技术改造可行性分析报告(模板)

技术改造项目可行性研究报告的基本内容和深度

一、总说明

（一）、项目名称

1、项目名称：

2、项目承办单位及法人：

3、项目负责人：

4、企业主管部门：

（二）、可行性研究工作的组织

1、本可行性研究工作的承担单位及其资质；

2、本可行性研究工作的主要负责人及成员。

（三）、可行性研究概论

1、概述

（1）改造目标及生产纲领、技术和设备方案、各项生产及配套条件等；

（2）总投资及资金来源；

（3）经济效益主要指标：

财务内部收益率、投资回收期、贷款偿还期、财务外汇成本（或节汇成本），新增销售收入、产值、利润、销售税金、出口创汇等；

（4）不确定性分析指标：

盈亏平衡及敏感性分析结果；

（5）社会效益。

2、结论

该项目在技术上、市场上和经济上是否可行。

3、建议

如果可行性研究的结论认为该项目存在问题，应提出建议。

二、项目提出的依据和必要性

（一）依据

1、项目建议书及批准文件

包括批准机关、文号、日期及主要结论。

2、其它文件

委托单位提供的有关批准文件和资料。

3、可行性研究工作的范围

简要说明可行性研究工作的范围及其深度要求。

（二）必要性

1、项目的提出是否符合国民经济有关的长远规划、行业发展规划、技术政策、产业政策以及结构调整发展方向。

2、改造的目的和必要性要从推进企业技术进步、调整产品结构、适应市场需求。提高产品性能、质量、增加产量、形成经济规模、降低成本、节约能源、原材料、综合利用、加强管理、提高劳动效率和经济效益。涉及与企业的改革、改组相结合等方面加以说明。

