物资采购评标

物资采购评标

一、评标指标体系的建立

1．建立评标指标体系的原则

物资招标采购的评标实质上是一个对多目标、多因素复杂系统进行综合评价的过程，而建立评价指标体系是进行综合评价的重要前提。因此研究物资招标评标及评标方法，首先应了解如何构建一个科学的物资招标评标指标体系。根据我国法规规定，评标所依据的标准和方法必须在招标文件中明确规定，“招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据”。由此可见，制定招标文件中的评标标准实质上属于评标指标体系建立过程的一部分，而细化并最终确立指标体系的工作应该在评标过程中完成。

评标是一个系统综合评价过程，一般的建立评价指标体系的原则对其基本适用。针对物资招标评标问题的特性，评标指标体系的建立原则应包括以下几点。

1）完备性

完备性指所构建的指标体系应能够全面地反映研究对象各方面的特征。只有这样，才能全面评价研究对象。对于物资招标，评标指标体系应该不仅能够全面地反映标的的特性，还应该能够反映出招标方对投标方本身以及供货状况的要求。

2）简明性

简明性是指选择指标时应尽量做到简单明了，即在满足完备性原则前提下，所选指标数目应尽可能少。这就要求所选指标应具有较强的代表性和综合性。另外，指标名称也应尽量简洁明确。这样，一方面可以避免混乱，易于使评价者从复杂的信息中理清头绪，抓住关键；另一方面，可以大大减少工作量，便于计算分析，并使方案间的权衡和选择工作易于进行。

3）非相容性与关联性

非相容性即各指标间不应出现过多的信息包容和涵盖而使指标内涵重叠。但一个理想的指标体系的指标间是具有内在关联的，它们从不同侧面反映了研究对象的特征，指标体系正是这些指标的有机组合。这两个原则容易混淆，在此将其列在一起加以区别。

4）客观性

指标筛选过程应尽可能不受主观因素的影响，这是公正评标的基础之一。另外，在制定评标标准时，应尽可能选用易量化的评标因素。指标体系中的数据来源真实可靠才能确保评价结果真实可靠。

5）规范性

选择指标时应尽量采用常用范围内的指标。一方面指标通用性较强，便于理解；另一方面为收集数据资料带来方便。

2．评标指标体系建立过程

建立评标指标体系的一般过程可描述为如图8.5所示。

1) 明确目标和需求

在构建评标指标体系时首先要明确评价的目标以及对评价对象的需求。对物资招标采一，评标指标从某种意义上讲就是招标方针对标的及投标方，对采购目标和需求的一种描述，其目的当然是最终寻找出最理想的供应商。因此，首先必须明确招标的目标和需求，这样才能使评价有的放矢。

2) 确定评价因素

招标体系建立流程图

当确定了评价的目标与需求后，接下来应进一步明确它们的外延和内涵，并对其进行分解细化，最后能够用一系列相关属性来描述它们。这些属性就是评价因素。

3) 确定初选指标集

由于指标要求具有简明性、规范性，所以仅仅确定评价因素还不能称其为指标集。只有将评价因素再进行加工或进一步分解，用简洁、通用的词语表达出来，这些“词语”的总体才构成了初选指标集。在这一阶段应尽可能多地选取指标，以防信息缺失。

4）对初选指标集进行处理

在形成初选指标集时，为了满足完备性原则，选取了尽可能多的指标。而构建指标体系不仅是进行全面的评价，更是为了有效的评价。除了满足完备性，良好的指标体系同时还应具备简明、非相容性、客观性等特性。因此需要对初选的指标体系进一步进行处理。

（1）指标筛选。指标过多影响评价效率，混淆评价者的思路，造成评价信息冗余、重复，这样是不可能得到准确的评价结果的。因此必须对指标进行筛选，尽量避免一个以上的指标反映同样的信息。指标筛选的方法很多，有定性与定量之分。定性方法可采取专家调查法，通过统一若干行业经济、技术专家的意见，合并、删除冗余指标，以确定最终的指标。定量方法一般是指数据统计分析方法，对各指标在同类评标中出现的频率及所占的权重进行统计，选取出现频率高、权值大的指标进入最后的指标集。另外，各种指标赋权法也可用于指标筛选，即令专家对初选指标集赋权，权重小于某一标准的指标就可忽略。

