2015年国家公务员考试中国证监会专业科目考试大纲 (计算机类)
2015年国家公务员考试中国证监会专业科目考试大纲(计算机
类)
2015年度考试录用中国证监会参照公务员法
管理事业单位工作人员专业科目考试大纲
(计算机类)
一、考试目的
考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构
考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考计算机类职位的考生参加本类别的专业科目考试。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成：
(一)证券期货基础知识
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
(二)专业知识—计算机
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题
(一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)
1、以下软件中，( )不是操作系统。
A：Windows
B：Unix
C：Linux
D：Microsoft Office
答：( D )
(二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)
1、以下软件中，( )是操作系统。
A：Windows
B：Unix
C：Linux
D：Microsoft Office
答：(ABC)
(三)不定项选择题(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)
1、以下软件中，( )是操作系统。
A：Windows
B：Unix
C：Linux
D：Microsoft Office
答：(ABC)
五、考查知识点
考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下计算机专业知识：
1、计算机体系结构
2、操作系统原理
3、网络基础知识
4、数据通信协议
5、数据结构
6、数据库系统
7、程序设计语言
8、多媒体基础知识
2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(会计类)
2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（会计类） 发布日期：2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元
C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） （三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业知识： （一）会计准则及其实务运用 1、财务会计基本概念 （1）会计基本假设与会计信息质量要求。 （2）会计要素及其确认与计量原则。
考情对比：面试银监会、证监会
考情对比：面试银监会、证监会 2018年1月中旬，国考银监会和证监会的成绩即将出炉，对于许多考生来说，一定非常期待看到自己的成绩，并着手准备下一步的面试计划。那么，同样履行着我国经济金融的监管任务，这两大部门有哪些区别？并且，他们在面试环节的设置上，有没有异同？下面请跟着中公金融人小编一起看一看。 一、银监会、证监会区别简析 虽然同属于国务院直属正部级事业单位，但是银监会和证监会在监管范围上有所差别。简单来讲，证监会的职责主要是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场的秩序，保障其合法运行。而银监会根据国务院授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。 二、面试题目及形式设置详解 银监会面试题目包含普通题、专业题及英语题。题目总量一般为6道，而专业题目一般占2道。面试时间为15-30分钟（不同地区有所不同），答题形式是思考一题作答一题，最后剩余2-3分钟有时间提醒，提醒方式为举牌或语音提醒。其中，普通题目包含自我介绍和普通结构化。专业题目可能会结合报考岗位需求和考生专业背景来考查知识性问题，也可能结合社会热点来考查考生运用专业知识解决问题的能力和思维。部分地区考官也会就涉及的专业题目进行追问。比如，法律岗的专业题目主要考查法律条文、法学理论和法律热点等；经济金融岗的专业题目都是围绕经济金融方向的专业知识，并结合我国当下的经济金融热点来出题（如去年问到了我国民营银行的四种模式）。 再来分析证监会，就面试时间而言，2014-2016年证监会面试时间均为20分钟。在题目设置上，根据近三年的统计，证监会的面试题目均是普通结构化2道+专业题2道，具体情况如下： 14年：普通结构化2道+专业题各2道（会计2选1）； 15年：普通结构化2道+专业题各2道（会计2选1，财金、法律、计算机3选2）； 16年：普通结构化2道+专业题各2道（均为3选2）； 所以，专业题在证监会财金综合类、会计类、法律类、计算机类四类面试中一直占有比较大的比重，数量每年均为2道。在题目特点上，首先，各类岗位专业题的考查内容不同，但提问方式存在一定的相似性，大致有简答和论述两种形式。简答围绕"是什么""有哪些"提问，有比较准确的答案，不需要考生过多发挥自己的见解。论述围绕"谈看法""谈理解""
商法知识点总结之证券法
商法知识点总结之证券法 导语：笔者对国家统一法律资格考试的八大部门法的重要知识点和经典例题进行了汇总，希望能够给小伙伴们提供一点帮助。由于内容太多，所以每篇文章只有一两个知识点，如有需要可以关注笔者系列文章。 证券原理 1.股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？（2011/3/33，单） A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体 B.股票和债券具有相同的风险性 C.债券的流通性强于股票的流通性 D.股票代表股权，债券代表债权 【考点】债券与股票的联系和区别 【解析】先明晰两个概念：股票，是指股份有限公司签发的证明股东权利和义务的要式有价证券。《公司法》第153条第1款：“本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。”股票和债券都是企业的筹资手段，股票只能由股份有限公司发行，有限责任公司不能发行，但是债券二者都可以发行。故A项错误。 一般而言，股票的流通性要强于债券的流通性，但是股票的风险性要大于债券，故B、C项错误。 股票和债券所代表的权利性质不同，股票是持有人对公司享有的权利，如分享利润等而公司债券仅具有收取本金和利益的权利，不具有股票的权利。故D项正确。 2.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（2009/3/78，多）
