高成兴《国际贸易教程》笔记和课后习题详解(国际服务贸易)【圣才出品】

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第3章国际服务贸易

3.1 复习笔记

一、国际服务贸易的概念

1．《国际服务贸易总协定》对于服务贸易的界定

按照世界贸易组织《国际服务贸易总协定》（GATS）的界定，服务贸易是指四类贸易活动的提供，即在各成员之间进行的跨境交付、境外消费、商业存在及自然人流动等服务提供活动。服务贸易的类型如表3-1所示。

表3-1 服务贸易的类型

类型概念

跨境交付服务提供者从一个成员境内向另一个成员境内的消费者提供服务活动的行为和过程

境外消费服务的消费者移动到服务提供者境内进行的服务消费，出国留学、跨国就诊或出国旅游都属于这类服务贸易方式

商业存在一成员的服务提供者跨越边境在另一成员(东道国)境内设立机构或公司，进行当地生产和销售的过程

自然人流动成员的个人在境外提供的教学、研究、医疗、餐饮、旅游服务等，服务贸易的一方向另一方提供相关服务并获得收入(服务出口或服务输出)，而另一方

则购买他人提供的服务(服务进口或服务输入)的过程和行为

《国际服务贸易总协定》（GATS）将服务贸易分为12个部门，即商业服务、通讯服务、建筑与相关工程服务、分销服务、教育服务、环境服务、金融服务、与健康相关的服务和社会服务、旅游及与旅游相关的服务、娱乐、文化与体育服务、运输服务及其他未包括的服务。

2．《国际收支手册》对于服务贸易的界定

在国际收支表下，服务贸易被列入经常项目，是指一成员居民与非居民之间服务的输出与输入，即服务的跨境交易。其中，一成员的居民是指在该成员境内居住一年以上的自然人和设立有营业场所并提供货物与服务生产的企业法人。

《国际收支手册》将服务贸易分为运输服务、旅游服务、通信服务、建筑服务、保险服务、金融服务、计算机和信息服务、专有权利使用费和特许费、其他商业服务、个人及文化和娱乐服务，以及别处未提及的政府服务共11大类、155个部门。

