企业在知识产权管理方面应该注意的问题

企业在知识产权管理方面应该注意的问题

中国建材集团蒋洋

按：近年来，我国企业的知识产权管理工作取得了长足的进步，专利申请不断增多，企业知识产权保护意识不断增强。但是，仍然存在着一些问题，如果不认清形势和解决这些问题，可能会影响到企业的生存与发展。

众所周知，西方企业十分重视技术创新和知识产权保护工作，专利技术成为企业竞争力的重要标志之一，企业领导把专利战略看成是企业的一种经营策略，充分利用这种无形资源使企业获得良好的经济效益。

资源是一个企业参与市场竞争的基础。尤其是对于专利这样的垄断性资源而言，掌握了专利，就意味着拥有了某种竞争优势。我国加入世贸组织之后，下一步市场竞争的关键由关税壁垒转化为技术壁垒，实质上就是专利壁垒，知识产权保护的重要性大大加强。今年美国驻华大使馆有一个静悄悄的举动，即调来了一名知识产权事务官员。

我国企业在知识产权方面面临的严峻形势

知识产权与货物贸易、服务贸易被称为支撑ＷＴＯ的三大支柱。我国加入ＷＴＯ后几年间，市场竞争的局势正悄然发生着一些变化。在国际国内市场上，在工业品制造领域，国外跨国公司已越来越频繁地使用知识产权的利器，通过它们手中的专利限制中国企业向中高端产品发展。国内发达地区的一些企业也开始运用知识产权争夺市场，打压竞争对手，知识产权诉讼逐年增长。自主知识产权今天逐渐成为每个企业征战市场最核心的竞争力。

上个世纪９０年代以来，跨国公司在华专利申请量以平均每年３０％的速度高速增长，国外在中国申请专利注册大约占我国专利申请总量的７０％以上。目前国外公司正在我国“跑马圈地”式地申请专利，把知识产权作为一种战略经济资源，压缩国内企业的发展空间。另一方面，在经济全球化的背景下，虽然我国企业竞争实力逐渐增强，已具有市场份额高、跟随主流技术等特征，但却普遍缺

乏专利积累，缺乏核心竞争力，处于被动挨打地位，开始频频遭到跨国公司的专利打压。

也就是说，在我们主要的技术领域，当我们的企业正在开拓国际资源，我们正在希望自己的产品进入国际市场的时候，我们在国内的开发已经遇到了障碍。“当我们进行产业准备时，他们就来申请专利；当我们的市场已形成相当规模时，他们的专利申请量已很大了；我们要搞国产化、技术开发时，他们的专利已被授权，而且对我们的技术开发形成了技术壁垒。”中国的产业在这些领域发展时，面临着“起步就遇到专利的地雷阵，举手就触及到专利的高压线”的不利境地。与此同时，外国公司正以专利为武器，向我国市场渗透，通过专利转让许可，获得不菲的专利提成费。

可以预见，中国企业面临的知识产权纠纷将会在未来几年内呈倍数增长，将会为对知识产权的漠视付出沉重的代价，而围绕知识产权进行的竞争将成为全球化背景下企业竞争的高级形式。那么，对知识产权的占有、保护以及如何很好地利用知识产权所形成的技术壁垒，参与越来越激烈的国际竞争，无疑是中国企业面临的重要问题，这将直接影响企业的市场竞争力。美联储主席格林斯潘甚至曾表达这样的观点：“缺乏知识产权保护将导致经济的崩溃。”所以，我们将面临着跨国公司在我国大量申请高新技术方面的专利、对我国实行技术控制的新挑战。

从我国与国际市场的逐步接轨、法制日益健全的趋势来看，企业应当将专利资源作为保障竞争优势和可持续发展的核心。但是，据调查，很多企业在专利工作中仍存在着一些问题。

目前存在的一些问题

除了一些企业不善于保护自身知识产权、不重视申请专利、缺乏有效的激励机制和措施、没有明确专人负责等问题外，我国很多企业目前在专利申请和保护上还存在一些误区，应当注意。表现为：

一、企业没有明确的知识产权战略。应当从更高更深的层面去领会企业知识产权战略，将知识产权战略纳入公司整体战略，建立成专利、商标、版权以及商业秘密等与产品相结合的战略。

二、在专利申请之前没有认真查阅同类已公开的专利或相关技术情况，造成一些专利未能通过审查或虽被批准但不能起到保护作用，还都会损失宝贵的时效。

三、申请的专利撰写水平不高或权利要求不够严密，造成没有起到应有的保护作用或者保护范围过宽，一旦遭遇知识产权诉讼，可能被诉无效。有些专利匆忙申请，技术尚未不成熟，并没有经过试验的检验，不能满足专利法充分公开的要求，反而有可能造成损失构思，最后“为她人作嫁衣裳”。

