恩格尔系数

摘要：恩格尔系数常常被经济学界引用为衡量一个国家和地区居民生活水平的重要指标，但它的正确应用却是建立在一系列的前提条件下的。本文从食品支出的正确涵义、恩格尔系数的影响因素等方面阐明思格尔系数在衡量居民生活水平方面的局限性，提出正确应用该指标的相关建议。

一、恩格尔系数与恩格尔定律的提出

１９世纪中叶，德国统计学家、时任普鲁士统计局局长的恩斯特·恩格尔对１５３户比利时家庭的家庭预算和支出进行分析后发现，随着收入的增加，或者伴随人们富裕程度的上升，其家庭用于购买生活必需品的开支占总支出的比重会下降，用于非必需品方面的支出占总支出的比重会上升。在生活必需品中，食品占据了较大比例。他特别指出：“越是贫穷的家庭，其消费支出中食品开支比重就越大。”由此，人们把恩格尔关于“越是贫穷的家庭，其消费支出中的食品开支比重就越大”的表述称之为“恩格尔定律”，把家庭食品开支在消费支出中的比重称为“恩格尔系数”。但在具体数据的应用上，由于较难确定“生活必需品”的概念，人们一般以食品开支代替“生活必需品”。人们普遍认为：恩格尔系数的下降是一个国家或地区经济发展和居民生活水平提高的一个重要标志。一般而言，发达国家的恩格尔系数要低于发展中国家的恩格尔系数，而在同一个国家或地区中，收入水平高的居民群恩格尔系数相对要低一些。

经济学者奥珊斯基（Ｏｒｓｈａｎｓｋｙ）和钱纳里（Ｈ．Ｃｈｅｎｅｒｙ）分别从国家宏观层面和家庭微观层面验证了恩格尔系数和恩格尔定律的普适性。２０世纪７０年代中期，联合国粮食及农业组织将恩格尔系数作为衡量一个国家和地区富裕程度的标准之一：恩格尔系数在５９％以上为贫困，５０－５９％为温饱，４０－５０％为小康，３０－４０％为富裕，低于３０％为最富裕。联合国粮农组织的这一举措，使恩格尔系数成为评价国家或地区生活水平高低的重要标准之一，恩格尔系数和恩格尔定律得到了广泛的认同。在我国，恩格尔系数也受到了高度重视，我国劳动和社会保障部确定最低工资标准的方法之一就是恩格尔系数法。

二、恩格尔定律的失灵

１９８４年，苏志平教授曾对河北省的几个县的农民消费作了调查，居然发现农民普遍的食粮费用支出占比全在２５％以下，这个数字相当于发达国家城市居民的食物支出比例。但是，苏志平教授同时指出：农民的主要支出并不在文化教育娱乐卫生方面（这些支出仅占总支出的１０％不到），而在住房方面（占４０％以上）。造成这一现象的原因在于长期以来，农民一直忙于解决温饱问题，无力改善住房条件，加之传统消费观念强，习惯于节俭生活，在饮食的方面基本保持着原来的水平。

对不同国家和地区所处的发展阶段进行比较时，人们习惯把恩格尔系数作为重要的参考指标。２００２年，我国城镇居民恩格尔系数最低的前５个省份分别是内蒙古（３１．３５％）、山西（３２．５１％）、河南（３３．６８％）、北京（３３．７６％）、新疆（３３．９４％），而江苏（４０．４１％）、上海（３９．３８％）、浙江（３９．８８％）、广东（３８．５％）的恩格尔系数却分别在第２４、２１、２３、１８位。如果按照联合国粮农组织的划分标准，２００２年我国３１个省份中有２３个已达到了富裕水平，其中包括了山西、内蒙古、河南、新疆、贵州、宁夏等西部偏远地区及内陆地区，而富裕的上海、江苏、浙江等地区才刚刚处于富裕的边缘。虽然尚未进行更加严密的分析和论证，但这个结论显然与常理相悖。

俞锡棠（２００４）对浙江舟山渔民的生活收入和支出进行分析后发现，尽管渔民们的恩格尔系数在１９９４—２００３年总体上趋于下降，但他们的实际生活水平却处于降低的态势中。指标与实际存在矛盾的主要原因在于，由于渔民收入增长缓慢，而教育、医疗等方面的开支明显增加，恩格尔系数的下降是在紧缩食物消费的无奈情况下出现的。事实上，在实际收入趋于下降的条件下以计算恩格尔系数来判断生活水平的变动趋势，已经与恩格尔定律的本意相悖了，因为恩格尔定律阐述的是经济发展、收入增加对生活消费的影响程度，实际收入的提升是必备的前提条件。

