学术规范考试重点

1 学术规范概述

1．1 学术规范的界定

1．2 学术规范的内容

1．3 学术规范的目的

1．4 学术规范的意义

? 2 学术研究基本规范

2．1 思想独立

2．2 学术自由

2．3 积累与创新

2．4 平等与合作

2. 5求真与致用

2．6 道德与法律

? 3 学术研究程序规范

3．1 有关术语的界定

3．2 选题的要求

3．3 文献调研的要求

3．4 形成假说或观点的要求3．5 应用研究方法的要求

3．6 精选、分析研究资料的要求

?

4 学术研究方法规范

4．1有关术语

4．2研究方法使用的原则

4．3各种研究方法具体使用规则

? 5 论文、研究报告与图书编撰规范5．1学术论文和学位论文的内容要求5．2学术论文和学位论文的格式要求5．3 研究报告的内容要求

5．4 研究报告的格式要求

5．5 图书的内容要求

5．6 图书的格式要求

5．7 论著的修改与投稿

? 6 学术引文规范

6．1引文、注释与抄袭

6．2 引文的使用要求

6．3 引文的著录要求

6．4 引文的格式要求

6．5 参考文献表的排序

?7 学术署名及著作方式标注规范7．1 作者署名的要求与格式

7．2 著作方式种类与含义

7．3 致谢的要求

7．4 导师与学生在学术活动中的关系

?8 学术评价规范

8．1学术评价含义与意义

8．2学术评价原则

8．3学术评价的总体标准

8．4学术评价具体标准

8．5各类型研究成果的分类评价

8．6评价的注意事项

?9 学术批评规范

9．1 学术批评含义

9．2 学术批评的作用

9．3 学术批评的要求

1 学术规范概述

1．1 学术规范的界定

“学术”是指“有系统的、较专门的学问”。

在英语里，学术（Academic）一词含有在高校中探索哲理、主张非实用性的意思，即“学术是由受过专业训练的人在具备专业条件的环境中进行非实用性的探索。

?专门做学问的人，或学术上有一定造诣的人，通常被称为学者。在学术研究中，由

于学说师承不同或以共同的学术观点为核心而形成的派别则被称为学派。

?有着共同学术目标、有着专门学术训练、以学术研究为职业、大体自治的学者群体

组成学术共同体，亦称科学共同体（scientific community）。

?所谓规范，意为标准，既指衡量事物的准则，也可指作为准则的事物，如语言规范。

?创新也是要讲究规则的。

?规范与法、道德既有联系，又有区别，它是界于法与道德之间的概念。

?默顿的四大规范：

①普遍性

②公有性

③无私利性

④有条理的怀疑性

?所谓学术规范是指学术共同体根据学术发展规律参与制定的有关各方共同遵守的有

利于学术积累和创新的各种准则和要求，是整个学术共同体在长期学术活动中的经验总结和概括。

?从上述定义可以看出四层含义：一是学术规范的目的或精髓是要求学术积累和学术

创新；二是学术规范必须是学术共同体的产物；三是学术规范的表现形式是条文化的、简明扼要的各种要求、规则等；四是学术规范的研究对象是学术活动的全过程，即研究活动的产生、结果、评价等。

? 1.2 学术规范的内容

?一是学术研究中的具体规则，比如引文出处，对引用成果的说明，重要的文章应对

学术史有所交待等等。如果你参加学术交流，就要遵守这一规则，就像遵守足球比赛的规则一样。这种具体的规则比较容易建立。另一方面是高层次的规范，包括学术制度和学风。学术制度包括的内容很多，如职称评定制度、各种评奖制度、课题申报制度、成果评审制度等等。

?

?1．3 学术规范的目的

1.3.1 开展学术交流

1.3.2 增进学术积累

1.3.3 加强学术创新

所谓创新就是“有中生新”，即必须在原有的基础上有所发现，强调对良好传统的守护、传承，而创造的语境则是“无中生有”。

?1．4 学术规范的作用

1.4.1 有利于整治学术生态

1.4.2有利于培养学术新人

1.4.3有利于增强学术自主意识

1.4.4 有利于提高学术研究水平

1.4.5有利于提高学术国际化水平

1.4.6有利于提高学术研究的效率

?思考题：

?1．什么是学术规范？目前关于学术规范的定义有几种代表性观点？

?2．学术自由、学术质疑能否规范？

?3．为什么说学术规范的灵魂和本质是创新？

?4．《规则不是天生的》一文中有关撑竿跳规则不断完善的例子能说明规范与创新的

关系吗？

?5．默顿有关学术规范的论述有何意义？

?6．学术规范能规范什么，不能规范什么？

第2章学术研究基本规范

学术研究基本规范是指所有学科的研究都必须遵守的一些公认的主要准则和要求。这些准则和要求是从长期的学术活动的经验和教训中总结出来的，既吸收了西方学者有关科学规范的内容，也包含了对学术研究有着至关重要影响力的基本理念和原则。

? 2.1 学术自由

学术研究最重要的就是要具有自由的意志、独立的精神和批判意识。陈寅恪认为：“士之读书治学，盖将一脱心志于俗谛之桎梏。”没有自由思想，没有独立精神，就不能发扬真理，也谈不上学术研究。

? 2.1.1 学术自由概念的含义

学术自由思想的起源最早可追溯到古希腊哲学家的教育思想和活动。苏格拉底在2500年前就明确主张学者必须有权力探索一个论点到它可能引向的任何地方。英国的《大英百科全书》将其定义为指教师的教学与学生的学习，有免受不合理干扰和限制的权利。包括讲学自由、出版自由及信仰自由。但无论怎样解释，以下的理解是共同的，即学术自由指人们在学术的问题上可以自由思想、自由研究、自由讨论、自由发表、自由争鸣。

? 2.1.2 坚持学术自由的必要性

（1）学术自由是学术繁荣的客观需要

伟大的思想无不来源于自由的探索。我国古汉语中就有“君子和而不同”的说法。德国教育家洪堡认为，高级知识系统的一个突出特点是它们认为科学和学术是要处理永无止境的任务：这意味着一种永不停止的探索。学术自由能促进科学的繁荣，而繁荣的科学正是国家的利益所在。

?（2）学术自由是学者的学术追求和独立人格的体现

?学术在本质上是独立而自由的，哲学家贺麟在《文化与人生》一书写道：“不能独立

而自由的学术，根本不能算是学术”；“假如一种学术，只是政治的工具，文明的粉饰，或者为经济所左右，完全为被动的产物，那么这一种学术，就不是真正的学术。

因为真正的学术是人类理智和自由精神最高的表现。它是主动的，不是被动的，它是独立的，不是依赖的[1]”。同时他进一步强调，“学术失掉了独立自由就等于学术丧失了它的本质和它伟大的神圣使命”。

?

