EnMS审核员专业能力评定表

注：1.注册专业按能源管理体系认证业务范围划分，详见《管理体系审核员注册准则(CCAA-101-1)》附录A.8。

2.本表按申请专业分别填写。

3. 本表需要时可增加附页，但格式需保持一致。

员工岗位任职能力考核评价表

员工岗位任职能力考核评价表填报单位：填写日期：年月日月至年职称部门评价考核期学历岗位姓名月年评分评价考核项目分数评价考核要点差合格良好优秀 1-59%60-79?-89?-100% 是否掌握系统的理论知识，能够将工作中的经验进行总结提炼并有所创新，并能够将所学习能力10学传授他人是否自觉遵守公司的各项规章制度，是否依照既定的计划、原则和办法执行工作任务，执行能力10全员关注细节，有意识地在工

作中寻求规律技巧，提升工作效率与水平任职能否在工作中主动学习，锐意进取，创造或引进新观念、方式，有意识利用新知识来改创新能力10能力进工作，提高工作绩效是否具有全局意识，能否主动为他人提供帮助，主动配合其他部门或岗位进行相关工作，协同能力10善与人沟通，能有效地化解工作中的矛盾专业知识掌握与本职工作相关的专业知识的能力20 技术专业技术职位所需的专业技术能力如何，工作中出现有难度的问题能否予以好的处理20 任职工作效率能力能否在规定时间内较好地完成工作，是否除自觉完成本职工作外，还能承担分外的工作10 工作成果能否按照事先拟定计划或目标保质保量地完成工作任务10 理论及操作技能考试得分考核评价得分奖惩总得分情况综合行政人力考核者签字字签评价日年月月日年填表说明：、此表交行政人力部存档。1“理论及操作技能考试得分”栏填写日常考试成绩以公司定期理论、技能考

试，、技能通道内的员工，2 “考核评价得分”栏填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数。 3、综合序列内各通道及生产序列内技术通道内员工，有理论或技术考试的，填写理论及操作技能考试得分，考核评价得分填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数；没有理论或技术考试的，总得分填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数。 4、“总得分”栏填写理论及操作技能考试得分乘以40%加上考核评价得分乘60%所得分数。。5、“综合评价”栏应用文字写明被考核者的考核等级（如优秀、良好、合格等）附件2：管理人员民主测评表评价要素德绩廉能勤

审核员的能力与评价制度

审核员的能力与评价制度 7.1 总则审核过程的信心和可信程度取决于进行审核的人员的能力。这种能力通过以下方面予以证实： ----具有7.2条款所述的个人素质； ----具有7.3条款所述的知识和技能的应用能力，这些知识和技能通过7.4条款所描述的教育、工作经历、审核员培训和审核经历获得。图4描述了审核员能力的概念。7.3条款描述的知识和技能有一些是对质量管理体系审核员和环境管理体系审核员通用的，有一些是特别针对单一领域审核员的。审核员通过持续的专业发展和不断地参加审核来获得、保持和提高其能力（见7.5）。 7.6条款描述了对审核员和审核组长的评价过程。能力质量环境有关质量的特定通用的知识有关环境的特定知识和技能和技能知识和技能 (7.3.3) （7.3.1和7.3.2）(7.3.4) 教育、工作经历、审核员培训、审核经历 (7.4) 个人素质（7.2）图4：能力的概念 7.2 个人素质审核员应当具备个人素质，使其能够按照第4章所描述的审核原则进行工作。审核员应当： a）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； c）善于交往，即灵活地与人交往； d）善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e）有感知力，即能本能地了解和理解环境； f）适应能力强，即容易适应不同情况； g）坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；

h）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； i）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 7．3 知识和技能 7.3.1 质量和环境管理体系审核员通用的知识和技能审核员应当具有下列方面的知识和技能： a）审核原则、程序和技术：使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并保证审核实施的一致性和系统性。审核员应当能够： ----运用审核原则、程序和技术； ----对工作进行有效地策划和组织； ----按商定的时间表进行审核， ----优先关注重要问题； ----通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息； ----理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果； ----验证所收集信息的准确性； ----确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论； ----评定影响审核发现和结论可靠性的因素； ----使用工作文件记录审核活动； ----编制审核报告； ----维护信息的保密性和安全性， ----通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通； b）管理体系和引用文件：使审核员能理解审核范围并运用审核准则。这方面的知识和技能应当包括： ----管理体系在不同组织中的应用； ----管理体系各组成部分之间的相互作用； ----质量或环境管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则的管理体系文件； ----认识引用文件之间的区别及优先顺序； ----引用文件在不同审核情况下的应用； ----用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。 c）组织状况：使审核员能理解组织的运作情况。这方面的知识和技能应当包括：----组织的规模、结构、职能和关系， ----总体运营过程和相关术语， ----受审核方的文化和社会习俗。 d) 适用的法律、法规和相关领域的其他要求：使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作。这方面的知识和技能包括： ----国家的、区域的和地方的法律、法规和规章； ----合同和协议，