(2) 确定指标集的层次结构。确定了指标集，最后还要明确指标的层次结构。确定指标层次结构的方法也可以分为定性和定量两大类。定量方法如统计数据分析方法中的聚类分析；而定性方法中，系统解释结构模型构造方法是较为可取的。而且，由于招标评标所考察的评价指标类型较为复杂，若存在定性指标，则这些指标并没有确定的指标值，而聚类分析方法必须依赖于己存在的统计值才可做出分析；即使指标全部是定量的，其性质、单位差别都很大，纯粹依靠指标值与计算机分析，难以得到符合事实的结果。因此，系统解释结构模型构造方法更适合于确定评标指标集的层次结构。

5）确定指标体系

经过筛选，并确定了层次结构的指标集也就是最终所需的指标体系。

3．初选指标集的确定

参考国内外招标项目的招标评标文件，从商务、技术、资信三方面来确定指标集。

1）商务指标

为了提高评价的准确性，可将商务指标再分为费用价格指标和其他商务指标。费用价格指标主要包括：采购物资单价／总价；设备零部件、备品备件及相关服务的费用；运输费、保险费及其他伴随设备交运的有关费用；设备在使用周期内的运营及维护费用；前期预付款支付额、全部货款支付周期；与招标文件规定的付款条件偏差等。

其他商务指标应包括：投标文件申报的交货期；商品在途运输的时间及运输方式；发生商务纠纷时适用的法律、违约的仲裁等。

2）技术指标

对于设备采购而言，其技术指标主要是指设备的技术参数和招标方的使用要求。指标包括：设备的技术参数与招标文件规定的一致性；单件产品性能、附属设备的实用性；商品生产质量水平、产品开发能力；售后服务状况（包括技术培训的可能性、售后服务响应时间等）、商品售出后的保修期等。

3）资信指标

资信指投标企业的资质信誉。审查资信，主要是为了考查投标设备的质量和投标企业的履约能力，以提高招标效果并降低招标风险。资信指标可标可以由企业资质、生产销售经验、财务状况、设备市场占有率、信贷能力、以往履约状况等指标来反映。企业生产销售经验指标则可由设备的生产年限、生产能力、年销售额、三年内类似设备的销售或中标状况等指标来反映；财务状况主要考查固定资产、流动资产、长期负债、流动负债、净销售利润等财务指标；以往履约状况是指三年内同类设备销售合同的履约率、三年内其他用户对同类设备的使用满意率等。

4．评价指标体系

根据指标体系建立原则，同时通过与本采购物资行业的经济、技术专家反复讨论、沟通，最终确定的商务指标有：标的总报价、备件及贸易费用、货款、货款支付、交货期、运输方式、违约仲裁。技术指标基本不变，只是此类商品售出后的保修期一般由国家统一规定，各投标方的执行不会有太大差异。资信指标中，将生产销售经验、以往经验、以往履约状况和设备市场占有率三项合并为生产经营状况；信贷能力指标的信息可以由财务指标和生产经营状况等指标反映，企业资信指标由企业资质、生产经营状况、财务状况绍、财务状况组成。

以上指标集的确定过程是按“由上至下”逐步分解得到，因此指标的层次关系比较明确，得到最终具有层次结构的指标体系，可表示为如图所示。

评标指标体系图

二、招标采购评价体系的改进

1. 做好招标和评标前的准备工作

为了有效地利用专家的时间，招标采购单位应该自己做符合性审查和商务评审。因为这项工作并不是只有专家才能做，而是采购单位招标办公室工作人员自己就可以做到。这样，可以最大限度地发挥专家的作用，保证他们评标工作的质量。具体来讲，就是在正式评标前，招标办公室工作人员要对所有投标文件进行初步审查，也就是初步筛选，以保证参加正式综合评标的投标文件都是完整的、有效的。在主要方面符合要求的标书。因此，初步评审投标文件的目的在于淘汰那些不完整的、主要方面不符合招标文件要求的投标人，从中筛选出符合最低标准要求的投标人，以免在详评时浪费时间和精力。初步审查的主要内容包括以下几个方面。