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量 【考点】证券公司行为禁止 【解析】《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”由此可知A选项应选。第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”由此可知B选项不应选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”由此可知D选项应选。第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”由此可知C选项应选。 证券发行 1.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？（2013/3/32，单） A.所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 B.发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 C.只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 D.国有独资公司均可申请发行公司债券 【考点】证券发行 【解析】《证券法》第10条：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依
(法律类)2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- （法律类）2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业 科目考试大纲 中公教育上海分校（https://www.360docs.net/doc/a916241718.html,/）制作 微信：shoffcn 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------
中国证监会2020年国考面试工作安排公告
中国证监会2020年国考面试工作安排公告 按照中组部、人社部和国家公务员局统一部署，我会定于2017 年2月25日进行参照公务员法管理事业单位工作人员录用面试工作。为做好面试组织工作，现将有关事项公告如下： 一、面试时间 面试定于2月25日上午9:00进行。请面试考生于当日上午 8:30前到面试地点报到，接受资格复审，抽签决定面试顺序。面试 开始前30分钟没有进入候考室的考生，取消考试资格。 二、面试地点 面试由证监会统一组织，办公厅等会机关部门的面试地点设在证监会机关，北京证监局等派出机构的面试地点设在各派出机构所在 地(各考点详细信息和联系方式见附件)。 三、资格复审 按照规定，对考生进行面试资格复审。考生应向所报考单位提交以下材料： 1.本人身份证原件; 2.公共科目笔试准考证原件; 3.《考试报名登记表》1份(贴好照片，如实、详细填写个人学习、工作经历，时间必须连续，并注明各学习阶段是否在职学习， 取得何种学历和学位); 4.本(专)科、研究生各阶段学历、学位证书原件; 5.英语四(六、八)级证书原件或成绩单原件(根据职位要求提供); 6.相关专业资格证书原件(根据职位要求提供); 7.所获各种奖励证书原件;
8.除上述材料外，考生需按照身份类别，准备以下材料： 社会在职人员携带工作证(或在职证明)和所在单位人事部门出具的同意报考证明(详见附件)，同意报考证明中需注明考生政治面貌，工作单位详细名称、地址，单位人事部门联系人和办公电话。现工 作单位与报名时填写单位不一致的，还需提供离职证明复印件。在 职考生开具所在单位同意报考的证明确有困难的，需提前与所报考 单位(部门)联系，经招录单位同意，可在体检和考察时提供。 留学回国人员提供我驻外使领馆出具的留学回国证明和教育部留学服务中心认证的国外学历学位认证书原件。 待业人员提供所在街道或存档人才中心出具的待业证明复印件(详见附件)，需注明考生政治面貌和出具证明单位联系人和办公电话。 9.职位要求的其他材料。 四、面试程序 考生于2月25日在各考点指定场所参加资格复审，同时进行面 试抽签，当场公布抽签结果，确定参加面试的顺序。面试按照考生 报考岗位，分为财金综合类、会计类、法律类、计算机类等四类进行。每名考生面试时间以25分钟为限。 考生应当遵循《面试考场规则》，服从考点工作人员管理，接受考点工作人员的监督和检查。对违反考试规定的考生，按有关纪律 和规定处理。 五、考察(体检)人选的产生 根据中央公务员主管部门规定，参加面试人数与录用计划数比例达到3:1及以上的，面试后按综合成绩从高到低的顺序确定考察和 体检人选;比例低于3:1的，考生面试成绩应达到面试合格分数线方 可进入考察和体检。综合成绩计算方法为：笔试成绩(换算为百分制)与面试成绩各占50%。面试合格分数线为60分(按百分制计算)。
2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类)1
2013年度证监会专业科目考试复习资料（会计类） 一、考试形式 笔试，考试时间120分钟，满分100分。证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题。 二、证券基础知识 1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的特征：1. 收益性2. 流动性3. 风险性4. 期限性。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场的特征1. 证券市场是价值直接交换的场所2. 证券市场是财产权利直接交换的场所。3. 证券市场是风险直接交换的场所。证券市场的基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配臵功能 2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 证券市场参与者：证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组织证券监管机构。机构投资者的种类：1. 政府机构 2. 金融机构3. 企业和事业法人4. 各类基金 3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 PE是Private Equity的缩写即私募股权投资。VC是Venture Capital的缩写，即创业投资基金（风险投资）。PE与VC都是通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资，然后通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。一般PE投资指企业发展中后期的投资，距离上市时间比较短（1-3年），VC投资指企业发展中早期的投资，企业发展方向刚刚初见效果，距离上市时间较长（3-5年）。当然，前后期的划分使得VC与PE在投资理念、规模上都不尽相同。PE对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业进行投资，故广义上的PE包含VC。目前，很多传统上的VC机构现在也介入PE业务，而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目，也就是说，PE与VC只是概念上的一个区分，在实际业务中两者界限越来越模糊。 4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系； 证券发行市场和证券交易市场是以层次结构进行分类的。这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 证券发行市场和流通市场的关系：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 5、多层次资本市场的主要内容；