四、重要技术只申请中国专利而造成利益流失。专利是有地域性的，如果一项发明只在中国申请专利，那么它在别的国家则不受法律的保护，别国可无偿使用。

五、不能妥善处理技术秘密和申请专利保护之间的关系。鉴于目前我国知识产权保护的复杂形势，建议对于一些较难保护和认定他人侵权的技术（如部分产品配方等），如果企业有把握控制其不扩散，可将其作为企业技术秘密予以保护，而不要申请专利。

六、在技术保密方面缺乏相应配套的制度保证。项目研究成果技术保密工作意识不强。应当对本单位的技术秘密予以严格界定，并采取相应的合法、有效的保密措施，建立健全各项知识产权安全防范制度。

知识产权既是法权又是无形资产，企业应当而且必须尊重别人的知识产权，尤其是对于有一定声望的大型企业。例如近年来医药领域几件有重大影响的药品知识产权纠纷，已经和正在迫使越来越多的我国医药企业学会尊重他人的知识产权，懂得在药品开发和投产之前必须认真地进行专利文献的检索，否则就有可能面临被停止注册或被诉侵权的危险，使企业的声誉和经济受到不同程度的损失。在建材和新材料领域，虽不像电子和医药行业那样首当其冲，但也将是未来企业间知识产权纠纷的一个重要领域。

应当采取的对策

面临外国专利垄断之势，企业要做大做强，就要未雨绸缪，培育核心竞争力，尽快提高对知识产权的创造、传播、转化和运营能力，以应对未来市场的激烈竞争，师夷长技以制夷。

最好的方法就是利用专利控制竞争对手，保护自己的新技术、新产品。只有专利才能控制市场，获取丰厚利润，成果在法律上并不被认可。因此，企业必须在法律保护范围内，采用多种手段，灵活运用专利这张牌来参与市场竞争。例如，抢先申请专利以控制这些产品和技术国内外市场；利用专利层层保护，筑成专利保护伞，使后来的技术攻关这无从下手而转向其他目标；放而不用或买断该专利以避免新技术的出现带来巨大损失；在转让或许可他人使用该专利时，在法律允许范围内，对受让人或被许可人施加尽可能多的限制或一定时期内暂不许可他人以确保自己的技术优势；诉诸法律，以法律的手段打击侵犯自己专利权的人。

在实际的专利管理中，应当把专利工作贯穿于企业的研究开发、中试和生产的各个环节。

1、企业要根据发展需要和知识产权工作的要求，积极制定参与市场竞争的知识

产权战略。在制定战略时应注意一系列相关因素，例如，针对一些跨国公司的标准策略即技术专利化———专利标准化———标准全球化的趋势，要注重技术标准中的知识产权战略问题。

2、在技术研发初期注意技术创新性，进行专利文献检索查新，在技术研发中期

注意外部企业的专利动态。选准研究开发项目，避免重复研究和侵犯他人专利权。

3、在研发完成后注意专利申请，在技术推向市场成为产品时运用专利保护保证

自己的利益；在技术转移中利用专利保护获取经济利益，并最大限度地回收研究开发的投资，充分发挥企业无形资产的作用；也可将专利本身进行商品化经营，以许可、出售、合资等方式获利。

4、一个企业的核心技术要保持连续性。在拥有核心技术的知识产权基础上，要

鼓励不断地创新，形成外围技术和衍生专利保护，就会最大限度地延长核心技术的生命力，不断为公司创造利润。引进技术要重视再开发。在消化、吸收基础上，提倡再发明新专利。WTO规定对此有利。

5、知识产权保护要贯穿人力资源管理全过程。

除了通过申请专利等对技术创新成果进行保护外，在内部管理中要制定严格的技术管理与保密措施是必要的。在企业内部的知识产权管理方面，人是最重要的因素，对人的知识产权管理最为关键和重要。企业通过与其员工签订的各种合

同或协议来保护自身的知识产权。一般来说，企业在与员工的雇佣合同中都要包含知识产权保护条款。

与此同时，在与员工签订知识产权保护等限制性协议的同时，企业内部还要建立鼓励员工技术创新和申报专利的激励机制。

6、对知识产权保护要“以人为本”

在技术创新中研究活动中，往往是以一个研究小组的组织形式进行，特别要注意界定技术创新人/发明人，使真正的发明人受益，而不一定是组长或领导成为第一发明人。例如，企业在技术研发过程中，可以设立专人记录新技术开发过程中每个人的想法，好的主意一定要记录下来，要记录清楚是谁最先提出来，谁做了补充。专职人员还要负责创新性的专利查询等工作，新的思想要先申请专利保护，或提出商业秘密保护。