三、对恩格尔系数和恩格尔定律的正确认识

任何一种经济指标的提出都有一定的时代背景，它的成立必然有一系列的前提条件，这就决定了它的应用范围也必须受到一定限制。

对食品支出的隐含定义，恩格尔之所以将食品支出在总支出的比重作为衡量标准，是因为他认为食品消费是最基本、最基础的消费，所有个人的学习、创造和社会集体活动，都必须以生命状态及其活动能力的保持为前提。这就意味着这里的食品支出指的是维持生活所需的食物支出，与其他奢侈品相比，其收入弹性是比较低的。在收入水平不断提高的前提下，食品支出往往具有“维持生命”和“享受生活”的双重属性，而前者的收入弹性显然大于后者，尽管这其中存在着明显的消费分层，但这两种性质不同的食品支出在实际计算中是合并作为分子的，这样计算出来的恩格尔系数指标意义就相对模糊。这就是为什么高收入地区的恩格尔系数反而大于低收入地区的主要原因。恩格尔系数的计算结果受到商品价格因素、居民消费观

念、消费偏好、消费习惯等多种因素的影响。从商品价格看，一方面，我国粮食收购体制改革与农业劳动生产率的提高，使粮油等基本生活资料的价格在改革开放后有较大幅度的下降；另一方面，即使在食品支出的数量和质量不变、食品价格波动不大的情况下，其他非食品支出如教育、医疗等价格的上扬也同样会导致恩格尔系数的下降。从消费观念看，我国是个多元化国家，各地的风俗习惯差异较大，由于南方人相比北方人更注重饮食质量，因此食品支出的收入弹性往往较高，食品仍然是提高生活水平的一个重要消费类别。从消费习惯的角度看，在收入水平不断提高的趋势下，居民的食品消费开始更加关注饮食搭配的营养性、科学性和合理性，简单粗放型的食品消费已经开始向休闲食品、营养保健品倾斜。同样的家庭总支出，偏好出外就餐的消费者其恩格尔系数往往较高，而这恰是生活水平提高的表现。

对于正处于一系列改革进程中的经济体而言，恩格尔系数会出现一些超常规的变动，这是一国的国情国策对恩格尔系数的潜在影响。前文关于浙江舟山渔民的恩格尔系数的变动就是这方面的一个典型例子。我国目前正在进行的教育、医疗、住房改革使得收入较低的人群的支出预期增加，而企业改革的推进增大了收入的不确定性，使得部分中低收入人群不得不通过节衣缩食的方式来应对改革带来的一系列刚性支出，从而导致恩格尔系数的下降。另一方面，对于那些收入预期不断升高、福利待遇持续改善的公务员群体，他们会通过加大外出就餐频率、档次等提高消费层次的方式未改变消费习惯，从而导致短期内恩格尔系数的上升。

对于温饱问题尚未得到解决的极度贫困群体，收入的上升必将带来改善性食品支出的大幅增加，从这一点看，恩格尔系数的下降是以温饱问题已经得到解决为条件的。如我国农村居民的恩格尔系数在１９８１和１９８２年就曾出现过连续的上升，其主要原因就在于此。

四、对恩格尔系数和恩格尔定律的正确应用

综上所述，我们在判断一个国家和地区的居民生活水平时，可以将恩格尔系数作为一个参考依据，但必须注意：

一是慎用划分标准。联合国粮食及农业组织关于恩格尔系数的划分标准是居民生活质量的一个重要的但不是唯一的评判标准。任何标准都只具有相对意义和参考意义，因为增长、发展、富裕程度、生存状态、生活质量等问题十分复杂，用一个指标显然难以去衡量在自然、历史、社会、生活方式、风俗习惯等方面千差万别的国家和地区。同时恩格尔系数只是一个相对指标，在考察一个地区居民生活水平的时候，必须对人均食品消费额、人均可支配收入等绝对指标予以同样的关注。事实上，在联合国及其附属机构的文件中，用于衡量居民生活水平的指标还有人均居住面积、生活用电量、实际生活质量指数、人文发展指数、基尼系数等，它们和恩格尔系数一样，由于衡量的角度和计算方法的原因，都存在一定的局限性。因此，对居民生活水平的科学判断，绝对不能简单地建立在对一个指标的分析之上，而应该选取多个指标进行综合评价。

二是在对一个国家、一个地区、一个家庭的恩格尔系数进行纵向比较，或者对一个地区居民收入作高低层次之间的贫富差距分析时，恩格尔定律的重要意义更为明显，而在运用恩格尔系数作横向比较时，必须考虑国情国策、地域差异，注意分析价格指数、消费结构、消费倾向等各方面因素的综合影响。

三是恩格尔定律反映的是一种长期趋势，而不是逐年下降的绝对倾向，如果把它用于短期的、居民富裕程度的精确计算或对比，结论往往难以令人信服。事实上，很多地区的恩格尔系数在短期内都曾出现过跳跃现象，这其中既可能是物价指数异常波动带来的影响，也可能是福利税收政策变动引发消费者行为变化所导致的，它的短暂上升相反很可能是生活状况改善的表现。