2019中国证监会考试大纲(法律类)
2019中国证监会考试大纲（法律类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题
(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测 试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化 情况定期修订《大纲》。 一、测试性质 根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年 以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的 证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券 公司合规总监的重要条件之一。 开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券 公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管 理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。 二、测试范围 1、证券公司合规管理理论与实务知识; 2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。 三、测试方式 证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。 四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。 五、测试主要内容 证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。 测试内容目录 第一部分合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、基本概念 二、合规风险 第二章合规管理体系建设 一、合规管理责任主体 二、合规总监与合规部门设立 三、合规管理制度建设 四、合规文化建设 第三章合规管理职能的履行 一、基本职能 二、专项职能 三、考核、问责及有效性评估 第二部分法律法规 第一章公法 一、刑法
2019中国证监会考试大纲(财经类)
2019中国证监会考试大纲（财经类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题
(一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )? A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：( A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：(BCD) (三)不定项选择题(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP
2018年证监会专业科目会计类考试复习资料完整版
四板市场，二板市场，三板市场1.，多层次资本市场的主要内容是主板市场2.资本市场—— 期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 3.资本市场原理示意图 4. 为补充的模式。行业自律为主，政府适度管制:监管思路资本市场的5 进外部监6资本市场的监展政府应制定合理的规则，适度对一级、二级市工作职责，并使其逐监管机机制，健公加内部治，建中介机淘引为投资者和融资者自主交易搭建高效能淡出所有者色彩最终建设富有效率的资本市场平台。建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工与防范措施：
7.资本市场系统性风险的监测、预警加强及时化解重大风险隐患。风险监测监控平台。具和交易结算行为的完善风险管理措施，涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。宏观经济中去发挥作用：如何将资本市场放到整个8. ）；接受不被用于消费的金融资本（①让它投资来达到提供者和需求者之间的市场平衡②通过建立市场价格 的投资上③让它将资本导引到最可能有效 市场的区别：市场及“新三板”9.主板市场与创业），如上交所，（通常股票市证券市主市场一 板市）：指传统意义上 交 二市创业）地位次主板市的二级证券市场，在中国特深圳创业， 上市门槛监管制度信息披交易者条件投资风险等方面和主板市场有较大区别 其目的主要是扶持中小企业 “新三板市场全国中小企业股份转让系统，全国性证券交易场，如上海证 交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所等等，其定位是“以机构投资者和高净值 士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所” 此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体 主板市场有着显著的区别 10债市场发买债的场 11证 ①定义：用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证 ②特征：财产性权利凭证、流通性权利凭证、收益性权利凭证、风险性权利凭证 ③功能：用来证明持者权益的法律凭证 12.证券市场 ①定义：证券发行和交易的场所 ②特征：它是价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。 ③功能：融通资金，（为）资本定价，资本配置 13.证券市场参与者： ①发行人 ②投资者（机构投资者，个人投资者） ③中介机构（证券公司，证券服务机构） ④自律性组织（证券交易所，证券业协会，证券登记结算机构） ⑤监管机构
2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类
2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?