[1]贺麟.文化与人生. 北京：商务印书馆，1988.247

?20世纪30年代发生的苏联“李森科与遗传学研究”案例就是一件受错误的政治干涉

后学术研究面目全非的典型案例。

? 2.1.3坚持学术自由的要求

（1）解放思想，解除禁锢

（2）树立学术独立意识

（3）坚持理性的学术自由

（4）加强学术的批判意识

? 2.2 学术积累与学术创新

任何一个学者，如果不对自己以前的研究史做出必要的回顾，根本就不知道前人和同时代人在这个课题上已经说过哪些重要的话或者已经取得了哪些研究进展，获得过哪些代表性的结

论，那么他想进行的任何原创性的研究都是不可能的。

? 2.2.1学术贵在创新

学术研究贵在创新。学术创新主要表现为：一是提出新的观点、概念或理论体系，能帮助人们正确认识事物的现象、本质及其规律，从而提高人们认识社会与自然的能力；二是提出有价值、有科学意义的新问题，能调动人们探索未知的欲望，鼓励人们追求新的知识和真理；三是开拓前人尚未涉及的研究领域、研究课题或者是从新的思维视角去发掘研究客体所蕴含的思想意义和潜在内容；四是运用人们所忽视的方法或者用其他学科的研究方法来研究此学科的课题，从而使研究取得突破性进展；五是用新的材料去证明问题，弥补原有研究成果的欠缺，使之更加全面和充实，增强其科学性。学术的生机与活力也在创新。创新是学术得以绵延的生命。

?自主创新

?原始创新

?集成创新

?吸收、消化后再创新

?移植创新

? 2.2.2学术积累是学术创新的前提

学习是从积累开始的，积累是基础，学术研究也是这样，没有积累就不会有创新。积累是逐渐聚集，是对已有知识、技能等的吸收，而创新是在积累的基础上产生新知识、新技能。任何创新能力、创新意识、创新精神的形成都不是一蹴而就的东西，它需要从小抓起，从点滴开始。创新不会凭空产生，如果说积累是基础，是内化，那么创新就是升华，是内化基础上的外化。

?司马光著《资治通鉴》

?马克思著《资本论》

?陈寅恪凭其深厚的学术积累，不仅贡献了大量有其独特价值的文史著作，而且成功

地运用了“以诗证史”的历史学研究方法，开启了文学与史学交互研究的新局面。

?爱因斯坦屡屡提到物理学思想的继承性，并再三强调，相对论是自然观几百年进化

的合乎规律的一个结果。

? 2.2.3坚持学术积累和学术创新的要求

（1）注意在学术积累的基础上发现问题

（2）合理构建自己的知识结构

（3）正确把握学术创新的要素

? 2.3 学术平等与学术合作

据美国科学家牛克曼的统计，从1901年到1972年，共有286位科学家获诺贝尔奖，其中185人是与别人合作进行研究的。在诺贝尔设立后的头25年，合作研究获奖的人数占41%；在第二个25年，这一比例上升为65%；而第三个25年，这个比例达到79%。

? 2.3.1学术平等与学术合作的含义

广义上的学术平等是学术研究中所追求的一种精神，是学术发展的一个软环境，是学术规范建设中的一个基础内容。

狭义上的学术平等是指学术研究过程中，学者们在学术研究规范化的前提下在平等宽容的基础上进行的学术争论和评论的人文环境。

? 2.3.3坚持学术平等与学术合作的要求

（1）共同建立科学的学术研究机制

（2）相互保持平等的学术研究心态

（3）正确对待学术争鸣

? 2.4 学术求真与学术致用

事物的本质、规律不是暴露于表面的，而是内含在复杂的现象之中的，对绝大多数学科来说，研究者单凭想象是难以获得有价值的研究成果的，只有经过大量的调查并将调查得来的材料经过一番去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的加工制作，才能透过现象把握本质、透过偶然把握必然，这就是学术研究中的求真务实精神。

学术研究又是可以致用的，它可以帮助人们认识世界，改造世界，人们也可能因为特定的需求而开始学术研究。

? 2.4.1学术求真与学术致用的含义

?学术求真，就是追求真理。科学的源泉，既不是研究材料，也不是研究方法，而是

科学精神。

?学术致用，就是理论联系实际。没有学术致用的目标，科学将失掉赖以发展的社会

环境，也不能发展科学,梁启超早就有过精辟的论述：“学也者，观察事物而发明其真理者也；术也者，取所发明之真理而致诸用者也”。这里的学，即为求真；术，即为致用。

?学术之本在于创新,学术之基在于致用，研学的精神在于求真。

? 2.4.2学术研究离不开学术求真与学术致用

?著名科学社会学先驱默顿在《论科学与民主》一文中，提出了其著名的构成“科学精

神”的四大规则：

?普遍主义

?公有主义

?无私利性

?有条理的怀疑主义

? 2.4.3坚持学术求真和学术致用的要求

?（1）坚定献身科学为使命的敬业精神

?（2）培养严谨的学术作风

?（3）坚持独立思考与反复实验并重

?（4）重视以学术求真为前提的学术致用

?（5）正确理解“无用”与“大用”的关系

? 2.5学术道德与学术法律

?学术研究作为一项科学活动，学者在研究活动的过程中或通过活动的结果与他人、

社会、自然构成一定的关系，这种关系需要运用一定的原则、规范来进行调节，从而产生道德问题。科学社会学的先行者默顿认为，当个人以正当手段去实现正统目标时，个人行为是符合社会要求的。当目标与手段不一致时，失范行为即出现了。

? 2.5.1学术道德的含义

?所谓道德指的是一种社会意识形态，它是调整人们之间及个人同社会之间关系的行

为规范的总和。

?学者的学术道德就是在学术上有一定成就的知识分子在学术活动中所表现的道德。

?学者的学术道德体现在为科学而科学，诚实面对科学事实；重视社会责任；尊重前

辈和他人劳动，坚持学术公正。

? 2.5.2学术道德出现的主要问题及典型案例

?（1）学术道德的问题表现

?学术道德建设有两个层面：一是实践的层面，即把学术活动中应遵循的道德原则化

为学术主体的自觉行为；一是理性的层面，即贯穿在道德实践中的道德精神，在它

的作用下，外在的道德命令会转化为人的内在自我要求，由他律转化为自律。对学术道德的基本要求，概括起来就是“诚信”二字，其操作的层面就是遵守学术规范、严格学术纪律。但在现实中，这是一个“知易行难”的问题。目前社会上的浮躁风气和商业上的投机心理侵蚀着学术，一些学者忘记了学术的目的，或急功近利，粗制滥造；或媚于世俗，热衷炒作；有的人甚至丧失学术道德，以抄袭剽窃的手段换取一时的名利。

?邹承鲁院士在中国科协2003年学术年会上，将当前存在的科学工作违规行为归纳为

七大表现形式，其中在学术研究方面的违规行为占了五条，它们是伪造或篡改原始实验数据；抄袭、剽窃他人成果；贬低前人成果，自我夸张宣传，随意使用“国际上首次”、“国内首创”、“填补国内空白”等字眼；一稿两投甚至多投或者一稿变相多投，同样的数据被反复转用，了无新意；在自己并无贡献的论文上署名等。

?（2）学术不端行为的几例典型事例

?1) 北大王铭铭剽窃事件

?2) 胡黎明事件

?3) 美国历史学家古德温涉嫌剽窃退出普利策评奖委员会

?4) 贝尔实验室：舍恩事件

? 2.5.3遵守学术道德和学术法律的要求

?美国1989年建立了科学诚实审查办公室，丹麦、挪威、芬兰、瑞典等国也于20世

纪90年代陆续成立了类似的科学伦理委员会，如丹麦的“反科学欺诈行为委员会”，挪威的“科研道德委员会”等等。在我国，中科院制定了院士的《自律准则》，科学技术部发布了《关于科技工作者行为准则的若干意见》，教育部也推出了《关于加强学术道德建设的若干意见》

?在德国进行学术欺骗，或者按照德国人的说法有“科研中的错误行为”，就会受到相

关司法条例的制约。相关司法条例不仅涉及到民法，而且还要动用刑法。瑞典也有相关的学术法律处理学术不道德问题。我国也已加入了世界知识产权保护，拥有知识产权保护法。2004年6月22日，教育部社会科学委员会第一次全体会议讨论通过《高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）》

?（1）保持严谨求实的治学风格

?（2）尊重知识产权和相关规范

?（3）合理使用他人作品的有关内容

?（4）坚持正确的学术评价和学术批评态度

?思考题

?如何理解学术自由的含义？试再举几个坚持学术自由的例子，并做简要分析。

?为什么说学术积累是学术创新的前提?

