应商管理情况；采购合同检查；商品管理及维护情况等。

三、审计期间

2016年1月至2017年6月，具体时间以审计通知时间为准。

四、审计范围

XX有限公司采购业务。

五、审计重点与方法

（一）采购制度建立及其执行情况

1.审计重点

（1）内部控制制度：内部控制制度是否建立；制度是否健全、可操作；是否严格执行。

（2）部门职能职责和岗位分工：部门职能职责是否明确、清晰；岗位设置是否合理，分工是否明确；不相容岗位是否分离；是否定期岗位轮换。

（3）采购业务循环及审批流程：采购业务循环流程是否顺畅，审批权限是否明确。

（1）内部控制制度检查：查看采购部内部控制制度，对照制度检查其执行情况。如无内控制度，询问2-3名管理人员，了解部门实际管理情况。

（2）部门职能职责及岗位分工检查：查看部门职能职责及其岗位分工说明，询问了解各岗位实际人员配备情况、岗位轮换情况。询问部门是否制定有操作手册或员工管理制度。

（3）采购业务循环及审批流程：查看有无采购业务流程图，检查是否与实际业务处理流程、审批流程一致。如无流程图，询问了解实际业务处理流程和审批流程，查看各流程审批环节有无痕迹化资料。

3.收集主要资料

采购部内部控制制度、部门职能职责及岗位分工说明、采购业务流程图、采购业务调查问卷。

（二）采购计划编制及其执行情况

1.审计重点

（1）采购计划：采购部是否根据公司年度发展计划、销售目标、库存情况等，编制各门店年度采购计划；采购计划是否经过审批后严格执行。

（2）采购预算：采购计划是否纳入采购年度预算管理；是否根据审批的采购计划编制年度采购预算；预算是否分解至各具体项目；采购预算是否经过审批后严格执行。

（3）计划与预算控制：采购部是否制定计划与预算控制方案或措施；是否按预算来分配采购人员操作权限；计划与预算控制是否纳入部门绩效考核。

（4）计划与预算执行与调整：是否定期对计划与预算执行情况进行分析；对计划与预算执行过程中出现的偏差，是否及时申报调整。

（1）采购计划：收集年度采购计划，查看计划审批文件，对照公司年度发展计划、销售目标等核对采购计划编制依据及其编制方法。如无采购计划，询问了解实际控制方法，并收集相关痕迹化证明资料。

（2）采购预算：收集年度采购预算，查看预算审批文件，对照采购计划查看预算费用是否层层分解至各项目，并复核加计是否准确。如无采购预算，询问了解实际控制方法，并收集相关痕迹化证明资料。

（3））计划与预算控制：收集采购部预算控制方案或措施，如无方案，询问了解实际控制措施或方法。获取部分采购人员系统（商友/OA/管家婆）账号，查看是否按预算设置采购限额，以及采购人员是否可越权采购下单。询问了解采购部是否将计划与预算控制纳入部门员工绩效考核，如有考核了解具体流程和方法。

（4）计划与预算执行与调整：结合各门店财务数据（决算)，对比分析预算与决算数据是否有较大差异，查看超预算支出是否经过审批；查看有无计划与预算执行情况分析数据，对执行过程中出现的偏差，查看有无及时进行跟进处理的痕迹化资料；收集计划与预算调整资料，查看调整依据是否充分、真实，调整是否经过相关部门及总经理审批。

3.收集主要资料

年度采购计划、采购预算、计划与预算调整申请及审批文件、计划与预算执行情况分析表、调查问卷等。

（三）供应商管理情况

1.审计重点

（1）供应商选择：是否已建立科学的供应商评估准入制度，对供应商经济资质（代理权）、信誉等情况进行审查，确定合格的供应商清单，建立供应商信息管理平台；是否按照公平、公正和竞争的原则，择优确定供应商。

（2）供应商管理：新增服务关系和调整供应商物资目录，是否按规定的权限和程序

审核批准后，纳入供应商信息管理平台；与供应商签订采购合同的同时，采购人员在切实防范舞弊风险的基础上，是否与供应商签订廉洁协议。

（3）供应商维护：是否建立供应商评估机制，搭建沟通平台，对供应商进行动态分级管理。对未严格履行采购合同义务，影响公司经营的行为，进行处罚或淘汰；对合作良好的供应商，定期或不定期与供应商交流，询问商品供、销情况，财务款项结算情况等，以维护供应商的合法权益，促进双方合作关系。

2.审计方式

（1）供应商选择：查看采购部是否制立供应商管理制度。如尚未制订制度，询问了解实际管理方式，供应商通过哪种渠道，哪种方法引进，并取得相关佐证资料。审计获取供应商清单，抽查部分供应商档案，审查供应商的选择是否合规，是否获取供应商代理资质，核实供应商的引进是否公平、公正。特别关注有无质量检测检验报告。

（2）供应商管理：查看供应商管理档案，获取各供应商商品采购目录，与系统（商友/OA/管家婆）信息进行比对，特别关注新品引进，是否履行审批手续，是否有采购人员越权现象；抽查部分供应商是否签订廉洁协议。

（3）供应商维护：询问了解供应商维护方式，获取相应的佐证资料；获取审计期间退场供应商资料，查看供应商退场原因，重点关注非供应商主观因素退场原因。

3.收集主要资料

供应商清单及其采购目录、廉洁协议、供应商档案资料、调查问卷等。

（四）采购合同检查

1.审计重点

（1）采购定价：是否制定商品采购定价政策，采购定价权限是否明确；是否制定定价复核机制，采购总监、部长、经理等管理人员是否对采购人员定价进行复核；商品调价是否合理，查看合同核实是否属合同或协议约定调价事项，调价金额是否经过双方协商同意。如不属合同约定事项调价，有无双方协商记录以及内部审查记录。

（2）价外费用：是否制定价外费用（堆头费、促销费、返利、DM费、入场费、水电费、手续费等）收费标准；价外费用收取是否公平、公正。

（3）合同条款：固定标准格式合同或框架协议条款是否聘请法律顾问审查；签订非固定格式合同或协议，或主要条款变更是否经过审查，并咨询法律顾问；对于影响重大、涉及专业技术或法律关系复杂的合同，是否聘请外部专家、财会等专业人员参与谈判；合同或协议是否引入竞争制度，确保供应商具备履约能力；商品采购价格、商品调价、价外费用、货款结算方式、采购下单方式、货物配送方式、验收地点、退换条款、“清场”条款约定、惩罚条款、权利与义务等是否清晰明了。

（4）合同签订：是否对拟签订合同或协议的供应商主体资格、信用状况等进行风险评估和审查；采购合同的签署是否经过适当授权并履行必要的审批程序；到期合同是否履行相关程序重新签订协议。

