能源管理体系主要条款审核要点及典型案例分析

质量管理体系内部审核案例

内部审核实操案例 第一节公司介绍 一、公司概况 XX炉具有限责任公司是一家中外合资企业，现有员工65人，其中工程师、技师、会计师等中级以上人才15名，公司占地12000平方米，所处地理条件优越交通运输便利，公司专门研制“XX”牌各系列水暖炉具，分为5类：“蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列”，年生产能力1万台，产值800万余元，采用先进工艺技术和设备。具备严格的生产控制技术，所有产品均按国家标准生产，并具有完善的检出仪器与技术手段，保证了产品质量的稳定、可靠，得到了广大顾客的青睐与认可。 今后，本公司将继续致力于设计和开发高、精、尖新产品，并使产品质量不断提高，以更高的热诚为广大消费者服务。 企业名称： 企业性质： 商标： 地址： 电话： 传真： 邮政编码： 公司主页网址： 二、公司组织机构图 三、质量管理体系结构图 四、质量管理体系过程指责分配表

第三节内部审核实例 一、确定审核方案 审核方案的目标是： 1、满足质量管理体系标准的认证要求； 2、确保附和合同要求。 质管科编制年度内审计划作为审核方案的输出。

××××有限责任公司质量管理体系2002年度内审计划 编号：××××××××× 二、任命内用周长和内审组成员 1、应保持内审活动的独立性和公正性、内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责，即内审员不能审核自己的工作。 2、内审员应遵循以下审核原则； （1）道德行为——职业化的基础： 信实、正直、保守秘密和谨慎是内审员的基本素质。 （2）公正表达——内审员具有真实、准确地做出报告的义务。 （3）审核发现、审核结论和审核报告准确地反映了审核活动。内审员必须报告在审核过程中所遇到的明显的障碍以及在审核组和受审核部门之间没有解决的或分歧的意见。 （4）预期的职业考虑——在审核中，内审员应具备勤奋的精神并具有正确判定的能力。 （5）内审员必须审慎对待他们所执行的任务，并且为审核委托方和其他相关方树立信心。具有必要的能力是重要的前提。 （6）独立性——内审员应将审核结论建立在公正和客观的基础上。 内审员应独立进行审核的活动并且不带偏见，没有利益上的冲突。内审员在审核过程中保持

能源管理体系审核员考试试题及答案

CCAA能源管理体系审核员考试基础知识部分 姓名：号： 一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题1分，共60分，不在指定位置答题不得分) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 题 号 D D C D A C A B A B B A D D A A C C A A 答 案 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 题 号 D C D B C B D C B C D B D C B A A B C C 答 案 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 题 号 答 案 每题4个选项只能有1个正确答案 1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下 哪个不属于承诺围？（D）考点：标准4.2.1 h） A. 在部传达能源管理的重要性； B. 确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C. 提供能源管理体系所需的适宜资源； D. 组织制订能源规划。 2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）。考点：标准引言 A. 提高能源利用效率； B. 降低能源消耗； C. 减少温室气体排放； D. 以上都是。 3. 以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的容（C）。考点：标准 4.6.1 b） A. 能源绩效参数； B.实际能源消耗与预期的对比评价； C. 与能源使用相关的变量； D. 主要能源使用和能源评审的输出。 .

能源管理体系建设步骤

能源管理体系建设步骤 能源管理体系建设一般按如下步骤进行，即： 领导决策与准备——范围界定——初始能源评价——体系策划——能源管理体系文件的编制——体系运行——内部审核和管理评审。 能源管理体系建设的基本步骤——领导决策与准备 (1)管理者的承诺 国家对能源管理工作越来重视，各省市已将节能减排的任务分配到了重点用能单位，面对繁重的节能任务，很多重点用能单位的最高管理者亲自负责节能减排工作，这对建立能源管理体系是非常有利的。但节约能源这一责任具有很强的社会性，仅仅靠方针目标是不够的，管理者的承诺对于建立和实施能源管理体系至关重要，能源管理体系的建立应该是始于管理承诺。最高管理者应对建立、实施、保持和持续改进能源管理体系做出承诺，包括贯彻执行适用的法律法规，将能源方针目标作为企业发展方向和战略目标的组成部分，传达节约能源的重要性，增强全员节能意识，进行管理评审和配备适宜资源。并由最高管理者明确本企业导入能源管理体系的意图和应用范围。 (2)任命管理者代表 能源管理体系的建立和实施是一个系统工程，涉及到企业各个方面的工作，本体系要求最高管理者应任命一个管理者代表来负责体系的管理工作，管理者代表有如下职责：确保按照国家标准的要求，协助最高管理者建立、实施和保持能源管理体系；向最高管理者报告能源管理体系的运行情况；提出改进建议；负责与能源管理体系有关的外部联系，故管理者代表应是企业中具有相当级别的管理者，建议由分管副总经理（副矿长、副厂长）担任。 (3)提供资源 最高管理者应授权管理者代表组建一个机构或班子来建立能源管理体系，其初期的任务是进行初始能源评审，以及建立体系后的日常工作。能源管理机构的设置，可以根据需要设置集团公司一级的能源管理机构，成立以管理者代表为首的能源管理委员会，委员会成员包括财务、生产计划、物资供应、机电设备、技术、计量、行政等部门领导和主要耗能区队（车间）的主任等。能源管理委员会下设节能办公室负责体系的日常运行。 能源管理体系建设的基本步骤——范围界定 对于企业的能源管理体系而言，其管理的对象是企业的生产过程、产品和服务中的能源因素，因此能源管理体系的范围宜是一个覆盖企业（矿、厂）的所有过程、产品和服务，并涉及组织职责和权限、现场区域、地理边界等要素的集合。 企业边界确定后，再确定能源管理体系的运行边界。企业应识别确定的企业边界覆盖下的导致能源消耗的所有活动和运行。 能源管理体系建设的基本步骤——初始能源评审 初始能源评审是建立能源管理体系的基础，通过现场观察和历史数据对企业的能源使用情况和生产工艺过程做一般性的调查，初始能源评审包括两部分：一是能源管理调查，二是能源技术调查，这对发现明显的能源浪费和在短期内提高能源效率的简单措施是非常有用的。初始能源评审的结论将作为建立和评价组织的能源方针、制定目标指标和管理方案、确定优先事项、编制体系文件的基础。

