薪酬管理资料-基金公司激励方案

基金公司激励方案（讨论稿）

一、设计思路与策略

（一）基本情况

1、薪酬结构大致分为基本薪资与浮动薪资两部分。

基本薪资部分主要反映员工的知识、机能与经验，浮动薪资则与员工的业绩挂钩，其中包括年度奖金、项目奖金、项目收益分成、项目跟投收益及员工福利等。

目前现阶段本土与外资VC/PE机构在薪酬体系建设上存在着较大差异，民营机构市场化程度更高，多采取“低基本工资、高绩效工资”的激励制度，相反，国资背景的投资机构通常会给予较高的基本工资，但员工收入与投资绩效相关度较低。

2、基金公司的薪酬一般由固定工资、津贴、年终奖组成。固定工资一般会在合同中写明，津贴包括车贴、饭贴、出差补贴等，各公司情况不同。年终奖是最重要的一部分，视当年公司的业绩而定，行情不好的话只能拿6个月，好的话有12个月或更多。

3、基金公司将旗下的部门划分为两大类，即前台和后台。前台包括投资交易部、研究部，金融工程部，还有销售部和市场部；后台包括监察稽核部、IT部、运营部、客服部、行政管理部等。

4、根据某近期薪酬报告显示，2009年资产规模在500亿以上，营业收入达到10亿的基金公司，总奖金额度提取的比例是税后利润

的10%到18%。基金公司总奖金占利润总额比例的平均值达到

了26%。薪酬报告显示，最高层包括董事长、总经理在2010年获得

的固定薪酬(2010年发2009年的薪水)中位数约为185万元，高层管理人员约为113万元，中层管理人员则为60万元左右。另外，投研人员的浮动薪酬分配平均占比为34.5%，销售为12.8%，后台

为11.9%。

5、目前基金行业后台收入状况：工作2至3年的基金会计，每月的固定薪水在1万至2万元之间；基金会计主管在2.5万元以上；清算、风控部门的情况大体一致，每年固定薪水涨幅大概在10%到20%之间；分管基金会计、清算、IT的中层管理人员，其固定年薪一般

在40万左右。如果是负责所有后台运作包括行政人事的运营总监，其年薪将突破100万元。后台人员的年终奖金也是根据当年公司的业绩和市场行情来发放，一般是6至12个月。

下图为各级别基本薪酬与绩效薪酬比例：

二、基本薪酬

中高层基本薪酬呈现随职位上升而逐步递减的趋势

三、浮动薪酬

1、项目奖金

项目负责人在其向投资决策委员会提交的投资项目获得审批通过，可获得该笔投资交易一定比例的金额作为项目奖金。

2、项目退出收益分成

公司项目收益的一定比例有限分配给项目团队，再安装各股东或有限合伙人出资比例分配余下收益。

3、项目跟投机制

薪酬策略

1、

兼顾内部与外部公平

2、

按照级别与岗位性质的不同，设置不同的薪酬浮动比例

3、

建立完善的薪酬职级体系，设计动态可变岗位工资模式

员工个人薪酬4、

基金管理公司激励与跟投制度

基金管理公司激励与跟投制度第一章、原则第一条本制度涵盖投资公司全体员工，包括：合伙人、投资总监、高级投资经理、投资经理、投资助理、行业分析师、中后台人员等。第二条公司薪酬激励机制考虑短、中、长期利益分配相结合的方式，采用基本薪酬＋年终奖＋项目提成＋长期激励等几个部分组成。第三条公司的业务提成以项目团队为计提对象。第四条公司对合伙人等核心经营管理人员采用股权或期权等长期权益激励机制，合伙人的薪酬分配由公司执行董事决定；其他人员采用项目提成等长期激励机制，其他人员的薪酬分配由合伙人根据业绩考核和项目提成原则提出具体方案报执行董事核准。第五条各级职基本薪酬与业绩薪酬的比例：

第二章、薪酬第一条管理公司的员工薪酬及日常营运费用来源于所管理基金计提的管理费。第二条基本薪酬：由公司人事部门按照公司的统一规定确定，每年年初根据员工过往个人表现和业绩考核结果由经营管理层（合伙人）决定员工基本薪酬调整方案。第三条公司年终奖总额按照管理公司计提的基金管理费扣除员工基本薪酬总额及日常营运费用后的余额的50%核定，总经理/合伙人年终奖按照管理公司年终奖总额的30％核定，其他高管按照合伙人年终奖0.5～0.8的系数核定，剩余年终奖按照员工全年业绩考核结果由经营管理层（合伙人）决定。第四条计提年终奖后管理费余额可递延到以后年度年终奖资金池以弥补奖金来源不足，或计入管理公司可分配利润。第三章、项目提成第一条融资奖（1）通过第三方合作伙伴渠道或利用公司关系，综合考虑团队贡献系数，提取融资额的1%-4%作为奖金，2年分发完毕。

