内控合规管理与风险防范

内控合规管理与风险防范课程大纲:

一、网点的内控与合规管理

1、正确理解内控的基本概念

2、清醒认识网点内控的现状

3、全面了解内控的构成因素

4、掌握内控评价的关键内容

5、强化网点内部控制的手段

6、树立正确的网点内控意识

7、牢固确立合规风险的核心

8、建设合规管理的有效措施

二、网点内部风险管理

1、内部风险的主要特点

2、内部风险的表现形式

3、内部风险易发案部位

4、内部风险的识别方法

5、内部风险的控制措施

三、网点外部风险管理

1、外部风险的主要特点

2、外部风险的表现形式

3、外部风险的泛滥领域

4、外部风险的敏锐洞察

5、外部风险的管理措施

四、协助执行风险管理

1、高度重视，切不可掉以轻心

2、规范操作，万不能粗枝大叶

3、问题暴露，一定要全力挽回

4、定期核查，方能保网点平安

五、反洗钱业务

（1）反洗钱主要渠道

（2）反洗钱分析方法

（3）可疑交易的识别

（4）反洗钱信息报送

六、柜面票据业务风险管理

1、主要问题

2、票据欺诈

3、瑕疵票据

4、管理措施

七、预防为主，严控风险

1、落实各项工作规范

2、细化检查工作内容

3、跟踪重点关注对象

4、创新检查方法技巧

5、排查网点可疑业务

6、关注员工异常行为

7、妥善处置案件线索