?简述学术平等与学术合作的关系。结合本人的实际，谈谈如何坚持学术平等与合作。

?结合你本人的学术研究经历，谈谈你对学术求真与致用的看法。

?学术道德的问题表现有哪些？

?结合对王铭铭剽窃案的分析，谈谈你对学术道德和学术规范的看法。

第3章学术研究程序规范

? 3.1有关术语的界定

?研究程序（the scientific method of inquire，SMI）是指开展研究工作的步骤和顺序。

一般包括：选定课题—调研文献—提出假说或观点—选择研究方法—制定计划—搜集

专题资料—分析资料—撰写研究成果—发表成果。

?美国的保罗（Pauld）在《实践研究：计划与设计》（practical research: planning and design）

中指出，研究程序模式包括四个方面：识别问题—收集数据—提出假说—分析数据，检验假说，从而达到问题的解决。而巴比（Babbie）认为研究程序包括：概念的建立—假说的衍生—数据的收集—假说的检验四个阶段。布沙则认为，研究程序包括：提出一般问题（确定研究课题）—文献收集（了解研究背景）—提出专门问题（提出研究假说）—设计方法（拟定研究计划）—收集、分析数据（检验研究假说）—报告结果（报告科研结果，撰写科研报告）—润饰假说。当然，不同的研究工作可以有不同的研究程序。

?自然科学和社会科学一般有下列步骤:

?①对自然或社会现象进行观察；

?②以观察数据为基础进行抽象化和数量化以形成模式（经常是数学方程）；

?③在此基础上形成假说；根据假说再进行一系列实验，在更大范围证实假说；如果

实验不尽如人意，就改进假说甚至推翻假说（回到）；反复进行以上的两个步骤，一直到假说对于任何可能的实验都符合，而且能够对还没发生的事件做出正确的预测。

?研究课题

?研究课题是指通过系统研究和知识创新要解决的理论问题或实践问题。研究课题不

等于一般问题，它必须是经过选择之后确定的，并且是用科学术语明确表述的问题。

?研究课题主要包括以下几个领域

?发展前沿的问题，即与社会经济发展关系密切的课题；

?学科空白地带的问题；

?学科交叉地带的问题等。

?研究课题的制定原则

?(1)价值性。研究课题要有科学价值和使用价值。评价的标准就是要看课题能否取得

新成果；能否适应社会的需求；有无使用价值，也就是看其广度和深度如何；是否有助于其他研究项目的进行。

?(2)可行性。这是就研究者自身的能力和课题需要的社会条件而言的。首先要看研究

者有无研究兴趣。还要看研究者有无必要的知识和技能；有无足够的时间和精力；

有无足够的资料及相关的社会工具；有无足够的研究经费；能否获得必要的合作和赞助。如果课题不符合以上的条件就要求研究者修订研究课题使之达到条件或暂时放弃，等待条件成熟后再做。

?文献

?文献是记录知识的一切载体，是以文字、图形、声频、视频等方式记录信息和知识

的印刷及非印刷型出版物，包括图书、连续出版物（期刊、报纸等）、小册子、学位论文、专利等。包括印刷型文献和非印刷型文献。

?文献的类型主要有以下三种:

?纸质文献是一种传统性文献。

?音像资料又称视听资料，是指记录原始声音或图像信息，并借助相应设备进

行视听的载体。

?电子文献是指以数字代码方式将图、文、声、像等信息存储在磁、光、电介

质上，通过计算机或具有类似功能的设备阅读使用，用以表达思想、普及知

识和积累文化的文献。

?假说

?假说是根据自己的学识和初步调查了解的有关资料，以客观事实和科学知识为基础，

预先形成的解决问题的初步猜测、设想或观点，它是尚未揭示的规律或尚未被充分证明的理论。

?作为假说应具有以下几个特点：

?（1）科学性。假说应建立在一定的感性材料和理论认识的基础上。

?（2）推测性。假说应含有想象、猜测的成分，具有不确定的内容。

?（3）普遍性。假说不仅适于一时一地，在一般情况下也普遍适用。

?（4）假说要有简明性，深入浅出。

?（5）假说要有可检验性和因果性。

?假说的提出和建立“三步曲”

?研究假说

?提出理论假说

?提交一个作业假说

?观点

?观点是从一定角度出发，对事物所持的看法。每个人看问题的角度不同就会有不同

的观点。例如，伊拉克战争是否应打，中国小汽车是否可大发展，红楼梦是什么样的小说等。

?研究方法

?研究方法是发现新现象、新事物，提出新观点、新理论，揭示事物内在规律的工具

和手段。它包括文献研究法、历史研究法、比较分析法、观察法、调查法、归纳法、演绎法、统计法、综合法、实验法、文献内容分析法、哲学方法、管理学方法等。

?哲学方法既是世界观，也是方法论，是关于认识和改造客观世界的根本科学方法的

学说。

?一般科学方法是从各门学科中抽取出来的科学方法，它反映了科学研究方法的某些

共性、特点、规律，适用于各门学科，是各门学科研究方法不可缺少的部分，如调查研究法、观察方法、实验方法、统计方法、数学方法以及新兴的学科系统科学等。

?专门方法是哲学方法和一般科学方法应用于具体学科研究过程中逐步产生、形成的。

它应具有专业的特点，适用于对专业学科的研究。

?研究计划

?研究计划是指在一段时期内，对所进行的研究工作预先拟订的办法、步骤、进程、

时间安排等。

?制定科研研究计划具有以下作用：

?（1）制定科研计划是保证课题研究顺利进行的必要措施。

?（2）制定科研计划是使研究课题具体化的中心环节。

?（3）制定科研计划是课题研究成果质量的重要保证。

?（4）制定科研计划有利于检查和自我检查。

?（5）制定科研计划有利于协作研究。

?科研计划的内容

?（1）课题目的

?（2）课题表述

?（3）研究大纲

?（4）研究方法和技术路线

?（5）课题组成员及组织分工

?（6）完成时间和实施步骤

?（7）国内外研究现状、水平和发展趋势

?（8）经费预算与设备条件要求

?（9）预计成果形式

?资料

?资料是指为研究需要而收集的材料，通常为书籍、报刊、图表、统计数据等。

?研究成果

?研究成果是指研究后的结果或收获。它包括研究报告、学术论文、学位论文、专著

等

? 3.2 学术研究选题的要求

?在学术研究中，能否提出有创建的、合适的研究课题，是学术研究工作中首先要解

决的问题。选题是否正确、恰当和最佳，直接关系整个科研事业的进展、效益乃至成败。英国科学学的创始人贝尔纳认为，选择课题是科研的战略起点。爱因斯坦也曾说过：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要。”