3．《国际服务贸易统计手册》对于服务贸易的界定

在《国际服务贸易统计手册》中，国际服务贸易包括居民与非居民之间的服务贸易，以及通过外国附属机构和自然人移动实现的服务贸易。

二、服务贸易理论的发展脉络

1．服务贸易理论的规范分析

（1）国外学者对于服务贸易的规范分析首先表现在对于传统贸易模型的应用上，如表3-2所示。

表3-2 基于传统贸易理论的服务贸易的规范分析

人物规范分析

迪尔道夫运用赫克歇尔-俄林模型建立了一个“一种商品，一种服务”的模型来探

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讨服务贸易的比较优势

赖安运用李嘉图模型分析了运输服务贸易所产生的影响

达杰克和基尔

兹克斯基

运用赫克歇尔-俄林模型来说明维修服务贸易对于耐用消费品贸易的影响

梅尔文运用赫克歇尔-俄林模型来分析要素服务贸易

琼斯和卢安建立了一个特定要素模型来分析技术和要素禀赋在服务贸易中的作用，分析最终服务贸易方式选择问题

伯格斯运用修正过的赫克歇尔-俄林-萨缪尔森模型探讨了服务贸易、服务技术出口对于服务贸易双方的影响

（2）现代国际贸易理论探讨在不完全竞争和规模经济条件下国际贸易的决定问题。基于新贸易理论的服务贸易的规范分析如表3-3所示。

表3-3 基于新贸易理论的服务贸易的规范分析

人物规范分析

马库森以生产者服务贸易为例分析了规模经济对于服务贸易的影响

基尔兹克斯基运用寡头垄断理论解释了取消国内服务业管制的国际影响

琼斯和基尔兹

克斯基

运用“服务链”的观念来探讨规模经济条件下服务贸易的作用

马库森借助垄断竞争理论对熟练劳动力的服务贸易问题进行了专门研究

马库森建立了一个两部门的一般均衡模型来探讨具有规模经济的生产性服务和其他服务的国际贸易

2．服务贸易理论的实证分析

尽管遇到资料短缺的困难，许多学者仍然致力于服务贸易的实证分析，如表3-4所示。

表3-4 服务贸易理论的实证分析

人物实证分析

R.迪克和H.迪克运用“显性比较优势”(RCA)来验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理

萨皮尔通过一系列实例验证了比较优势对于服务贸易的适用性，并描绘了由比较优势决定的现实服务贸易格局

兰格海姆通过对法国、德国、日本和美国四国服务贸易资料的实证分析，考察了发达国家和发展中国家的服务贸易关系

豪克曼和

卡森迪

运用“显性比较优势”分析了不同收入国家在服务贸易上的比较优势。

高什研究表明，发展中国家在世界服务贸易中的地位是不断上升的

三、服务贸易理论模型

1．一般服务模型

（1）标准模型

假设市场需求Y商品，对于供给者来说，生产函数是一个在一阶同质的劳动力条件下进行生产的函数，可表示为：

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Y=F(K，L) (3.1) 假设仅有两个要素，资本和劳动。对需求方，需求偏好可用效用函数表示：

U=U(Y，X) (3.2) 假设有两种商品，式(3.1)中的生产函数表示在最大利益原则下通过工业生产获得的一种供应关系。在假设效用最大化条件下，从式(3.2)可导出对Y的需求曲线。这些需求和供应关系假定是独立的，这种独立性使得供应方和需求方没有必要有直接的关联。

如果增添等式(3.1)和等式(3.2)中对X商品的生产函数并加强资本和劳动的有效控制，可得到一个简单的具有普遍意义的均衡模型，并且假定在这种简单模型中所有消费者具有完全一致的消费偏好。这个二元均衡模型是国际贸易理论分析的基础。

在上述这个简单的模型中，没有时间和空间的冲突问题，并且简单地认为所有经济行为是在同一地点瞬间发生的：也没有讨论安排一个时期生产的商品在另一个时期消费的问题。这些模型完全没有时空的概念。

（2）时空的一致性问题

一般服务模型的一个基本思想是明确地认可时间和空间对服务的引入是必需的，并且这种服务的引入要求考虑中介过程。根据服务与时间、空间一致性的关系，将服务划分为三种不同类型，或者说是服务生产的三种不同情况：

①接触服务。无论在时间上还是在空间上，这种服务的生产和消费都具有不可分割性。去掉时间和空间的限制后，这种中介是不可能的。这种服务也没有相近的替代品，理发和医疗就是这样一类服务的例子；

②替代服务。这种服务的提供出现在同一时间和同一地点，但相近替代物也是存在的。尽管参与过程本身很诱人，但我们可以通过另一种形式的替代物或事件本身，通过时间或空间的转换来获得该活动的精彩部分和全部过程，如电话、录像机等；

③中介服务。这种服务是一种有时间间隔的活动，一种远距离的活动。这种服务可以由远距离的第三者提供。如运输、咨询、会计等。

（3）规范模型

我们用公式建立一个广义的模型，基本问题是怎样将生产过程中定义为X p的产品转化为可以为消费者提供效用的被定义为X c的商品。服务的转换函数可以写成以下形式：

这里转化过程中的其他投入可能是各种资本、劳动和中介因素。

①与解决空间限制有关的转化。可以用一个更为具体的形式表示如下：

式中，K、L、D分别表示资本、劳动和距离，G表示外形转化函数，Q(d)表示距离变化函数。与这种转化紧密相关的成本函数公式是：

式中，r表示租金(资本价格)，ω表示工资率，这里的问题是如何通过式(3.4)中的转化函数来获得最低的C d。式(3.4)中的第一项携述了把一个单位的X p转化成第一个单位的X c的技术，其中X p和X c处于相邻的地点，但二者不位于同一地点。Q(d)表示距离变化。函数表示运输函数，运输将依赖于被运输的X p的数量和需要投入的K和L。

前面所说的三种服务可以看做是式(3.4)的特殊情况。

②与解决时间限制有关的转化。当要解决时间问题时，我们可以提出相似的公式。变换一下式(3.4)可得：

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这里G变为H，D变为T(距离变为时间)，其余各项的解释与式(3.4)相似，也有一个与式(3.5)一致的成本函数。