A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识： (一)证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序 (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限 (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度 2、基金法 (1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质 (2)基金管理人、基金托管人 (3)基金的组织形式
中国证监会会计类考试大纲
2015年度考试录用中国证监会参照公务员法 管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 （会计类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题
3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）
1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） （三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） 五、考查知识点
2012上半学期《经济法学》作业题及参考答案
2012上半学期《经济法学》作业题及参考答案 D
《经济法学》作业题 一、单项选择题 １、经济法社会整体利益优先原则表现为：Ｃ、以维护社会整体利益或工公共利益为本位 ２、下列选项中属于经济法国家经济管理机关主体的是：Ａ、国土资源部 ３、国家适度干预原则是指：Ｄ、国家干预的范围和手段要“适度” ４、市场经济中最广泛的经济法律关系的主体是：Ｃ、经营者和消费者 ５、下列中能引起经济法律关系产生、变更和终止的法律事实是：Ａ、偷税、漏税、抗税 ６、经济法的社会本位性表现为：Ｃ、以社会权利为本位 ７、下列关于经济法的表述中，正确的是：Ｄ、经济法是公法私法兼容的复合法 ８、股份有限责任公司的法定资本最低限额是：Ｄ、５００万元人民币 ９、根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司监事的是：Ｂ、该公司工会主席李某 １０、根据《公司法》的规定，有限责任公司股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式做出决议，必须经代表多少以上表决权的股东通过：Ｂ、２/３ １１、根据《合伙企业法》的规定，有限合伙人不得以下列哪种形式出资：Ｄ、劳务 １２、下列属于法人的企业是：Ｂ、子公司 １３、有限责任公司股东的法定人数为：Ａ、５０人以下 １４、合伙企业的注册资本为：Ｄ、各合伙人实际缴付的出资 １５、有限责任公司的法定资本最低限额是：Ａ、３万元人民币 １６、下列选项中，属于低价倾销的不正当竞争行为的是：Ｂ、为排挤竞争对手以低于成本价格倾销商品的行为 １７、根据《反不正当竞争法》的规定，抽奖式有奖销售，最高奖的金额不得超过：Ａ、５０００元１８、根据《反不正当竞争法》的规定，经营者利用广告对商品做虚假宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处于（）罚款。Ｂ、１万元以上１０万元以下１９、根据《消费者权益保护法》的规定，经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的：Ａ、一倍 ２０、根据《价格法》的规定，经营者违反明码标价规定的，责令改正，没收违法所得，可并处（）以下的罚款。Ａ、５０００元 ２１、下列哪种情况不是承担产品侵权责任的条件：Ｄ、产品缺陷与损害事实之间没有因果关系２２、根据我国《消费者权益保护法》第１９规定，经营者不作虚假宣传的义务是：Ｄ、明码标价，但标志可以不醒目 ２３、消费者选择权的内容包括：Ｂ、消费者有权自主选择商品的品种但无权选择服务方式 ２４、我国发行人民币、管理人民币流通的机构是：Ｄ、中国人民银行 ２５、下列选项中，不属于我国现行税率的是：Ｃ、平均税率 ２６、下列选项中，哪个选项不是我国商业银行体系的构成部分：Ａ、中国人民银行 ２７、下列哪个选项，属于纳税人以暴力、威胁方法拒不交纳税款的行为：Ｂ、抗税 ２８、根据《商业银行法》的规定，农村商业银行的注册资本最低限额为多少人民币：Ｃ、５０００万元 ２９、在国家银行体系乃至整个金融体系中的核心机构是：Ａ、中国人民银行 ３０、我国对外经济贸易的管理机关是：Ａ、商务部 ３１、《中华人民共和国个人所得税法》规定，工资、薪金所得，以每月收入额减除多少费用后的余
2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)