能源管理体系审核员考试习题及答案完整版

能源管理体系审核员考试习题及答案 集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

能源管理体系内审员考试试题 姓名：身份证号： 每题4个选项只能有1个正确答案 1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围？（D）考点：标准4.2.1h） A.在内部传达能源管理的重要性； B.确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C.提供能源管理体系所需的适宜资源； D.组织制订能源规划。 2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）。考点：标准引言 A.提高能源利用效率； B.降低能源消耗； C.减少温室气体排放； D.以上都是。 3.以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容（C）。考点：标准 4.6.1b） A.能源绩效参数； B.实际能源消耗与预期的对比评价； C.与能源使用相关的变量； D.主要能源使用和能源评审的输出。 4.某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是GB/T23331-2012第（D）条的要求。考点：标准4. 5.6 A. 4.4.2； B.4.4.3； C.4.5.5； 5.GB/T23331-2012第4.4.2条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准4.4.2 A.贯彻实施； B.建立基准； C.评价目标和指标； D.合规性评价。 6.GB/T23331-2012第4.4.3条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准4.4.3 A.识别当前的能源种类和来源； B.评价过去和现在的能源消耗水平； C.识别影响所有能源使用的相关变量； D.识别改进能源绩效的机会。

(能源化工行业)工业企业能源管理体系实施指南

（能源化工行业）工业企业能源管理体系实施指南

工业企业能源管理体系实施指南 1范围 本标准为以下对象提供实施指南： a）应用DB37/T1013-2009的工业企业。 b）其他相关方。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本〈包括所有的修改单〉适用于本文件。GB17167用能单位能源计量器具配备和管理通则 DB37/TIOU-2009工业企业能源管理体系要求 3术语和定义 DB37/T1013-2009确立的术语和定义适用于本文件 4能源管理体系要求 4.1总要求 用能单位应将能源管理体系作为企业管理的壹部分，根据其规模、性质和能力等状况确定能源管理体系边界，边界范围内的能源利用和管理活动应符合DB37/T1013-2009的要求。 建立、实施、保持和改进能源管理体系，应通过以下活动进行： a）体系策划 识别评价法律法规和其他要求及贯彻执行情况； 评价能源利用和管理现状； 确定能源基准、标杆； 识别评价能源因素； 制定能源方针、目标、指标； 确定能源管理职责，配备资源； 建立内、外部信息交流机制； 将策划的结果形成文件。 b）体系实施 对实体系范围内机员实施培训 执行体系文件，对能源利用过程进行控制，包括能源规划、设计、采购、贮存、加工转换、传输分配、使用、回收利用等过程； 全过程监视和测量； 对不符合采取纠正措施和预防措施，必要时实施应急预案。 c）体系检查和改进 实施内部审核； 实施管理评审； 识别节能潜力，确定改进措施，提供必要资源。 4.2文件要求 4.2.1总则 用能单位应通过建立适宜的文件，沟通意图、统壹行动，最终实现能源管理体系的有效运行。能源管理体系文件应系统阐述用能单位能源管理体系范围内全部能源利用和管理过程，为评价体系有效性和适宜性提供评价标准和客观证据。 a）体系策划和文件编写应紧密结合，其中: 能源方针、目标。能源方针、目标是用能单位所追求的方向和目的。能源方针应表明用能单