9000内部审核员考试题

质量管理体系内部审核员考试试题姓名：工作单位：考试日期: 1.组织根据ISO 9001: 2015实施质量管理体系具有如下潜在益处（）。（A）持续提供符合顾客要求以及相关法律法规要求的产品和服务的能力（B）促成增强顾客满意的机会，应对与其环境和目标相关的风险和机遇（C）证实符合规定的质量管理体系要求的能力（D）以上全部 2.过程方法包括按照组织的（）和战略方向，对各过程及其相互作用，系统地进行规定和管理，从而实现预期结果。（A）质量目标（B）质量方针（C）宗旨（D）以上全部3.在质量管理体系中应用过程方法能够（）。（A）理解并持续满足要求（B）从增值的角度考虑过程并获得有效的过程绩效（C）在评价数据和信息的基础上改进过程（D）以上全部 4.法定要求是（）强制性要求。（A）标准规定的（B）立法机构规定的（C）立法机构授权规定的（D）约定俗成的 5.创新是新的或变更的实体实现或重新()。

6.在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织生产的输出是（）。（A）产品（B）过程（C）服务（D）活动 7.人为因素是对考虑中的实体的（）。（A）人为参与影响（B）人为误差（C）人为的作用（D）人为影响特性 8.组织环境指对组织（）的方法有影响的内部和外部结果的组合。（A）经营和决策（B）质量管理（C）建立和实现目标（D）管理 9.术语“要求”中（）要求是指组织和相关方的惯例或一般做法。（A）通常隐含的（B）明示的（C）必须履行的（D）以上全部 10.以下关于“实体”的示例是（）。（A）组织未来的状态（B）转换率（C）产品（D）以上全部11.记录、规范、程序文件均是（）。（A）数据（B）信息（C）文件（D）形成文件的信息 12依据IS09001: 2015,以下说法不正确的是（）（A）对适用于质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施（B）质量管理体系应能确保实现预期的结果（C）外包的活动由外包方控制，不在质量管理体系考虑控制的范围内（D）考虑组织的业务过程、产品和服务的性质，组织质量管理体系可能覆

员工岗位能力评价标准

员工岗位能力评价标准一、目的为了规范各级人员的综合能力考评标准，正确评价员工岗位能力，体现“以人为本，综合评价”的指导原则，确保各级人员的综合能力及素质得到有效识别，为有效任用各级人员提供明确的判定依据，特制订本考评标准。二、适用范围本标准适用于产业公司全员岗位能力评价。三、职责（一）各部门直接负责人：负责按照此标准的要求对所辖员工的综合素质和能力进行评价。（二）各二级机构负责人：负责按照此标准的要求对所辖员工或部门直接负责人的综合素质和能力进行评价。（三）公司领导：负责按此标准的要求对各二级机构负责人的综合素质和能力进行评价。（四）人力资源部：负责每月发放、回收评价表，与各评价人进行面谈，对评价结果进行复核，对得分进行统计与汇总，根据月度绩效考核结果及日常工作情况，有权提出质疑及评分的修订，避免做多错多，错多罚多的现象发生。四、评价方法（一）一般员工：采用自上而下的评价方法，由各负责人对所辖部门人员进行评价，权重占100%。

（二）中高层管理人员：采用自上而下的评价方法，由各负责人对所辖部门人员进行评价，权重占70%；每月由人力资源部不固定进行分配，由其他部门进行评价，权重占30%。五、评价要求各评价人要对被评价人的各项评价指标进行认真阅读，公平、公正评价，杜绝人浮于事的现象。如发现营私舞弊或态度不端正现象，给予相应的评价处罚。六、评价效用本评价作为月度个人绩效考核及年终奖金分配凭据。七、生效及解释本标准自2014年9月1日起执行，解释权归人力资源部。西安大天产业公司 2014-8-18 附件 1、员工绩效评价表 2、一般管理人员绩效评价表 3、技术管理人员绩效评价表

精品-内审员的岗位职责

内审员的岗位职责内审员就是从事企业内部体系审核的人员，下面为大家搜集的一篇;内审员的岗位职责;，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友! 一、审核组长职责质量管理体系审核阶段，绝大多数审核工作由审核组长全权负责，审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果做出最后决定。因此，审核组长除履行审核员的职责外还有如下审核管理职责： 1、协助选择审核组的成员; 2、制定审核计划; 3、代表审核组同受审核部门的管理者接触; 4、分析审核报告。二、审核组内审员职责 1、负责检查、填写审核检查表; 2、负责填写不符合项报告单; 3、负责对不符合项纠正措施进行跟踪、验证; 4、向审核组长提供审核有关的质量信息，完成所承担的内部审核任务; 5、根据内审安排有权进入审核范围内的工作现场进行审核工作; 6、负责对公司内不符合质量体系要求的提出整改意见及建议;