? 3.2.1 应选择具有意义的课题

?选题应该具有学术意义

?还要注意具有社会意义和实践意义

?在学术选题时应当注意以下几个方面：

?价值取向

?现实需要和长远需要相结合

?正确对待基础理论研究和应用技术研究关系

?避免不必要的重复和学科发展比例的失调

?要善于与人交流与合作

? 3.2.2 应选择具有创新性的课题

?创新性是学术研究的生命和根本特点。独创性和新颖性的选题要有创见、有新意、

有特色，要有一定的先进性。也就是说，学术研究的选题要防止步人后尘、因循别人成果，停留在简单重复、机械模仿的水准上，而要有自己的真知灼见和开创性。

?学术研究所选课题应该是前人没有解决或没有完全解决、并预期能够获得一定的学

术价值或社会价值的新发展、新成果的问题。它必须是在前人工作成果基础上的前进和进步。不能预期获得新成果、新进展的课题，不是新的问题，或者不是从新的角度去看旧的问题，就没有独创性和新颖性，就不应作为科学研究的课题。

?先进性的选题可以表现为三个方面

?（1）探索前沿、填补空白

?（2）批驳错误，纠正偏颇

?（3）补充前说，有所前进

? 3.2.3 应选择自己最熟悉的课题

?要根据自己的主观条件去进行选题策划

?要考虑自己的专业特长与优势。

?要有浓厚的兴趣。

?要考虑自己的能力与水平，选择大小、难易适中的论题。

?所谓客观条件，主要是指文献资料、资金设备、协作条件、所限时间、导师特长、

相关学科的发展程度等等。稿科学研究，一定要收集大量信息。信息的来源，一靠调查，二靠查阅图书报刊资料。图书报刊资料是进行科学研究的基础。资料缺乏，难以写出有分量的论文。如果硬要选择一个无法得到资料的课题，单是收集资料就会困难重重，难以展开研究。

? 3.2.4 应选择具有专业特色的课题

?现代科学研究的发展趋势是：科学理论的统一化，技术发展的综合化，科学与技术

的结合，学科之间的相互渗透。多门类、多层次的学科结构，有利于科研领域内的相互渗透，适宜进行综合性强的科研课题，学术研究者应充分利用这一优势，要从交叉学科、文理渗透中寻找课题。为此应注意从创建新学科、新专业中去寻找课题;

同时结合地方经济、文化建设的实际，寻找体现地方特色的课题。这样经过一段时间的努力和科研成果的积累，从而形成自己的学科特色、地方特色和系统特色。? 3.3文献调研

?文献调研，是指利用各种检索工具，通过手工或计算机进行系统的查找，进而获得

课题研究所需要的较全面的文献信息或文献线索。

?在科研课题开题之前，为了确定课题研究方向、研究重点和研究的技术路线，首先

要熟悉所选课题领域的研究现状、掌握研究动向，因此，必须要进行文献调研，收集整理大量文献信息。

?在研究过程中为了减少重复性劳动，了解其他学者的研究进展，也需要进行文献调

研。

?科研工作者应该是一个“开放的系统”，只有不断交流，不断接受外界的信息，才能

保证自己不断发展。

?文献调研可以提高研究的起点，节约研究人员完成课题所用的时间，提供科学的研

究思路，防止研究过程中走弯路。

? 3.3.1 应掌握本领域最重要的文献

?某个科研领域最重要的文献，一般来说首先体现在本学科本研究领域的核心著作、

教材和核心期刊上。同时也不可否认，其他非核心期刊上的某些学术论文有时对于研究也有很大价值。

?要掌握本领域最重要的文献，可以采用追溯法去调研文献。追溯检索法，是指根据

反映研究课题领域的最新研究成果的文献，或者是该领域权威机构与学者所写文章后所列出的参考文献进行追溯查找，并可采用“滚雪球”的方式进一步扩大线索。

?还可以采用纵横法来进行文献的调查。纵横法是指以科研课题中有代表性的作者为

线索，通过检索工具，采用纵向和横向扩大来获取文献的一种方法。

? 3.3.2 应了解相近、相关领域的重要文献

?科学研究是一个系统的工作，现在各个学科的交叉发展趋势越来越明显。所以，文

献调研不仅要掌握本领域的最重要的文献，还要了解相近、相关领域的重要文献。

?要根据以往的经验来确立什么是相近、相关的领域，另外要辅以本研究领域所涉及

到的文后参考文献来查找。也就是要利用前面所提到的追溯法。

? 3.3.3 应全面调研信息源，提高课题的查全率

?保证文献调研工作的全面性需要注意两个方面：

?在信息源选择方面要尽量选择文献来源广、文献来源级别高的数据库和检索

工具；

?在检索过程中要制定科学合理的检索策略，以提高查全率。

?工具书是指专供人们查考文献资料用的一种图书。

?数据库是指长期存储在计算机存储设备上、可供计算机快速检索的、有组织的、可

共享的数据集合。

?网络信息资源实际上就是数字型信息，也是一种文献信息资源。收集网络文献的途

径主要有两种：访问网络数据库和直接访问各种网站。

? 3.3.4 应采用阅读技巧，对课题范围有一个大概了解

?对于调研的文献，要根据其与研究课题的重要性和相关性来采取不同的调研技巧。

?首先是要进行广泛阅读，对所研究的课题的文献有一个总的了解。在初读阶

段，一般只读以下几个部分：书名、副书名，或者文章的标题、副标题；书

或文章的章、节目录；内容提要或内容简介；书的序跋或者前言后记。通过

初读，达到对课题的研究范围有一个粗略的初步认识。

?浏览也就是对文献资料进行通读，通过浏览掌握研究课题所涉及文献资料的

大概内容，确定需要进一步精读的重点文献，以达到对检出的文献进行筛选

的目的。

?在初读和通读的基础上，对于一些需要重点参考的文献资料，要采用逐句逐

段反复阅读和默记的方式，这就是精读。

? 3.3.5 应按照一致的形式将重要的文献或文献线索做出记录

?科研文献的积累是一个渐进的过程，在文献调研的过程中，要将重要的文献或文献

线索做出记录，这种记录积累的载体通常有卡片、笔记本、活页纸和电脑四种。

?卡片是记录素材时最常用的一种载体，它的特点是规格统一、体积小、比较

坚挺，因此便于分类和排检；缺点是容量小，记录的内容不宜具体、过多。

根据记录的内容，卡片可以分为题录卡、文摘卡、工具卡等多种类型。

?笔记本是积累文献素材的一种主要方式，它的优点是记载文字的数量多，携

带方便；缺点是记载的内容过多的话，其本身就又成了一种原始文献，单项

提取信息比较困难。

?活页纸具有卡片和笔记本的优点，它可以像卡片一样规格统一，方便排序和

整理。

?利用电脑把文字资料输进去，或下载网上资料，直接建立个人数字资料信息

库。

? 3.4 形成假说的要求

?在经过了文献的调研之后，学术研究就应该能在此基础上提出一个假说了。假说是

科学研究中常用的一种思想方法，是认识从生动的直观经过抽象思维，到达科学理论的道路中不可缺少的中间环节。假说作为一种逻辑思维的形式，表现了人的创新能力和水平，因此在现代科学研究中越来越引起人们的重视和关注。