（2）通过项目团队及个人资源提取融资额的1.5％作为奖励，2年分发完毕。第二条 Carry提成项目在向投资决策委员会提交获得审批通过后，团队成员可按照该项目给管理公司贡献的超额投资收益（Carry）的不同比例获得提成。超额投资收益（Carry）按照项目投资收益的20％计提给管理公司，管理公司按照多级累进制对每个项目Carry计提项目奖金给项目团队：第三条对项目支持人员的激励计提的融资奖、Carry提成在分配给项目团队前应计提奖金额的10%计入项目支持奖金池，对项目支持人员予以统筹奖励，主要奖励对象为财务分析经理、法务经理、行业分析师、人事行政经理、业务助理等。第四章、长期激励第一条合伙人即核心高管由公司按照适当的价格出资的形式占有管理公司不低于5%-25％的股权，合伙人的股权系数为1，其他核

投资管理有限公司-激励分配机制

**投资管理有限公司激励分配机制（草案）一、原则 1．本制度涵盖投资公司全体员工，包括：合伙人、投资总监、高级投资经理、投资经理、投资助理、财务（分析）经理、法务经理、行业分析师、人事行政经理、业务助理等。2．公司薪酬激励机制考虑短、中、长期利益分配相结合的方式，采用基本薪酬＋年终奖＋项目提成＋长期激励等几个部分组成。 3．公司的业务提成以项目团队为计提对象，按照控股型并购业务和私募股权投资（PE）业务进行分类计算。 4．公司对合伙人等核心经营管理人员采用股权或期权等长期权益激励机制，合伙人的薪酬分配由公司董事会决定；其他人员采用项目提成等长期激励机制，其他人员的薪酬分配由合伙人根据业绩考核和项目提成原则提出具体方案报董事会核准。 5．各级职基本薪酬与业绩薪酬的比例：二、薪酬 1．管理公司的员工薪酬及日常营运费用来源于所管理基金总额2％计提的管理费。2．基本薪酬：由公司人事部门按照集团或公司的统一规定确定，每年年初根据员工过往个人表现和业绩考核结果由经营管理层（合伙人）决定员工基本薪酬调整方案。 3．公司年终奖总额按照管理公司计提的基金管理费扣除员工基本薪酬总额及日常营运费用后的余额的50%核定，总经理/管理合伙人年终奖按照管理公司年终奖总额的30％核定，其他合伙人按照管理合伙人年终奖0.5～0.8的系数核定，剩余年终奖按照员工全年业绩考核

结果由合伙人会议决定。 4．计提年终奖后管理费余额可递延到以后年度年终奖资金池以弥补奖金来源不足，或计入管理公司可分配利润。三、项目提成 1．融资奖（1）通过第三方合作伙伴渠道或利用集团关系采用多级累进制，综合考虑团队贡献系数，提取融资额的不同比例作为奖金，2年分发完毕。（2）通过项目团队及个人资源提取融资额的1％作为奖励，2年分发完毕。 2．投成奖项目在向投资决策委员会提交获得审批通过后，团队成员可按项目实际投资金额的0.5％作为项目奖金一次性发放。 3．并购项目提成并购项目完成后，采用多级累进制，综合考虑团队贡献系数，提取投资额的不同比例作为奖金，2年分发完毕。 4．PE项目超额投资收益（carry）提成超额投资收益（carry）按照项目投资收益的20％计提给管理公司，管理公司按照多级累进制对每个项目carry计提项目奖金给项目团队： 5．计提的投成奖、并购项目提成、carry提成在分配给项目团队前应计提奖金额的10%计入项目支持奖金池，对项目支持人员予以统筹奖励，主要奖励对象为财务分析经理、法务经理、行业分析师、人事行政经理、业务助理等。四、长期激励

私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)

私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案私募基金公司岗位职责及绩效考核方案

1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1)根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，以及外部协作工作； 2)协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行； 3)分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作 4)代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5)负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6)负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构：薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放； 3)利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。 4)管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5)业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。 4、具体考核标准：

职位标准工资（基本工资+绩效工资合计考核项目备注团队经理基本工资绩效工资 30000 利润额 50% 达标率 30% 团队建设 20% 岗位考评 10% 绩效的体现根据当月度实际完成情况按比例考核，以工资合计数为上限封顶计算20000 10000 按团队每季度的述职报告中的目标为考核依据，实际输出利润为核算标准按述职的工作计划为依据，考核整个团队的工作进度，完达标情况；低于50%该考核为0 按公司战略部署，团队负责人自己匹配相关岗位人力，并按此标准为考核每月由公司总经理对其综合表现评分备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元） (二)投资经理 1、任职资格： 1)有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识 2)本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参与1~2个实际投资项目经验及资源； 3)具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企业 2、工作职责： 1)开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标； 2)按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计； 3)负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制； 4)负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态 5)建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好

