保险公司年度风险评估报告

中国*保险股份有限公司

*年度风险评估报告

一、公司的全面风险管理概况

（一）公司风险管理组织设置及履职情况

1.基本设置。截至*年底，公司已经建立由董事会负最终责任、管理层直接领导，以风险管理委员会为依托、分支机构和总公司各职能部门为直接责任主体的风险管理组织体系。*年，公司成立了董事会风险管理委员会，制定相应的工作规则，明确董事会在公司风险管理方面的职责；省级分公司增设反洗钱岗、互动协调岗。

2.基本职责。一是董事会下设风险管理委员会，负责确立公司风险管理战略、总体目标和基本政策，督促管理层健全、完善风险管理各项机制及保障，监督落实各项风险管理政策和措施，全面了解公司面临的各项重大风险及其管理状况；二是总裁室全面负责公司的风险管理工作，制定风险管理政策和制度，制定重大事件、重大决策和重要业务流程的风险防范措施以及重大风险的解决方案，指导、协调和监督风险管理工作的开展，向董事会提交年度风险评估报告；三是公司总裁室下设风险管理委员会，向总裁室负责并报告工作，在风险管理过程中履行咨询、协调、指导和监督职能；四是公司监察审计部/法律合规部下设风险管理处，负责协调、组织、监督公司风险管理工作，并作为风险管理委员会

华润公司风险评估报告

华润公司风险评估报告 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020

华润公司法律风险评估报告 ——风险投资中心王志冬关键词：制度法律风险压力测试信用法律风险财务法律风险分析摘要：依据对风险的识别，华润公司存在三大法律风险：现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险、信用法律风险分析、财务法律风险分析。进行法律风险评估的第一个重要步骤是做好风险识别。通过对山东华润制药有限公司的《材料编报说明》、《山东华润制药有限公司章程》、《山东华润有限公司关于修改公司章程的议案》对华润公司的制度法律风险进行了识别分析；通过应收帐款部分得注解和2005年至2007年三个年度的资产负债表、损益表进行了信用法律风险的识别；通过综合材料中其他应付款、其他应收款、短期借款进行了财务法律风险的识别。依据对风险的识别，华润公司存在三大法律风险：现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险、信用法律风险分析、财务法律风险分析。一、现有公司法人人格制度存在的缺陷导致的制度法律风险公司的人格特性是一种的抽象的概念，公司是股东实现取得利益的一种形式，公司在经营上仍要通过股东的行为开展经营活动，公司直接或间接地受控于股东的行为，公司在经济上不可能独立于股东。如股东在不受法律约束的情况下，必然为了追求最大利润的实现而滥用法人人格制度。在公司的股东滥用公司独立人格和股东有限责任，侵害债权人利益时，债权人由于缺乏维护自己利益的法律保障，而得不到法律救济。如果没有法律约束公司法人人格及股东有限责任的滥用，而不否定公司法人人格，必将对社会公正、正义的实现产生影响。为了杜绝股东滥用公司法人人格的行为发生,及对其行为所产生的后果进

施工安全总体风险评估报告8870462

施工安全总体风险评估报告一、编制依据 1、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）交质监发【2011】217号； 2、《S323鸿门至旌德公路梅岭隧道及接线工程施工合同文件》、二阶段施工图设计； 3、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009年版）》、现行《公路工程技术标准》、现行《公路隧道施工技术规范》、现行《公路工程施工安全技术规程》等相关规范； 4、《公路施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文·公路工程部分》； 5、现场踏勘调查、搜集的实地资料； 6、我单位在类似工程中的施工经验和相关工程的技术总结、工法成果等。 7、依据以上文件、规范、标准及工程实地勘察情况，结合我公司现有技术装备、施工能力、管理水平，以及多年从事复杂地形地质条件隧道施工的丰富经验，并针对本工程施工特点，以“保质量、保工期、保安全、创精品”为目标，编制本梅岭隧道施工安全总体风险评估报告。二、工程概况（一）、隧道工程概况 S323鸿门至旌德公路梅岭隧道行政区域隶属于安徽省宣城市宁国市。梅岭隧道进口位于宁国市胡乐镇梅树下村原曙光厂附近梅岭山脚，出口位于宁国市胡乐镇梅岭脚村附近梅岭山脚。隧道进洞口离S323约300米，有机耕道路前往，出洞即为S323，交通条件较好。隧道为单洞双车道，隧道长度为939m，起止里程为K7+722～K8+661，属全线重点控制性工程。（二）、桥梁工程概况本桥位于鸿门至旌德公路，行政区域隶属于安徽省宣城市宁国市胡乐镇

