2017年上半年新疆基金从业综合：证券组合管理基础试题
2017年上半年新疆基金从业综合：证券组合管理基础试题
一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动
2、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息
B．企业债券差价收入
C．买卖股票差价收入
D．储蓄存款利息
3、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
4、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。
A：18
B：19
C：20
D：21
5、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A．银行代销
B．证券公司代销
C．基金管理公司直销
D．保险公司代销
6、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管
B．投资监督
C．会计核算和估值
D．技术系统
7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
8、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先
B．价格优先，时间优先
C．单笔交易量大者优先
D．大宗交易优先
9、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红
B．已实现收益
C．份额净值增长率
D．日每万份基金净收益
10、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
11、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
A：15
B：30
C：45
D：60
12、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5
B．15
C．30
D．45
13、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
14、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率
B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8%
C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
15、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。A：相互联系
B：相互促进
C：相互竞争
D：相互制衡
16、增长型基金具有__特点。
A．以追求资本增值为基本目标
B．较少考虑当期收入
C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象
D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低
17、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。
A．投资顾问
B．商业银行
C．保险公司
D．证券交易所
18、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____
A：20%
B：25%
C：30%
D：35%
19、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人
B：管理人
C：托管人
D：注册登记机构
20、分析债券基金的两个主要角度是__。
A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析
B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析
C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析
D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
21、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A：真实性原则
B：准确性原则
C：完整性原则
D：及时性原则
22、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还期
C．债券价格波动小
D．债券品种多
23、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.8%
24、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）
1、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A．持股数量
B．基金分红
C．份额净值增长率
D．已实现收益
3、监管的首要原则是____
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
4、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人
5、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。
A．以股票投资为主的基金
B．以债券投资为主的基金
C．以浮动收益投资为主的基金
D．以固定收益投资为主的基金
6、目前我国开放式基金的销售渠道不包括__。
A．证券公司
B．商业银行
C．信托公司
D．基金管理公司
7、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。
A．“统一”模式
B．“内置”模式
C．“外置”模式
D．“混合”模式
8、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。
A：资本资产定价模型
B：套利定价理论
C：多因素模型
D：证券组合选择
9、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性
10、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A：贝塔值
B：持股集中度
C：行业投资集中度
D：持股数量
11、广义的有价证券包括__。
A．货币证券
B．商品证券
C．合同文本
D．资本证券
12、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
13、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
14、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
15、基金销售监管的原则具体包括__。
A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则
C．监管与自律并重原则
D．监管的连续性和有效性原则
16、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
17、在基金运作中起着核心作用的是__。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管和自律组织
18、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A：5%
B：10%
C：30%
D：50%
19、下列属于基金市场营销内容的有__。
A．目标市场与投资者的确定
B．营销环境的分析
C．营销组合的设计
D．营销过程的管理
20、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。
A．8月13日
B．8月14日
C．8月15日
D．8月16日
21、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册
B．股份公司的招股说明书
C．股票票面
D．股份公司的公司章程
22、下列基金中，属于混合型基金的是__。
A．平衡配置基金
B．ETF
C．指数基金
D．成长股票基金
23、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
24、依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费
总额的25%归入__。A．基金红利B．基金净值C．基金财产D．基金费用