? 3.4.1 按照特殊到一般的方法，提出假说或观点

?将特殊情况下已被证明的正确思想，提升为一般情况下的假说或观点，这是提出假

说的一种重要方法。因为假说是人们对于自然规律的猜测性解释，而自然界中的普遍性形式就是规律。所以，把在特殊情况下已经证明无误的规律，提升为一般情况下的假说，是提出假说的一种比较重要的方法。

? 3.4.2 由一般规律推出特殊情况下的假说或观点

?一般的规律具有指导全学科的作用，在条件充分的时候，我们可以根据一般的规律

推出特殊情况下的假说或观点。

?“二元协同纳米界面结构”的假说的提出就是一个例子。

? 3.4.3 由事物的对称性和相关性，提出假说或观点

?这是一种归纳的思维过程，就是把一种现象或过程所表现出来的对称性和相对性进

行抽象，概括为一种假说或观点。自然界中有许多过程和现象，都具有很好的对称性和相似性。例如阴电、阳电，正面、反面，晶体的结构，机械的和和电磁的振动与波动等等。如果已知在对称的一面某个结论是正确的，那么，在对称的另一面类似的结论也可能成立。

? 3.4.4 从调研事实中找出规律，以此作为假说或观点

?在文献调研的过程中，要将调查来的事实分类归纳和排序，找出规律，并以此规律

作为假说或观点。假说能够将已有的事实材料有机地联系起来，通过科学的研究，揭示客观事物的本质和规律。这是理解事物认识规律的一种形式。恩格斯指出：“没有理论的思维，就会连两件自然的事实也联系不起来，或者就会连二者之间所存在的联系都无法了解。”

?另外要注意，科学知识具有承继性，提出假说要立足已往的科学成果。恩格斯曾经

指出：“每一个时代的哲学作为分工的一个特定的领域，都具有由它的先驱者传给它而它便由此出发的特定的思想资料作为前提” 。

? 3.4.5 以适合的事实为基础，提出假说或观点

?假说的形成不是随意的幻想和无根据的猜测，假说的提出是以一定的科学事实或已

被证实的理论为根据的，有较可靠的客观基础。在收集了大量感性材料的基础上提出假说是一个科学探索者必须具备的能力，也是创新的基础。

? 3.4.6 .不受传统观念的束缚，提出假说或观点

?科学研究都是在一定社会中进行的，它不可避免地会受到社会观念和环境的影响。

在科研过程中，有时不免会受到传统观念的束缚，但是我们要从科学发展的实际出发，敢于挑战传统，把符合客观规律的理论奉献给人们。

?中国的传统教育忽视对创造力的培养。在社会生活中人们还存在着安于现状，崇拜

权威，畏于推陈出新的传统观念。

?在现实生活中，我们要全面地理解辩证法。

? 3.4.7 提出假说或观点应能解释已有的事实，并具有预测功能

?一般来说，提出的假说不应与已有的事实冲突，它应能对它们做出同意的说明与解

释。

?假说的预见功能是假说指导科学实践并接受实践检验的前提，也是假说转化为理论

的一个关键性标志，即假说能够对尚未存在和未发现的事物现象做出前瞻性的预见和推论，这是假说指导科学实践并接受实践检验的前提，也是假说转化为理论的一个关键性标志。

?为了让认识接近客观真理，其途径有两个：

?一是用发现的新事实对假说加以丰富和补充；

?二是随着科学的发展，自然科学中的许多原理从定性的解释进入定量的分析，

就原有的假说经过科学的验证体现出不足，进而提出更科学的假说。

? 3.6 制定研究计划的要求

?研究计划是指描述将要进行的研究内容、范围、目的、意义、国内外进展、采用的

研究方法、预计突破的难点、新见解或创新点、研究工作进度、时间安排、参加人员及其分工、资料文献情况等。

?制定研究计划有以下的要求：

?认真细致

?明确具体

?科学性

?层次性高

?有弹性

?可修改性

? 3.7 收集、整理研究资料的要求

?研究资料一般可分为第一手资料和第二手资料。第一手资料是研究人员自己经过实

践、调查得来的，是最有说服力的材料，其中包括：现场实地调查、观测笔记、测量数据、实测图、素描图、照片、录象带、录音带等；试验、实验、鉴定、测定、

化学分析、仪器分析、计算等所得结果；以及航空照片、卫星照片和其他各种遥感影象等等。第二手资料则是他人的劳动成果，如有关文献及参考资料中所载前人已作的结论，试验、观测、考察记录，成功和失败的经验教训等。

?在科研过程中所收集的资料既应包括第一手资料，也应包括第二手资料。在一般情

况下，应以收集第一手资料为主，第二手资料为辅。不过在牵涉面广、问题较宽泛的综合性研究工作中，由于研究人员亲自调查、观测、试验的范围所限，第二手资料的作用也是巨大的，常常需要大量地、广泛地利用这类资料。