质量管理体系内部审核案例

质量管理体系内部审核案例 案例一：某厂质量目标规定：“成品合格率为98%以上”。 审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？” 他回答：“这是指的成员出库合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验，只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。” 李技术员回答说：“这是指的成品入库前的合格率。” 检验员小王说：“这是指的成品一次交验合格率。” 案例分析： 本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。违反了标准“5.4.1质量目标”的“质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。”及“5.3质量方针”的“d）在组织内得到沟通和理解”的规定。 案例二：审核员在是审核某建筑公司第一项目经理部时，看到技术交底和检验记录填写的笔体非常相似，于是询问项目经理：“技术交底和检验记录是由谁填写的？”项目经理说：“是资料员填写的。” 审核员：“资料员有技术员和检验员上岗证吗？” 项目经理说：“由于工地人手少，只好由资料员代劳了，好在质检站对此也没有提出异议。” 当地政府主管部门规定：“技术交底应由具有资质的技术员或技术队长负责，检验工作应由具有资质的检验员负责。 案例分析： 这种事情在建筑施工企业中常有发生。技术交底应由技术员或技术队长交到施工的班组长，检验记录应该是检验员在施工现场实际检测的结果，而不是事后由别人在屋子里补填记录。 填写记录的人员没有相应的资质，违反了标准“5.1管理承诺”的“a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”及“4.2.4记录控制”的“建立并保持记录，以提供符合要求和质量按理体系有效运行的证据。 案例三：红星涂料厂将苯丙乳液配置车间承包给了一个员工负责。于是该车间成了该厂主要生产原料的供方。审核员在查阅供销拉提供的合格供方我名录时发现，苯丙乳液供方的名称是“红星涂料厂”。 审核员问：“你们怎样控制该车间的质量？”

能源管理体系审核员考试习题及答案

精心整理 能源管理体系内审员考试试题 姓名：身份证号： 单位名称：考试日期：年月 A. 能源绩效参数； B. 实际能源消耗与预期的对比评价； C. 与能源使用相关的变量； D. 主要能源使用和能源评审的输出。 4. 某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是GB/T23331-2012第（D）条的要求。考点：标准4. 5.6 A. 4.4.2； B. 4.4.3； C. 4.5.5； 5. GB/T23331-2012第4.4.2条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准4.4.2

A. 贯彻实施； B. 建立基准； C. 评价目标和指标； D. 合规性评价。 6. GB/T23331-2012第4.4.3条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准4.4.3 A. 识别当前的能源种类和来源； B. 评价过去和现在的能源消耗水平； C. 识别影响所有能源使用的相关变量； D. 识别改进能源绩效的机会。 7. 某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏了。这是在进行（A）。考点：术语3.3和3.4 A. 纠正； B. 纠正措施； C. 预防措施； D. 以上都不是。 8. A. C. 9. 10. A C 11. A C 12. A C 13. A．关于能源检查、能源考核； B．与国际着名企业相同； C．与政府主管部门开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关； D．任何为组织工作或代表组织工作的人员都能为能源管理体系的改进提出建议和意见。 14. 标准4.5.4.2条款，文件控制的要求不包括（D）考点：标准4.5.4.2 A．必要时对现有文件定期评审和更新，并在发布前确认文件适用性； B．对文件的更改和现行修订状态作出标识； C．过期文件如需保留，应做出适当的标识； D．非受控文件只用于企业内部管理，不作为证据提供给审核员。 15. 标准提出在适当时（A）应纳入新、改、扩建项目的规范、设计和采购活动中。

质量故事及其审核案例分析

1.降落伞的真实故事 这是一个发生在第二次世界大战中期，美国空军和降落伞制造商之间的真实故事。在当时，降落伞的安全度不够完美，即使经过厂商努力的改善，使得降落伞制造商生产的降落伞的良品率已经达到了99.9%，应该说这个良品率即使现在许多企业也很难达到。但是美国空军却对此公司说No, 他们要求所交降落伞的良品率必须达到100%。于是降落伞制造商的总经理便专程去飞行大队商讨此事，看是否能够降低这个水准？因为厂商认为，能够达到这个程度已接近完美了，没有什么必要再改。当然美国空军一口回绝，因为品质没有折扣。 后来，军方要求改变了检查品质的方法。那就是从厂商前一周交货的降落伞中，随机挑出一个，让厂商负责人装备上身后，亲自从飞行中的机身跳下。这个方法实施后，不良率立刻变成零。 从此故事您得出什么结论？ 故事体会： 1.提高质量，总是有方法！ 2.许多人做事时常有“差不多”的心态，对于领导或是客户所提出的要求，即使是合理的，也会觉得对方吹毛求疵而心生不满！认为差不多就行,但就是很多的差不多，产生质量问题。 3.或许我们应该站在消费者的角度想一想：买回的酵母做的馒头里吃出一根头发，什么滋味！？我们也许会说：10万（或10亿）袋酵母里才有一袋里有一根头发，有什么大惊小怪的。但是对我们来说是十万分之一，对于吃到头发的消费者来说，是100%。试想，如果什么事情只有99.9%的成功率，那么每年有20，000次配错药事件；每年15，000婴儿出生时会被抱错；每星期有500宗做错手术事件；每小时有2000封信邮寄错误。看了这些数据，我们肯定都希望全世界所有的人都能在工作中作到100%。因为我们是生产者，同时我们也是消费者。更重要的是，我们因此而感到每天的忙碌工作有所意义，而不是庸庸碌碌的只想换一口饭吃。 4.品质没有折扣。 有6只猴子关在一个实验室里，头顶上挂着一些香蕉，但香蕉都连着一个水龙头，猴子看到香蕉，很开心去拉香蕉，结果被水淋的一塌糊涂，然后6只猴子知道香蕉不能碰了。然后换一只新猴子进去，就有5只老猴子一只新猴子，新来的猴子看到香蕉自然很想吃，但5只老猴子知道碰香蕉会被水淋，都制止它，过了一些时间，新来的猴子也不再问，也不去碰香蕉。然后再换一只新猴子，就这样，最开始的6只猴子被全部换出来，新进去的6只猴子也不会去碰香蕉。 故事体会： 这个故事反映的是培训的重要性和无条件的执行制度 1.培训的重要性：把好的经验做好培训，让大家共享，培训好了，可以少犯错误，少走弯路，大家都会向同一个方向，也是正确的方向使力，这样的团队或公司会战无不胜的。 2.制度就是要无条件执行的。因为制度是经验的总结。不遵守制度是要犯错误或受惩罚的。 【案例1】 某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。 该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。 质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。” 审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？” 质检科长：“没有。” 案例分析： 由于该厂涂料品种有十余种，价格也相差十余倍，可见产品的性能肯定也有很大差别，而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准，就应拿出高于国家标准的证据。对这些产品的型式试验就应该按高于国家标准的要求来做，因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。企业应该制定高于国家标准的企业标准，并按企业标准要求进行型式试验。 本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”规定的“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。这种监视和测量应依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。” 【案例2】 某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。 审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。” 审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。 审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”