基金公司项目奖励方案(初稿)

基金公司项目奖励方案（初稿）为稳步发展创投业务，提高效率和质量，同时确保投资效益，充分调动创业投资人员的积极性，完善创业投资业务激励机制，规范创业投资项目奖励基金的计提和使用，特制定本奖励方案。原则上来说，公司投资项目采用项目组形式，项目组一般成员为：项目经理1名，投资经理1名，法务经理1名，财务经理1名，项目组由项目经理负责。一、融资奖励在私募股权募集期，公司具备基金从业资格人员，通过自身合法渠道为股权投资基金募集到资金的，则按照其募集金额的1%，给予一次性奖励。奖励金额=募集金额×1% 例如：募集资金为100万，则奖励金额=100×1%=1（万元）若募集资金由团队完成，则分配方法参照投资奖励方案执行。二、投资奖励投资奖励是指投资团队在取得投资决策委员授权后，对标的公司完成股权投资，并且做完工商变更后的奖励。其计算方法如下：投资奖励=实际投资金额×1% 例如：对标的公司进行1000万元的股权投资，则投资奖励=1000×1%=10（万元）若投资款是分步投给标的公司（考虑到投资中的业绩对赌协议），则投资奖励按实际投资金额分步计算。投资奖励团队成员分配表备注：1、调节基金为公司其他辅助人员奖励，若无辅助人员，则调节基金可用于团队活动，如：团队聚餐，团队旅游，团队成员现金奖励等，该部分费用可由项目组成员自行协商用途，但须报公司批准。 2、若项目组成员（项目经理除外）少于3名时，则相应空缺职位奖励分配给项目经理所有。若项目组（项目经理除外）成员大于3名时，则其奖励按照投资、法务、财务合计应得45%的奖励除以实际参与人数平均分配。

三、股权收益奖励股权收益奖励是指公司在项目股权投资过程中的历年分红及股权退出时公司取得的投资收益中应分配的奖励。奖励说明：（1）当基金清算时，若投资收益大于0时，则应发放股权投资收益奖励，（2）当基金清算时，投资收益等于或者小于0时，则不发放股权投资收益奖励（3）当基金清算时，若基金总投资收益为正，则投资团队分别按各自项目具体计算奖励金额（4）项目团队股权收益奖励金额应不低于基金清算时公司应得收益的30% 其具体计算方法如下：总投资收益=历年分红+（退出金额-投资金额）项目团队奖励金额=总投资收益×公司分配系数×30%（公司分配系数指私募成立时，GP和LP所约定的投资收益分成比例,即GP分配系数）例如：对某一公司投资金额为1000万，5年退出，5年内取得的股权分红分别为：0元、50万元、200万元、300万元、500万元。退出时股权价值为3500万元，则其各项收入为：总投资收益=0+50+200+300+500+（3500-1000）=3550（万元）项目团队奖励金额=3550×20%（假设公司分配系数为20%，通常GP和LP是按28分配）×30%=213（万元）其具体分配标准如下：备注：1、调节基金为公司其他辅助人员奖励，若无辅助人员，则调节基金可用于团队活动，如：团队聚餐，团队旅游，团队成员现金奖励等，该部分费用可由项目组成员自行协商用途，但须报公司批准。 2、若项目组成员少于4名，则相应空缺职位奖励分配给项目经理所有。若项目组成员大于4名（项目经理除外），则其奖励为投资、法务、财务合计应得45%的奖励平均分配。四、财务顾问业务奖励 1、公司提倡员工在不影响创业投资业务和公司形象声誉的情况下，充分利用公司现有资源和平台，积极发展企业咨询类业务，提供企业增值服务，收取相关顾问费用。参照前述股权投资项目规定，公司实行项项目经理负责制。 2、针对单一项目顾问费，公司在扣除必要税费、成本后，按结余的40%计提项目顾问专项奖金，具体分配比例参照股权投资收益分配比例表。 3、财务顾问业务包含在实际工作中，为客户提供的短期债权融资业务，若发生短期债

投资发展部员工绩效考核办法.