梅岭脚村附近。本桥上部结构为5×16m现浇普通钢筋砼连续空心板，下部结构桥墩采用柱式桥墩下接扩大基础，桥台采用重力式U型桥台。（三）、隧道设计技术标准 1、公路等级：二级公路； 2、隧道设计行车速度：40km/h； 3、隧道建筑限界：净宽10.0m，净高5.0m； 4、洞内路面设计荷载：BZZ-100； 5、行车方式：双向行车； 6、通风方式：机械通风； 7、隧道防水等级：二级；二次衬砌砼抗渗等级不小于S6。（四）、桥梁设计技术标准 1、设计基准期：100年； 2、设计荷载：公路-Ⅱ级； 3、地震动峰值：根据《中国地震动峰值加速度区划图》（GB18306-2001）场地地震动峰加速度（a）＜0.05g，对应于地震基本烈度﹤6度。按6度设防； 4、桥面全宽：净-9.0m(行车道)+2×0.5(护栏),全宽10m； 5、斜交角:45度。（五）、工程地质概况 1、地层岩性根据区域地质、野外工程地质调查与测绘和钻孔揭露资料，并结合室内试验结果，隧址区地层可划分为第四系松散堆积物（Q4）和奥陶系新岭组（O3x）基岩。 (1)第四系松散堆积物（Q4）第四系残、坡积层（Q4e1+d1）：主要由灰色、黄灰色角砾石（含碎石、块石）混低液限粘土、低液限粘土混角砾石、低液限粘土组成，分布于山坡、

(风险管理)风险评估报告V最全版

（风险管理）风险评估报告 V

资金管理系统风险评估报告 2010年12月天融信公司安全服务事业部

文档信息分发控制

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目录 1简介5 1.1目的5 1.2范围6 1.3评估方法6 1.4评估工具选择6 2资产安全评估总结7 2.1资产评估对象及方法7 2.2漏洞严重级别定义7 2.3网络安全风险评估8 2.3.1网络拓扑结构说明8 2.3.2网络拓扑结构风险分析9 2.3.3网络与安全设备资产安全概述9 2.3.4网络与安全设备资产安全风险漏洞10 2.3.4.1外网防火墙－主（10.1.251.193）10 2.3.4.2外网防火墙－备（10.1.251.193）18 2.3.4.3内网防火墙－主（10.1.251.129）18 2.3.4.4内网防火墙－备（10.1.251.129）26 2.3.4.5SSLVPN（10.1.251.4）风险漏洞详细描述26 2.3.4.6安全认证交换机26

2.3.4.7服务器区交换机27 2.3.4.8服务器区交换机配置27 2.3.4.9服务器区交换机风险漏洞详细描述27 2.4主机系统安全综合分析27 2.4.1Web服务器（10.1.251.68）28 2.4.1.1Web服务器（10.1.251.68）安全现状28 2.4.1.2Web服务器（10.1.251.68）风险漏洞详细描述31 2.4.2Web服务器（10.1.251.69）32 2.4.2.1Web服务器（10.1.251.69）安全现状32 2.4.2.2Web服务器（10.1.251.69）风险漏洞详细描述35 2.4.3Web服务器（10.1.251.70）36 2.4. 3.1Web服务器（10.1.251.70）安全现状36 2.4. 3.2Web服务器（10.1.251.70）风险漏洞详细描述39 2.4.4Web服务器（10.1.251.71）41 2.4.4.1Web服务器（10.1.251.71）安全现状41 2.4.4.2Web服务器（10.1.251.71）风险漏洞详细描述43 2.4.5Web服务器（10.1.251.72）45 2.4.5.1Web服务器（10.1.251.72）安全现状45 2.4.5.2Web服务器（10.1.251.72）风险漏洞详细描述48 2.4.6应用服务器（10.1.251.132）49 2.4.6.1应用服务器（10.1.251.132）安全现状49 2.4.6.2应用服务器（10.1.251.132）风险漏洞详细描述52

风险评估报告书模板

附件：信息系统信息安全风险评估报告格式项目名称：项目建设单位：风险评估单位：

年月日

目录一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (4) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (5)

5.1威胁数据采集 (5) 5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (6) 6.1.1 管理脆弱性 (6) 6.1.2 网络脆弱性 (6) 6.1.3系统脆弱性 (6) 6.1.4应用脆弱性 (6) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (7) 7.1关键资产的风险计算结果 (7) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)