? 3.7.1 应按照课题的性质和特点收集有关的资料

?资料收集与文献调研这两个环节之间有着本质上的差别：

?首先，两者的目的不同。资料收集的目的是根据研究任务和研究对象的性质

和特点，收集与研究课题相关的事实材料和数据资料，为后续研究阶段——

资料的精选与分析、结论的得出做准备；文献调研则是为了掌握所选课题领

域的研究现状，了解其他学者的研究进展，避免重复劳动而进行的较全面的

文献信息或文献线索的查找。

?其次，两者所收集资料的范围不同。资料收集阶段所收集的资料即包括第一

手资料，也包括第二手资料；而文献调研阶段所收集的资料只是第二手资料，

并不包含第一手资料。但就两者所收集的第二手资料而言，文献调研阶段要

比资料收集阶段的范围广的多，而资料收集阶段的针对性要比文献调研阶段

强得多。

?资料收集与文献调研并不是完全割裂、互不相关的两个阶段，文献调研过程

中所收集到的与研究课题密切相关的那部分文献便可直接作为研究资料使

用。

? 3.7.2 应按照一定的方式方法分门别类地整理资料

?（1）形式整理

?①按承载信息的载体分类整理

?②按使用方向分类整理

?③按内容线索分类整理

?（2）内容整理

?①分类整理

?②数据整理

?③观点整理

? 3.7.3 应注意不断地补充有关资料

?事物总是在不断发展变化着的，科学研究也不例外，会不断地有新的研究成果出现，

因此，研究人员在研究过程中要注意国内外与课题相关的最新研究动态。

?另外，在资料收集过程中，因所使用的方式、方法所限，会有一部分与课题相关的

资料被遗漏，对这一部分资料在研究过程中要注意补充。

? 3.8 精选、分析研究资料的要求

?资料的精选应当遵循以下原则

? 1. 真实而准确原则。所谓真实，就是资料没有一点虚假，完全客观存在，

并反映着事物的本质；所谓准确，就是资料没有一点错误，如实地反映客观

实际。

? 2. 全面而适用原则。所谓全面，就是所选用的资料要能覆盖整个研究课题

的范畴，满足课题研究所需，不能有所遗漏。所谓适用，就是所选用的资料

要符合研究课题的范围，对进行课题研究有用。

? 3. 典型而新颖原则。所谓典型，就是指资料对于它所要证实的理性认识来

说具有充分的代表性。这样的资料能把道理具体化，把过程形象化，有最强

的说服力。所谓新颖，既是指对资料产生的时间有所要求(不能太陈旧)，也

是指要从普遍常见的资料中发掘别人尚未利用的东西。

? 3.8.1 应去掉重复、虚假、不大可靠、无价值的资料

?文献资料的可靠性取决于所依附的文献的可靠性。—般可归结为“十看“：

?（1）看作者：如著名专家、学者及其他科研人员撰写的文献一般比实业、商业、新

闻界人士撰写的文献准确、可靠；

?（2）看出版机构：如著名高校、权威出版机构出版的文献可靠性较强；

?（3）看文献类型：如专利、标准文献比一般书刊可靠性大，产品说明书比产品广告

可靠性强：

?（4）看来源：如官方来源的文献比私人来源的文献可靠，专业机构来源的文献比—

般社会团体来源的文献可靠；

?（5）看被引用率：反复被他人引用的文献可靠性要强；

?（6）看引文：引用(或参考)的文献权威性越强，则可靠性也越强；

?（7）看程度：如最终报告比进展报告可靠，正式标准比试行标准或标准草案可靠，

分红配股方案比预案可靠；

?（8）看密级：机密信息可靠性强于公开信息，但弱于绝密信息；

?（9）看内容；文献本身论点鲜明、论据充分、数据翔实、逻辑结构严谨，则可靠性

强；

?（10）看实践：己实际采用或被实践检验证明能达到预期目的的信息可靠性强。

? 3.8.2 宜采用逻辑思维方法对事实型资料进行定性分析

?事实型资料通常是文字描述性资料，对这一类资料应选用逻辑思维方法进行定性分

析。定性分析(qualitative analysis)就是对研究对象进行“质”的方面的分析。具体地说是运用归纳与演绎、分析与综合、抽象与概括等方法，对获得的各种资料进行思维和加工，从而去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，对事物认识产生飞跃，达到认识事物本质，揭示内在规律，乃至有所发现，有所创新。

?分析与综合。人们为了正确认识客观事物，往往是首先解剖事物的各个方面、各个

要素，弄清各个方面、要素的结构、功能、性质以及在整体中的作用；然后，再从整体出发，找出各个方面、要素之间的联系与统一，从而从总体上把握事物的本质和规律。这就是所谓的分析与综合。分析和综合既对立又统一，是认识过程的两个侧面，共同承担着揭示事物本质的任务。