2．显性比较优势理论

显性比较优势（RCA）是一种出口专业化指标，用来衡量一国某类产品的出口量占世界出口额的比重，即：

RCA指数可以将一国在世界服务出口中所占比重与其全部商品和私人服务在世界出口中所占比重联系起来，其高低说明一国在某些服务方面实际的对外贸易地位或竞争地位。若RCA＞1，则意味着该国以出口该种产品为主。

3．迪尔道夫模型

1985年，迪尔道夫率先成功地利用传统的“2×2×2”的赫克歇尔一俄林模型（两国、两要素、一种商品和一种服务）讨论服务贸易的比较优势在服务贸易中的适用性问题。他从以下三个方面对服务贸易的比较优势进行了分析。

（1）商品和服务贸易的互补性；

（2）要素移动的服务贸易；

（3）舍有缺席要素的服务贸易。

迪尔道夫模型进一步证明了商品与服务贸易的不可分。这一理论的现实意义在于，任何一个国家在发展服务贸易时，首先有必要研究本国发展服务贸易的比较优势，比较优势是一个国家发展服务贸易的出发点。在不同的服务活动类型上，各国的比较优势不同，这就要求各个国家必须将服务贸易的发展对策建立在认识自身比较优势的基础上。但是这一模型也有缺陷，他在模型中引入的相同要素禀赋的技术差异概念，偏离了传统的赫-俄模型生产技术相同要素禀赋不同的假设。

四、世界服务贸易的状况与发展趋势

1．世界服务贸易持续快速增长

1980年至2013年间，世界服务贸易出口额飞速增长，世界服务贸易快速发展的原因有以下几点：

（1）世界经济增长的带动；

（2）世界产业结构升级继续驱动服务贸易快速发展；

（3）货物贸易保持增长趋势拉动了与之相关的服务贸易；

（4）国际投资正在向服务业倾斜。

2．世界服务贸易部门结构的变化

自20世纪80年代以来，世界服务贸易的结构发生了很大的变化，旅游、运输等传统服务贸易部门保持稳定增长，新型的服务贸易类型增长迅速。

以新兴服务贸易部门为主的其他服务蓬勃发展，充分反映了信息技术革命对新兴服务贸易的推动作用。全球信息技术革命的不断发展增强了服务活动及其过程的可贸易性，同时，新的服务贸易业务也将逐渐衍生出来。世界服务贸易将逐渐由以自然资源或劳动密集型为基础的传统服务贸易转向以知识技术密集型为基础的现代服务贸易。

3．世界服务贸易国别结构的变化

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当代世界各国经济和服务业发展严重不平衡，与国际商品贸易领域相比较，全球各地区和各国服务贸易发展的不对称性更加突出，呈现出发达国家地位的领先和发展中大国的迅速发展的状况。

4．服务外包发展迅猛

近年来，随着跨国公司的战略调整以及系统、网络、存储等信息技术的迅猛发展，由业务流程外包(BPO)和信息技术外包(ITO)组成的服务外包正逐渐成为服务贸易的重要形式。世界发达国家和地区是主要服务外包输出地，发展中国家是主要的服务外包业务承接地。

5．商业存在的重要性

由于服务产品的无形性、不可储存性，在消费国内部通过商业存在提供服务，有利于服务提供者的批量生产，取得规模效益，降低成本和价格。因此，随着经济全球化进程的加速，世界范围的产业结构调整和转移进一步升级，跨国直接投资以高于世界经济和货物贸易的速度增长。从20世纪70年代开始，由外国直接投资产生的、通过外国商业存在所实现的国际服务贸易规模迅速扩大，在一些发达国家甚至已经超过了跨境方式的服务贸易。