风险评估报告模板

企业改制稳定风险评估报告一、企业基本情况安阳市***有限公司的前身是***公司，组建于1965年9月，。40多年来，为安阳的建设作出了较大的贡献。随着市场经济的发展，原企业市场竞争力逐步下降，企业的包袱越来越重，存在的问题和矛盾越来越突出。企业逐年亏损，累计亏损达5000万元，从1995年以来停产至今。（一）企业资产、负债、所有者权益情况截止2003年6月30日止，经资产评估企业总资产为万元（其中：待处理财产损失万元），负债万元，扣除待处理财产损失后净资产为万元。（二）企业职工情况职工总人数3988名。其中：1、截止2003年12月31日，

离退休人员1972名，其中退休1966名，离休6名。2、2004年1月1日至2008年12月31日将达到退休年龄的职工256名。3、其他在册职工1760名，其中：工伤人员9名。4、有275名死亡职工供养直系亲属315人。（三）企业改制基本情况 1、按市委、市政府的要求和市规划和建设局的安排部署，自2003年初启动了进一步深化企业改革工作。在清产核资的基础上进行资产评估，同年7月根据市企改办、市建设局的安排，由河南中联资产评估有限公司对该公司的资产作了全面评估，2004年6月12日评估结束，并以中联评报字（2004）53号文出具了资产评估报告书。 2、严格规范改制程序。2004年6月初在得到大多数职工支持和广泛听取职工意见的基础上，拟定了安阳市***有限公司的改

革方案，提交于2004年6月22日召开的第七届职工代表大会讨论，得到了全体职工代表的一致认可，大会应到职工代表94人，实到代表81人，并全票通过。公司于2004年6月24日上报市规划和建设局，经主管部门审核同意后转报市政府国企改革领导小组审批，6月30日通过并以安企改组〔2004〕20号文件批复。同意安阳市***有限公司整体改制，原则同意安阳市***有限公司深化企业改革实施方案和资产（债权）、债务处置方案以及职工安置方案，并按安委发〔2002〕18号、安委办〔2003〕13号、安企改组〔2004〕8号文精神实施企业改制，按政策规定一次性解除职工的国有身份，妥善安置职工后，由解除劳动关系的职工自愿出资认股重新组建民营企业。（四）实施改制方案的基本情况依法依规做好职工安置。截止2006年3月31日，离退休人

建筑施工风险评估报告

建筑施工风险评估报告建筑工程一切险风险评估综合报告 1、建筑单位（或所有人)，投资方（或责权人),承包人（或分包人）情况（对工程主要承包人要了解该公司得历史，对类似得工程曾经承建得经验如何,承包人及其工程关系方得资信情况等）;?该项主要了解被保险人得情况。工程保险可以由多个共同被保险人，上述各项可以作为共同被保险人或单独得被保险人。承包人作为最主要得被保险人，需了解其以往建筑类似工程得经验,据以判断其承包该项目得风险程度;承包人及其工程关系方得资信将直接影响到工程资金得到位,进而关系到工程得进度,所以必要加以了解。? 2、建筑工程名称与地址：该项主了解工程得内容及通过施工地点得描述，对该地区自然与人文情况有一个较为粗略得判断。比如在城市与在农村、在平原与在山区、在我国得南方或在北方等就有很大得区别。? 3、工程本身得危险程度,工程性质及建筑高度;?该项主要通过被保险人对该工程得性质及其建筑高度得描述,协助保险人判断该工程技术得难易程度与风险大小，比如普通居民住宅与高层建筑、桥梁与普通道路、开挖水库与构筑堤坝等.? 4、工地及临近地区得自然地理条件，周围环境,有无特别危险存在；?该项主要通过被保险人对工程自然条件得描述，估计可能发生得自然灾害或其它事故得可能性及预防措施,比如就是否属于泻洪区、附近就是否有水库及河流、就是否地震裂带、就是否容易发生风暴等。