（5）合同管理：是否建立合同台账，对供应商合同进行管理；供应商新增商品清单或原合同条款变更，是否重新签订合同或补充协议；合同主要信息是否完整、准确录入信息系统。

2.审计方式

（1）采购定价：详问了解商品采购定价机制，收集商品采购定价政策性文件，抽查供应商档案，核实采购定价程序是否合规，是否履行复核及审批手续；收集商品调价协商记录，对照合同，查看调价事项是否属原合同约定调价事项，调价是否合理。合同外调价，除取得调价协商记录外，是否有内部审查记录。

（2）价外费用：抽查部分供应商合同，检查价外费用收取是否合理、合规；对照合同，检查财务凭证，核对价外费用是否按合同收取；获取部分供应商沟通方式，与供应商核实近期价外费用缴纳情况。

（3）合同条款：抽查供应商合同，检查合同条款是否清晰、完整。

（4）合同签订：询问了解合同签订流程，查看有无相关授权审批文件。收集采购部合同签订的相关依据或洽谈记录；询问了解到期合同续签处理流程，查看续签合同签订是

否合规。

（5）合同管理：检查有无合同台账，抽查核对纸质档案与台账信息是否一致；抽查部分供应商合同，与信息系统核对合同条款是否一致。

3.收集主要资料

商品定价政策依据、价外费用收取标准、固定格式合同或框架协议、非固定格式合同或协议、合同台账、调查问卷等。

（五）商品管理及维护

1.审计重点

（1）品类管理：是否制定形成适合公司的商品品类结构；是否定期或不定期组织人员进行市场调研，引进新品淘汰滞销商品。

（2）商品陈列：是否参与制定卖场顾客动线规划与商品陈列设计方案。

（3）商品定价：是否制定商品定价政策或标准；商品定价依据是否充分，定价是否合理，是否过于追求商品毛利，而忽略消费者需求；商品变价依据是否充分，是否经过审批。

（4）商品维护：是否定期对商品销售与库存数据进行监测，对畅销商品、促销商品、滞销商品、高库存商品等采取措施；是否定期与各门店了解供应商送货时间、到货率、商品质量等情况。

2.审计方法

（1）品类管理：检查是否制定商品品类结构目录或清单；检查系统，筛选系统中“新品试用期”，检查有无新品市调报告；检查系统，筛选系统中“新品试用期”转“试销决定期”商品，检查试用期间销售数据，是否满足转试销条件；检查系统，筛选系统中“试销决定期”转“正常”商品，检查试销期间销售数据，是否满足转正常销售条件。

（2）商品陈列：检查商品陈列设计方案。

（3）商品定价：收集并检查商品定价政策或标准，如无定价政策或标准，询问了解实际工作中定价方法，并收集相关佐证资料，分析定价是否合理，并复核定价依据。

（4）商品维护：询问了解是否有专人负责数据分析，收集审计期间数据监测分析报告，查看对异常数据采取的处理措施，采取措施后，是否继续跟进处理，关注销售及库存数据是否回归正常区间。如采取措施后，未能解决问题，是否进一步采取措施，避免损失。如高库存商品，采取促销措施后，仍未能有效控制库存，是否分析滞销原因，是否采取进一步措施（如：打折促销、保本促销、退货）。

3.收集主要资料

商品品类结构目录或清单、新品市调报告、销售与库存数据监测分析材料、参与议定的商品陈列设计方案修改意见、商品定价政策或标准。

审计实施方案及保证措施

宝管一区高层住宅及人防车库工程竣工结算审计第一部分审计实施方案一、审计工作的目的、范围、内容 1、审计项目: 宝管一区高层住宅及人防车库工程。 2、审计依据：依据《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》、《审计法》等法律法规的有关规定，和贵单位提供的相关资料，进行工程结算审核。 3、计划工作时间： 10月10日—— 12月10日 4、工作目的：经过审计，确定建设项目结算造价的真实性、正确性、合规合法性。 5、审计范围：宝管一区高层住宅及人防车库工程。 6、审计的内容：对委托项目进行审计，重点是检查项目竣工结算是否真实合法。具体内容如下： ①、工程价款结算情况审计，重点是工程量计量是否准确，单价是否正确，变更设计批复手续是否齐全，对变更的合理性、必要性及单价的合法性、合理性进行审核； ②、主要材料、设备的价格及价格签证是否符合市场行情； ③、施工过程中索赔及索赔价款的合规性、合理性，索赔价

款计算依据的完整性和数字的准确性； ④、核算实际完成工程量，审核竣工结算情况。二、审计实施步骤和方法 1、审计步骤 1.1审计准备阶段（1）、主要是进行审前调查，熟悉项目的有关招标文件、施工图设计、施工合同、重大变更批文及重大事项决定的有关文件、决算报告编制情况，以及项目基本概况和工程规模等。（2）、制定审计实施方案，成立审计组并确定人员的分工。（3）、向被审计建设单位提供工程竣工决算所需的资料清单，并收集结算审核所需资料，踏勘现场，了解情况。 1.2审计实施阶段在熟悉项目基本情况、资料收集完整、专业人员分工确定的情况下，进入审计实施阶段。听取被审计单位情况汇报，根据专业分工，各司其职，开展审计查证工作。 1.3审计完成阶段（1）、各小组完成审计的初稿，交项目负责人审查，同时整理审计工作记录并对发现问题进行分类整理，编制审计工作底稿；（2）、项目负责人审查结束，撰写审计报告征求意见稿，向建设单位汇报审计情况。（3）、出具审计报告，归还审计原始资料。

医院采购项目审计办法

医院采购项目审计办法第一章总则第一条为加强医院各类采购项目的审计监督和管理，提高采购项目质量，降低采购费用，维护医院的合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国政府采购法》、《江西省省直单位政府采购管理实施办法》等有关法律法规和制度，结合医院实际，制定本办法。第二条本办法中的采购项目内部审计是指审计科依据有关法律、法规、政策及相关标准，按照一定的程序和方法，对医院采购各部门和环节的经营活动和内部控制等所进行的独立监督和评价活动。第三条本规定所称采购，是指医院在运行过程中以合同或其他方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。采购项目分为单项采购项目和复合采购项目，单项采购项目是指单个采购品目或预算专项；复合采购项目是指一个采购项目中既含有货物又含有工程或服务的采购项目，按照采购资金比重最大的项目确定其属性。第四条本办法中所称货物，是指各种形态和种类的物品，包括仪器设备、医用耗材、车辆、实验器材、药品、试剂、家俱用俱、办公用品、水电材料、维修配件、教材图书资料等；所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮、绿化等；所称服务，是指除货物和工程以外