CCAA能源管理体系审核员考试题库(三)

能源管理体系审核员模拟考试题（三） 一、填空题(每空1分，共30分) 1. 能源管理体系国际标准由ISO/PC242(或国际标准化组织/PC242) 负责制定 2、能源审计中，可以将企业能源利用的全过程分为购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用。 2. 能源审计按照翔实程度可分为初步能源审计_和详细能源审计_。企业能源审计按工作范围不同，可分为专向能源审计和全面能源审计。 3. 能源审计程序主要分为7个阶段，包括审计准备、与审计、审计、节能方案产生和筛选、 a) 节能方案可行性分析、节能方案的实施、持续能源审计。 4. 企业能源审计的基本方法是调查研究和比较分析，主要是运用现场检查、数据审核、案例调查以及盘存查账等手段，必要时辅助以现场测试。 5. 工业企业中，余热资源的形态通常有固体、气体、液体三种。 6. 我国节能法规体系建设和法制管理正逐步加强，同时具有监管职能、公证职能、服务职能的企业能源审计，必将对节能工作起到更加积极的促进作用。 7. 节能检测是指依据国家有关节约能源的法规（或行业、地方规定）和能源标准，对用能位的能源利用状况所进行的监督检查、测试和评价工作。

8. 国家鼓励工业企业采用高效节能、锅炉、窑炉、风机、泵类等设备，采用热电联产和余热余压利用洁净煤以及先进的用能监测和控制等 技术。 9. 企业节能量是企业统计报告期内能源实际消耗量按比较基准值计 算的总量之差。 10. 企业能源审计的基本方法是调查研究和比较分析，主要市运用现场检查、数据审核、案例调查以及盘存查账等手段，必要时辅助以现场测试。 11. 节能检测是指依据国家有关节约能源的法规（或行业、地方规定）和能源标准，对用能单位的能源利用状况所进行的监督检查、测试和评价工作。 12. 在热力学第一定律中，内能有叫热力学能，以U 表示。 13. 国家鼓励工业企业采用高效节能的电动机、锅炉、窑炉、风机、泵类等设备，采用 14. 重点用能单位应当设立能源管理岗位，在具有节能专业知识、实际经验以及中级以上技术职称的人员中聘任能源管理负责人，并报管理节能工作的部门和有关部门备案。 15. 能源审计中，可以将企业能源利用的全过程分为购入贮存、加工转换、输送分配、最终使用。 16. 在考察能源储量丰富度的同时，还要对能源的_可再生性___和__地理分布___做出评价。

能源管理体系建设方案

2019年下半年，总务部节能科准备在全公司建立能源管理体系，但需要公司主要领导的支持！ 黑龙江省节能减排工作领导小组对公司每年的重点用能单位能耗总量和强度”双控“目标责任考核实施方案中有多项建立能源管理体系要求，并且企业建立完整的能源管理体系对节能降耗有非常重大而深远的意义。 企业要想真正做到节能降耗就必须建立完善的能源管理体系！ 能源管理体系是能源管理工作的总抓手

1、节能降耗首先应本同期对比分析现状，发现问题。 2、分析各种能耗增长问题中各种影响因素。 3、找出影响能耗增长问题的主要原因。 4、针对主要原因，提出解决的措施并执行。 5、检查执行结果是否达到了预定的目标。 6、把成功的经验总结出来，制定相应的标准。 7、把没有解决或新出现的问题转入下一个PDCA循环去解决。 一、什么是能源管理体系：建立并实现能源方针、目标的一系列相互关联要素的有机结合，包括组织机构、职责、惯例、程序、过程和资源等。企业在管理能源方面，借鉴其他体系模式，结合能源利用管理特点，提供优化管理模式，建立系统完整管理标准规范，促进企业最大限度降低能耗提高能效。 二、能源管理体系建设的作用：利用节能贯标机制、节能技术进步机制、节能文化促进机制、全过程管理控制机制，持续提高企业的管理水平，提高能源利用效率。 三、能源管理体系核心思想：