7、负责在本部门内质量管理手册、质量体系程序文件及作业文件的组织学习，并负责有关内容后的传达; 8、负责本部门内指导、监督质量体系运行工作。三、内部审核员能力要求 1)具备所有审核员应具备的能力。 2)编写审核文件和报告的能力 3)2年以上管理岗位经验 4)跟踪验证和监督审核的能力 5)较强的上下级沟通能力四、内审员部门内的义务及权限 (一)义务 1、不断的学习理解体系管理知识并在实际工作中应用，协助部门领导规范管理、促进改进。 2、负责本部门的质量管理体系、产品质量改进体系的宣贯、维护、监督和改进。 3、协助公司完成体系审核、外部审核等任务，并组织做好本部门后续改进工作。 4、协助完成公司需要的其它质量体系认证工作。 5、协助或承担公司或部门级的质量改进项目的实施推动。 6、积极参与公司流程优化、职能梳理等日常基础管理工作。 7、负责日常重要质量信息的收集、反馈、跟踪、处置、归档等工作

员工岗位任职能力考核评价表

员工岗位任职能力考核评价表填写日期：年月日填报单位：

填表说明： 1、此表交行政人力部存档。 2、技能通道内的员工，“理论及操作技能考试得分”栏填写日常考试成绩以公司定期理论、技能考试，“考核评价得分”栏填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数。 3、综合序列内各通道及生产序列内技术通道内员工，有理论或技术考试的，填写理论及操作技能考试得分，考核评价得分填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数；没有理论或技术考试的，总得分填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数。 4、“总得分”栏填写理论及操作技能考试得分乘以40%加上考核评价得分乘60%所得分数。 5、“综合评价”栏应用文字写明被考核者的考核等级（如优秀、良好、合格等）。

附件2：管理人员民主测评表说明：请参加测评者认真对每名人员进行评价，每个项目只能划一个“√”。

附件3：个人总结（模板）（二号宋体字）我叫XXX，是XX分场或部门的XXXXX（岗位）。我的岗位主要职责是：1.XXXX2.XXXXX3.XXXXX……（列举几条主要岗位职责）。（工作中如何表现，具体做了哪些工作，完成了哪些重要的工作任务。）（工作中有哪些不足。产生工作不足的原因及根源。）（针对问题，如何进行整改。）（最终达到什么样的自我工作目标。）（正文三号仿宋字）

述职报告我叫赵洪波，1989年参加工作，人力资源管理师，参加工作以来曾从事过事务员、统计、出纳、人资社保等工作，2010年11月调入国电赤峰化工有限公司，曾在设备部担任资料管理员，负责图纸发放和统计、设计变更等工作，2011年2月至今任质检中心综合管理职务。我的岗位职责： 1、负责检查本部门考勤、劳动纪律的执行情况。 2、负责本部门工资结算、发放工作。 3、负责本部门报刊订发、信件、文件收发管理工作。 4、负责本部门办公用品的申请及发放工作。 5、负责本部门财务预算、报表及报销工作。 6、负责完成行政管理对口日常办事工作。 7、负责办理职工转、定级等手续，按要求及时准确。 8、负责职工福利物品的发放。任职以来公司正是基建期转型生产期，一切都是初期准备阶段，严格遵守公司的各项规章制度，首先每月按照公司的管理制度要求上报部门人员考勤，工资的发放等工作，按照人力资源部要求为全分场员工按月、按季配备了劳动保护用品及发放工作，使每位员工的安全得到了相应的保障。为新报道员工联系住宿，报销车票等工作；及时准确发放福

(完整版)审核员能力

审核员能力监视、内部见证管理办法〈XGQC-ZY-05：2011(第2版)〉北京兴国环球认证有限公司 2011年7月8日

目录 1. 范围 (3) 2. 引用文件 (3) 3. 总则 (3) 4. 职责分工 (3) 5. 基本要求 (3) 6. 管理与实施要求 (4) 7. 审核员初始能力评价的现场见证要求 (5) 8. 监视、见证信息管理 (7)

前言为了深入贯彻《中华人民共和国认证认可条例》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、《管理体系认证机构要求》CNAS-CC01:2011，进一步加强对审核员的管理、监督和考核，降低认证工作的风险，规范审核员的行为，提高其执业水平和从事认证活动的能力，保证认证活动的有序、有效，为受审核组织提供优质的服务。结合本公司的实际情况，特制定本办法。注： 1.本文所述“见证”均属“内部见证”范畴。 2.本文所述“审核员”包括审核员和高级审核员，不包括实习审核员。 3.本文替代了“XGQC-ZY-05：2011(第1版)审核人员能力监视、见证管理办法（修订稿）”。