的其他采购对象，包括印刷、会议、保险、安保、物业管理、设备及车辆维修保养等。第五条采购项目内部审计的主要内容包括审计采购项目内部控制、采购计划、采购合同、采购招标、供应商选择、采购数量、采购价格、采购质量、物资验收、结算付款以及物资采购期后事项等。审计科负责采购项目内部审计。开展专业技术性较强的采购项目审计，审计科可聘请外部专家参与。第六条采购项目审计模式主要以过程参与式审计为主，必要时可采用项目管理式审计对特定采购部门、环节或采购品种进行审计。第七条负责采购工作的相关部门和人员，应积极支持、配合审计工作，自觉接收监督，为全面顺利开展审计监督工作提供便利。第二章审计职责与权限第八条对采购归口管理部门、采购单位及有关人员执行采购相关法律、法规和制度的情况进行审计监督。第九条对医院的采购政策、制度的制定提出建议、意见。第十条对采购工作过程中出现的违规、违纪行为有权提请采购归口部门予以制止和纠正。第十一条对采购工作过程中发现的采购方式等方面的不足或不合理情况，提出合理化建议，必要时提出管理建议书。

审计项目实施方案

审计项目实施方案 2006年2月5日一、编制依据《审计法》第十六条“审计机关对本级各部门（含直属单位）和下级政府预算的执行情形和决算，以及预算外资金的治理和使用情形，进行审计监督”和2006年审计项目打算。二、差不多情形某局是市政府负责综合治理全市安全生产工作，履行国家安

全生产监督治理职能的工作部门，也是市安全生产委员会的办事机构。现有编制人。实有行政在职人员人，事业人员人。内部机构设有办公室（财务科）、法规教育科、危险化学品安全科、综合安全科、安全和谐科、应急救援办、矿山安全科。下属单位：内江市安全生产执法监察支队（独立核算）、矿山抢救中队（自收自支的事业单位） 2005年总收入元，其中财政拨入预算经费元，预算外资金收入元，其他收入元；支出元，上年结余元，本年结余元（其中：专项结余元） 2005 年底资产总额元，其中：现金元，银行存款元，暂付款元，固定资产元，财政资金额度元； 2005年底负债总额元（暂存款）； 2005年净资产总额元。行政性收费项目，行政性收费项目全部进入行政服务中心，要紧有两项收费：特种作业人员安全技术理论考核费特种作业人员（IC）卡复审费。从报表上反映出2005年行政性收费元差不多缴入国库。某市安全生产执法监察支队人：收入总额元，其中：财政拨款元，其他收入元。本年支出元。 2005 年底资产总额元，其中：现金元，银行存款元，对外投资元，固定资产元，其他元；

2005年底负债总额元（其中：应对款元、其他元）； 2005年净资产总额580166 元。三、审计目标通过对某局机关及监察支队财政财务收支的审计，应达到以下三个审计目标。（一）全面检查内操纵度、预算编制、预算执行、预算外资金治理、资产治理等情形，并作出客观公平的审计评判。（二）依法查处存在的违纪违规问题，爱护财经纪律，促进廉政建设，提出加强财务治理的审计建议。（三）促进严格执行《会计法》、《行政单位财务规则》、《事业单位财务规则》、《行政单位会计制度》，《事业单位会计制度》，强化财务治理、健全会计核算。四、审计范畴和对象 1、审计范畴：要紧审计2004年-2005年的财政、财务收支，重大问题不受时刻限制，并可延伸审计和调查有关单位。 2、审计对象：本次审计以某局机关为要紧审计对象，同时对安全生产执法监察支队延伸进行审计。五、审计内容和重点 (一)内部操纵制度审计 1、是否建立、健全了有效的内部操纵制度，内部操纵制度的设置是否符合有关法律、法规和制度的规定。 2、已建立的内部操纵制度是否有效执行，并取得相应的成效。

XX项目采购实施方案

项目采购实施方案一、采购工作基本程序 1、国内设备采购基本程序分公司采购部工作内容及相关方

2、第三国采购基本流程分公司采购部（或设备公司）工作内容及相关方

二、采购人员配置分公司成立采购部，岗位设置如下：说明：各岗位人数根据项目进展情况适时进行调整，也可能1人多岗。三、采购范围整个项目全部工程物资，包括电解槽工程材料、移动工具、备品备件、移动工具、铸造保持炉、供电整流改造全部设备材料。并负责整个采购物资的合同签订、催交、出厂检验、运输、到货检验及现场安装调试指导、资料整理全过程。四、采购策划 1、由委内分公司采购部组织实施,。管理范围包括货物离港及到达目的港之前的全部工作，目的港的清关、通关及委国境内运输（包括卸货）由项目部委托的货代公司组织完成。 2、当地采购由项目部实施。 3、为了降低风险、提高效率、保证质量，采购组与项目部协调，可将部分大型设备委托给制造厂负责安装调试，在设备招标时将一并给予考虑。 4、根据公司安排，可将项目部分设备材料进行分包（如中色科技分包5工业炉等）。五、采购计划编制 1、参与人员：由委内分公司采购部经理组织编制，项目经理会审。 2、编制依据：项目部提供的项目总体网络计划、物资特性、制造周期等。

3、编制内容：包括名称、物资代码、特性、采购方式、招标时间、合同签订时间、制造时间、FOB交货时间、现场交货时间、采购控制费用等，还包括分工及责任关系、业主的特殊要求、经济原则、质量保证原则、安全保障原则、进度控制原则、费用控制原则、分包原则、采购协调程序、特殊措施等。六、设备材料请购单 1、设备材料请购申请人：分公司采购部采购工程师 2、设备材料请购单编制人：设计院相关专业设计人员。 3、采购工程师应根据采购进度计划要求，提前向设计院发出拟采购设备材料请购通知，设计院应及时提供设备材料采购技术条件（请购单）包括采购数据表、技术说明书、包装运输要求、设计图纸等。 4、设备材料请购单应由设计人员编写，专业负责人审核、总设计师审定、设计单位盖章，及时以纸质版快寄给项目采购工作组，并同时发送WORD或EXCELL版本电子邮件。 5、设备材料请购单原件由综合计划工程师保管，复印件交采购工程师编制招标文件（询价文件）。 6、设备材料请购单作为采购最终依据，应对设计院进行考核，考核内容包括提供请购文件的及时性、内容的可靠性，全面性。若由于请购文件的不准确导致采购失误，设计院应承担一定的责任包括经济损失。 6、设备材料请购申请单格式： 7、设备材料请购单格式： 8、技术说明书格式：七、招标申请 1、招标申请表提出人：采购工程师。 2、招标申请表格式见附表：xxxxXXXX项目采购申请表。 3、招标申请表内容包括项目名称、招标序号、招标内容、规格数量、采购方式、拟邀请单位、采购计划时间、审核、批准。 4、采购工程师应按批准的招标申请组织采购。 5、招标申请表应与其他文件一起归档。