５、工地有无现成建筑物或其它财产及其位置状态等; 该项主要了解施工范围内有无其她已存在得建筑物，如属被保险人所有或照管,则提醒其与工程一并投保;如不属于被保险人所有,则提醒其投保第三者责任险,并估计可能造成得第责任险损失大小。注意如果涉及震动、移动及减弱支撑风险时(如打夯机、深挖地基等）要对现有状况做详细得调查。? 6、第三者责任风险得大小;?该项可根据被保险人对第三者责任风险得要求程度及周围情况或可能发生得危险程度,保险人提出自已得保险建议(即赔偿限额、费率与免赔额得大小等承保条件）及被保险人应注意得事项；例如,地处城市闹市区得工程,可能发生得风险程度一般大大高于远离市区得空旷地带得工程。?７、储存物资得库场状况、位置及运输距离、方式等;?该项主要了解施工范围内或施工地点以外有无储存物资，如有，则提醒其加保，并列明存放地点；根据该物资得存放地点及方式，判断其可能发生损失程度.8??、巨灾得可能性，最大可能损失程度及工地现场管理与安全条件；判断该工程发生巨灾得可能性及由此造成损失得最大可能程度，了解该工地现场得管理与安全条件，据以判断其应付自然灾害与意外事故,尤其就是应付巨灾得能力. ?9、施工季节、工期、试库期得长短、试车方式、保证期长短及其责任大小；该项主要通过了解施工季节，第一可判断其工程得施工质量;第二根椐该地区得自然情况，可判断对施工得影响程度,了解工程试车期得性质、长短，如该工程试车期比一般工程长或包括热试车，则其风险加大故可作为加费得依据；了解工程合同中关于工程保证期得有关规定,根据被保险人得要求，决定选择何种保证

企业风险评估报告项目风险管理习题

企业风险评估报告项目风险管理习题文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

【最新资料,Word版，可自由编辑！】《项目风险管理》习题1 一、单项选择题 1.用于衡量风险并据以确定风险的大小或高低的主要测算指标是（）。 A. 损失时间 B. 损失概率 C．损失程度 D．损失形式 2.风险管理允许项目经理和项目团队（）。 A．辨别项目风险 B．辨别不同风险的影响 C．计划合适的反应 D．以上都是 3.项目经理要求项目团队对其项目风险进行量化和评估，以下不能证明这样做的好处的是（）。 A．彻底理解项目、相关风险、以及风险对项目各部分的影响 B．制订处理已经识别的问题的风险降低策略 C．保证所有已以识别的风险问题纳入项目计划编制 D．识别可能存在的替代方案 4.风险管理的过程可以描述为（）。 A．风险规划风险识别风险估计风险评价风险应对 B．风险识别风险规划风险估计风险评价风险应对 C．风险规划风险识别风险评价风险估计风险应对 D．风险规划风险识别风险估价风险应对风险评价 5.德尔菲法是风险识别一项重要的工具和技术，其最重要的特点是（）。 A．多次有控制的反馈 B．实名性

C．小组的统计回答 D．归纳性 6.最高级别的项目风险和不确定性与以下（）项目阶段有关。 A．概念 B．实施 C．收尾 D．项目后评价 7.下列哪项工具最适合衡量计划进度风险？（） A、CPM B、决策树 C、WBS D、PERT 8.在三个风险管理规划文件中起控制作用，并说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中的是（）。 A．风险管理目标 B．风险管理计划 C．风险管理行动 D．风险管理决策 9.风险识别工作不包括（）。 A．制定风险对策 B．确定风险条件 C．描述风险特征 D. 确定风险来源 10.检查情况、辨别并区分潜在风险领域的过程是（）。 A．风险识别 B．风险反应 C．总结教训和风险控制

风险评估报告该如何写文档

风险评估报告该如何写文档 How to document risk assessment report 编订：JinTai College

风险评估报告该如何写文档小泰温馨提示：验收是按照一定标准进行检验而后收下或认可逐项验收，进而形成报告文书。本文档根据验收报告内容要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文下载后内容可随意修改调整及打印。今天小泰为大家带来的是风险报告该如何写，希望对大家有所帮助吧! 风险评估报告格式 ***公司***项目公共安全风险评估报告（上空8行居中，宋体二号加黑）编制：***（部门或人员，楷体三号加黑）审核：***（部门或人员，楷体三号加黑）批准：***（部门或人员，楷体三号加黑）上报单位名称（楷体三号加黑，并加盖公章）编制时间（楷体三号加黑）一、项目基本情况（一层标题为黑体三号加黑） 1.业主和甲方情况（二层标题为楷体三号加黑）

******（正文内容为仿宋三号加黑）信息技术风险评估年度风险评估文档记录风险评估每年做一次，评估日期及评估人员填在下表： 1前言 ................................................... 2.IT系统描述............................................. 3风险识别 ................................................ 4.控制分析 ............................................... 5.风险可能性测定 ......................................... 6.影响分析 ............................................... 7.风险确定 ...............................................