2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类） 发布日期：2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 （一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（Ｃ） （二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（ABD） （三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（ABD） 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识： （一）证券期货法律 1、证券法 （1）证券法的适用范围及基本原则。
国家公务员证监会面试考情考务分析.doc
2014国家公务员证监会面试考情考务分析 面试是成为一名合格公务员的必经环节，要在面试过程中胜出，首先要了解近几年的面试试题命题规律，只有这样才能在面试的准备环节重点突出、有的放矢。华图教育面试专家对国考的面试题目进行了详尽的梳理和深入的研究，总结出了证监会面试题目所具有的特征。 1.1考务分析 (一)面试信息 2014年国考证监会系统面试主要考查考生的综合素质、报考岗位所需掌握的专业知识以及实际应用能力。 (二)面试形式 面试形式全部是结构化面试。 (三)面试题量及时间 证监会系统面试题量一般在5道题左右。面试时间一般控制在20分钟以内，有题本，有5分钟思考的时间。考官也会读题，桌上有草稿纸和笔供考生思考和记录。题目类型一般包括结构化面试传统题型和专业问题。 1.2考情分析 公务员考试面试包括结构化面试和无领导小组讨论两种考察形式。当前证监会面试主要以结构化为主。
通过对证监会面试真题的统计分析可以看出，面试按照考生报考岗位，采取分岗面试的形式，分为财经综合类、会计类、法律类、计算机类和综合类等五类进行面试。面试题目大体分为以下两类：结构化面试题型和专业题目。结构化中主要考查的题型为自我认知与职位匹配，应急应变，组织管理和综合分析类。从以上统计可以看出，证监会面试真题呈现出以下规律： (1)题目设置比较灵活，能力考查全面 通过对证监会历年面试真题的研究，我们可以看出证监会面试环节题目类型设置比较灵活，除了传统的结构化面试真题以外，还包括专业题。题型的具体分布一般为前三题属于传统类的结构化面试试题，题目难度不大，接着是专业题，专业题为根据考生的专业和个人情况的提问。 可以看出整套题目主要测试考生的综合素质，包括作为一名国家公务员的基本素质和能力，以及报考职位所需掌握的专业知识以及实际运用能力和英语表达能力。考查能力比较全面，考生需提前了解题目特点，有效备考。特别是英语题目的设置每年都几乎是一样的，一题是问考生报考证监会的动机，一题是对报考职位的理解和认识，这些考生都是可以提前进行准备的。 (2)题目内容设置匹配度高 根据证监会岗位职责的具体要求，在招录时岗位类别一般分为综合类、会计类、法律类、计算机类和综合类等五类，虽然每个岗位面试的考查形式均为结构化面试，但题目设置的具体内容则是和岗位紧密相关的。
国开(中央电大)法学本科《商法》十年期末考试题库(分题型分学期版)
国开(中央电大)法学本科《商法》十年期末考试题库(分题型分学期版) (电大期末纸质考试必备资料) 说明：试卷代号：1058； 适用专业及层次：法学本科； 资料整理于2020年4月8日，涵盖了2010年1月至2020年1月中央电大期末考试的全部试题及答案。 一、单项选择题题库 2020年1月试题及答案 1.下面哪一项不属于商法一般原则中提高经济效率原则的内容？(D)D.行为效力扩张 2.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的解散决议必须经(D)。D.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 3.张文林为格致化工有限公司股东，持有公司股份51%。由于意外事件，张文林不幸死亡。其法定继承人要求继承张文林的股东资格，下列说法正确的是(B)。B.在公司章程无另外规定时，张文林的法定继承人可以继承股东资格 4.注册会计师甲、乙、丙、丁共同出资设立A会计师事务所，该事务所为特殊的普通合伙。甲、乙在某次审计业务中，因故意出具不实审计报告被人民法院判决由会计师事务所赔偿当事人损失。下列有关该赔偿责任承担的表述中，正确的是(D)。D.甲、乙应当承担无限连带责任，丙、丁以其在A会计师事务所中的财产份额为限承担责任 5.以下为A建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是(D)。D.丙公司主张抵销85万元：“我公司欠万科公司工程款187万元；在万科公司破产宣告后，M建材厂将其对万科公司的85万元债权转移到我公司，以抵偿其欠我公司的债务。” 6.下列各选项中提出破产申请的债权人，其请求人不必具备的条件的是(B)。B.必须是没有担保权的债权 7.汇票绝对应记载事项不包括(C)。C.预备付款人 8.民法上的非票据关系不包括(D)。D.汇票复本持有人请求汇票复本接受人返还复本的关系 9.关于保险法的基本原则的内容，以下描述正确的选项是(A)。A.守法原则和保险利益原则 10.当保险事故发生后，有关当事人行为的以下判断，不符合保险法规定的是(B)。