一个公司的活力在于员工的创新积极性，公司领导能力首先要表现在激励员工能力上，要使员工觉得努力是值得的，使员工具有活跃的思维和创新意识，鼓励员工不断创新。激励机制不能朝令夕改，创新是需要时间和经济支持的。

7、通过科学管理知识产权提高技术成果利用效率

知识产权的获取需要大量的资源投入，包括创新的费用、申请和维持的费用等。因此，知识产权是有巨额运行成本的财产。如何在节约费用的同时又能保护自己、打击竞争对手，成为科学管理知识产权的一个课题。围绕这个课题，国外企业以效益为出发点，采取了诸多措施。如严格筛选技术，节约申请和维持费用。对于决定不申请专利的技术成果采取一定处理方式，如定期出版技术公报，定期公开未申请专利的技术成果。这样做的主要目的是在申请专利没有良好效益的前提下，破坏竞争对手申请专利的可能性。这既保护了自己使用该技术的权利，又避免为人所限，同时也节约了申请专利的费用。企业还需要定期评估已获得的专利，对于没有必要维持的专利则及时放弃。

8、在企业的合作和合资中知识产权的保护

在公司合作过程中，公司之间可能对自己拥有的知识资源(包括知识产权和技术)采取交叉许可、技术互换、共享资源等方式进行合作，从而形成新的技术资源，获得新的、在独自经营和开发的情况下不可能获得的知识产权。然而，在公司合作中，由于“知识”(包括技术、信息、管理方法等)其实质是一种“公共

产品”，很容易不经同意被他人学习和使用，不容易受到产权人控制，同时，企业的创新也并不总是能够得到知识产权法律的良好保护，并非所有的知识产品都能用法律保护。为此，企业在合作时需签订知识产权保密协议，包括技术保密协议，谁负责技术培训，做哪些技术培训，合作中产生的新技术属谁所有，由谁负责申请专利，出现专利侵权时由谁负责诉讼，合作企业破产时如何保护知识产权，合作企业又设立分公司时如何进行知识产权保护等等，使知识资源内部化，限制向第三方扩散，确保技术转让与合作的顺利进行，取得最佳的经济效益。

背景链接：知识产权在国际间企业竞争中的形势

◆发达国家力图通过乌拉圭回合谈判建立一个新的国际秩序以保证其跨国公司的垄断俑

金收入，限制发展中国家在科学技术上产生与发达国家进行竞争的能力。“与贸易有关的，包括假冒商品贸易在内的知识产权协议”（ＴＲＩＰＳ）在一定程度上体现了发达国家对发展中国家的一致利益。

◆目前，中国制造产品出口因知识产权问题频频受阻，传统产业的技术升级也面临知识产

权竞争，国外公司一方面在传统行业的高端产品领域抢注专利，另一方面一些在国内市场畅销的产品受到外国公司的侵权调查；跨国公司原来是各自向中国企业提出权利要求，现在开始联合起来诉求，并往往由政府出面交涉；我国企业因对专利问题重视不够，每年造成的经济损失数百亿。

◆从８０年代后期起，美国出于其内政外交的需要，以发展中国家不能充分有效保护其

企业的知识产权为借口，根据其１９８６年修订的１９７４年贸易法，对其贸易伙伴以贸易制裁相威胁，逐个进行知识产权谈判，强迫发展中国家接受美国的知识产权保护标准。我们需对是否按照新的国际标准提高自己的知识产权保护水平，或接受美国所谓的“贸易制裁”作出决策。

◆日前，在华欧盟商会公布了2004年度《欧盟企业在中国建议书》，建议书在肯定中国履

行加入WTO承诺方面所做出努力的同时，认为中国在保护知识产权、提升透明度和给予外资企业公平竞争环境方面，还有很大的改进空间。欧盟商会调查发现，70%的欧盟企业都认为中国的知识产权实施不力。侵犯知识产权问题的大量存在给消费者以及企业都带来了很大损失，而中国现有的法律还不足以对侵权者起到很好的监禁作用。就在不久前美国在华商会公布的一份报告中，关于知识产权保护问题同样也是报告关注的焦点所

在，美国商会同样发出了要求严惩侵权者的呼吁。可以相信，未来中国与欧美经贸往来的磨擦，除了非关税壁垒之外，最多的就是知识产权纠纷。

参考文献

1、加拿大企业的技术创新与技术转移管理，仝爱莲，《军民两用技术与产品》，2004年第

07期

2、河南工业化，何处寻找竞争力，河南日报，2004-09-21，记者高李丽马正国方化祎实

习生薛思敏

主要问题还有：

◆专利数量不断上升，但质量不高；

◆国外专利方面空白，另外商标保护不够，势必影响企业的国际化进程；

◆除少数企业外，缺乏知识产权管理方面的人才，管理体系也不健全。