【过程方法】均以过程为基础，着眼于每个具体过程，对其输入、输出进行有效识别与控制，对各个过程及其作用进行识别、策划和管理； 【管理的系统方法】着眼于整体和实现总目标，促进用能单位策划的各个过程相互协调匹配。

四、能源管理体系特点：

质量管理体系审核要点及方法

质量管理体系审核要点及方法 质量管理体系审核要点及方法九三二三厂质管部质量管理体系审核要点及方法标准条款（过程）审核要点审核策略/方法范围 1、组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？询问/确认 2、组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？查问/确认4 质量管理体系 4、1 总要求 1、组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？概况切入审核 2、组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？概况切入审核 3、组织QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？选择过程审核 4、组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？概况切入审核 5、组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS是否明确，实施了控制？提问、确认 6、组织是否接受顾客对过程的监督，保持产品的可追溯性（军标要求）概况切入审核关于对

4、1中外包过程的审核提示：外包过程：是一个组织质量管理体系需要的，由组织外部机构履行的过程。 外包过程的控制： 4、1的意图是强调组织一旦选择使用影响其提供合格产品能力的外包过程，就应该重视该过程，必须表明，对该外包过程进行控制，以确保该过程的运行符合标准相关过程要求，并且符合组织的质量管理体系要求。 控制的程度、种类：视其重要程度和涉及的风险而定。应通过与外包过程提供者签订合同或协议规定以下内容：过程规范；或确认要求；法律法规或法则的要求；质量管理体系要求，包括过程的监视测量方法，过程实现目标和结果报告，组织实施现场检查，验证和/或审核等。 审核时注意：组织是否识别了外包过程？对外包过程的控制是否满足要求？ 4、1 总要求注意与采购过程的区别，对外包过程控制中存在：没有与采购过程区别，还未控制到过程的情况，注意理解标准 4、1的意图。 案例1：某厂关键件（火炮身管）热处理外包：要求提供必须满足的整个过程的技术参数规范；要求供方表明进行炮身热处理部件的时间和温度域值控制图、记录；其质量管理体系满足GJB9001A—2001要求。

能源管理体系审核员考试试题及答案基础审核.docx

CCAA 能源管理体系审核员考试（基础知识部分） 一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题 1 分，共60 分 1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围？（D）考点：标准 4.2.1 h） A. 在内部传达能源管理的重要性； B. 确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C. 提供能源管理体系所需的适宜资源； D. 组织制订能源规划。 2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）考点：标准引言。 A. 提高能源利用效率；C. 减少温室气体排放； B. 降低能源消耗；D. 以上都是。 3. 以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容（C）。考点：标准 4.6.1 b） A. 能源绩效参数； B. 实际能源消耗与预期的对比评价； C. 与能源使用相关的变量； D. 主要能源使用和能源评审的输出。 4. 某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是GB/T23331-2012 第（D）条的要求。考点：标准 4. 5.6 A. 4.4.2； B. 4.4.3； C. 4.5.5； D. 4.5.6。 5. GB/T23331-2012 第4.4.2 条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准4.4.2 A. 贯彻实施；C. 评价目标和指标； B. 建立基准；D. 合规性评价。 6. GB/T23331-2012 第4.4.3 条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准4.4.3 A. 识别当前的能源种类和来源；C. 识别影响所有能源使用的相关变量； B. 评价过去和现在的能源消耗水平； D. 识别改进能源绩效的机会。 7. 某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏了。这是在进行（A）考点：术语 3.3 和 3.4 。 A. 纠正；C. 预防措施； B. 纠正措施；D. 以上都不是。 8. 建立、实施能源管理实施方案的目的是（B）。考点：标准4.4.6 A. 明确职责、权限；C. 验证能源绩效改进的方法； B. 实现组织的能源目标、指标；D. 明确时间进度安排。 9. 在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律法规范围。这一行为不符合GB/T23331-2012 第（A）条的要求。考点：标准 4.4.2 A. 4.4.2；C. 4.5.4.2f)； B. 4.5.3；D. 4.6.2。和20 题重复 10. 企业在进行能源管理体系策划时，以下（B）不是必须的。考点：标准4.4.1 A．策划结果形成文件C．应与能源方针保持一致B．选择专业的咨询机构D．应包含能源评审要求 11. 标准要求组织应确保（B）的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。考点：标准 4.5.2 A．与主要能源管理相关；B．与主要能源使用相关； C．需要取得从业资格证书；D．所有在组织内工作； 12. 能源目标和指标的建立应（A）考点：标准4.4.6 A．与能源方针保持一致；B．在相关职能、层次、过程或设施层面建立相同的目标指标；C．在评审时尽可能使用最高标准；D．尽可能留出一定富余量以避免出现不符合。 13. 组织应建立一个（D）的内部沟通机制。考点：标准4.5.3 A．关于能源检查、能源考核；B．与国际著名企业相同；

三级能源管理体系建设的探索与应用(报告)汇总

三级能源管理体系建设的 探索与应用 河南能化集团中原大化公司 2013年12月

目录 一、企业简介 (2) 二、实施背景 (2) 三、实施内涵及创新点 (3) 四、实施方案 (3) 五、实施效果 (6)