投资发展部员工绩效考核办法一、考核目的为充分体现员工的责权能效利的统一，优化和完善部门凭能力、凭敬业投入程度、凭业绩的绩效管理机制，调动和激发员工的主动性和创新性，有力推动公司持续、稳健发展，根据《关于印发<2014年平南县城市建设投资有限公司绩效考核办法>的通知》（平城投发【2014】8号）文件的要求，特拟订本办法。二、考核原则 1、实行奖罚结合原则。 2、绩效基金来源和分配原则：从项目工作经费（3%）中按融资部分（1%）、招商引资（0.8%）、其它（0.4%）比例提取，以工作任务和工作目标为依据，分配到部门，部门根据团队成员等级进行分配的原则。 3、全年任务超出部分从项目工作经费（3%）中按融资部分

（1%）、招商引资（0.8%）、与其它部门的协作（0.4%）比例提取，计入下年部门绩效中，或根据个人工作完成情况进行适当调整。三、绩效考核计算方式（一）部门全年绩效基金提取计算方式 1、融资工作全年绩效基金提取计算方式：完成产值（融资金额）×3%×1%=全年应提绩效基金 2、招商引资全年绩效基金提取计算方式：完成产值（履约保证金）×3%×0.8%=全年应提绩效基金 3、土地出让及其它全年绩效基金提取计算方式：完成产值（出让金）×3%×0.4%=全年应提绩效基金（二）个人分配方案部门全年提取绩效基金×60%÷部门人数（基本金）+个人全年绩效基金×40%=个人全年应提绩效基金注：个人全年绩效基金=个人全年完成产值×3%×1%（0.8%/0.4%）四、考核内容

部门主要考核内容：按时间要求和工作任务要求，1、完成招商引资（项目投资估算、项目前期策划包装等前期工作）；2、项目融资（项目融资方案、项目融资材料等）；3、与其他部门合作协调关系。五、绩效考核办法 1、融资部分：在公司规定时间内（指定某个阶段）保证按时完成公司布置任务的融资各项工作，确保在规定时间内融资资金到账的，不扣罚绩效基金，如各项工作每超15天，扣2%，累计扣完100%为止。客观原因暂停或者超期的，不扣罚绩效基金。 2、招商引资：按公司规定时间内（指定某个阶段）或招商公告各项工作规定的时间内，完成招商各项工作的不扣罚绩效基金，如超出工作规定时间15天，扣2%，累计扣完100%为止。客观原因暂停或者超期的，不扣罚绩效基金。 3、本部门为团队协作，扣罚绩效采取团队扣罚制 4、难点：如何区分主客观原因造成的超期。六、项目管理分配办法

2020年公司激励基金管理办法

2020年公司激励基金管理办法 2020年8月

目录一、总则 (3) 二、概要与整体规划 (3) 三、激励对象 (4) 四、激励基金计提 (5) 五、激励基金用途、分配 (6) 六、激励基金的决策和管理 (7) 七、变更与终止 (8) 八、激励对象资格变动管理 (8) 九、附则 (9)

一、总则第一条为进一步完善公司法人治理结构，充分调动公司经营层的积极性、主动性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和团队利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，建立符合市场经济体制和现代企业制度要求的长效激励机制，健全和完善公司薪酬分配体系，吸引、激励和稳定关键管理和核心技术人才，提升公司的经营管理水平，促进经营效益的持续良性增长，根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定公司《激励基金管理办法》（简称“本办法”）。第二条本办法遵循的原则：（一）坚持激励和约束相结合；（二）坚持短期激励与中长期激励相结合；（三）坚持股东利益、公司利益和激励对象的个人利益相结合；（四）符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》。二、概要与整体规划第三条本激励基金是以增量为主的超业绩激励基金。公司于本办法实施周期内每年度，以当年度实际净利润较事先约定的基准净利润的增加额为基数，按一定比例计提激励基金，并在满足一定条件后，归属至激励对象。第四条本办法实施周期为五年，本期适用年度为2020-2024年度。

本办法到期后，公司可根据具体情况进行修订，并按规定提交董事会和股东大会审议批准后在下一个实施周期继续实施。第五条本激励基金是公司现有薪酬管理制度之补充激励资金。公司股东大会审议通过后，本办法与公司现有薪酬管理制度（含《公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理办法》）并行实施。三、激励对象第六条激励对象包括以下范围： 1、在公司任职工作的董事、监事、高级管理人员； 2、对公司整体业绩和持续发展有贡献的管理骨干和核心技术人员（含全资及控股子公司、分公司）； 3、对公司发展有重大贡献的其他员工。根据上述原则，公司人力资源中心拟定激励对象人员名单，经公司绩效考核领导小组（公司绩效考核领导小组由公司总经理、分管人力资源中心的副总经理、分管财务的副总经理等共同组成，该领导小组的组长由公司总经理担任，以下均同此说明）审核后，报公司董事会薪酬与考核委员会批准。第七条有下列情形之一的，不能成为激励对象： 1、最近三年内被监管机构公开谴责或宣布为不适当人选的； 2、最近三年内因重大违法违规行为被监管机构予以行政处罚的； 3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序

私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)

私募基金公司岗位职责及绩效考核私募基金公司岗位职责及绩效考核方案 (一)私募基金团队经理 1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1)根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作审核、监督、管理工作，以及外部协作工作； 2)协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月