三、承办企业基本情况

（一）企业概况

1、企业简介

企业名称、所有性质、隶书关系等情况。

2、厂址概况

地址、占地面积、周边单位和环境及有无改造扩建余地、交通运输条件等。

3、物资供应等情况

主要原材料、燃料、能源供应的情况，主要协作关系。

4、职工人员情况

职工人数及构成、劳动工资、劳动生产力水平等。

5、固定资产现状

固定资产原值及净值、建筑面积、厂房面积、装备状况。

6、财务状况

（1）基本情况

企业近三年的年销售收入、产值、利润总额和税金、出口创汇、换汇成本、资产负债率、所有者权益、自有资金、银行信用等级等情

况。

（2）产品成本状况

与改造项目有关的产品生产成本（总成本、单位成本、固定成本与变动成本、产品成本结构），单位产品的主要原材料、材料、燃料、电力等消耗定额。

7、企业发展规划

近期和远期新产品研制、技术改造规划、企业发展的有利条件和主要问题。

（二）企业产品、生产技术现状与国内外的差距

1、生产能力和销售情况

企业原设计纲领、现有生产能力、产品结构及水平，近三年的实际产量、销售量和出口量，市场竞争能力等。

2、工艺技术和装备状况

企业产品工艺技术装备现状，与国内外先进水平的差距。

四、市场预测和产品方案

（一）国内外市场需求

1、国内外市场需求

国内外需求预测

2、国内外市场供应

（1）国内市场供应预测

1）现有企业生产能力

2）在建和拟建项目的生产能力

3）新产品和代用品的生产能力

（2）进口量预测

1）国家进口量和趋势

2）国家对该产品的进口政策：是限制还是鼓励

3、销售分析

（1）企业产品在国内市场销售量预测

估算占全国市场需求量与供应量差额的百分比。

（2）企业产品出口预测

每年出口量及占全国出口量的比例

（3）企业产品内外销比例

4、销售规划

（1）销售计划

分年销售量及内外销比例

（2）销售政策

产品价格、包装、商标、推销措施等

（3）销售收入预测

分年的销售收入、注明出口收入外汇金额。编制销售收入预测表（4）销售费用估算

估算单位产品销售费用、全部产品全年销售费用、并注明出口产品所需外汇费用。编制销售费用预算表。

（二）产品方案论证

1、产品方案确定

（1）产品方案设想

产品的品种、规格、型号、性能、用途、质量标准和特殊要求，产品包括产成品、商业半成品、副产品等；

（2）论述该产品方案选择的理由。

2、产品经济寿命期的预测

通过产品销售趋势、相关产品和产品普及率分析等，判断该产品所处的发展阶段：导入期、成长期、成熟期、淘汰期。

3、产品竞争能力的分析

分析产品价格水平、产品质量、产品功能、包装外观等情况，与国内外同类产品比较，判断该产品方案的竞争能力如何、进入国际市场的前景

（三）、生产规模

1、经济规模的确定

（1）采用盈亏平衡法选择最低经济规模；

（2）采用盈亏区间法确定经济规模范围；

2、生产规模的论证

（1）市场对生产规模的影响；

（2）技术装备对生产规模的影响；

（3）资金、原材料、能源供应对生产规模的影响；

（4）销售价格对生产规模的影响。

最后确定最佳生产规模

3、生产规模的编制

确定试生产期、正常生产期的年限和开工率，并计算分年的产量。

五、物料供应及公用设施情况

（一）物料供应内容

根据生产规划，列出所需求的主要物料清单，质量要求，单位产品消耗定额，单位和来源。主要包括以下内容：

1、原材料

原料、材料、辅助材料、维修材料、包装材料等；

2、配套件

元件、器件、半成品、配套件等

3、燃料和动力

煤、石油、煤气、氧气、氢气等燃料，电力、水、压缩空气等动力。

（二）物料供应平衡

1、对矿产资源的评估

对矿山、油田等项目，需附有储量委员会正式批准的矿产资源储量报告，并对资源的储量、品位、成份及开采条件进行评述，能否满足生产规划需求。

2、对物料供应可靠性的分析

（1）主要原材料来源落实情况，距离远近及费用分析；

（2）对新材料、新元器件能否满足性能的要求的分析；

（3）对外协件的供应条件分析。

3、材料供应费用

根据物料需要量、价格、运费和储存费用等，估算正常生产年度物料供应费用

（三）所需公共设施的平衡情况

六、总体改造方案

（一）总图运输方案

1、项目范围

项目由几个单项工程或几条生产线构成，以及每个单项工程的具体范围。

2、总图运输方案

（1）总图运输设计的技术经济指标

厂区占地面积、建筑物、构筑物建筑面积、建筑系数、铁路、道路、管道总长度、利用系统、土方工程量

（2）总平面布置图

包括厂区划分、建筑物、建筑物位置，主要道路布置等。画出厂区总平面布置图。

（3）工程管线布置方案

主要工程管线的种类（给排水、供电、供热、压缩空气、弱电管线等），走向和敷设方式等；

（4）运输规划方案

估算工厂运输总量、运输方式、运输工具、人流、物流走向及仓储设施等的规划。

3、对总体运输方案的论证

从工艺流程通畅，技术可靠、生产方便、布置紧凑、经济合理、适应气候、地形、水文地质等自然条件、符合城市规划需求、留有发展余地等方面进行论证。

（二）技术和设备方案

1、项目技术目标

根据国内外同行业的技术水平和发展趋势，结合企业的实际条件

和国家的经济技术政策，明确改造项目的技术目标，包括采用先进标准、先进技术和设备，提高产品质量和生产能力，提高产品设计和制造技术水平，实现现代化管理和培训人才，以及提高经济效益和社会效益等方面的具体内容。

2、技术方案选择

（1）主要技术方案及论证

1）可供选择的几种技术方案的比较

技术改造项目应从技术水平、产品质量、能源消耗、“三废”治理、改造投资、产品成本、经济效益等方面编制多方案并进行综合分析和比较。采用的新技术要经过技术鉴定，而且经通过工业性试验，证明是成熟技术

2）最佳技术方案及其论证

通过多方案比较，确定最佳工艺技术方案，绘制工艺技术路线图，并论证该方案能否满足市场需求；是否达到投资少、工期短、效益高；技术和设备是否先进、使用和可靠。

（2）技术引进方案

1）技术引进内容

产品设计技术、生产制造技术（技术诀窍）、企业管理技术等；

2）引进技术的方式

许可证贸易（专利权、专有技术、商标使用权）、技术服务与咨询、技术合作（中外合资经营、合作经营、合作生产、“三来一补”等），成套设备承包、易货贸易、设备租赁、现汇采购设备等方式；论述所选择的引进技术方式的理由。

3）引进方案的比较选择

4）引进技术的费用估算

技术转让费金额及计算根据，确定支付方式（工次总付、提成、综合支付）

3、设备方案的选择

（1）设备组合方案的选择