三级能源管理体系建设的探索与应用 （尹旭涛刘志勇） 一、企业简介 河南能化集团中原大化公司位于国家卫生城市、国家园林城市、国家文明城市、全国优秀旅游城市——濮阳市，环境优美，交通便捷。 河南能化集团中原大化公司的前身是河南省中原化肥厂，是我省自筹资金建设的现代化大型化肥生产企业，1987年9月开工建设，1990年5月建成投产，1997年12月改制为河南省中原大化集团有限责任公司，2008年12月经省政府批准与永煤集团、鹤煤集团、焦煤集团、河南省煤气集团战略重组为河南煤业化工集团。目前，企业下属3个事业部即化肥事业部、甲醇事业部、三聚氰胺事业部；拥有两个省级研发中心和一个市级研发中心。装置规模为30万吨合成氨、52万吨尿素、50万吨甲醇、10万吨复合肥、6万吨三聚氰胺，是河南省最大的化肥生产企业和亚洲最大的三聚氰胺生产企业之一。 化肥事业部于2010年8月15号成立，主要负责合成氨和尿素产品的生产，设计生产能力为日产合成氨1000吨、尿素1760吨。同时，还负责向三胺事业部供应高压蒸气、脱盐水及循环冷却水，向绿宇泡棉供应氮气等。 事业部下设生产技术部、设备技术部、安环部、综合管理部四个管理部室和2个设备检修部，管辖五个分厂，即合成氨厂、尿素厂、动力厂、供水厂和包装厂，每个分厂设有厂长、副厂长，负责各分厂日常的技术管理工作。事业部设总经理1名、党总支书记1名、副总经理3名，现有干部职工338人。 二、实施背景 中原大化公司是传统资源型国有企业，主要资源是天然气、煤炭。每天需要天然气110万标方、煤炭近4000吨。在激烈的市场竞争中，谁的产品成本低谁就有竞争优势，谁就能生存，所以想尽一切办法降低成本，提高竞争力显得尤为重要。尤其近几年国家对能源管理越来越重视，出台了一系列重要举措，能源管理提上了从未有的高度，每年都要下达具体的节能指标。中原大化作为大型国有企业，又是耗能大户，我们公司的节能状况在河南省也成了业内关注的焦点。

ISO质量管理体系审核案例

〖案例035〗某二星级饭店由于旅游业的发展需要，决定改造成三星级饭店。在升级过程中，拟增加一些必要的功能，使得布局更合理。工程部经理在实施改造前，查找有关技术资料时却发现许多原来的技术资料已经丢失。这给升级工作带来了很大的困难。 〖案例037〗一位客人要查找上周从香港来的张先生，但是在前台查询没有找到此人。几经周折、询问、核对到店日期等，才发现住客登记的是英文名字，而住宿登记表中姓名登记栏分别列有中、英文姓名栏，客人只填写了英文姓名。 〖案例046〗审核时发现维修班的电工和锅炉工没有国家劳动部门颁发的上岗操作证，工程部主任说由于急需人手，尚未来得及送出培训。又问工程部主任哪些人属于特殊岗位的工作人员，主任答不出来。 〖案例091〗某厂主要承担顾客带料加工的线路板焊接、组装任务。其生产作业指导书规定在调试工位上应铺导电地毯，调试工在工作时应穿导电拖鞋、戴导电手镯。审核员在检查现场时发现有导电地毯，但是调试工穿的是普通拖鞋，而且未戴导电手镯。审核员问工人:“是否知道作业指导书的规定?”工人说:“不知道”。这时车间主任过来说:“作业指导书就在我的桌子上，他们随时可以过来查看。” 〖案例101〗物业公司管理的几栋楼的二次供水的水箱安装在一栋平房内，平时用泵把水打上去。审核员来到泵房查看，发现水箱没有盖子，而且水箱开口紧靠着窗户，而窗户的玻璃早就碎了。审核员看到在泵房的地上有从外面扔进来的空易拉罐。 〖案例102〗在设备科审核员想了解一下对于设备的保养情况，设备科长拿出一摞设备维修单交给审核员看。审核员看到维修单上记载的都是某台设备{r么时候发生了什么故障，更换了什么零件。审核员问设备科长:“维修和保养有什么区别?”设备科长说:“修好了也就保养了。” 〖案例103〗某厂《车间生产环境管理规定》中规定:“车间温度应保持在20～30℃，湿度40％～60％。“但是审核员在检查11月份的环境记录时发现:11月10号～13号的湿度均为30％。”审核员问车间主任:“对于湿度30％符合规定要求吗?”主任回答:“我们已经更改了规定，把湿度改为30％。”审核员要求出示文件更改记录，车间主任说只是口头通知更改的。审核员注意到，