审计工作实施方案与实施计划

审计组长（签字）：XXXX 编制人（签字）：XXXX 审计实施计划被审计单位： 2008年7月1日具体审计项目审计方法审计人员起止日期审计的具体容应注意的重点问题市XXXX股份有限公司采购与付款控制制度审阅 7- 1~7-2 1.岗位分工与授权批准 2.请购与审批控制 3.采购与验收控制 4.付款控制 5.监督检查市XXXX股份固定资产部控制规审阅 7- 3~7-4 1.岗位分工与授权批准 2.取得与验收控制 3.日常保管控制 4.处置与转移控制 5.监督检查市XXXX股份存货部会计控制制度查询 7- 5 购货与付款、盘点市XXXX股份财产清查制度查询 7- 6 固定资产的盘点市XXXX股份信息披露制度查询 7- 7 市XXXX股份有限公司债券持有人明细资料保管制度查询 7- 10 市XXXX股份章程查询 7- 12

凭证账的核查抽查 7- 13~14 备注审计部门：XXXXXXX 审计组长（主审）：XXXX 编制人： XXXX 审计通知书

制度核查记录被审计单位： 2008年月日制度摘要起效时间目前现状审计结论市XXXX股份信息披露制度1.是否有完善的规定和流程控制： 2.现实中执行和运用的程度：市XXXX股份债券持有人明细资料保管制度1.是否有完善的规定和流程控制： 2.现实中执行和运用的程度：市XXXX股份章程 1.是否有完善的规定和流程控制： 2.现实中执行和运用的程度：市XXXX股份存货部会计控制制度1.是否有完善的规定和流程控制： 2.现实中执行和运用的程度：市XXXX股份财产清查制度1.是否有完善的规定和流程控制： 2.现实中执行和运用的程度：

采购审计方案

辅料采购— Abc ltd 审计策略概述辅料采购程序主要包括辅料的计划、请购、供应商选择、下订单、收货、付款等步骤。关键控制点主要涉及：①各环节涉及的不相容职位是否分开，以便每一步骤的工作都会有下一步骤的环节进行复核，以保证各操作的正确性和数据的准确性；②各环节的授权审批是否得以有效实施，是否能最大限度的防止舞弊的发生；③各环节是否以公司利益为中心，是否进行有效的成本控制和成本降低程序；④各环节的数据及资料是否得以有效保管以保证数据和资料的安全完整。由于本次审计是首次对辅料采购程序的审计，我们主要侧重对各程序环节的整体系统运行的有效性、执行的严谨性及系统漏洞进行审计，同时以不符事项及舞弊可能性作为重要的审计实施领域。主要控制点: 1)采购需求—月度物料需求计划及计划外需求月度物料需求计划是否按照规定的程序编制？是否按制度要求经有权人审批？月度需求计划是否有效考虑到仓库库存？如何考虑的？计划外请购是否经合理审批程序？计划外请购单是否连续编号？计划外请购是否有合理的统计和控制？所有物料需求资料（含计划外）是否准确提交给相应的采购人员以保证及时下单？新的物料需求是否有合理的提醒及详细的规格、型号、质量要求，以确保采购物料符合生产需要？采购人员是否及时处理所有的物料需求资料，是否有程序保证不会被遗漏？ 2)供应商管理—包括新供应商选择、合格供应商列表内的选择及供应商考核新供应商的选择是否按照制度的规定进行供应商评估等系列程序，是否有合理的供应商数量以供比较，以保证所选供应商的供货符合产品质量、价格的需要并保证选择程序的公正性？是否合理使用招投标程序以控制成本？合格供应商价格变动时是否从新启动供应商选择程序并得到相应的审核批准？下单前是否就所购物料在合格供应商列表内的供应商及进行询价、比价，以选择更优的供应商？供应商供货情况是否有连续有效的记录，以便进行定期的供应商评估从而对供应商进行优胜劣汰以优化供应商的质量？ 3）订单（合同）管理

设备采购项目实施方案

设备采购项目实施方案（此文档为word格式,下载后您可任意修改编辑！）

工程实施方案工程实施范围和内容针对本项目，我们将负责某某师范学院计算机、服务器等采购项目所采购的安全的实施，具体内容如下： 1) 计算机、服务器的逐点逐机安装调试； 2) 计算机、服务器管理员培训； 3) 计算机、服务器的试运行和验收； 4) 设备运行情况定期巡检及相关安全服务；工程实施方式在本项目的实施工作中，工程实施将在某某师范学院的统一组织下进行，我公司的工程人员将按照经某某师范学院计算机、服务器等采购项目和监理方批准的工程实施计划开展项目集成工作。由我公司负责现场的设备安装调试的工程实施。我公司承担的责任在项目实施过程中，我公司将承担以下责任： 1）我公司将派代表参加项目协调办公室，参与管理决策； 2）我公司将就本项目制定详细的实施计划，实施计划安排将符合某某师范学院的统一实施计划安排，当计划出现变更，则须得到项目管理委员会的批准和用户方的同意，按照采购项目的实施工程进度，按时完成项目实施； 3）我公司的工程实施质量将按标准验收，我公司所提交的验收方案由用户方、监理方审核； 4）我公司在整个项目的实施过程中将指派专人担任项目联系人，处理工期、质量等问题； 5）我公司将严格按照用户方的要求提供相应的工程文档； 6）我公司将在项目实施过程中按照用户方的要求提供项目管理组织机构并确保项目实施的人力资源； 7）在项目实施过程中，如果出现由于我公司的责任而造成用户方不能按时完成项目实施而造成的用户方损失，我公司将负责用户方的损失。工程实施地点本项目我公司的工程实施地点位于某某师范学院。