4)代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5)负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6)负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构：薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放； 3)利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。4)管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5)业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。 4、具体考核标准：

备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元） (二)投资经理 1、任职资格： 1)有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识 2)本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参与1~2个实际投资项目经验及资源； 3)具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企业 2、工作职责： 1)开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标； 2)按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计； 3)负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制； 4)负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信息动态 5)建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好关系 3、薪酬结构：薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利 1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放； 3)利润红利：按团队利润额或者管理资产比例提取，具体标准以每个项目合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按占比发放。

基金公司绩效考核方案

**基金绩效考核方案目录一、总则 (2) 二、考核目的 (2) 三、考核原则 (2) 四、适用对象 (2) 五、考核用途 (2) 六、考核组织机构及职责划分 (2) （一）绩效考核管理委员会职责 (2) （二）人力资源部职责 (3) 七、考核一般程序 (3) 八、考核与奖励 (3) 九、申诉及其处理 (4) （一）提交申诉 (4) （二）申诉受理机构 (4) （三）申诉受理 (4) 十、附则 (5) 十一、附件 (5) 附件1：**基金绩效考核表 (5) 附件2：员工申诉表 (5) 附件3：员工申诉处理记录表 (6)

一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。二、考核目的全面、客观评估**基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。三、考核原则 1．以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据； 2．以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则； 3．以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。四、适用对象本考核方案主要是为**基金股权投资部和实业投资部人员设计。五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面： 1.奖金分配； 2.职务晋升； 3.岗位调整；六、考核组织机构及职责划分（一）绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责： 1.组织领导公司绩效管理工作的开展； 2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善；

(激励与沟通)有限合伙基金的激励机制材料整理

第一部分自主性治理：对基金管理人的激励和约束机制强制性治理通过法律为基金的权力分配和投资人保护提供了基本框架，但基金内部众多无法完备的问题，还需要通过自主性治理得以实现。有限合伙制基金中控制权与所有权的彻底分离，基金管理人与投资人的利益可能会发生对立。所以，基金自主性治理结构的设计一方面要对基金管理人的控制权进行约束，另一方面通过激励机制赋予基金管理人索取权，使控制权与索取权在基金管理人方尽可能统一。（一）对基金管理人的激励机制伯利和米恩斯指出，若“一个组织的大部分利润被预先设定给所有者而不是控制者时，控制者与所有者的利益就不可能一致，控制者就处于为自身利益服务的位置”。[7]股权投资一旦成功，其丰厚的回报可能达到投资的几十倍甚至上百倍，若要基金管理人为投资者获取如此高额的回报努力，必须有相应高度的激励机制。管理人的收入分两部分，一是日常开销的管理费；二是业绩激励的基金分红。国际惯例是管理人出资1%左右，而享有基金投资收益的20%左右的分成，这个有神秘色彩的“二八定律”将管理人控制者与所有者的地位精妙地统一，消除了投资人与管理人之间的张力，减少了管理人的道德风险，是有限合伙制最有吸引力的制度。而公司制中的同股同权和投资收益成正比的规定，即使通过股权激励也很难达到如此直接和高额的回报。高激励机制帮助管理人利用专业的知识、管理经验和独特的人脉资源实现巨大收益，因此吸引了大量人才进入该行业，如美国著名的私募股权基金凯雷就吸引了美国前总统老布什、前国务卿贝克、英国前任首相梅杰、美国前证管会主席雷维特等加入。[8]这种机制还可用来解决我国国有资产投资的难题，国有投资公司多集投资人与管理人于一身，而实际管理人多由政府委任，收入与公务员薪酬体系挂钩，难以对管理人形成动力。若国有资金交由市场化的管理人投资，高额的激励会促使基金取得更高的回报，实现国有资产的保值增值。政府创业投资引导基金的出台，（注释6：2008年10月发布的《创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》指出：由政府设立政策性基金，作为投资人扶持和引导创业投资基金管理公司的发展。北京中关村、上海浦东和天津滨海等地已设立了创业投资引导基金。）社保基金投资弘毅和鼎辉投资基金，以及中国国家投资公司投资黑石集团都是国有资金交由市场化投资的尝试。（二）对基金管理人的约束机制 “那些控制着公司的人，即使他们拥有大批股票，仍可能会牺牲公司的利益来为自己谋利，而不是为公司谋取利润。” [9]在基金运营中即使20%的高额回报也不能完全阻止管理人侵害投资人利益的行为，经常会出现如关联交易、故意放弃盈利机会、掏空投资者的利益等情形。因此，对基金管理人的约束制度是合伙协议中的重要内容，可以通过声誉、投资对象和管理人行为等多方面进行约束。关于声誉机制，自亚当·斯密开始声誉就被作为一种保证契约得以诚实执行

