设立股权基金管理公司框架协议

甲方：

乙方：

丙方：

丁方：

一、合作项目

1、自确定合作方案并签订合作协议之日起，各方选择作为其股权投资管理公司及其管理的股权投资基金的注册地，为地方经济发展做出贡献。

2、各方发挥各自在地方平台支持、项目投融资、专家团队等方面的资源优势，对合资在设立的基金管理公司将长期派驻高级人才，为当地被投企业、拟投企业提供全面的增值服务，为当地闲置的企业资本、民间资本的增值需求提供投资渠道，实现多方共赢。

3、各方为当地企业提供上市相关的咨询与服务，并协助当地企业在境内外资本市场上市融资。

二、股权投资管理公司

（一）股权结构

甲方参与股权投资管理公司的设立，拟设立股权投资管理公司名称为（以实际工商注册为准，下称“”）。甲、乙、丙、丁各方在中股权比例分别为

（二）权益分配

1、相关费用

由承担的费用，各方按在股权比例分担。

2、管理费

各方按在的股权比例分享管理费，但甲、丙、丁方支付按比例分享份额的（税前税后）给乙方，以弥补乙方对基金的管理费用。

3、业绩分成

各方按在中的股权比例分享管理公司收取的业绩分成，但甲、丙、丁方支付按比例分享份额的（税前税后）给乙方，以弥补乙方对基金的运营费用。

三、股权投资基金

（一）基金定位

积极响应省和国家级高新技术开发区简介着力建设资本市场、大力推动股权融资、改善中小企业投融资环境的号召，全力支持市产业转型升级和产业可持续发展，各方合作设立股权投资基金以市为总部，、辐射周边、覆盖全省。

（二）基金规模

基金目标募资亿元，优先投资于市内企业，全力促进企业转型升级，助推战略目标的实现。

（三）基金类型

拟设立的基金名称为有限合伙）（以实际工商注册为准，下称“”）。

设立的为结构型产品，投资人分为优先级合伙人、次级合伙人，次级合伙人以出资为限，保证优先级合伙人固定收益。

次级合伙人又分为一般次级合伙人和特殊次级合伙人。优先级合伙人享有固定收益和固定收益以上部分的一定比例的浮动收益。甲方出资万，为一般次级合伙

人，按优先级合伙人享有投资收益。乙、丙、丁方和其他投资为特殊次级合伙人，特殊次级资金以出资为限，保证一般次级资金安全。

（四）投资理念

基金坚持以“稳健、高效”为投资理念，以服务企业、服务地方为宗旨，协助企业规范运行，改善公司治理机构，参谋企业战略决策，提升企业管理水平和盈利水平，为企业提供包括战略规划、行业整合、财务和管理咨询、企业增值、上市筹划、再融资协调等全方位增值服务，达到与企业共同成长、共同发展的目的。

（五）投资方向

基金主要投资于新制造（涉及产品升级换代或营销模式创新）、新能源、新材料、新农业、新服务、新IT（涉及移动互联网、数字电视网、物联网、新媒体等）、新体智（涉及大众身体健康和智力教育，包括医疗、保健、生物制药、文化教育）及传统制造业的升级，以“低风险、高收益”和“投资人效益最大化”为原则选择投资项目。

四、时间安排

年月：协调注册地、办公场地、配备专职人才进行股权基金管理公司和股权基金工商注册登记；

年月底前：协调监管银行、募资渠道；

年月或月：股权基金管理公司挂牌仪式。计划邀请省、市领导及证监局、金融办、银行领导参加仪式。

年月：选出首批投资项目，主要是市重点培育的拟上市企业为主；

年月至月：开展第一期基金的募集。

五、其他事项

未尽事宜，各方友好协商，予以补充。