1857年，世界著名的德国统计学家恩格尔阐明了一个定律：随着家庭和个人收入增加，收入中用于食品方面的支出比例将逐渐减小，这一定律被称为恩格尔定律，反映这一定律的系数被称为恩格尔系数。其公式表示为：恩格尔系数（%）= 食品支出总额/家庭或个人消费支出总额×100% 恩格尔根据统计资料，对消费结构的变化得出一个规律：一个家庭收入越少，家庭收入中（或总支出中）用来购买食物的支出所占的比例就越大，随着家庭收入的增加，家庭收入中（或总支出中）用来购买食物的支出则会下降。推而广之，一个国家越穷，每个国民的平均收入中（或平均支出中）用于购买食物的支出所占比例就越大，随着国家的富裕，这个比例呈下降趋势。恩格尔定律的公式：食物支出变动百分比食物支出对总支出的比率(R1)＝────────── 总支出变动百分比或食物支出变动百分比食物支出对收入的比率(R2)＝────────── 收入变动百分比R2又称为食物支出的收入弹性。恩格尔定律是根据经验数据提出的，它是在假定其他一切变量都是常数的前提下才适用的，因此在考察食物支出在收入中所占比例的变动问题时，还应当考虑城市化程度、食品加工、饮食业和食物本身结构变化等因素都会影响家庭的食物支出增加。只有达到相当高的平均食物消费水平时，收入的进一步增加才不对食物支出发生重要的影响。恩格尔系数是根据恩格尔定律得出的比例数，是表示生活水平高低的一个指标。其计算公式如下：食物支出金额恩格尔系数＝─────── 总支出金额除食物支出外，衣着、住房、日用必需品等的支出，也同样在不断增长的家庭收入或总支出中，所占比重上升一段时期后，呈递减趋势。恩格尔定律主要表述的是食品支出占总消费支出的比例随收入变化而变化的一定趋势。揭示了居民收入和食品支出之间的相关关系，用食品支出占消费总支出的比例来说明经济发展、收入增加对生活消费的影响程度。众所周知，吃是人类生存的第一需要，在收入水平较低时，其在消费支出中必然占有重要地位。随着收入的增加，在食物需求基本满足的情况下，消费的重心才会开始向穿、用等其他方面转移。因此，一个国家或家庭生活越贫困，恩格尔系数就越大；反之，生活越富裕，恩格尔系数就越小。国际上常常用恩格尔系数来衡量一个国家和地区人民生活水平的状况。根据联合国粮农组织提出的标准，恩格尔系数在59%以上为贫困，50-59%为温饱，40-50%为小康，30-40%为富裕，低于30%为最富裕。在我国运用这一标准进行国际和城乡对比时，要考虑到那些不可比因素，如消费品价格比价不同、居民生活习惯的差异、以及由社会经济制度不同所产生的特殊因素。对于这些横截面比较中的不可比问题，在分析和比较时应做相应的剔除。另外，在观察历史情况的变化时要注意，恩格尔系数反映的是一种长期的趋势，而不是逐年下降的绝对倾向。它是在熨平短期的波动中求得长期的趋势。2006年12月，国家统计局国际中心的一份研究报告称，2005年我国城镇居民家庭恩格尔系数为36.7%，农村居民家庭恩格尔系数为45.5%，按照联合国教科文组织划定的标准，我国城镇居民生活已经达到富裕程度，农村居民生活也已达到小康水平。恩格尔系数是衡量居民生活水平高低的指标，认为居民在吃上花的钱占总收入的比重越大，生活水平就越低。根据联合国教科文组织划定的标准，60％以上为贫困，50％~60％为温饱，40％~50％为小康，40％以下为富裕。但这个结论在提出之后，遭到多方专家的质疑。清华大学中国与世界经济研究中心研究员袁钢明认为，恩格尔系数的划分远远不能适应中国的国情，甚至当前中国还存在跟该理论相反的情况。袁钢明进一步解释，在大城市，高收入阶层的外出就餐在增加，吃的投入增加与服务业的发展同步。而低收入阶层基本不会选择在外就餐，因此会出现收入越低的家庭，在支出中吃的比例反而越低的情况。另外，很多时候中国人的吃是被挤掉的。袁钢明指出，一个承担着教育和医疗重担的家庭，节省吃的开销根本不能算作富裕。国家统计局的研究也显示，我国居民医疗保健消费支出比重偏高，2005年为7%左右，相比日本的3.97%、韩国的4.73%而言，基本比发达国家高出一倍。因而，许多学者认为，吃的比重已经难以体现中国人民是否富裕的真实状态，仅用恩格尔系数下判断是管中窥豹，还需要具体研究中国人的消费结构。袁钢明提出，人均收入、人均可支配消费支出等才是衡量富裕的“硬指标”；另有学者指出，衡量生活富裕程度的真正指标应该是闲暇支出占总支出的比重。根据国家统计局国际中心的数据，在杂项商品与服务所占消费的比重中，中国大大低于世界主要发达国家。美国人收入的1/5用于娱乐休闲，而中国城镇人口平均仅有 3.5%的收入用于服务娱乐等杂项上，农村人口用2.13%。袁钢明认为，这些项目上的差距才是中国离富裕的真实差距。恩格尔系数