基金公司激励机制方案

投资管理有限公司投资【2018】号关于发布《项目开发管理及考核奖励办法》的通知各部门、公司：现发布《项目开发管理及考核奖励办法》，自2018年11月20日起实施。《业务开发专项奖励办法》（投资【2018】号）及《投资部门行业主动开发实施办法》《关于费用开支等有关财务事项补充规定的通知》（投资【2018】号）等过往规定中关于项目开发的薪酬、奖金、费用等相关规定自行废止。特此通知。附件：《项目开发管理及考核奖励办法》投资管理有限公司二〇一八年十一月二十七日主题词：项目开发考核奖励办法抄报：各合伙人、副总裁投资管理有限公司 2018年11月27日印发拟稿：校对：签发：

附件：项目开发管理及考核奖励办法第一章总则第一条为建立运作良好的项目开发管理及考核奖励体系，特制定本办法。第二条本办法所称项目开发，是指公司获得拟投企业信息，派员与拟投企业方面决策人员进行接触与交流，安排公司投资团队实施投资前尽职调查，实施投资前的增值服务，进行投资合作的协议谈判，商定合作条件最终完成投资的全过程工作。第三条项目开发工作主要履行两项基本职能：一是开发职能，即收集、捕捉项目信息，安排与企业实际控制人或企业其他融资决策人员接洽，并经过充分沟通，使得公司能够派出投资团队实施现场尽职调查，根据需要提供投资前的增值服务；二是投资职能，即对于公司已实施尽职调查且通过评审决定投资的项目，组织实施投资合作协议的会谈商洽，确保公司最终完成投资。第二章组织体系第四条项目开发基本模式公司组建教育行业领域专业开发团队进行项目开发工作， 1、全国性区域开发团队按照业务大区、地区业务部门和专职开发3

基金公司绩效考核方案x

KK基金绩效考核方案目录 -、总贝y ......................... (2) 二、考核目的....................... (2) 三、考核原则....................... (2) 四、适用对象....................... (2) 五、考核用途....................... (2) 六、考核组织机构及职责划分......... (2) （一）绩效考核管理委员会职责. (2) （二）人力资源部职责.......... (3) 七、考核般程序..................... (3) 八、考核与奖励..................... (3) 九、申诉及其处理................... (4) （一）提交申诉................ (4) （二）申诉受理机构............ (4) （三）申诉受理................ (4) 十、附则 .......................... (5) 十、附件 .......................... (6) 附件1: KK基金绩效考核表....... (6) 附件2:员工申诉表 .............. (7) 附件3:员工申诉处理记录表...... (7) 、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。二、考核目的全面、客观评估KK基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。三、考核原则 1 .以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据; 2 .以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则； 3 ?以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。

[实用参考]基金公司绩效考核方案.docx

KK基金绩效考核方案目录一、总则 (2) 二、考核目的 (2) 三、考核原则 (2) 四、适用对象 (2) 五、考核用途 (2) 六、考核组织机构及职责划分 (2) （一）绩效考核管理委员会职责 (2) （二）人力资源部职责 (3) 七、考核一般程序 (3) 八、考核与奖励 (3) 九、申诉及其处理 (4) （一）提交申诉 (4) （二）申诉受理机构 (4) （三）申诉受理 (4) 十、附则 (5) 十一、附件 (6) 附件1：KK基金绩效考核表 (6) 附件2：员工申诉表 (7) 附件3：员工申诉处理记录表 (7) 一、总则为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化，同时为了充分调动并切实保护员工的工作积极性和创造性，同心同德创建企业利益共同体，特制定本方案。二、考核目的全面、客观评估KK基金股权投资部和实业投资部员工绩效，提高工作效率，培养优秀人才，通过上级领导对下级员工工作公平、公正、及时、准确的评价，使员工充分了解自己的工作表现与取得奖励、职位晋升的关系，获得努力向上改善工作的动力。三、考核原则 1．以公司对员工的综合能力、工作业绩和实际工作中的客观事实为基本依据； 2．以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则； 3．以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念。

四、适用对象本考核方案主要是为KK基金股权投资部和实业投资部人员设计。五、考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面： 1.奖金分配； 2.职务晋升； 3.岗位调整；六、考核组织机构及职责划分（一）绩效考核管理委员会职责由总经理、副总经理、人力资源部经理等组成公司绩效考核管理委员会，领导考核工作，承担以下职责： 1.组织领导公司绩效管理工作的开展； 2.组织领导绩效管理体系的建立、监测、改进和完善； 3.作为公司绩效管理的最高机构，受理绩效考评申诉的最终裁决。（二）人力资源部职责作为绩效考核工作具体组织执行机构，主要负责： 1.对考核各项工作进行培训与指导； 2.对考核过程进行监督与检查； 3.汇总统计考核评分结果； 4.协调、处理各级人员关于考核申诉的具体工作； 5.对考核工作情况进行通报； 6.对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚； 7.为员工建立考核档案，作为薪酬调整、职务升降、岗位调动培训、奖励惩戒等的依据；