1.范围本办法适用于公司所有审核员，包括新晋级（含体系扩展）、外机构转入、专业扩展的审核员，和初次承担初审/再认证审核组长的审核员。 2.引用文件 https://www.360docs.net/doc/a5872843.html,AS-CC01：2011《管理体系认证机构认可要求》 https://www.360docs.net/doc/a5872843.html,AS-GC11：2011《质量管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 https://www.360docs.net/doc/a5872843.html,AS-GC12：2011《环境管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 https://www.360docs.net/doc/a5872843.html,AS-GC13：2011《职业健康安全管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 2.5.XGQC能力分析评价系统（2011版） 3.总则 3.1.本办法主要规定了对审核员的初始能力评价见证和审核员能力持续监视管理见证要求，使现场见证、审核资料评定结果、相关的反馈信息相结合，确保审核员具备通用的审核知识与技能以及特定技术领域审核所需的能力，并识别培训需求。明确了监视、见证的管理部门，见证人员的条件，以及监视、见证的管理实施过程。 3.2.现场见证为审核员应用知识和技能实现预期结果能力的确认提供直接证据，审核员的现场见证主要包括两个方面的内容： 3.2.1.初始能力见证：对其专业知识和技术方面的初始资格评定符合要求后，可安排现场见证，以进一步确认其是否具备应用该特定技术领域的审核能力。 3.2.2.持续能力见证：审核员应按要求进行现场见证，以证实其能够持续的运用知识和技能实现预期结果的本领。 4.职责分工 4.1.综合资源部是审核员能力监视、见证的主管部门。具体负责见证人员的选择、评价及管理；负责审核员能力见证的策划、计划实施的监督以及实施证据的收集；负责依据所收集信息进行专业能力评定、相关证实材料的收集、归档，并将专业能力评定结果录入人员数据库；负责专业能力培训需求的提出。 4.2.业务运营部负责审核员能力监视的策划和实施；负责见证具体实施和收集相关证据。 4.3.技术质量部负责组织并实施培训，负责对审核资料进行评价。必要时，专家委员会需对见证评价报告出具评价意见。 5.基本要求 5.1.审核员应服从公司专业能力监视、见证的安排和调遣，以便公司对其审核特定技术能力进行评价，确保审核有效性。 5.2.见证人员应熟悉有关认证制度，考核方法，不受任何利益影响，与被见证人不存在利益冲突。在履行职责时，做到独立公正、不偏不倚、严肃认真的评价被见证人的审核能力。通过现场观察判断和分析，客观地评价被见证人员从业素质、审核基本技能、

内审员工作职责及能力要求

1 目的为了确保审核员具备能力执行体系、产品和过程审核。 2 适用范围适用于公司内部审核员。 3 职责内审员负责公司内部审核的实施。 4 工作内容 4.1审核员的能力：审核员是指有能力实施审核的人员。 4.2审核员个人素质的要求： 1.有道德，即公正、可靠、忠诚和谨慎； 2.思想开明，即愿意考虑不同意见和观点； 3.善于交往，即灵活地与人交往； 4.善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 5.有感召力，即本能地了解和理解环境； 6.适应力强，即容易适应不同情况； 7.坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈； 8.明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 9.自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 4.3审核员应掌握的知识和技能 1.法律、法规、规章等方面的知识审核员首先要掌握的是国家的法律、法规和规章等方面的知识。例如产品强制性标准、环境保护及安全、卫生、消防、危险化学品和特种设备管理以及特殊工种等有关法律、法规的基本知识。 2.标准和指南综合管理体系的基础和术语、要求和规范等标准，内容十分丰富。审核员不但要认真学习，而且要结合本公司专业特点加以理解和应用。 3.综合管理体系审核员通用的知识和技能 ⑴审核原则、程序和技术使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并确保审核实施的一致性和系统性。 ⑵管理体系和引用文件使审核员能理解审核范围并运用审核准则。 ⑶组织状况使审核员能理解组织的运行情况。 ⑷适用的法律、法规和与其领域相关的其他要求使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作。 4.体系审核员特定的知识质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力： a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； b)了解适用的顾客特定要求；

内审员考试试题(答案解析)

内审员考试试卷姓名：部门：职位：成绩：一、选择题：（每题1分）从以下每题的几个答案中选择一个最合适的，将代号填入（）中： 1．ISO9001：2008版标准是（ a ）。 a. 质量管理体系要求 b. 基础和术语 c.业绩改进指南 d. QMS指南 2． GB/T19001：2008所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的（ b ）。 a. 适宜性 b.有效性 c. 符合性 d. a+b+c 3．组织应（ c ）质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用。 a.识别 b. 评价 c.确定 d. 确认 4．最高管理者应在本组织（ d ）中指定一名成员。 a.有能力的人员 b. 质量管理人员 c. 技术人员 d. 管理层 5．在质量管理体系中承担（ d ）的人员可能直接或间接地影响产品要求符合性。 a. 生产任务 b. 质检任务 c. 维修任务 d. 任何任务 6．组织应在产品实现的（ c ），针对监视和测量要求识别产品的状态。 a. 贮存过程 b. 生产过程 c. 全过程 d. 以上都不是 7．对生产和服务提供过程的确认包括:( d ) a. 规定准则 b. 设备认可 c. 人员资格鉴定 d. a+b+c 8．过程的监视和测量是监视和测量（ d ） a．设备能力 b．过程人员的技能 c．特定的方法和程序 d．过程实现所策划的结果的能力 9．组织应（ d ）为达到产品符合要求所需的工作环境 a. 识别和确定 b. 评审和管理 c. 识别和控制 d. 确定和管理 10、质量管理体系要求的“产品”适用的范围：（ c ） a. 适用于所有的产品； b. 预期提供给顾客或顾客所要求的产品； c. 产品实现过程所产生的任何预期输出； d. 硬件，软件产品； 11、ISO9001:2008标准的要求由于组织及其产品特点不适用时：（ b ） a．可以删减不适用的条款； b．仅限于删减第七章的条款； c．仅限于删减有关监视和测量的条款； d．可删减组织做不到的条款； 12、ISO9001-2008标准中提及的记录是：（ b ） a．提供产品符合要求的记录；