离任审计实施方案

离任审计实施方案(总5页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除

离任经济责任审计实施方案单位：中煤龙化（集团）公司监察审计部编写人：编号：01 第 1 页共 3 页第 2 页共 3 页第 3 页共 3 页篇二：离任审计工作方案审计工作方案审计组长（签字）：编制人（签字）：篇三：离任审计工作方案上海××××股份有限公司审计工作方案经审字[2004]第005号关于对××同志进行离任经济责任审计的工作方案审计组长（签字）：编制人（签字）：上海××××股份有限公司审计室 2004年4月22日篇四：离任审计工作方案离任审计工作方案 >方案一：xxx乡第八届村民委员会换届选举离任审计工作方案为切实加强对集体财务管理和监督，正确评价村干部的任期经济责任，把我乡村干部离任经济责任专项审计工作落到实处，根据《 xxx人民政府办公室关于印发第八届村民委员会换届选举工作实施方案的通知》（黔府办发【20xx】74）号精神，结合我乡村集体财务管理工作实际，特制定本方案。一、审计目的通过专项审计，进一步加强村干部党风廉政建设和农村基础组织建设，维护集体经济组织和农民切身利益，进一步健全和完善村务公开和民主管理制度，推动我乡农村财务管理工作规范化和制度化建设，进一步提高农村经济审计工作的透明度，真确评估村干部在任期内的工作业绩和经济责任，确保第八届村居委会换届选举工作顺利进行。二、审计对象村干部财务专项审计工作的主要对象是行使村集体财务审批权和参与村级经济活动决策的村两委成员。三、审计内容 1、集体资产的管理使用情况； 2、财务预决算； 3、财务收支； 4、生产经营； 5、项目建设的发包管理； 6、集体的债权、债务； 7、上级划拨或接受社会捐赠的资金； 8、物资使用； 9、其他需要审计的事项（包括集体土地征用补偿费、集体资产经营所得、村内一事一议筹款、新型农村合作医疗、政府发放到村到户的各项补贴资金和物质等事项）；10、农民群众要求审计的其他热点问题。四、审计依据主要依据《村集体经济组织财务制度》、《xx省村级财务管理暂行办法》、《农村集体经济组织审计规定》、《xx省农村集体资产管理条例》等法律法规进行审计。五、审计范围审计时限为20xx年1月1日以来的村财务收支及有关经济活动，必要时可根据具体情况追溯和延伸。六、审计方式主要由乡人民政府组织审计小组对各村财务进行审计，并将审计结果进行公示，五天内对公示结果无异议的，维持原审计；若对公示结果存有异议，则由乡审计小组报县审计小组重新进行审计。七、审计时间

公司审计方案模板超经典

××公司审计处审计方案 **公司审案字[ ]##号批准人：一、审计项目 **建设工程竣工决算审计二、被审计单位 **公司三、编制依据 ××公司审计工作计划四、审计目标经过对投资项目审计，对建设项目各阶段经济管理活动的真实性、合法性、效益性进行审查、监督，促进建设单位加强项目管理，规范投资行为，以保证固定资产投资活动真实、合规、合法。五、审计方式采取就地审计与送达审计以及与建设单位（相关专业部门及人

员）、中介机构联合审计的方式。六、审计范围、内容及重点（一）按照审计项目的要求，本次审计的范围是××建设工程项目截止12月31日所涉及的全部经济活动，并结合前两个年度的跟踪审计情况，对项目整个建设过程进行评价。（二）按照审计目标，本次审计的具体内容及重点如下： 1.建设项目有关内部控制制度建立、执行情况检查相关制度的建立、执行情况。建设单位是否严格执行项目法人责任制，是否依照职责划分、权限界定严格执行相关管理制度。审查投资项目招标投标程序是否合法合规，工程承发包管理是否合法合规。审查投资项目合同文件是否完整，签订的手续是否完备，合同的履行是否合法和有效。重点检查与项目建设有关的各项管理制度是否健全并有效执行。 2.建设项目概算执行情况审查项目建设各阶段文件批复情况，审核工程建设依据及投资控制依据是否真实、合法。审查建设项目开发方案实施情况，是否符合批复的概算及前期设计的要求。重点审查是否存在擅自增加建设内容、扩大建设规模、提高建设标准或因管理问题导致概算超支以及挤占或者虚列

工程成本等问题。 3.项目建设资金来源、使用及建设成本控制情况审查建设资金来源是否合法，是否按投资计划及时足额到位，资金使用是否合规、合法。重点检查建设资金到位情况是否与资金筹集计划及投资进度相衔接，有无大量资金闲置、或因资金不到位而造成停工待料等损失浪费现象。审查建设资金是否专款专用，是否按照工程进度付款，有无挤占、挪用、转移建设项目资金，形成“小金库”、“账外账”及损失浪费等情况等问题。 4.其它工程项目管理情况审查设计、施工、监理等单位的资质是否符合要求；审查主要材料与设备的采购方式是否合理、合法、合规，是否进行招投标或比价采购，是否执行集中采购的相关规定,设备、材料核算以及采购、保管费用列支是否真实、合法、合规等；审查项目后期有无继续征地、征海情况,征地、拆迁补偿费是否符合有关规定和标准;审查建设项目环境保护情况,重点检查环境保护设施与主体工程建设的同步性以及实施的有效性。 5．审查工程项目的结算情况（1）审查建设项目设计方案实施情况是否符合批复的概算及前期设计的要求。

西南大学财务审计工作实施方案

西南大学财务审计工作实施方案为了卓有成效地完成西南大学招标文件规定的各项审计任务，依据高等学校财务管理法规、规章及西南大学财务管理制度和内部控制制度，按照注册会计师审计准则规定的审计工作程序，结合委托方提出项目标准和要求，制定本工作方案。一、审计目标围绕西南大学招标书中提出对2017年至2019年财务审计服务的要求，具体实施对西南大学校本级、二级部门及所属单位年度财务收支审计、预算执行审计、内部控制审计、领导干部经济责任审计任务。并严格遵守贵校提出的投标人应严格遵守法律法规、业务准则和职业道德规范，熟练掌握相关业务知识，按审计程序开展审计工作，做到客观公正，廉洁自律，保持独立性，保证审计结果真实可靠。对违反职业道德，谋取不正当利益的违法违纪行为，给学校造成损失的，依法追究相关人员的责任的工作要求，制定如下审计工作实施方案。二、审计依据（一）中华人民共和国预算法（二）中华人民共和国会计法（三）中华人民共和国政府采购法

（四）中华人民共和国招标投标法及实施条例（五）高等学校财务制度（六）高等学校会计制度（七）基本建设财务管理规定（八）教育部直属高等学校国有资产管理暂行办法（九）中国注册会计师审计准则（十）西南大学制定的内部控制制度办法等三、审计内容及实施策略（一）审计的主要内容 1.预算执行审计（1）审计预算编制是否科学规范，是否认真执行自下而上和自上而下相结合的方法编制财政经费预算，预算编制结果是否符合学校年度收支真实情况。一是审计各部门和所属单位预算的真实性和完整性。部门预算中各项收入要做到充分、合理预计，力求准确，各项支出要真实、完整反映，不得虚报。二是要审计各部门和所属单位、事业单位（包括财政补助事业单位、经费自理事业单位等）。除开展独立核算经营活动发生的收支以