基金公司激励方案

立中银谷基金市场营销计划及激励方案为实现公司基金业务人员激励方案完成公司战略目标，本着“以人为本”原则，建立公平、公正、合理的、销售人员薪资管理，充分发挥销售人员的积极性，特制定本规定。一、激励原则 1.综合绩效原则：各区域的综合绩效来考察基金公司各业务人员的月目标达成率、基金销售额度等内容进行综合考评。 2.公平公开原则：所有执行人员和标准制定、审核人员必须公平、公正、公开。 3.长短相结合的激励原则：每月进行绩效综合考评，即时激励，同时进行年度综合测评，长期激励。 4.总体收入=基本工资（按公司规定）+绩效奖金+津贴补助。 5.实际收入=总收入—扣除项目。 6.绩效奖金=业务提成+超额完成任务奖金。 7.津贴补助：话费补助、差旅补助等。 8.扣除项目：个人所得税、及其他应扣款项等。 9. 二.基金计划销售额度： 3000万三: 销售方式 1. A 渠道销售 : 以银行或证券公司通过正常渠道托管代销进行资金募集的形式。客户对象（与公司签订代销合作协议的金融机构） 2. B 渠道销售: 以银行客户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进行资金募集的形式。客户对象（银行、证券或第三方理财等兼职代销人员） 3. 个人直销：以销售人员自有客户资源进行直接个人销售的形式进行销售销售客户对象（自有资金的个人或机构投资者）四：基金具体销售分配计划时间表

五：提成发放客户资金到位后的7个工作日内，公司按照业务提成方案发放业务员提成奖励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金六：各种费用的承担 1、招待费招待费指的是招待客户产生的费用，该项开支由公司进行总量控制，业务员需要招待客户的，需事先申请，未经批准的费用不予报销，经审批的招待费，公司予以报销，记入个人账户 2、差旅费差旅费指的是业务员为了业务需要，需前往外地开展业务产生的费用，该项开支也由公司进行总量控制，需要事先申请，未经申请的不予以报销，经审批的差旅费，公司予以报销，记入个人账户 3、交通费交通费指业务员外出联系客户所产生的交通费用，该费用实行每月定额报销 4、电话费电话费指因业务需要，联系客户所产生的一定的费用电话费用补助业务员100/月，经理级别以上150/月七：业务提成

基金公司项目奖励方案(初稿)

基金公司工程奖励方案（初稿）为稳步发展创投业务，提高效率和质量，同时确保投资效益，充分调动创业投资人员地积极性，完善创业投资业务激励机制，规范创业投资工程奖励基金地计提和使用，特制定本奖励方案.原则上来说，公司投资工程采用工程组形式，工程组一般成员为：工程经理1名，投资经理1名，法务经理1名，财务经理1名，工程组由工程经理负责. 一、融资奖励在私募股权募集期，公司具备基金从业资格人员，通过自身合法渠道为股权投资基金募集到资金地，则按照其募集金额地1%，给予一次性奖励. 奖励金额=募集金额×1% 例如：募集资金为100万，则奖励金额=100×1%=1（万元）若募集资金由团队完成，则分配方法参照投资奖励方案执行. 二、投资奖励投资奖励是指投资团队在取得投资决策委员授权后，对标地公司完成股权投资，并且做完工商变更后地奖励.其计算方法如下：投资奖励=实际投资金额×1% 例如：对标地公司进行1000万元地股权投资，则投资奖励=1000×1%=10（万元）若投资款是分步投给标地公司（考虑到投资中地业绩对赌协议），则投资奖励按实际投资金额分步计算. 投资奖励团队成员分配表活动，如：团队聚餐，团队旅游，团队成员现金奖励等，该部分费用可由工程组成员自行协商用途，但须报公司批准. 2、若工程组成员（工程经理除外）少于3名时，则相应空缺职位奖励分配给工程经理所有.若工程组（工程经理除外）成员大于3名时，则其奖励按照投资、法务、财务合计应得45%地奖励除以实际参与人数平均分配. 三、股权收益奖励股权收益奖励是指公司在工程股权投资过程中地历年分红及股权退出时公司取得地投资收益中应分配地奖励.奖励说明：（1）当基金清算时，若投资收益大于0时，则应发放股权投资收益奖励，

基金全套制度八种,包括绩效考核制度

风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；

6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的，应当提交执行董事审批的股权投资项目进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对执行董事负责。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的【30%】的股权投资项目的投资和退出作出决策。风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。

基金公司激励方案

基金公司激励方案集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]