企业风险评估报告.doc

企业风险评估报告篇一为全面贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，限度维护广大人民群众根本利益，建立健全重点工程建设领域重大事项科学决策、依法决策机制，切实从源头上预防和减少影响工程建设稳定的隐患，维护和谐稳定的社会环境，结合我局实际，制定如下实施方案。一、评估内涵本方案所称重大事项社会稳定风险评估，是指重点工程建设领域重大事项决策和实施是否可能引发群众大规模集体上访或群体性事件进行先期预测、先期研判、先期介入。在作出涉及群众利益的重要决策或组织实施其他重大事项之前，由决策单位或组织单位牵头，协调重大事项涉及的相关部门，广泛征求意见，通过调查研究和科学论证，进行分析研判，提出风险评估报告。对有风险的重大事项，根据风险评估报告，进行风险化解，从源头上预防和减少信访和不稳定事件的发生，保障重大事项的顺利实施。二、评估原则重大事项社会稳定风险评估工作应坚持以下原则：以人为本、科学决策；预防为主、统筹兼顾；谁主管、谁负责；谁决策、谁负责。三、评估范围

根据应评尽评的要求，对与广大市民切身利益密切相关、牵涉面广、影响深远，易引发矛盾纠纷或有可能影响社会稳定问题的重大事项，都应开展社会稳定风险评估。重大事项包括：（一）因重点工程施工，可能对沿线单位、人民群众生产、生活造成影响的建设事项。（二）关系到单位职工人员安置、社保关系、职工待遇及重大资产处置等重大改革改制。（三）关系到一线建设人员，特别是农民工工资拨付、自身权益维护的重大事项、重大决策。（四）重点工程建设过程中突发性事故的应急处理、安全隐患的整改。（五）局党组、机关认为应当进行社会稳定风险评估的其他事项。四、评估内容按照客观、准确、公正、实效的原则，对可能出现的影响安全稳定问题进行评估。（一）是否符合国家法律法规和有关政策规定。（二）是否经过严谨周密的可行性论证，并遵循公平、公开、公正原则，履行了征询意见、公示、听证等程序。（三）是否给所涉及群众的生产、生活带来较大的影响，有引发群众大规模集体上访或群体性事件的风险。

外包风险管理工作评估报告

信息科技外包风险管理评估报告 XXXXXXXXXX局: 根据指引的文件精神，XXXX有序开展了信息安全外包风险管理工作，XXXX领导对管理系统十分重视，采取相关措施防范信息科技外包风险，认真落实有关规定。现就xxxx年度信息科技外包风险评估情况做如下总结：一、信息科技外包战略执行情况：（一）XXXX信息科技外包战略：XXXX以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向；保持外包风险、成本和效益的平衡；强调外包风险的事前控制，保持管控力度；根据外包管理及技术发展趋势，持续改进外包策略和措施为基本战略，通过学习银监会发布的各项制度，结合自身情况实施信息科技外包风险管理。在信息科技外包过程中充分利用评估、排查等手段，建立信息科技外包风险管理体制，明确外包风险管理组织架构以及具体的职责分工，推进对重大信息安全和服务持续性等重点环节的监督，促进信息科技外包风险管理长效性的发展。（二）执行情况： 1.XXXX为防范信息科技外包风险计划制定专门的信息科技外包风险管理方案。XXXX根据实际情况进行分工，风险管理部负责风险辨识、协助自查、编写制度、制作报告，信息部负责系统监测、制度设定、以及系统数据评估和风险识别。

2.针对信息科技外包风险管理面临的风险，结合过往工作经验，XXXX根据外包商的注册资金、项目经验、企业延续性、过往合作关系等相关资质，在与外包商签订合作协议前对其风险等级进行初步评估，具体评估标准如下： 3. XXXX专门针对信息科技外包风险评估工作制定了《信息科技外包风险评级表》，根据外包商项目服务期间及后期验收的具体情况，结合自身信息科技专业知识，按季度对现有外包商进行风险评估，并将评估结果记入该表。风险管理部根据法律法规对风险评级表结果进行复核，撰写《信息科技外包风险管理工作评估报告》，提出管理意见向XXXX管理层和北京银监局汇报。二、外包信息安全：（一）外包信息安全工作情况 1.信息安全组织管理：XXXX任命信息部XXX 为具体负责人，专职负责对外包商服务全过程进行管理。 2.日常信息安全管理：在人员管理上，认真落实《XX集团财务有限公司信息安全防护管理办法》的相关职责，实行“预防为主、综