B.受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔 2019年7月试题及答案 1.公司股东与公司对公司债务所承担的责任分别是(C)。C.有限责任、有限责任 2.下列选项中不能担任公司法定代表人的是(A)。A.董事 3.根据《合伙企业法》的规定，普通合伙企业的下列事务中，在合伙协议没有约定的情况下，不必经全体合伙人一致同意即可执行的是(B)。B.合伙人之间转让在合伙企业中的部分财产份额 4.以下关于特殊的普通合伙企业的说法中，错误的是(C)。C.特殊的普通合伙企业不必建立执业风险基金、办理职业保险 5.以下为A建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是(D)。D.丙公司主张抵销85万元：“我公司欠A公司工程款187万元；在A公司破产宣告后，M建材厂将其对A公司的85万元债权转移到我公司，以抵偿其欠我公司的债务。” 6.下列有关管理人产生方式和组成的说法中，正确的是(B)。B.管理人可以由依法设立的律师事务所担任 7.绝对应记载事项是指票据上必须记载的事项，否则票据便会无效。汇票绝对应记载事项不包括(D)。 D.预备付款人 8.票据保证的保证人为二人以上的，保证人之间承担的责任是(A)。A.连带责任 9.下列职责依法由中国证监会履行的是(C)。C.监督检查证券发行的信息公开情况 10.下列各选项中错误的是(D)。D.保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利
国家公务员证监会面试真题及参考解析
2013年国家公务员证监会面试真题及参考解析 2013年2月28日下午国家公务员证监会面试题 材料：关于一小区环保问题，现在实行了垃圾分类，居民反映不好，管理人员也缺乏。 1、请你对该小区垃圾分类提些意见? 2、你是小区工作人员，现在有个同事在制止一名老人未分类垃圾时，发生口角，老人生气住院，家属和居民围攻区委会，你会怎么办? 3、小区居民不配合垃圾分类工作，你怎么把工作开展好? 4、该小区是市核心地带，领导重视该项工作，准备收集此次垃圾分类反馈信息，你是市政府工作人员，准备如何组织? 2013年3月1日上午国家公务员证监会会计岗面试题 1.你组织一次会议，会议开始前20分钟，去接主要讲话领导的车坏在路上了，你会怎么办? 2.中国会计准则和国际会计准则存在什么差异?为什么会存在这种差异? 3.上市公司和拟上市公司会通过未披露关联方交易来虚拟利润，粉饰报表，会增加注册会计师的审计风险，作为注册会计师，你会采取哪些应对措施来发现未披露的关联方交易? 2013年3月1日上午国家公务员贵州证监会面试题 1.单位开会，领导晚到20分钟。针对这种情况，你怎么办? 2.钓鱼岛问题上，针对抵制日货等激烈行为，你怎么看? 3.资本市场对我国经济转型的意义。(专业类的题) 2013年3月2日上午国家公务员证监会法律岗面试题 1.领导安排你的工作岗位经常出差，工作繁忙，你家里有小孩和身体不好的老人，需要照看，不能经常出差，你怎么办。 2.谈谈对公司债(企业债)监管未来的趋势。 3.公司法对于股东权利的规定。 2013年3月2日上午国家公务员证监会会计类岗面试题 1.领导安排你的工作岗位经常出差，工作繁忙，你家里有小孩和身体不好的老人，需要照看，不能经常出差，你怎么办。 2.会计师事务所如何在IPO审计过程中提升职业质量。 3.其他综合收益是如何形成的，在财务报表的何处列报留作后来人参考。
2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)
2021年度中国证监会招考职位专业科目 笔试考试大纲 （财金类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？ A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：（A ） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、下列选项错误的是（）？ A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：（BCD）
（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、下列选项错误的是（）？ A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：（BCD） 五、考查知识点 （一）经济学基本原理 1、供给与需求 掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。 2、企业理论 掌握生产理论、生产函数、成本与利润。 3、福利经济学与市场失灵 掌握一般均衡、帕累托最优、市场失灵、科斯定理。 4、宏观经济的基本指标与国民收入决定理论 掌握国民收入核算与方法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求－总供给模型、货币与通货膨胀、失业、宏观经济政策目标与工具。