?抽象与概括。抽象是在思想中抽取事物的本质属性，撇开非本质属性。概括是在思

想中把事物中抽取出来的本质属性，推广到具有这些相同属性的一切事物，从而形成关于这类事物的普遍概念。科学的概念、范畴和一般原理都是通过抽象和概括而形成的。

?归纳与演绎。归纳是从同类事物中归纳出带有普遍性的规律，演绎则是根据普遍性

的规律去推论某一个别事物。二者都是运用逻辑推理，将事物的认识引向深入或扩大广度。

? 3.8.3 宜采用定量方法对数据型资料进行定量分析

?定量分析(quantitative analysis)则是分析一个被研究对象所包含成分的数量关系或所

具备性质间的数量关系；也可以对几个对象的某些性质、特征、相互联系从数量上进行分析比较，研究的结果也用“数量”加以描述。

?描述统计是指对所收集的大量数字资料进行整理、概括，寻找数据的分布特征，用

以反映研究对象的内容和实质的统计方法。

?现实世界与数学模型之间的关系

?建立数学模型大致要经过这样几个步骤

?建立数学模型的步骤

?第一步准备阶段：了解问题的实际背景，明确建立模型的目的，掌握对象的各种信

息，例如统计数据等，分析、提炼对象的特征。

?第二步假设阶段：将问题简化，用精确的语言作出假设。不同的简化或不同的假设

会得到不同的模型。在简化过程中必须抓住主要矛盾，暂时略去次要因素，过繁或过简都可能导致建模失败。

?第三步确定数学关系阶段：根据假设选用适当的数学工具，用等式或不等式建立各

个量之间的关系；列表、作图或者确定其他的数学关系。需要特别强调的是尽量采取简单的数学工具，以免事倍功半。

?第四步求解阶段：运用相应的数学工具求解。

?建立数学模型的步骤

?第五步分析阶段：根据实际情况对结果进行分析；有时需要根据问题的性质，分析

各变量之间的依赖关系；有时需要根据所得结果给出数学上的预测；有时则需要给出最优决策或最优控制。

?第六步检验阶段：对模型进行实际检验，把分析的结果“翻译”到实际对象中，用实

际现象检验模型的合理性、适用性和可靠性。这是必不可少的反馈。

?如果检验不符合实际情况，又能够肯定在建立模型和求解过程中没有失误，那么问

题可能出在“假设阶段”，这时就应该对“假设”做修改、补充，然后重新建模。

?第七步应用阶段：如果检验满意，就可以在实际问题上应用该模型。具体应用方式

因问题的性质和建模的目的而异。

?思考题

? 1.什么叫研究程序？一般包括那些步骤？

? 2.简述学术研究选题的要求。

? 3.在文献调研的过程中要注意那些问题？

? 4.什么叫假说？假说有那些特点？提出假说要遵循什么规则？

? 5.制定研究计划有什么必要性？研究计划的内容一般有那些？

? 6.精选、分析研究资料的具体要求有哪些？

?7.试拟定一个研究课题，说明自己的研究程序，并提交一个课题研究报告。

第4章学术研究方法规范

?所谓学术研究方法规范是指在研究中使用研究方法的原则和要求。遵守这些原则和

要求，能够提高对运用研究方法自觉性和重要性的认识，有助于提高研究水平。

? 4.1方法、方法论和研究方法的界说

?“方法”一词，中国最早出现在春秋战国时代的思想家墨子的《天志》篇中，指的是

度量方形之法。以后这个词的含义逐渐扩展和深化，成为做任何事情所需要的手段和办法。

?在西方国家中，方法（Method）一词源于希腊，表示研究和认识的途径、理论和学

说。

?本书认为，方法应该是关于认识世界、改造世界的途径、策略手段、工具及操作程

序。

? 4.1.2 方法论

?方法论是关于认识世界和改造世界的方法的理论体系。它是从认识论的角度总结人

类认识世界和改造世界的经验，探讨各种方法、性质和作用以及方法间的联系，概括出关于方法的规律性的知识。

?“方法论”一词是由英国哲学家培根首创的，他第一个提出要以方法体系来武装科学，

并把这一思想体现在《新工具》一书中。

?方法论的五个层次：

?①方法论原理；

?②哲学方法论、思维方法论、心理科学方法论、智能科学方法论、数学方法

论、系统科学方法论、符号学方法论；

?③自然科学方法论、社会科学方法论、文艺学方法论；

?④各个大学科领域中的学科方法论及其分支学科的方法论；

?⑤工程技术方法论，其主要是关于科技应用、产品开发等技术方法。

? 4.1.3研究方法

?研究方法是指在研究中发现新现象、新事物或提出新理论、新观点，揭示事物内在

规律的工具和手段，是运用智慧进行科学思维的技巧，一般包括文献调查法、观察法、思辨法、行为研究法、历史研究法、概念分析法、比较研究法等。

? 4.1.3研究方法的作用

?（1）有利于推进社会进步与社会发展

?（2）有利于各门学科的可持续发展

?（3）有利于学术规范的形成

? 4.2研究方法的使用原则

? 4.2.1凡进行真正意义上的研究，必须使用一定的研究方法

? 4.2.2应在研究计划、研究报告、学位论文中明确提及使用的是何种研究方法

? 4.2.3应根据各学科、各课题的特点、性质、对象选择、运用一定的研究方法

? 4.2.4应根据研究方法的特点和功能选择、运用一定的研究方法

? 4.2.5应根据研究方法和研究内容的一致性程度选择、运用一定的研究方法

? 4.3研究方法使用的一般注意事项

? 4.3.1注意使用新的研究方法，这往往导致创新成果的出现。学术创新，往往会伴随

产生许多新的研究方法，而新的研究方法同时也会推动学术更大的发展。

? 4.3.2注意使用多种研究方法，各种研究方法可相互补充，也便于新成果的产生。现

代科学的发展呈现出一个相互融合、相互渗透、相互影响的趋势，其中一个突出的表现就是研究方法的相互借鉴。另外不同的方法既有其优点，也有它的不足之处，只能使用多种研究方法，才能从多个角度来对问题进行全面的研究，才能得到科学的结论。

? 4.3.3注意在研究的不同阶段选择、使用不同的研究方法。科学研究通常是分阶段进

行的，在不同的阶段应该选择不同的研究方法来完成相应的研究任务。

? 4.4各种常用研究方法的具体使用规则

? 4.4.1观察法

?观察法是指研究者按照一定的计划，为实现一定的研究目标，对研究对象进

行系统、全面的观察，从中收集各种现象资料，并进行分析研究的方法。

?直接观察是指人们主要是通过感觉器官来对研究对象进行直接的观察而获

得相关信息的过程。

?间接观察是指人们借助仪器设备来对研究对象进行观察，间接地获得关于研

究对象的相关信息，它使观察的范围在深度和广度上都发生了质的变化。?观察法有以下的使用规则

?（1）应制定观察计划，尽量形成文字计划。

?（2）观察时应持客观公正的立场，不能凭个人好恶左右。

?（3）观察时应看到事物的各个方面，不能片面和简单化。

?（4）观察时应认真细致，不能浅尝辄止。

?（5）观察时应随时记录，尽量详尽。

? 4.3.2调查法

?调查法是指研究者通过实地面谈、提问调查等方式收集、了解事物详细资料数据，

并加以分析的方法。这种方法通常用来探测、描述或解释社会行为、社会态度或社会现象，较多地被社会科学和人文科学研究人员大量使用。

?根据调查手段和方式的不同，可以把调查方法分为邮递调查、面谈调查、电话调查、

网络调查等。根据调查对象的不同又可以分为个案调查法、重点调查、抽样调查、专家咨询法（德尔菲法、头脑风暴法）等。

?调查法有以下的使用规则

?（1）应精选有代表性的调查对象，以此举一反三、推而广之。

?（2）应精练提问，不含糊，节省被调查者的时间。

?（3）应客观、诚恳、灵活地开展调查，不要具有故意的倾向性。

?（4）设计的调查项目应能用来收集所需的专门研究资料，不要列出与研究题目无关

的问题。

?（5）在限制回答的调查表中，所列的选择答案必须是互相排斥、不重复和交叉的。

?（6）在问卷中，应从一般性的提问到具体的提问。

? 4.3.3实验法

?实验法是指经过特别安排，在人为控制下确定事物相互关系的研究方法。

?实验方法的特点如下：

?一是实验法可以简化和纯化研究对象。

?二是实验法可以强化、弱化研究对象。

?三是实验方法可以加速、延缓、再现、模拟自然过程。

?实验方法有以下的使用原则

?（1）应熟练掌握与实验课题有关的理论和经验.实验方法是在人为的控制下对研究

对象进行研究的一个过程，所以要精心设计实验方案。

?（2）应事先提出假说或需要检验的观点、理论等.实验在科学研究中主要有两种目

的，一是探索和发现新现象或新规律，另一方面是检验已有知识或理论的正确性。

?（3）应周密设计，严密组织，可以单组、等组或循环分组等形式进行。俗话说，“知

己知彼才能百战不殆”。做实验同样要做到心中有数，这样才能使成功率更大。

?（4）应选择好实验环境，准备好实验工具.实验环境对于实验的成功与否有很大关

系，如在对天体进行观察时，要选择一个天气很好的时候才能取得理想的效果。

?（5）应保持受实验者的常规状态。不论研究对象是自然界当中的事物，还是人类自

己，为了保持实验结果的客观性，要尽量保持受验者的常规状态。

?（6）应能有效地控制影响实验的各种因素。在实验过程中，要根据研究目的来尽量

控制实验中的各种因素。要突出主要因素，排除次要因素、偶然因素以及外界的干扰，从而能更准确地认识事物的本质规律。

?（7）应仔细观察，尽可能得到精确的数据。在科技史上，当某些重大发现公布之后，

经常使一些科学家后悔莫及，因为他们也曾见过类似现象，但由于未加注意而失去了发现的大好良机。

?（8）应从小到大，反复多次进行实验。一般在做深入的大规模的实验前，先要做一

些探索性的试实验，先简单后复杂，这样可以为以后的实验工作积累相关的信息和思路。

?（9）应仔细核对实验后所得出的结论。实验结束后，要对实验中获得的数据进行进

一步的加工、整理，从中提取出科学事实或某种规律性的理论。

? 4.3.4文献研究法

?文献研究法是指通过阅读、分析文献得出对主、客观事物认识的研究方法。这种研

究方法通常不与研究对象进行直接的接触，而是通过文献来间接对研究对象的本质和规律来进行研究。它包括文献计量学法、引文分析法等。

?文献研究方法的优点是：一是研究对象不易受影响；二是相对的低花费；三是保险

系数大，无反应效应；四是实用于纵贯式分析；五是可使用大样本。

?文献研究方法的不足是：其一不准确性。其二不完整性及不可得性；其三抽样误差

显著；其四语词行为的局限性及布局的不标准；其五编码困难。

?文献研究法有以下的使用规则

?（1）应适当选择所需的文献。

?（2）应恰当确定某类文献中所要观察的项目。

?（3）应列出观察项目的分布表。

?（4）应归纳、统计和分析有关的事实、术语、数据等。

?（5）应在分析的基础上得出有关的观点、结论等。

? 4.3.5概念分析法

?概念分析法亦称术语分析法，它是指研究确定术语所表示的概念的内涵和外延的研

究方法。概念是思维的基本单位，概念的内涵是反映在概念中的对象的特有的属性；

概念的外延是指概念所反映的一切事物。概念分析法主要是基于概念之间的全同关系、属种关系、种属关系、交叉关系、全异关系等各种关系及概念的内涵和外延，来表示概念。

?概念分析法有以下的使用规则

?（1）应严格区分某一概念（术语）的客观内容和可能出现的主观曲解。

?（2）应从历史的观点来分析概念的变化，准确把握其内容实质。

?（3）应用简洁的语言准确表述有关概念或术语。

?（4）应比较中外文有关概念或术语异同点。

? 4.3.6典型分析法

?典型分析法亦称案例分析法，它是指对一个或几个具有代表性的典型实例进行研究，

从而发现该类事物一般规律的研究方法。开展各项工作，一般都需要典型，以提供实现目标的途径、步骤、方法等方面的参照。典型分析具有鲜明、形象、具体和富有说服力等特点。这种方法的运用，常给人以深刻的印象，容易引起各方面的注意。