质量管理体系审核要点

质量管理体系审核要点 ☆质量管理体系审核概述 一．质量管理体系审核的目的和准则 1．审核目的 第一方（公司）：◇发现问题，改进工作； ◇确定体系的符合性、有效性； ◇为迎接外审做好准备。 第二方（顾客）：◇选择合格供方； ◇对已建立合同关系的供方进行控制。 第三方（机构）：◇为顾客提供信任； ◇减少重复的第二方审核； ◇认证注册，证实能力。 2．审核准则，即依据的要求 ◇GB/T 19001 idt ISO 9001、YY/T 0287 idt ISO 13485； ◇组织质量管理体系文件； ◇相关法律法规； ◇产品标准、合同等。 二．质量管理体系审核的特点 ◇被审核的质量管理体系必须是正规的，清晰的； ◇质量管理体系审核是一项正式活动； ◇质量管理体系审核是一个抽样过程，具有一定的风险性和局限性； ◇质量管理体系审核是通过过程评价进行的。 三．审核原则 1．以下原则与审核员有关 ◇道德行为：职业的基础； ◇公正表述：真实、准确地报告的义务； ◇职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。 2．以下原则与审核有关 ◇独立性：是审核的公正性和审核结论客观性的基础； ◇基于证据的方法 四．内部质量管理体系审核的审核方案 ◇审核方案的授权； ◇审核方案的制定； ◇审核方案的实施； ◇审核方案的监视与评审； ◇审核方案的改进。

☆内部质量管理体系审核 一．审核活动 依据ISO19011:2002，典型的审核活动氛围下列几个阶段： ◇审核的启动； ◇文件评审的实施； ◇现场审核的准备； ◇现场审核的实施； ◇审核报告的编制、批准和分发； ◇审核的完成。 二．审核的启动 本阶段包括如下活动和内容： ◇指定审核组长； ◇确定审核目的、范围和准则； ◇确定审核的可行性； ◇选择审核组； ◇与受审核方建立初步联系。 1．指定审核组长 ①审核组长的职责 ◇根据审核方案确定本次审核目的、范围和依据； ◇评审质量管理体系文件； ◇编制审核计划； ◇与受审核方和委托方进行沟通； ◇组织、指导审核组工作，控制、协调审核全过程； ◇组织得出审核结论； ◇编制并提交、分发审核报告； ◇负责对不符合项的纠正措施跟踪验证并报告结果。 ②审核组长应具备如下条件： ◇经过质量管理体系审核培训合格； ◇有一定的质量管理体系建立、实施和审核的经验； ◇有一定的组织和协调能力； ◇了解本组织产品涉及到的专业技术内容； ◇与审核区域和活动没有直接责任关系。 2．确定审核目的、范围和准则 ①审核目的 每次内审的目的应在审核方案中明确规定。但审核组长在接受任务时，应与方案管理人员沟通做进一步确认。通常包括以下内容： ◇评价质量管理体系与审核准则的符合程度； ◇确定质量管理体系是否按组织的质量管理体系要求及安排有效实施； ◇寻求质量管理体系的改进机会；

能源管理体系审核员考试习题及答案

能源管理体系审核员考试习题及答案 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-

能源管理体系内审员考试试题 姓名：身份证号： 每题4个选项只能有1个正确答案 1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围？（D）考点：标准4.2.1h） A.在内部传达能源管理的重要性； B.确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C.提供能源管理体系所需的适宜资源； D.组织制订能源规划。 2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）。考点：标准引言 A.提高能源利用效率； B.降低能源消耗； C.减少温室气体排放； D.以上都是。 3.以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容（C）。考点：标准 4.6.1b） A.能源绩效参数； B.实际能源消耗与预期的对比评价； C.与能源使用相关的变量； D.主要能源使用和能源评审的输出。 4.某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是GB/T23331-2012第（D）条的要求。考点：标准4. 5.6 A. 4.4.2； B.4.4.3； C.4.5.5； 5.GB/T23331-2012第4.4.2条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准4.4.2 A.贯彻实施； B.建立基准； C.评价目标和指标； D.合规性评价。 6.GB/T23331-2012第4.4.3条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准4.4.3

A.识别当前的能源种类和来源； B.评价过去和现在的能源消耗水平； C.识别影响所有能源使用的相关变量； D.识别改进能源绩效的机会。 7.某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏了。这是在进行（A）。考点：术语3.3和3.4 A.纠正； B.纠正措施； C.预防措施； D.以上都不是。 8.建立、实施能源管理实施方案的目的是（B）。考点：标准4.4.6 A.明确职责、权限； B.实现组织的能源目标、指标； C.验证能源绩效改进的方法； D.明确时间进度安排。 9.在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律法规范围。这一行为不符合GB/T23331-2012第（A）条的要求。考点：标准4.4.2 A. 4.4.2； B.4.5.3； C.4.5.4.2f)； 10.企业在进行能源管理体系策划时，以下（B）不是必须的。考点：标准4.4.1 A．策划结果形成文件B．选择专业的咨询机构 C．应与能源方针保持一致D．应包含能源评审要求 11.标准要求组织应确保（B）的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。 考点：标准4.5.2 A．与主要能源管理相关；B．与主要能源使用相关； C．需要取得从业资格证书；D．所有在组织内工作； 12.能源目标和指标的建立应（A）考点：标准4.4.6 A．与能源方针保持一致；B．在相关职能、层次、过程或设施层面建立相同的目标指标；C．在评审时尽可能使用最高标准；D．尽可能留出一定富余量以避免出现不符合。 13.组织应建立一个（D）的内部沟通机制。考点：标准4.5.3 A．关于能源检查、能源考核；B．与国际着名企业相同； C．与政府主管部门开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关； D．任何为组织工作或代表组织工作的人员都能为能源管理体系的改进提出建议和意见。 14.标准4.5.4.2条款，文件控制的要求不包括（D）考点：标准4.5.4.2 A．必要时对现有文件定期评审和更新，并在发布前确认文件适用性； B．对文件的更改和现行修订状态作出标识； C．过期文件如需保留，应做出适当的标识； D．非受控文件只用于企业内部管理，不作为证据提供给审核员。 15.标准提出在适当时（A）应纳入新、改、扩建项目的规范、设计和采购活动中。 考点：标准4.5.6 A．能源绩效评价的结果；B．能源因素辨识结果；