审核员现场见证评价表参考

审核员现场见证评价表审核员姓名：现场见证人姓名：审核员注册级别：□审核员□高级审核员见证人注册级别：□审核员□高级审核员审核员类别：□QMS □EMS □OHSMS见证审核员类别：□QMS □EMS □ OHSMS 受审核方名称：审核日期：考评类型：□入职审核考评□晋升组长□其他审核类型：□第一阶段审核□第二阶段审核□初审□监督（）次□再认证第一部分：个人素质考核项目评定结果 1．工作态度、口头表达能力□优□良□中□差2．审核的条理性、审核记录的完成情况□优□良□中□差3．客观妥善处理问题的能力、□优□良□中□差4. 敏锐的观察力、准确的判断力□优□良□中□差5．与他人合作的能力□优□良□中□差6．不向受审核方提供任何与审核无关要求□优□良□中□差第二部分：审核技巧考核项目评定结果 1．对标准的理解□优□良□中□差2．抽样的合理性□优□良□中□差3．不符合事实描述准确□优□良□中□差4．审核节奏的把握□优□良□中□差5．审核重点的把握□优□良□中□差第三部分：专业能力考核项目（非专业审核员可不评）评定结果 1．对专业技术的掌握程度（专业审核员适用）□优□良□中□差2．对相关法律法规的了解程度（专业审核员适用）□优□良□中□差第四部分：审核的组织和把控能力考核项目 (晋升组长适用) 评定结果 1.审核组的管理、协调、沟通能力□优□良□中□差 2.审核计划、文审、审核报告的完成情况□优□良□中□差 3.现场审核的把控能力、与企业的沟通协调能力□优□良□中□差 4.应急、突发、临时事项的处理能力□优□良□中□差审核现场见证综述（需改进的方面）：见证人/日期：技委会案卷评价(可附页)：技委会评价人/日期：审核部意（新入职审核员适用）：□是□否满足审核员要求，同意安排审核任务

审核员管理办法

版次：A 修改码：0 管理体系管理性文件文件编号：YG/GL09—006 审核员管理办法受控状态：R受控 □非受控分发号：编制：日期：审核：日期：批准：日期：月日发布月日实施

浙江永贵电器股份有限公司目录 1. 目的............................................ 错误!未定义书签。 2. 适用范围........................................ 错误!未定义书签。 3. 术语和定义...................................... 错误!未定义书签。 4. 职责............................................ 错误!未定义书签。 5. 工作要求........................................ 错误!未定义书签。 6. 记录............................................ 错误!未定义书签。 7. 相关文件........................................ 错误!未定义书签。 8. 附件............................................ 错误!未定义书签。 9. 修订页.......................................... 错误!未定义书签。

1、目的为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量,确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进,特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。 2、适用范围适用于公司开展内部一体化管理体系审核和对供方进行的体系审核的公司审核员（含内审员和二方审核员）的管理工作。 3、术语和定义 3.1受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位； 3.2 一体化管理体系内部审核员：有能力实施内部一体化管理体系审核和对供方进行体系审核的人员，以下简称"审核员"； 3.3 内部一体化管理体系审核：以下简称“内审” 3.4内部一体化管理体系审核组实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”，一般任命审核组的一名成员为审核组长。 4、职责 4.1管理者代表： 1) 负责审核员的业务监督并有权做出最终评价； 2) 负责审核员参与审核期间的工作协调；

CCAAQMS审核员申请人审核表现报告

CCAA QMS 审核员申请人审核表现报告见证评价人姓名见证评价人编号见证评价人执业机构见证评价人在审核组中的作用 □组长 □组员 □其他 1被见证人姓名注册证书号见证评价人个人声明无任何直接的利益冲突，且在最近的2年内未参与过对其的审核员培训，理解 CCAA 见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求” ，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。见证评价人签名 □ GB/T19001-IS09001:2008 □替代标准: □第三方审核经历 □第二方审核经历，应从 CCAA 承认的二方审核机构获得 □认可、评审、评价经历，应从 CCAA 承认的认可、评审、评价活动中获得受审核方名称联系人/职务 I ------------ 现场审核日期联系电话本人已识别并确保与被见证人年月曰审核依据标准审核类别 □完整体系审核 □部分体系审核审核类型