?典型分析法有以下的使用规则

?（1）应恰当地选择典型案例。

?（2）应详细、大量地占有典型案例的资料。

?（3）应实事求是、深入细致地分析有关资料，尤其注意分析典型与周围环境的关系。

?（4）应从典型案例分析中探索出具有一般意义的结论。

? 4.3.7历史研究法

?历史研究是指通过对过去的思想成果进行分析研究，从而达到认识事物发展规律的

研究方法。它是以全面、发展和变化的观点来看待事物的发展变化，是分析事物产生的历史条件和历史过程的方法。它具有独特的研究视角，注重历史条件和时代特点的分析,注重历史发展过程性和阶段性的研究,注重从历史中发现规律并指导实践。

?历史研究法有以下的使用规则

?（1）应综合分析历史资料，尤其是第一手资料，进而概括出历史事实的本来面目。

?（2）应从文体、用词、内容、形式、矛盾之处等方面鉴别和评价历史资料。

?（3）应对原始资料进行加工和整理，挑选出最重要、最有价值、最具特色的资料。

?（4）应适当利用图表等形式简洁表示历史资料的情况。

?（5）应实事求是地分析历史资料。

? 4.3.8比较分析法

?比较分析法是指对同类事物进行对比，分析其异同，进而判断其优劣的研究方法。

?比较法可以分为横向比较和纵向比较两种途径。

?前者是对同一事物不同时期的状况的特征进行比较，从而认识事物的过去、

现在及其发展趋势。

?后者是对不同国家、不同地区、不同部门的同类事物进行比较，从中找出差

距，判断优劣。

?比较法在科学研究中的作用是多方面的。

?首先，运用比较法可以揭示出不易直接观察到的事物的运动和变化。

?其次，比较法可以用来追溯事物发展的历史渊源并确定事物发展的历史顺序。

?再次，比较法的运用，可以对事物进行定性的鉴别和定量的分析。

?比较分析法有以下的使用规则

?（1）应选择真实可靠的比较性资料。

?（2）应选择具有可比性的比较资料。

?（3）应确定统一的比较的标准。

?（4）应进行事物现象的比较，更要进行内容的比较。

?（5）应力求典型、全面地进行比较。

? 4.3.9抽象思维法

?抽象思维法是指在感性认识基础上运用概念、判断、推理等方式透过现象，抽取研

究对象本质的理性思维法。具体地说，科学抽象就是人们在实践的基础上，对于丰富的感性材料通过“去粗取精，去伪存真、由此及彼、由表及里”的加工制作，形成概念、判断、推理等思维形式，以反映事物的本质和规律。

?科学抽象的三个阶段和两次飞跃

?第一个阶段是感性的具体

?第二阶段是从感性到抽象的规定

?第三阶段是从抽象的规定上升到思维的具体

?抽象思维法有如下使用规则

?（1）应准确定义概念的外延和被定义概念的外延，两者应相等，不大不小。定义包

括被定义的概念、定义概念和定义联项三部分组成。被定义的概念和定义概念外延相等，就是指二者是全同关系。因为定义概念是揭示被子定义概念所表示的事物的特有属性的，所有被定义概念所表示的事物就是定义概念所表示的事物。

?（2）应使定义概念不能直接或间接包括被定义概念，不能同义反复。在做定义前，

被定义的概念是未知的，需要通过定义概念明确。如果定义概念直接或间接包括被定义概念，结果会无法明确被定义概念。

?（3）应使概念的划分所得的子项外延相等于母项的外延。概念的划分就是将一个大

类分为几个小类，前者叫母项，后者叫子项。

?（4）应使每次概念的划分坚持同一标准。每次划分要坚持同一个依据，否则会产生

混杂不清，达不到明确概念的目的。

?（5）应使概念划分出的子项互相排斥，不能相容。概念划分后的子项应该是在内涵

和外延不能有交叉的，不能有一些事物既属于这个子项，又属于另一个子项。

?（6）应使概念划分按层次逐级展开，不能越级。连续划分要按照概念间的属种关系

逐级进行，使子项与母项最邻近的种概念，子项之间是并列关系，不是属种关系。

?（7）应运用两个或两个以上的概念组成判断，通常由主词、宾词和联系词组成。

?（8）应恰当、符合实际地做出是或非的判断。要做出一个正确的判断，一定要遵循

一定的逻辑规律和实际情况。

? 4.3.10归纳法

?归纳法是指从个别中发现一般，即从个别事实中概括出一般原理的研究方法。

?这种方法主要由推理和结论两部分组成。其前提是由若干个已知的个别事实或若干

个特殊的判断组成；结论则是从前提中通过逻辑推理而获得的一般原理或判断。?根据归纳法的前提是否完全，可分为完全归纳法和不完全归纳法；在不完全归纳法

中，根据其运用因果联系的程度，又区分为简单枚举法和科学归纳法；按其判明因果联系方式的不同，穆勒将科学归纳法分为求同法、求异法、同异联合法、共变法和剩余法。为了克服科学归纳法对于随机性、非线性的因果联系等复杂问题无能为力的状况，现在又出现了数理逻辑方法，即归纳概率和统计推理方法。

?归纳法有以下的使用规则

?（1）应按照一定的分类标准，分类整理事实资料。归纳就是要从个别中找出规律性

事实或理论，所以要建立一定的标准来对相关事实资料进行比较、分析。只有通过对事实充分的认识，才能从中发现隐藏在表象下面的事物的本质。建立统一的标准有利于人们把同类事物或不同事物的同一层次的内容进行比较，进而才能使归纳的对象具有可比性。

?（2）应在分析综合各类事实资料的基础上进行概括，形成抽象的概念、明确的判断

和有关结论。在大量的事实当中一定有规律性的东西存在，但是它们通常是一些分散的、感性的内容，要上升为理论来结论，必须借助一定的逻辑推理对其进行抽象，最终形成概念、明确的判断和结论。

?（3）应进一步将上一步得出的结论推广至该类事实的总体上去。归纳法多是根据对

事物现象的归纳获得结论的，所以它缺乏内在的必然性。因为现象总是表面东西，它是多变的，对事物来讲不一定是必然的，它具有偶然性。归纳法所得出的结果是否符合客观事实，还有待于实践来检验。只有得出的放到该类事实的总体中，才能明确结论的正确性，同时也有利于人们更好地从整体来认识该类事物的本质。

? 4.3.11演绎法

?演绎法是指从一般中发现个别，即用已知的一般原理考察个别对象，进而推演出该

对象结论的研究方法。

?演绎法在科学研究中的作用

?演绎法为科学知识的合理性提供严密的逻辑证明。如欧氏几何学的理论体系

就是在几个公理的基础上通过一系列演绎推理过程建立起来的。

?演绎法可以使人们的原有知识得到扩展和深化，为科学预见和新的科学发现

提供线索。因为演泽法的使用过程是一个将一般原理具体为各种特殊事物的

认识和具体问题的处理方法。