物资采购内部审计实施办法

物资采购内部审计实施办法第一章总则第一条为充分发挥内部审计的评价、服务、控制和监督职能，提高采购质量和资金使用效益，结合市局（公司）系统实际情况，制订本办法。第二条本办法所称物资采购审计，是指内部审计部门依据有关法律、法规，实施适当的审计程序，从项目立项开始，至验收入库及货款结算等环节进行全过程管理的服务和控制，对采购全部经济活动的真实性、合法性、合规性、完整性及效益性进行的评价和监督。本办法所称物资采购项目（以下简称项目）是指企业生产经营和企业管理等经济业务相关的烟用物资和非烟用物资等采购业务。第二章审计职责与权限第三条审计部门按照“起点介入、过程监督、重点突出”的原则，对采购业务必须开展程序性审计，年度累计预算金额5万元以上的采购项目开展全过程跟踪审计，单次5000元以上实施价格报审，根据采购性质可选择开展实质性抽查审计。程序性审计是指审计部门通过调查了解内控制度、实地观察、穿行测试等审计方法，对采购业务的相关内部控制的健全性和有效性进行评价；

全过程跟踪审计是指审计部门根据重要性原则对采购预算审批、采购方式、供应商资质认证、价格确定、合同管理和验收付款等业务流程的合规性进行监督；价格报审是指各采购部门在计划、预算范围内自行组织的在招投标以外的采购价格确定的审计监督，是对采购关键环节的审计。实质性抽查审计是指审计部门根据审计计划，按照重要性原则抽取一定比例的采购业务，对其管理制度的完善性、决策程序的合规性和实施程序的规范性进行审计。第四条相关业务部门要建立报审制，积极配合审计工作并对所提供资料的真实性、合法性、完整性负责，不得以任何理由拒绝提供资料，限制审计范围；相关业务部门对审计部门出具的审计意见、建议，要在规定的期限内向审计部门反馈落实情况。第五条审计报告包括但不限于以下内容：对全年采购情况进行概述；对内部控制的有效性、过程管理及效果进行评价；审计发现的问题和建议等。第三章程序性审计第六条业务流程和内控制度的健全性评价。取得或编制采购业务流程图并通过观察和询问，了解梳理采购的业务流程，对企业建立的资质认证、供应商管理、预算及计划管理、采购方式、招标管理、合同管理、质量管理等方面的制度流程健全性进行评价。

内部审计实施计划方案

内部审计实施方案 >方案一：内部审计实施方案为进一步加强学校财务管理，规范学校财务行为，促进全县教育事业持续健康发展，根据教育内部审计工作有关规定，结合我县财务管理实际，经局长办公会研究决定制定如下实施方案。一、指导思想和工作目标坚持以"三个代表"重要思想和国家农村义务教育经费保障机制有关政策为指导，全面落实科学发展观，紧紧围绕创办人民满意教育县，坚持"依法依规、实事求是、客观公正、规范行为"的原则，有步骤、有重点地对我县中小学实施审计，为领导决策提供依据。二、审计对象与范围（一）审计对象全县公办中小学和中心校，具体包括公办的乡镇中小学、县直中小学、幼儿园。（二）审计的范围 1、时间范围：学校财务收支审计主要审计2008年至今学校财务收支情况； 2、经费范围：即学校所有经费，具体包括学校生均公用经费、各种专项资、项目资金、

教师津贴补贴、遗属补助、勤工俭学经费和学校食堂经营管理经费等。三、审计内容和重点教体局内部审计以规范行为目的。根据目前我县中小学财务管理的实际和经费使用情况，审计工作的重点为以下几个方面：（一）学校收费情况 1、学校是否全面落实义务教育阶段全免政策，加强寄宿制贫困学生生活费补助公示工作，确保补助工作的公开、公正。 2、高中招收"择校生"是否执行了"三限"政策，高中"择校生"比例是否超过当年实际招生总人数的30%。严禁学校降低录取分数、提高收费标准或在限定标准外收取其他费用。 3、各学校是否把收费政策、规定、项目、标准、依据及举报电话公之于众，增强收费工作的透明度，主动接受学生、家长和社会的监督。做到学校清清楚楚收费，家长明明白白交钱。 4、学校是否强制要求学生统一订购教辅材料、课外读物、报刊杂志等；重点审计将教辅材料纳入教学用书目录、向学生印发教辅材料推荐目录、学校和教师统一组织学生购买教辅资料等违规行为；有无盗版教材和学辅资料进入学校；看学校是否有强制学生参加保险并代收保险费的行为；是否有在岗教师组织或参与有偿家教活动（二）中小学公用经费的管理使用情况

xx项目采购实施方案(doc40页)

项目采购实施方案、采购工作基本程序 1、国内设备米购基本程序分公司采购部工作内容及相关方

2、第二国米购基本流程分公司采购部（或设备公司）工作内容及相关方项目网络进度计划项目部设计院审批审核及审批项目部配合领导小组项目部、领导小组组织及评审领导小组、招标办签订合同港口接货、内陆运输、检验、接收、（仓储）通关手续货代、项目部

二、采购人员配置分公司成立采购部，岗位设置如下: 说明：各岗位人数根据项目进展情况适时进行调整，也可能1人多岗三、采购范围整个项目全部工程物资，包括电解槽工程材料、移动工具、备品备件、移动工具、铸造保持炉、供电整流改造全部设备材料。并负责整个采购物资的合同签订、催交、出厂检验、运输、到货检验及现场安装调试指导、资料整理全过程。四、米购策划 1、由委内分公司采购部组织实施，。管理范围包括货物离港及到达目的港之前的全部工作，目的港的清关、通关及委国境内运输（包括卸货）由项目部委托的货代公司组织完成。 2、当地采购由项目部实施。 3、为了降低风险、提高效率、保证质量，采购组与项目部协调，可将部分大型设备委托给制造厂负责安装调试，在设备招标时将一并给予考虑。 4、根据公司安排，可将项目部分设备材料进行分包（如中色科技分包5工业炉等）。五、米购计划编制 1、参与人员：由委内分公司采购部经理组织编制，项目经理会审。 2、编制依据：项目部提供的项目总体网络计划、物资特性、制造周期等。