6．中国服务贸易的特点

（1）出口高于全球增速，占全球比重逐年提高；

（2）旅游和运输占出口六成，新兴服务出口高速增长；

（3）出口集中在东部沿海地区，进出口市场多元化分布；

（4）对外服务贸易呈现逆差。

五、世界服务贸易的特点

1．服务贸易与货物贸易的差异

（1）服务贸易的不可感知性。

（2）生产与消费的不可分离性。

（3）服务贸易的差异性。

（4）服务的不可储存性。

（5）服务产品的营销管理更为复杂。

2．服务贸易壁垒的主要特点

（1）以国内政策为主；

（2）较多对“人”（自然人、法人及其他经济组织）的资格与活动的限制；

（3）由国内各个不同部分掌握制定、庞杂繁复，缺乏统一协调；

（4）灵活隐蔽，选择性强，保护力强；

（5）除了商业贸易的利益外，还强调国家的安全与主权利益等作为政策目标。

3．服务贸易壁垒的主要形式

（1）针对产品移动和资本移动的壁垒

这类壁垒包括数量限制，当地成分或本地要求、补贴、政府采购、歧视性标准和税收制度，以及一定程度的知识产权保护、外汇管制等。其主要手段有：

①税收歧视；

②补贴；

③国家垄断与政府购买；

④外汇管制。

（2）针对人员移动和开业权的壁垒

这类壁垒多针对人员的过境移动以及一国人员到另一国境内从事服务经营的资格与具

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体活动能力条件等。其主要有以下几种形式：

①资格的限制；

②股权的限制；

③经营的限制。

六、WTO关于国际服务贸易的基本原则

《国际服务贸易总协定》(GATS)于1994年最终签署，GATS条款中规定的义务分为一般性义务和具体承诺义务。一般性义务适用于GATS缔约方所有服务部门，不论缔约国的这些部门是否对外开放，都对其有约束力，包括最惠国待遇、透明度和发展中国家的更多参与。具体承诺义务是指必须经过双边或多边谈判达成协议之后才承担的义务，包括市场准入和国民待遇，而且只适用于缔约方承诺开放的服务部门，不适用于不开放的服务部门。

1．市场准入原则

WTO所要求的市场准入是可预见、有保障而且不断扩大的市场准入，这主要强调的是市场准入的信息必须是公开的、持续的和具有约束力的。市场准入是GATS中的关键性条款，而其中的承诺表示的是各国在谈判的基础上达成的开放市场的承诺。

按照GATS的规定，成员方对于承诺市场准入的服务，除了承诺表所规定的条件和限制外，不得再采取下列限制性措施：

（1）限制国外服务提供者的数量；

（2）限制服务贸易交易的金额；

（3）限制服务的数量；

（4）限制特定行业雇用的人数；

（5）限制或要求服务提供者需要通过特定的法人实体或合营企业才可提供服务；

（6）对外国资本的参与限定其最高股权比例，或对个人的或累计的外国资本投资额进行限制。

2．国民待遇原则

GATS规定的国民待遇是建立在国际经济关系的非歧视原则基础上的，其核心是一缔约方对来自任何其他缔约国的服务和服务的提供者，在法律规章和管理等方面给予其他成员的服务和服务提供者的待遇不低于他所给予本国国内服务和服务提供者的待遇。

3．透明度原则

根据《国际服务贸易总协定》的要求，任何一谈判签字方都必须把影响服务贸易措施的有关法律、行政命令及其他决定、规则和习惯做法（无论是中央政府或地方政府作出的，还是由政府的有权制定规章的机构作出的）在生效之前予以公布；同时，还必须公布其他所有有关国际协定，包括涉及影响服务贸易的国际协议。对上述有关法律、规则的任何修改，也应该对所有缔约方及时予以公开。但是，对于那些一旦公开就会妨碍国家法律实施或对公共利益不利或损害具体正当合法商业利益（包括国营和私营）的机密资料则不作此要求。

4．最惠国待遇原则

《国际服务贸易总协定》提出：每一签约方给予另一签约方有效服务或服务提供者的待遇，也应立即无条件地给予其他任何签约方的业务供应商。如果一签约方有与上述不一致的措施，必须提出理由，并符合免除义务的条件。

5．发展中国家的特殊待遇原则

（1）在国内政策目标上，发展中国家有权在其境内对服务的提供制定和采取新的规定，以适应其特殊需要。