ISO质量管理体系289个审核案例(经典案例)

ISO 质量管理体系289 个审核案例（经典案例）1 ISO 质量管理体系289 个审核案例 〖案例001 〗某四星级饭店有南、北两栋楼，南楼设施较北楼差些，房价也便宜些。一天客人张先生住进南楼，因旅途劳累，不愿到餐厅就餐，于是打电话到餐 厅要求送餐到客房。但是餐厅值班员回答:“对不起，先生，南楼不提供送餐服务。”张先生大为不满地问道: “既然是四星级饭店，即使南楼较便宜，也应该有送餐服务。”值班员回答: “对不起，先生，这是本饭店的规定。” 案例分析:根据《旅游涉外饭店星级的划分及评定》（GB／T 14308 ——1997）的648条款的规定“ v.有送餐菜单和饮料单，24h提供中西式早餐、正餐送餐服务。……”虽然本标准是推荐性标准，但是饭店一旦采用即变成强制性的标准（因为饭店已经被评为四星级），应该百分之百地执行标准的规定。因此饭店规 定对南楼不提供送餐服务就违反了国家标准的规定，应立即更改。本案违反了标准“1.1总则”的“ b）通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。”及“ 5.1 管理承诺”的“ a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。 〖案例002〗某公司生产系列高压硅堆，据总经理说他们生产的都是定型产品，因此没有设计开发的工作。审核员在现场审核时看到一位技术员正在对某种新 型高压硅堆进行测试，审核员问:“这是定型产品吗?”技术员回答:“这是我们 刚刚由外单位引进的新产品，目前正在工艺调整阶段。”审核员问:“对于工艺的 转化你们做了哪些工作?”技术员答:“由于该类型产品我们从来没有生产过，而 且还要增加一些新的设备，加上没有这方面的经验，我们在工艺科的指导下已反复 做了十几遍试验了，估计最近就可取得成功。”审核员要求查

2015版质量管理体系审核要点

2015版质量与环境管理体系审核 注： 1、4.1、4. 2、6.1为管理层主管总体策划性条款； 2、7.1.6组织的知识：管理层和各个区域均涉及； 3、8.3 产品和服务的设计和开发一般不属于不适用条款 第一部分各部门审核要素分布 一、管理层 Q/E： 4、组织环境 4.1理解组织及其环境； 4.2理解相关方需求与期望 4.3确定管理体系范围（含质量管理体系不适用要求：设计开发一般不可以不适用；确定外包过程） 4.4管理体系及其过程 5.1领导作用 5.1.1 领导作用和承诺 5.1.2 以顾客为着焦点(Q) 5.2方针 5.2.1制定方针 5.2.2沟通方针 5.3组织的岗位职责和权限 6、策划 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 6.1.2策划应对风险和机遇的措施 6.2 目标及其实现策划 6.2.1目标 6.2.2实现目标的措施策划 6.3变更策划 7.1资源 7.1.1总则 7.1.6组织的知识 7.4信息沟通 7.5.1文件化信息总则 9.1.1 监视、测量、分析和评价总则 9.3 管理评审 10.1改进总则 10.3持续改进 二、企管部 E/O 6.2目标及其实现的策划 6.2.1 质量与环境目标 6.2.2实现管理目标的策划

7.1资源 7.1.5监视和测量资源； 7.1.6（Q）组织的知识（包含环境方面知识） 7.5形成文件的信息 8.1Q运行的策划和控制 8.6Q产品和服务的放行（国家监督检验）8.7Q不合格运行输出的控制 分析与评价 9.2内部审核 10.2 不合格和纠正措施 环境因素 8.1E 环境运行策划和控制 三、安全环保部（含污水处理场） E 6.1.1E总则 6.1.2E环境因素 6.1.3E合规性义务 7.4E信息交流（新版标准的重点） 8.1E 环境运行策划和控制 8.2E环境应急准备与响应 9.1.1E环境绩效监视、测量与分析 9.1.2E环境合规性评价（含组织知识管理） 10.2E环境不符合和纠正措施 四、技术部门 7.1.6Q 组织的知识 8.5. 1Q生产和服务提供的控制 8.5.6Q变更控制 4.1理解组织及其环境； 4.2理解相关方需求与期望 6.1应对风险和机遇的措施 策划应对风险和机遇的措施 8.3Q 产品和服务的设计和开发 环境因素 8.1E 环境运行策划和控制 五、生产部门（负责设备管理） 基础设施 7.1.4Q过程运行环境 7.1.6Q组织的知识 环境因素 8.1E 环境运行策划和控制 六、销售部门 8.2Q产品和服务的要求 8.5.3Q顾客和供方财产（其中顾客财产）8.5.5Q交付后的活动