被见证条款: 见证结果为不满意的条款是: 并作说明: 申请人在审核中被见证的条款及结果□ 4.1 □ 4.2.1 □ 4.2.2 □ 4.2.3 □ 4.2.4 □ 5.1 □ 5.2 □ 5.3 □ 5.4.1 □ 5.4.2 □ 5.5.1 □ 5.5.2 □ 5.5.3 □ 5.6 □ 6.1 □ 6.2 □ 6.3 □ 6.4 □ 7.1 □ 7.2 □ 7.3 □ 7.4 □ 7.5.1 □ 7.5.2 □ 7.5.3 □ 7.5.4 □ 7.5.5 □ 7.6 □ 8.1 □ 8.2.1 □ 8.2.2 □ 8.5.1 □8.2.3 □8.5.2 □8.2.4 □8.5.3 □ 8.3 □ 8.4 ) (GB/T19001-IS09001:2000 申请人在审核中被见证过程及被见证的过程：(GB/T19011-2003 ) □ 6.4 现场审核活动的准备见证结果为不满意的过程是: 并作说明: 结果□ 6.5 现场审核活动的实施以下能力要素依据GB/T19011和CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则(第2版)》对审核员个人素质和技能要求编制。丫表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。能力要素评价内容 Y/N /NA 选择丫时，可简要说明证据; 选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。审核原则、程序和技术审核策划及实施关注重要问题是否准确把握审核原则? 能否严格遵循审核程序? 正确运用审核技术的能力是否具备? 能否充分理解审核计划? 依据审核计划对自己分工的审核活动是否进行了认真策划和准备？能否按照审核计划的日程安排高效、有效地进行审核？对质量管理体系有效性重点问题是否敏感, 并优先关注？是否保证了对重点过程的审核及深度?

内审人员的10大能力

内审人员的10大能力，难！但可以做到！ 2016-02-08 在内审行业滚打近10年，在国企、民企都从事过相关岗位，也经历了制造业、商贸、化工等很多行业，但不管怎么说，内部审计工作是存在共同点的，尤其是作为一个成熟的内部审计人员，能够在任何企业胜任管理岗位的角色，不是说能够考个cia证书，或者cpa就能解决问题的，如果是能够通过考试发现不同企业存在的各种风险和内控体系管理情况，那咱们就天天去考试啦，理论虽然可以指导实践，但实践终归是实践，不是想象的那么完美和谐，需要作为审计人员的我们逐层将其还原本来面目，所以，在我认为，或多或少，或深或浅，作为内审人员，必须着力于以下10个方面的能力提升，不是说需要成为每一个行业的专家，但必须要深悟其中的真谛，为我们工作所用。 01对知识结构的完善能力。作为审计人员，所接触和面临的工作项目千变万化，在工作任务下达之后，最起码你的知道如果去做？怎么做？具体想干什么？这几个为什么之后，是寻求资源还是自己首先下手，就有个一二三在心中啦，这些知识主要包括财务会计、法律（包括税法）、资产评估、工程造价及信息系统管理等方面的问题，只有对这些问题有个基本掌握，才知道如果寻求帮助或者如何下手，一问三不知，那这审计总不能天天让审计负责人去干吧。 02管理能力。在一个企业里面，尤其从事内审工作，发现问题和解决问题的能力是非常重要的，只有你能够将审计发现进行系统、全面的分析之后，站在管理和服务支持的角度上提出建议，既可以得到被审计单位的接受，还可以实现管理改善的目的，从而实现内审的价值，所以在日常工作过程当中，应该强化工商管理、流程、项目管理、风险管理、业务运营等方面的管理知识。要做到假如那一天，将你放到管理岗位，你能够轻车熟路的高效完成任务，这是一个内审人员对自己最基本的规划和要求。 03业务循环关键风险和控制点的掌握能力。在制造行业，有8大业务循环，当然有个人认为是6大或者几大的都不重要，我认为销售与收款、采购与付款、货币资金、筹资与投资、固定资产、人力资源与薪酬、生产与库存、研发管理的等8个业务循环是我们在制造行业从事审计工作的人必须掌握的，不仅需要吃透理论知识，还得学会灵活应用，不能生搬

员工岗位任职能力考核评价表

员工岗位任职能力考核评价表 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020

员工岗位任职能力考核评价表填报单位： 1、此表交行政人力部存档。 2、技能通道内的员工，“理论及操作技能考试得分”栏填写日常考试成绩以公司定期理论、技能考试，“考核评价得分”栏填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数。 3、综合序列内各通道及生产序列内技术通道内员工，有理论或技术考试的，填写理论及操作技能考试得分，考核评价得分填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数；没有理论或技术考试的，总得分填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数。 4、“总得分”栏填写理论及操作技能考试得分乘以40%加上考核评价得分乘60%所得分数。