（1）投标资格。主要是审查投标人或投标联合体和合伙人是否系有资格，投标的工程承包单位联合体是否己注册，是否已进行过资格预审，而正式投标时的投标公司或组成联合体的各合伙人并未通过资格预审的情况等，若出现上述情况之一，则其投标应予以拒绝。

(2) 投标文件的完整性。审查投标文件的完整性，应从以下几方面进行：投标文件是否按照规定格式和方式递送、字迹是否清晰。投标文件中所有指定签字处是否均已由投标人的法定代表人或法定代表授权代理人签字，有时招标人在其投标文件中规定，如投标人授权他的代表代理签字，，则应附交代理委托书，这时就需要检查投标文件中是否附有代理委托书，如果招标条件规定只向承包人或者其正式授权的代理人招标，则应审查递送投标文件的人是否有承包人或其授权的代理人的身份证明，是否已按规定提交了一定金额和规定期限的有效保证。招标文件中规定应由投标人填写或提供的价格、数据、日期、资料等是否已经填写或提供，以及是否符合规定。

在对投标文件作完整性检查时，通常要先拟出一份“完整性检查清单”或“符合性检查”，见下表。检查后，将检查结果以“是”或“否”填入该清单。对于缺乏完整性的投标文件，不能一概予以拒绝，而应根据具体情况，分别酌情处理。这有两类情况，一类是实质性的内容不完整，例如未按规定提供投标保证金，则该投标文件应被认为不合格而加以拒绝：另一类是非实质性的内容不完整，例如投标人没有按要求提交足够的投标文件份数，则不应认为该投标

文件是不合格的，这时招标人可要求投标人加以以澄清

（3）主要方面是否符合要求。招标文件里所提出的各种投标人必须遵守的程序、条件和要求中，有一些是十分重要、不容违反的，而另一些则相应显得不那么重要。前者通常是主要方面，例如合同条件及重要技术规格等，如果投标文件在这些方面不符合要求或有保留，则认为主要方面不符合要求标准，该投标文件就就应被拒绝；后者一般是次要方面，即使出现一些小的差异及偏离，也不宜立即作为废标剔除，而应留待评标时进一步衡量行决定。

(4) 有无计算方面的错误。审查标书在计算上是否有技术错误，通常按以下惯例处理：当标书的单价与总价有出入时，应该以单价为准修正总价但若单价中的小数点位置有明显错误时，则应修正单价，如果表明金额的文字与具体数字有出入，则以文字为准。招标人应在征得投标人的同意后，改正上述计算上的错误并相应修订总价。如果投标人由于某种原因拒绝改正计算错误，评标委员会可以否决其投标。

2．科学设置评价指标

招标采购评价指标一般分为三类：价格评审、商务评审指标和技术评审指标，见下表。其中，商务评审指标包括：资产负债率、流动比率、净资产收益率、净资产、银行资信。技术评审指标包括：主要技术参数先进性、可靠性、一般技术参数先进性、工艺及质保、型式试验报告、售后服务、备品和备件供应、交货期共8个指标。

评审指标

一般技术参数指设备各个部分的技术参数规格及要求。先进性指设备技术工艺是否先进，先进水平如何，即指产品在国内外同行中的先进程度。可靠性指产品在运行中的可靠程度，由产品制造、安装、验收标准，产品鉴定证书、可操作性、自检能力、故障率、无故障运行时间等组成。售后服务是设备招标评审中考虑的一个重要环节，其服务水平的好坏，对将来的设备使用造成很大的影响。售后服务的具体内容包括：安装调试，供货方负责系统设备的组装、安装、调试；技术培训，指供货方负责对业主操作、维修人员进行技术培训，保证业主操作人员熟练掌握操作技能，维修人员熟练掌握维修技能并能及时处理各种故障：维修保养，在质保期内的工作应包括对所有设备常规检查、调整和润滑，修理和替换任何由于设备自身的质量问题造成的损坏及故障的行为，以及处理所有的维修服务，维修人员需在接到维修电话后迅速赶到现场，提供不间断的服务直到结束的服务，等等。