3、编制内容：包括名称、物资代码、特性、采购方式、招标时间、合同签订时间、制造时间、FOB交货时间、现场交货时间、采购控制费用等，还包括分工及责任关系、业主的特殊要求、经济原则、质量保证原则、安全保障原则、进度控制原则、费用控制原则、分包原则、采购协调程序、特殊措施等。六、设备材料请购单 1、设备材料请购申请人：分公司采购部采购工程师 2、设备材料请购单编制人：设计院相关专业设计人员。 3、采购工程师应根据采购进度计划要求，提前向设计院发出拟采购设备材料请购通知，设计院应及时提供设备材料采购技术条件（请购单）包括采购数据表、技术说明书、包装运输要求、设计图纸等。 4、设备材料请购单应由设计人员编写，专业负责人审核、总设计师审定、设计单位盖章，及时以纸质版快寄给项目采购工作组，并同时发送WORD或 EXCEL版本电子邮件。 5、设备材料请购单原件由综合计划工程师保管，复印件交采购工程师编制招标文件（询价文件）。 6设备材料请购单作为采购最终依据，应对设计院进行考核，考核内容包括提供请购文件的及时性、内容的可靠性，全面性。若由于请购文件的不准确导致采购失误，设计院应承担一定的责任包括经济损失。 6设备材料请购申请单格式： 7、设备材料请购单格式： 8、技术说明书格式：七、招标申请 1、招标申请表提出人：采购工程师。 2、招标申请表格式见附表：xxxxXXXX项目采购申请表。 3、招标申请表内容包括项目名称、招标序号、招标内容、规格数量、采购方式、拟邀请单位、采购计划时间、审核、批准。 4、采购工程师应按批准的招标申请组织采购 5、招标申请表应与其他文件一起归档。

招投标之审计项目实施方案

审计项目实施方案（一）审计的指导思想和工作目标 1、审计的指导思想我公司将始终恪守中介咨询机构的执业准则，“公开、公平、公正”地开展审计服务工作。按照委托人赋予我们的审计职责，严守审计的相关纪律和程序等要求，正确定位而不越位，按照全过程审计实施方案和统一的施工全过程造价控制标准，规范化开展造价控制工作，使施工全过程造价控制工作从一开始就按照统一要求、规范、有序地执行，按时保质完成造价控制任务。施工全过程审计过程中保留完整的造价控制底稿，做到：“真实客观、内容完整、事实清楚、重点突出”，发现问题按审核程序核实后，按照程序向委托人进行反馈，并提出相关处理建议，体现施工审计在项目实施中的监督和服务职能。最终施工审计成果要符合统一的成果标准，做到内容数据、依据完整，成果档案齐全、清晰。 2、审计的工作目标（1）在项目审计过程中依法维护建设单位利益，确保建设单位取得最佳投资效益。

（2）根据合同委托的范围和职权，从组织和管理的角度、采取经济、技术、法律等手段，公正行使权力，确保建设项目的各项合同目标圆满实现。（3）严格按照国家规范、标准和地方有关规定及公司的有关规章制度，督促承包单位实施工程项目建设，确保建设单位目标的顺利实现。（4）保证审核资料的真实性、合理性，为委托单位提供转入固定资产真实的投资额。（二）审计实施时间要求及阶段计划按审计实施时间相对于被审单位经济业务发生的前后分类，审计可分为事前审计、事中审计和事后审计。 1、事前审计事前审计是指审计机构的专职人员在被审计单位的财政、财务收支活动及其他经济活动发生之前所进行的审计。这实质上是对计划、预算、预测和决策进行审计，如国家审计机关对财政预算编制的合理性、重大投资项目的可行性等进行的审查；会计师事务所对企业盈利预测文件的审核，内部审计组织对本企业生产经营决策和计划的科学性与经济性、经济合同的完备性进行的评价等。开展事前审计，有利于被审单位进行科学决策和管理，保证未来

内部审计实务指南第2号——物资采购审计

内部审计实务指南第2号――物资采购审计第一章总则第一条为了规范物资采购审计的内容、程序与方法，根据《内部审计基本准则》及内部审计具体准则制定本指南。第二条本指南所称物资采购审计是指组织内部审计机构及人员依据有关法律、法规、政策及相关标准，按照一定的程序和方法，对物资采购各部门和环节的经营活动和内部控制等所进行的独立监督和评价活动。本指南所称“物资”是指组织在产品生产、基本建设和专项工程中所使用的主要原材料、辅助材料、燃料、动力、工具、配件和设备等。第三条本指南适用于各类组织的内部审计机构、内部审计人员及其从事的内部审计活动。第四条物资采购审计的目的是改善物资采购质量，降低采购费用，维护组织的合法权益，促进组织价值的增加及目标的实现。第五条物资采购审计是对物资采购全过程实施的监督和评价，是财务审计与管理审计的融合。物资采购审计的主要内容包括审计物资采购内部控制、采购计划、采购合同、采购招标、供货商选择、采购数量、采购价格、采购质量、物资保管、结算付款以及物资采购期后事项等。第六条根据组织的管理模式和要求、物资采购业务量的大小、内部审计机构资源等的不同，物资采购审计可以采取项目管理式审计和过程参与式审计两种模式。（一）项目管理式审计是有重点、有目的地将某物资采购部门、环节或物资品种纳入年度审计计划，形成为特定审计项目，并实施相应审计程序的审计模式。大、中型规模的组织适合采用该模式。（二）过程参与式审计是由专职内部审计人员参与监督物资采购的全过程或者部分重要过程，实现物资采购审计的日常化。小规模组织可以采用该模式。第七条内部审计人员有责任警示被审计单位关注物资采购的现有和潜在风险。第八条内部审计人员应具有物资采购管理的相关专业知识，熟悉相关法律、法规、政策和组织内部有关规定，掌握物资采购内部控制原理，了解组织物资采购现状和外部环境的变化。开展专业技术性较强的物资采购审计，内部审计机构可聘请外部专家参与。第二章物资采购前期审计第九条物资采购前期审计是从制定年度审计计划开始到具体实施物资采购审计程序之前对各项审计工作作出的安排。其基本过程包括：（一）编制年度审计计划，确定审计对象。内部审计人员应综合考虑以下各种因素：1．重要性。选择采购数量较大、采购次数频繁、采购价格较高、采购价格变化频繁、质量问题突出、长期积压或短缺、在ABC分类管理法下的A类和B类物资、群众反映普遍、领导关注、内部控制薄弱和出现错弊概率较高的部门、环节或物资类别等。 2．物资采购方案、内部控制的重大变化。内部审计应根据外部环境和内部条件的变化，适时审查新的物资采购方案和内部控制的适当性、合法性和有效性，将其列入审计计划。

公司审计实施方案

工程公司迎接配合国家审计署审计实施方案按照XX集团经济责任审计进点会和《XX集团公司迎接配合审计署审计实施方案》的要求，保障审计工作顺利进行，制定本实施方案。一、工作目标和工作原则（一）工作目标。统一领导，加强协调，统筹安排公司配合审计事项，确保配合国家审计署顺利完成本次审计工作。（二）工作原则。 1.信息保密原则。对公司涉密资料要由专人保管和提供，对向现场审计人员和集团公司迎审配合工作领导小组提供的资料不得泄露外传，对审计中发现的问题不能对外宣扬，防止因泄露外传引发舆情等负面影响。 2.全程跟进原则。现场审计人员询问相关人员时，工作组要有专人负责安排，尽量全程陪同。如果根据要求确需回避，也要密切关注。 3.归口负责原则。工作小组统一负责资料的收集、登记、提交、返还，保证资料收发有序。回答审计人员询问要实事求是，有据可查，口径统一，避免发生因前后答复不一导致被动的情况。二、组织领导