风险评估报告

化德县蒙太钛业有限公司应急预案风险评估报告一、评估目的为规范公司风险管理工作，识别和分析生产安全作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，确保安全作业，由公司风险评价小组进行风险评估。二、评估原则 1、坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都从思想和形式上力求做到实事求是，确保评估结果的可信、可靠、可用。 2、坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性地开展工作。三、评估组织风险评价小组有公司主要负责人、安全生产管理人员和安委会成员、生产等各部门主要负责人组成：组长：张顺成（总经理）副组长：许桂云（生产厂长）成员：赵东（安全管理员）王建平（技术主管）武录（炉长）赵建忠（炉长）师进东（机修组长）张艳（电工组长）四、评估过程 1、成立风险评估小组 2、收集分析资料、现场勘查 3、组织进行风险识别和评估 4、评估汇总交公司主要负责人批准五、风险评估范围评估范围主要围绕生产经营活动开展，主要包括公司在生产经营过程的生产工艺装置和储存设施以及配套的公用工程系统的风险进

行辨识和分析。六、评估方法 1、直接判断法：当出现以下情况之一时，可判断为重要危险源：不符合职业健康安全法律法规、标准、规程、规范的情况；曾发生过重大以上的事故，且仍未采取防范措施的情况；直接观察到的事故隐患，但无预防控制措施的情况。 2、预先危险分析法：预先危险性分析又称初步危险性分析，是在进行某项工程活动（包括设计、施工、生产、维修等）之前，对系统存在的各种危险因素（类别、分布）、出现条件和事故可能造成的后果进行宏观、概略分析的系统安全分析方法。主要用于对危险物质和主要工艺、设备等进行分析。通过对生产装置及工艺、设备的安全性进行危险性预先分析，辨别装置的危险部位、主要危险特性以及可导致重大事故的缺陷和隐患，防止这些危险发展成事故。（1）分析步骤收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解1）对系统的生产目的、工艺过程以及操作条件和周边环境进行充分的调查了解； 2）收集以往的经验和同类生产中发生过的事故情况，分析危险、有害因素和触发事件； 3）推测可能导致的事故类型和危险程度； 4）确定危险、有害因素后果的危险等级； 5）制定相应的安全措施。（2）危险性等级

2017年风险评估报告

潍柴重机股份有限公司关于山东重工集团财务有限公司 2017年风险评估报告根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》的要求，潍柴重机股份有限公司通过查验山东重工集团财务有限公司（以下简称“重工财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》及重工财务公司相关情况等资料，并审阅了重工财务公司的月度财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：一、重工财务公司基本情况重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2012]269号文件批准成立的非银行金融机构。2012年6月11日取得《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001），并于同日领取了《企业法人营业执照》（注册号：370000000004163）。根据2017年12月26日《山东银监局关于山东重工集团财务有限公司增加注册资本及调整股权结构的批复》（鲁银监准〔2017〕449号），重工财务公司于2017年12月27日完成山东省工商行政管理局股权变更登记，重工财务公司注册资本及股权构成如下：（一）山东重工集团有限公司出资6亿元人民币，占重工财务公司注册资本的37.5%；（二）潍柴动力股份有限公司出资5亿元人民币(含1000万美

元)，占重工财务公司注册资本的31.25%；（三）潍柴重机股份有限公司出资2亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%；（四）山推工程机械股份有限公司出资2亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%；（五）陕西法士特齿轮有限责任公司出资1亿元人民币，占重工财务公司注册资本的6.25%。法定代表人：申传东注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1号经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。二、重工财务公司内部控制制度的基本情况（一）控制环境重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。重工财务公司法人治

风险评估报告

河南平乐镇污水处理厂工程（更新）社会稳定风险评估报告【稳评报告目录】第一章、河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目基本情况第一节、项目概况一、项目单位二、拟建地点三、建设必要性四、建设方案五、建设期六、主要技术经济指标七、环境影响八、资源利用九、征地搬迁及移民安置十、社会环境概况十一、投资及资金筹措第二节、评估依据第三节、评估主体一、拟建项目的评估主体指定方二、评估主体的组成及职责分工第四节、评估过程和方法第二章、河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目评估内容第一节、风险调查评估及各方意见采纳情况第二节、风险识别和估计的评估一、风险识别评估二、风险估计评估第三节、风险防范和化解措施的评估第四节、落实措施后的风险等级确定第三章、河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目评估结论第一节、拟建项目存在的主要风险因素第二节、拟建项目合法性评估结论第三节、拟建项目合理性评估结论第四节、拟建项目可行性评估结论第五节、拟建项目可控性评估结论第六节、拟建项目的风险等级第七节、拟建项目主要风险防范、化解措施第八节、根据需要提出应急预备和建议附件：附件一、项目可行性研究报告附件二、项目申请报告及其社会风险分析篇章