5、“综合评价”栏应用文字写明被考核者的考核等级（如优秀、良好、合格等）。

附件2：管理人员民主测评表

附件3：个人总结（模板）（二号宋体字） ……（列举几条主要岗位职责）。（工作中如何表现，具体做了哪些工作，完成了哪些重要的工作任务。）（工作中有哪些不足。产生工作不足的原因及根源。）（针对问题，如何进行整改。）（最终达到什么样的自我工作目标。）（正文三号仿宋字）述职报告我叫赵洪波，1989年参加工作，人力资源管理师，参加工作以来曾从事过事务员、统计、出纳、人资社保等工作，2010年11月调入国电赤峰化工有限公司，曾在设备部担任资料管理员，负责图纸发放和统计、设计变更等工作，2011年2月至今任质检中心综合管理职务。我的岗位职责： 1、负责检查本部门考勤、劳动纪律的执行情况。 2、负责本部门工资结算、发放工作。 3、负责本部门报刊订发、信件、文件收发管理工作。 4、负责本部门办公用品的申请及发放工作。 5、负责本部门财务预算、报表及报销工作。

内部审核员素质基本要求

1主题内容本标准描述了内部审核员基本技能要求，确定能胜任公司内部各种审核。 2适用范围本标准适用于本公司质量管理体系、产品审核、过程审核。 3 相关文件内部审核程序 4 职责质量部负责组织质量方面的审核。受审核部门负责制定、实施纠正措施。 5 工作流程及控制要点审核员资格总则：审核过程中树立的信心和可靠性依赖于进行审核员的能力，为成为一名审核员，应具备下列条件： ----具有第条款所述的个人素质； ----具有第条款所述的实施审核所必需的运用知识和技能的能力，这是通过条款中描述的教育、工作经验、审核员培训和审核经理所获得的。图4描述了能力的概念。条款描述的一些知识和技能对质量和环境管理体系的审核员来说是通用的，而有一些是特定的。审核员通过不断专业发展和定期参加审核来发展、保持和提高其能力（见）。条款描述了评价审核员和审核组长的过程。第条包含了适用于质量和环境管理体系，审核员所通用的知识和技能，第条是对审核组长的附加知识和技能要求，第条只适用于质量管理体系的审核员，第条只适用于环境管理体系的审核员，第、和条适用于审核质量和环境管理体系的审核员。教育、工作经历、审核员培训、审核经历（）个人素质（）个人素质审核员应具备个人素质，使其能够按照条款4所述的审核原则进行审核。审核员应是： a)有道德----例如公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b)思想开明----例如愿意考虑不同意见或观点； c)善于交往----例如能成熟地与人交往；

d)善于观察----例如能经常和主动认识周围环境和活动； e)感知力----例如本能地理解和适应环境； f)适应能力强----例如能失音个不同情况； g)韧性----例如对实现目标坚持不懈； h)明断----例如根据逻辑推理和分析得出结论； i)自立----例如在同其他人共同工作时能独立实施行动和发挥作用。知识和技能质量和环境管理体系审核员通用的知识和技能质量和环境管理体系审核员应具有下列方面的知识和技能： a) 审核原则、程序和技术：供审核员选择和使用以使用不同的审核并保证审核的一致性和系统性。审核员应能够： ----运用审核原则、程序和技术； ----有效地策划和组织工作； ----按审核时间表进行审核； ----将重点放在重要问题上； ----通过有效地面谈、倾听、观察和评审文件、记录和数据来收集信息； ----理解审核中运用抽样技术的适当性和得出结果； ----验证收集信息的准确性； ----确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论； ----评价影响审核发现和结论可靠性的因素； ----使用工作文件记录审核活动； ----准备审核报告； ----维护信息的保密性和安全性； ----通过个人的语言技巧或通过译员进行有效的交流； b）管理体系和参考文件：使审核员能熟悉审核范围并运用审核准则。这方面的知识和技能包括： ----不同组织管理体系的运用； ----管理体系各组成部分之间的相互作用； ----质量或环境管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则管理系统文件； ----参考文件的不同及优先性； ----不同审核的参考文件的使用； ----对文件、数据和记录的管理、授权、发放、控制的信息系统和技术。 c) 组织状况：使审核员能理解组织的运作内容，这方面的知识和技能包括： ----组织规模、结构、职能和关系； ----总体运营过程和相关术语； ----受审核方的文化和社会习俗； d) 适用的法律、法规和其他要求----使审核员理解受审核方的这些条件。这方面知识和技能包括： ----地方、区域和国家法典、法律和法规； ----合同和协议； ----国家公约和惯例； ----与组织有关的其他要求审核组长的通用知识和技能：审核组长应具有审核领导所必需的其他知识和技能以确保审核组能有效地和高效地进行审核。这方面的知识和技能有： ----在审核中对审核进行策划并有效利用资源；