立中银谷基金市场营销计划及激励方案为实现公司基金业务人员激励方案完成公司战略目标，本着“以人为本”原则，建立公平、公正、合理的、销售人员薪资管理，充分发挥销售人员的积极性，特制定本规定。一、激励原则 1.综合绩效原则：各区域的综合绩效来考察基金公司各业务人员的月目标达成率、基金销售额度等内容进行综合考评。 2.公平公开原则：所有执行人员和标准制定、审核人员必须公平、公正、公开。 3.长短相结合的激励原则：每月进行绩效综合考评，即时激励，同时进行年度综合测评，长期激励。 4.总体收入=基本工资（按公司规定）+绩效奖金+津贴补助。 5.实际收入=总收入—扣除项目。 6.绩效奖金=业务提成+超额完成任务奖金。 7.津贴补助：话费补助、差旅补助等。 8.扣除项目：个人所得税、及其他应扣款项等。 9.基金公司业务人员构成情况二. 三: 销售方式 1. A 渠道销售（与公司签订代销合作协议的金融机构） 2. B 渠道销售: 以银行客户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进行资金募集的形式。客户对象（银行、证券或第三方理财等兼职代销人员） 3. 个人直销：以销售人员自有客户资源进行直接个人销售的形式进行销售销售客户对象（自有资金的个人或机构投资者）四：基金具体销售分配计划时间表客户资金到位后的7个工作日内，公司按照业务提成方案发放业务员提成奖励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个工作日内给中间人发放提成资金六：各种费用的承担 1、招待费招待费指的是招待客户产生的费用，该项开支由公司进行总量控制，业务员需要招待客户

私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案案例

私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案案例 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案私募基金公司岗位职责及绩效考核方案 (一) 私募基金团队经理预览：运营计划 1、任职资格：金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作，以及外部协作工作； 2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月度计划并监督执行； 3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作 4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构：薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放； 3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。 4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。 4、具体考核标准： 2 预览：

基金管理公司股权激励

基金公司股权激励问题一、基金公司股权激励的法律依据及监管态度 1、法律依据《证券投资基金法》（中华人民共和国主席令第71号，2013年6月1日起施行）第二十二条第二款：公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》（国函〔2013〕132号，2013年12月10日施行）第一条、第二条明确了自然人担任基金公司主要股东及持股5%以上的非主要股东的条件，其中自然人担任主要股东的，要求“个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上”；自然人担任持股5%以上非主要股东的要求“个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上”。 2、监管态度根据公开媒体数据显示，2014年上半年有460多只基金(A、B类分开计算)出现基金经理变更，其中超过200多只基金涉及基金经理离职。针对此现状，证监会在其官方微博发文指出，公募基金行业是人才密集型服务行业，人力资本是其核心竞争力的重要因素。人才激励对公司核心竞争力的提高和和可持续发展具有重要意义。要求基金管理公司应当优化基金经理薪酬体系，建立长期激励灵活、约束有效的治理机制。评价机构要建立基金经理长效评价机制，摒弃短期排名。对于部分基金管理公司已陆续推行员工持股方案，证监会将继续支持并规范引导基金管理公司建立长期有效的股权激励约束机制、吸引和留住高端人才、维护和管理团队的长期稳定，增强创新发展的能力和动力。二、目前基金公司股权激励现状 1、自然人直接持股

中欧基金管理有限公司（以下简称“中欧基金”）于2014年4月25日作出股东会决议，决议股东国都证券和北京百骏公司，分别将其持有的公司各10%的股权转让给股东以外的自然人窦玉明、刘建平、周蔚文、许欣和陆文俊，其中，窦玉明和刘建平各占公司注册资本的 4.9%，周蔚文和许欣各占公司注册资本的4.1%，陆文俊出资占公司注册资本的2%。五位均为中欧基金高管，合计持有公司股本的20%。 2、间接股权激励该种激励方式主要包括两种，一种是由拟激励对象成立合伙企业，合伙企业入股基金公司或者基金公司的子公司；一种是拟激励对象直接参股基金公司子公司，间接实现对其股权激励。目前东吴基金、万家基金、华富基金、国泰基金、易方达基金、广发基金、长信基金、东方基金、华安基金、嘉实基金、天弘基金、创金合信基金等均采取了这种激励方式。下面以创金合信基金、嘉实基金及天弘基金为例说明：（1）创金合信其中，深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“金合信”）共有31名合伙人，其中普通合伙人苏彦祝系创金合信的投资总监，合金信持有创金合信30%的股权，苏彦祝通过合金信持有创合金信10.48%的权益，创合金信亦成为首家成立之初即实施股权激励的基金公司。 2、嘉实基金嘉实基金通过旗下子公司嘉实资本管理有限公司（以下简称“嘉实资本”）实现股权激励。嘉实资本2014年4月12日增加注册资本同时引入新股东，其注