附件三、规划选址文件附件四、用地预审文件附件五、环境影响评价文件附件六、相关规划与标准规范附件七、同类或类似项目决策风险评估资料评估要点：一、合法性主要评估河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目建设实施是否符合现行相关法律、法规、规范以及国家有关政策；是否符合国家与地区国民经济和社会发展规划、产业政策等；河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目相关审批部门是否有相应的项目审批权并在权限范围内进行审批；决策程序是否符合国家法律、法规、规章等有关规定。二、合理性主要评估河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目的实施是否符合科学发展观要求，是否符合经济社会发展规律，是否符合社会公共利益、人民群众的现实利益和长远利益，是否兼顾了不同利益群体的诉求，是否可能引发地区、行业、群体之间的相互盲目攀比；依法应给予相关群众的补偿和其他救济是否充分、合理、公平、公正；拟采取的措施和手段是否必要、适当，是否维护了相关群众的合法权益等。三、可行性主要评估河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目的建设时机和条件是否成熟，是否有具体、详实的方案和完善的配套措施；视听新媒体项目实施是否与本地区经济社会发展水平相适应，是否超越本地区财力，是否超越大多数群众的承受能力，是否能得到大多说群众的支持和认可等。四、可控性主要评估河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目的建设实施是否存在公共安全隐患，是否会引发群众性事件、，是否会引发社会负面舆论、恶意炒作以及其他影响社会稳定的问题；对河南平乐镇污水处理厂工程（更新）项目可能引发的社会稳定风险是否可控；对可能出现的社会稳定风险是否有相应的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣传解释和舆论引导措施是否充分等。资质与专家《社会稳定风险分析》报告，须附国家发改委颁发的《工程咨询单位资格证书》复印件。相关法规 ※关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）（中办发【2012】2号） ※国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知 ※国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法 ※国家发展改革委关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）通知 ※重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）文件作用 ※政府部门审批重大建设项目立项审批或核准的依据文件之一； ※特别提示：《社会稳定风险分析报告》书面文件需要附国家发改委颁发的工程咨询单位资格证书；《

项目施工安全风险评估报告

余杭区鸬鸟镇2018 年“四好农村路”提升改造工程施工安全风险评估报告编制人：技术负责人：项目经理：浙江沪杭甬养护工程有限公司余杭区鸬鸟镇 2018 年“四好农村路”提升改造工程项目经理部二 0 一八年九月

目录一、编制依据 . ...........................................................- 2 - 二、风险评估 . ...........................................................- 2 - 1、评估对象目标及范围 (2) 1.1 评估对象 ........................................................- 2 - 2、评估目的 (2) 二、工程概况及主要工程数量 . .............................................- 2 - 2.1工程概况 (2) 2.2主要工程数量 (2) 三、评估过程和评估办法 . .................................................- 2 - 3.1成立风险评估小组 (2) 3.2评估办法 (2) 四、公路工程风险评估 . ...................................................- 3 - 4.1总体风险评估 (3) 4.2专项风险评估 (3) 4.3风险分析 (5) 4.4安健环危害因素分析 (6) 五、活动风险源辨识 . .....................................................- 9 - 5.1活动风险等级划分 (9) 5.2风险等级判断 ......................................................- 11- 七、风险控制 . (11) 八、评估结论 . (12)

风险管理自我评估报告格式

风险管理自我评估报告格式 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

（公司全称） XXXX年度风险管理自我评估报告注册地址：董事长：总经理：报告撰写人：联系电话：总经理签字：公司盖章：

一、整体风险评估 1、整体风险评估（低、中、高） ?公司面对的主要风险 ?公司风险管理的有效性 ?董事会和高级管理层的管理质量和审慎程度?应关注的问题 2、整体风险发展趋势（下降、稳定、上升） ?经济发展情况 ?市场环境 ?经营策略和计划 ?兼并、收购计划和机会 ?法律和监管变化二、单项风险评估（一）信用风险 1.评估 2.内在风险水平（低、中、高）信贷组合 ?产品类型 ?信贷余额和增长 ?信贷评级分布