公司成立迎审配合工作领导小组，下设迎审配合工作组。 1.公司迎审配合工作领导小组组长：XXX 副组长：XXX.XXX 办公室主任：XXX 联络人：XXX 主要职责：全面领导公司配合审计工作，听取公司迎审配合工作组工作汇报，与集团公司迎审配合工作领导小组办公室进行工作汇报和沟通协调，对有关事宜做出决策。公司迎审配合工作领导小组及联络人名单见附件1。 2.公司迎审配合工作组组长：XXX 副组长：XXX 成员单位及联络人：XXX.XXX 主要职责：在领导小组领导下开展工作，具体负责协调配合审计工作，召集日例会、周例会，汇总、分析审计总体情况和审计发现的有关事项，及时向领导小组报告。工作组各成员单位的主要职责：工作组下设综合联络组、后勤保障组，根据审计进展情况随时抽调人员。各组人员按照既分工明确又相互协助的原则落实职责分工，审计期间不得外出，保持通讯畅通

政府采购项目需求方案 .doc

政府采购项目需求方案采购单位：山东省烟台市农业科学研究院采购代理机构：山东省建设工程招标中心有限公司项目名称：科研智能温室建设-温室部分建设项目编制时间：2018年11月

一、项目概况及预算情况科研智能温室建设-温室部分建设项目。二、采购标的具体情况 1、采购内容、数量及单项预算安排科研智能温室建设-温室部分建设项目投标人提供产品除满足产品清单要求之外，同时应响应以下要求：温室部分技术要求：（1）主体骨架及桁架采用加工后热浸镀锌防腐，镀锌厚度（双面）不低于380g/㎡，骨架进场时进行抽检；（2）薄板类冷弯加工件，锌层厚度不低于270g/㎡；（3）铝合金天沟应有排雨量计算书，如图纸不满足排雨需求，应在标书中提出优化建议；（4）为尽量减少遮挡阳光，温室内顶部幕布收拢后的宽度不大于13cm；（5）内保温与东西侧保温应为一整体，无断开，保证密封，幕布的质保年限不低于5年；（6）外遮阳采用白色遮阳幕布，遮阳率60%，幕布的质保年限不低于5年；（7）南北端部侧保温幕布应为专用吊挂幕布，保证足够卷放强度，采用侧保温专用管式电机卷放；

（8）内保温展开后，后一间与前一间的保温幕布应实现无缝衔接，降低温室能耗；（9）风机数量及湿帘面积，应有书面计算验证，如图纸不满足通风需求，应在标书中提出优化建议；（10）为满足植物生产需求，顶部覆盖玻璃的透光率，不低于87%；（11）顶部开窗面积大小，应有自然通风量计算书，如图纸不满足通风需求，应在标书中提出优化建议；（12）顶部天窗，采用风琴式防虫网，且防虫网质保不低于5年；（13）风机采用推杆式风机，排风量40000m3/h；（14）本项目采用所有零配件均需符合或高于国标；智能控制系统要求：为了实现温室环境的精准控制，降低温室能耗，温室内安装环境自动控制系统，其要求如下：含有室外气象站和室内环境控制传感器，并采用干湿球温湿度传感器。能控制各个分区的加热、湿帘风机、开窗、侧窗、循环风机、人工光、灌溉等，控制柜和主机安装在中控室内。除此以外，还应满足如下需求：（1）需要有中文的介绍计算机系统的参数设定、操作说明文档；

全过程跟踪审计工作实施方案

` *******有限责任公司**** 项目全过程跟踪审计工作推进实施方案受******有限责任公司委托，依据双方签订的建设工程造价咨询合同（合同编号：****〔2014〕**号）服务容，按照国家、****有关建设工程项目的政策、法规及《**行业工程审计操作指南（2013年）》（***〔2013〕**号）、《**行业工程建设项目审计管理办法》（***〔2009〕**号）文件精神，我司对*******项目进行全过程跟踪审计服务工作。为切实做好该项目的审计工作，在保证审计质量的前提下加快进度，特制定以下实施方案，具体如下：一、审计目标以投资的审核为重点，兼顾质量、进度、安全，对项目实施的全过程进行风险控制。二、审计组织架构及相关制度双方合同订立后，公司立即组织以总技术负责人为首的团队，抽取公司骨干力量对项目展开研究，并根据项目的规模、特点，委托的具体容，成立由注册造价工程师为项目负责人组

成的专业配备比例合理的项目审计小组开展工作。 1、组织形式：文档Word ` 总技术负责人项目负责人安装专业审核小组设备专业审核小组市政专业审核小组土建专业审核小组：2、审计组织人员组成及分工负责项目总控质量审，总技术负责1人，由公司总工担任核、研究决定审核中出现的技术问题；沟通；、指挥1项目负责人人，负责组织、协调、在项目负责人的组织安排下开展具体，专业小组成员若干人。审核工作：、进度管控制度3、审计项目质量审计岗位职责（1）对项目负责人复核成果进行审：a.总技术负责人工作职责；，研究解决项目组审核过程中出现的技术问题定制定项目进度制定审计实施计划，b.项目负责人工作职责：复核项目小，指定审计项目组成员，按专业分配审计任务计划，施工方的工作关监理方、，组人员的审核成果协调与建设方、负责审计资，出具相关审计报告并签章及时组织三方核对系，，文档Word `

公司审计实施方案

公司审计实施方案 Prepared on 24 November 2020

1.公司迎审配合工作领导小组组长：XXX 副组长：办公室主任：XXX 联络人：XXX 主要职责：全面领导公司配合审计工作，听取公司迎审配合工作组工作汇报，与集团公司迎审配合工作领导小组办公室进行工作汇报和沟通协调，对有关事宜做出决策。公司迎审配合工作领导小组及联络人名单见附件1。 2.公司迎审配合工作组组长：XXX 副组长：XXX 成员单位及联络人：主要职责：在领导小组领导下开展工作，具体负责协调配合审计工作，召集日例会、周例会，汇总、分析审计总体情况和审计发现的有关事项，及时向领导小组报告。工作组各成员单位的主要职责：工作组下设综合联络组、后勤保障组，根据审计进展情况随时抽调人员。各组人员按照既分工明确又相互协助的原则落实职责分工，审计期间不得外出，保持通讯畅通。公司迎审配合工作组名单见附件2。