内部审核员考题

￡09001:2015&IS014001:2015 部审核员培训第一部分：选择题（每题2分）请在所提供的答案中选出最佳答案，每题只有一个答案。 1 根据￡09001:2015 的要求，需确定的外部和部因素包括（） a) 与组织目标和战略方向相关的因素 b) 影响组织业务流程的因素 c) 影响实现质量管理体系预期结果的因素 d) 以上皆包括 2 根据￡09001:2015 ，最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺, 项活动（） a ）确保制定经营方针和战略目标 b ）确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程 c ）必须参与部审核 d ）以上皆包括 3 根据￡09001:2015 ，组织的质量管理体系应包括（） a ）质量方针和质量目标 b ）标准所要求的形成文件的信息 c ）为确保质量管理体系的有效性，由组织确定的所需的形成文件的信息 d ）以上皆包括 4 根据￡09001:201 5 ，关于风险和机遇，下列哪一个述是正确的（） a ）组织应考虑部和外部因素 b ）组织应策划应对措施 c ）组织应策划如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施 d ）以上皆正确 5 根据￡09001:2015 ，关于组织知识，下列哪一个述不正确（） a ）组织应确定运行过程所需的知识部门: 学员评估姓名: 包括下列哪

b) 所需知识应予以保持 c) 组织知识应保持形成文件的信息 d) 组织应确定如何进行跟新知识 6 根据￡09001:2015，组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要充分的，沟通的要求不包括() a) 所提供的产品、过程和服务 b) 能力，包括所要求的人员资质 c) 对外部供方现场实施的验证或确认活动 d) 拟在外部供方现场实施的验证或确认活动 7 ￡09001:2015中，哪个条款中没有对变更/变化/更改没有任何描述( ) a) 质量管理体系策划、文件信息的控制 b) 运行策划和控制、生产和服务提供 c) 设计和开发、管理评审、产品和服务要求 d) 以上条款皆有描述 8 根据￡09001:2015 ，组织应确保其控制围的相关工作人员知晓( ) a) 质量方针 b) 所有的质量目标 c) 不符合质量管理体系要求的后果 d) 仅a和c 9 根据￡09001:2015 ，生产和服务提供的受控条件包括( ) a) 可获得形成文件的信息 b) 可获得和使用适宜的监视和测量资源 c) 提供适宜的基础设施和环境 d) 以上皆包括 10 根据￡09001:2015 ，以下哪个不是处置不合格输岀的途径( ) a) 纠正、隔离、限制 b) 退货或暂停

员工岗位任职能力考核评价表

附件1：员工岗位任职能力考核评价表填报单位：填写日期：年月日

填表说明： 1、此表交人力资源部存档。 2、技能通道内的员工，“理论及操作技能考试得分”栏填写日常考试成绩以公司或分场组织的定期理论、技能考试和“师带徒”验收考试得分，“考核评价得分”栏填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数。 3、综合序列、党群序列内各通道及生产序列内技术通道内员工，有理论或技术考试的，填写理论及操作技能考试得分，考核评价得分填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数；没有理论或技术考试的，总得分填写全员任职能力和技术任职能力的考核评价所得分数。 4、“总得分”栏填写理论及操作技能考试得分乘以40%加上考核评价得分乘60%所得分数。 5、上年度获得过地市级奖项每项加2分，获得过省（部）级奖项每项4分，获得过国家级奖项每项6分。 6、受到通报批评处罚的扣3分，受到警告处分扣5分，受到记过处分扣10分，受到降职（降级）处分扣20分，受到撤职处分扣30分。 7、“综合评价”栏应用文字写明被考核者的考核等级（如优秀、良好、合格等）。 - 3 -

附件2：管理人员民主测评表说明：请参加测评者认真对每名人员进行评价，每个项目只能划一个“√”。 - 3 -

内部审核员培训考试

内部审核员培训考试姓名：工号：得分：. 单项选择题(2X12=24 分) )1. ISO/TS16949 第一個版本發布于 A 1986 年 B 1987 年 C 1999 年 D 2002 年 )2. .ISO/TS16949 标准每___ 年修订一次? A:5 年B:4 年C:3 年D: 2 年 )3 可疑产品包括: A. 没有标识的产品； B. 标识不明的产品； C. 用偏离校准状态的仪器检验的产品以上都对 ( )4. 以下对控制计划描述正确的是 A. 控制计划可以根据检验指导书来制定 B. 控制计划制定后就无需再更 C. 对所有受影响的操作，任何时候都应具备可供使用的控制计划。 D. 制定试生产控制计划时，因生产过程尚不稳定，可以只控制产品而不控制过程参数。()5. 以下对FMEA的说法不正确的是： A. 在产品的设计和开发阶段，应对PFMEA进行开发； B. FMEA 是一种动态文件，需不断进行评审和更新； C. PFMEA是对过程的一种规范化的评审与分析。 D 对于严重度为1 的分数，建议不再进行分析。 ()6. PPAP 要求的初始过程能力研究的指数(PpK为： A. 大于1.67 ； B. 1.33PpK1.67 ； C. 小于1.33 ；D 以上都不对 ( )7. PPAP 提交的等级有( ) 级： A. 五级 B. 四级 C. 三级D 二级 ()8 对于PSW零件提交保证书) 上产品重量的要求单位为KG 一般要求精确到小数点后( )位数。 A. 四位 B. 三位 C. 两位D 一位 ( )9. 对于重要的生产过程，提交PPAP的生产件必须来源于 1 到8小时生产的至少 ( 件的零件。