?产品和行业多样性 ?借款人组成 ?大额风险集中度 ?贷款期限分布 ?不良贷款的水平和发展趋势 ?拨备充足性 ?担保覆盖率 ?同业比较 ?对主要信贷产品的描述非信贷业务 ?非信贷业务的资产余额和复杂性 ?银行同业业务 ?证券投资、交易和承销 ?信用支持（例如为客户提供担保） ?资本市场工具和衍生交易工具 3.风险管理水平（强、可接受、弱）董事会和高级管理层的监控 ?董事会和高级管理层对本公司各类业务的内在风险识别和了解程度 ?董事会和高级管理层根据风险偏好制定和审批相关风险的政策和程序，实施风险管理的情况

?董事会和高管层对各类风险的计量方法的了解掌握程度，对新业务有关风险的评估和审批情况 ?董事会和高管层对各类风险管理资源配备的充分性政策、程序和限额结构的有效性 ?针对不同风险类别所制定的政策、程序和限额结构，这些政策、程序和限额结构是否得到了相关管理层的审查和批准 ?政策中对业务活动权责的规定情况 ?合规性监测程序的制定和实施情况，包括由公司内独立部门(如内审部门、合规部门)对所有政策、程序和限制所进行的合规性检查风险计量、监测和管理报告系统 ?用于计量和监控各类风险的主要假定条件、数据来源和程序是否得当、是否有充分的分析和文档记录，是否具备持续检测其可靠性的系统 ?在各类风险识别、计量、监测和控制中所采用的量化方法、技术手段 ?各类风险管理的报告路线、频率和报告内容，向董事会及风险管理委员会、管理层及风险管理部门提供报告的及时性和完整性情况内部控制和审计 ?内控机制与公司各类风险和内在风险水平的匹配情况

文档风险评估报告

文档风险评估报告公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

风险评估报告概述：质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP 的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP 贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。为此我公司成立质量风险管理小组。于2014年1月28日进行风险评估工作。通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。一、目的通过质量风险评估分析，评估概述现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略。二、范围药品经营质量与企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。本风险评估包含组织机构、人员资质、管理制度与职责、设备设施、药品采购、药品检查、药品验收、药品储存、药品销售、药品运输等过程，主要是针对可控风险，不可控风险不在之内。

风险评估小组成员及职责 1.风险评估风险识别：公司质量风险管理小组，用前瞻的方式对公司药品经营各环节进行分析，查找经营过程中的质量风险。小组对经营各环节存在的质量问题进行了统计，识别出各种潜在的风险因素，采用表格的形式记录各部门、各岗位的质量风险（表1）、风险评价首先风险管理小组成员对支持风险决策的资料进行分析，对风险的危害严重性和发生频率进行分析判断。危害严重性（S）就是对风险源可能造成的后果的衡量，发生频率（P）就是有害事件发生的频率或可能性。将它们分为三级，分级标准如下：

项目施工安全风险评估报告

项目施工安全风险评估报告 Prepared on 22 November 2020

余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工安全风险评估报告编制人：技术负责人：项目经理：浙江沪杭甬养护工程有限公司余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程项目经理部二0一八年九月目录一、编制依据 ............................................... 错误!未定义书签。二、风险评估 ............................................... 错误!未定义书签。 1、评估对象目标及范围..................................... 错误!未定义书签。评估对象............................................... 错误!未定义书签。 2、评估目的............................................... 错误!未定义书签。二、工程概况及主要工程数量 ................................. 错误!未定义书签。工程概况.................................................. 错误!未定义书签。主要工程数量.............................................. 错误!未定义书签。

三、评估过程和评估办法 ..................................... 错误!未定义书签。成立风险评估小组......................................... 错误!未定义书签。评估办法................................................. 错误!未定义书签。四、公路工程风险评估 ....................................... 错误!未定义书签。总体风险评估.............................................. 错误!未定义书签。专项风险评估.............................................. 错误!未定义书签。风险分析................................................. 错误!未定义书签。安健环危害因素分析........................................ 错误!未定义书签。五、活动风险源辨识 ......................................... 错误!未定义书签。活动风险等级划分......................................... 错误!未定义书签。风险等级判断.............................................. 错误!未定义书签。七、风险控制 ............................................... 错误!未定义书签。八、评估结论 ............................................... 错误!未定义书签。施工安全风险评估报告一、编制依据 1、余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程招标文件。 2、余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工设计图。 3、国家有关部门颁布的有关现行技术规范。 4、从现场踏勘调查、咨询获得的有关资料。二、风险评估 1、评估对象目标及范围评估对象评估的对象是余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程。评估范围评估范围为余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工阶段的风险评估，包括对安全、工期、环境以及第三方风险进行评估。风险评估与