3. 科学设置评分标准

(1) 商务评审标准。

（2）技术评审标准。先进性指标设备技术工艺是否先进，先进水平如何，即指产品在国内外同行中的先进程度。这里的标准是：设备技术工艺达到国家先进水平，得分10分；达到华南地区先进水平，得分8分；达到省先进水平，得分6分：达到省会市先进水平，得分4分；达到县市先进水平，得分2分；否则得0分。

(3) 价格评审标准。对各投标单位所报的价格给以打分。具体打分方法为：以各个供应商投标报价的算术平均值作为评价基准价。然后用投标价与评标基准价进行比较。相等者得基本分值。对高出者或低于者，按每高出或低于规定百分比在评标基准价基础上扣减或加上相应的规定分值，扣完该大类基本分值为止或加到该大类分值为止。在对报价进行评分的时候，如有标底要考虑标底的参与办法。标底的作用主要用于拦标：如超出拦标价一定比例则视为废标，通常取3%-- 6%，或将标底直接参与有效报价的合成。如果没有标底，则由投标单位的报价合成基准价。投标文件有效标的个数超过4家，则去掉最高和最低报价各一个，其余的参与合成；少于等于4家，全部参与合成；少于3家，则需要重新组织招投标。价格评审标准见下表。

4. 科学设置权重

目前评标中，业主或招标代理机构往往凭经验确定评价指标权重。由于评价因素众多，评价指标体系结构层次复杂，很难客观、合理、准确地确定各个指标的权重。另外，经验、感觉、人为地确定指标的权重，容易受个人偏好的影响。为减少人为因素的影响，有些业主采用多人打分的形式确定指标的权重，由于还是凭经验打分，因此权重的确定欠科学、合理、准确。

一般情况下，公认的做法是：在技术质量为采购第一的情况下青况下，三大类分值分配20：50：30为好；以价格为采购第一，同时又必须考虑技术质量因素时，三大类分值分配按20：30：50或20：40：40较妥。当然，在实际中需要充分地听取技术、财务等各方面专家们的意见。因时、因物、因地综合各方面的因素，对大类目录的选择界定、大类分值的权重计算进行有效地定义，并随着实际情况的变化而变化。

由于对于商务、价格和技术这三大类指标有比较公认的权重，而且由于指标较少，很容易直接给出一个比较合理的权重，我们对这三大类指标的权重按照一般标准(20：40：40)来给出权重。

对于每大类下面的指标，因为指标数较多，凭经验或者完全主观的方法确定的权重难免有失科学、合理。故此，

对这些二级指标用层次分析法确定权重，层次分析法把一个多目标决策的复杂问题表示为有序的递阶层次结构，人们运用积累的经验，．考虑要解决问题的实际，根据层次结构图，确定每一层各因素的相对重要性的权数，直至计算出最底层各方案的相对权数，它能给出较科学合理的权重。

5．加强对供应商的管理

加强供应商管理和基础数据库建设，根据系统全面性、简明科学性、稳定可比性、灵活可操作性以及动态可追溯性等原则，建立供应商评价机构和综合评价指标体系。不同行业、企业、产品需求，不同环境下的供应商评价是不一样的，主要涉及供应商的企业规模和业绩、银行资信情况、企业设备状况和管理、生产能力和人力资源现状、质量论证体系和控制、财务状况和控制、内部控制制度的建设、技术水平和开发、售后服务与技术支持等多方面的综合评价。同时，应按照专业划分的要求，加强对供应商的基础分类管理。按照突出重点、兼顾一般的要求，加强对供应商的细化分级管理。按照动态反馈、周期评审的要求，加强对供应商的适时时效管理。同时，借助信息技术，按照资料全面、数据可比、调用方便、存储快捷等特点建立供应商管理基础数据库，并由此按采购需求分级自动检索生成相应的合格供应商目录和有关信息资料。