廉洁风险防控工作实施方案

廉洁风险防控工作实施方案

廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

一、目标要求

根据集团公司全面风险防控工作分阶段建设和推进的部署，自2013年起，针对投资决策、财务管理、资本运营、物资采购、产品销售、招标投标、选人用人、工程建设等领域重要岗位逐步全面推进廉洁风险防控工作。到2014年底，基本建立起全面覆盖、重点突出、防控有效的廉洁风险防控体系。到2017年底，建立运行顺畅的廉洁风险防控工作机制，并结合实际，逐步探索由传统防控向信息化防控发展，持续改进，不断适应新形势发展变化的要求，保障企业科学发展。

二、组织领导

加强领导，建立健全廉洁风险防控组织体系。公司成立以党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，领导小组下设防控工作办公室，办公室设在纪委监察处，以加强对廉洁风险防控工作的组织领导。

领导小组组长：*** ***

副组长：*** *** *** *** ***

成员单位：*** *** *** *** ***

领导小组的职责：部署公司廉洁风险防控工作，明确廉洁风险监管责任，协调处理廉洁风险防控工作中出现的新情况、新问题，检查各单位落实廉洁风险防控工作情况。

领导小组办公室主任：***

办公室副主任：*** *** *** *** ***

办公室成员：*** *** *** *** ***

联络人：*** *** *** *** ***

领导小组办公室的职责：在公司廉洁风险防控工作领导小组的领导下，具体组织推进廉洁风险防控工作，负责指导、协调、检查、考核各单位的廉洁风险防控工作。

廉洁风险防控领导小组成员单位的职责如下：

纪委监察处的职责：负责具体组织协调、指导、检查、考核各单位的廉洁风险防控工作。在推进廉洁风险防控工作的过程中，牵头组织廉洁风险排查工作；组织协调落实防控措施；组织建立廉洁风险预警机制，并对廉洁风险防控工作实施动态管理。

党委工作部的职责：负责组织公司领导班子成员岗位廉洁风险排查；对各单位党政负责人及副处级领导干部、廉洁风险重点岗位（见附件1）中的领导干部岗位权限及权力类型进行审核；对其他领导干部岗位的权限及权力类型审核进行指导；参与廉洁

风险防控措施制订等环节的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。

企业管理部的职责：负责审核各单位的廉洁风险防控流程图中的业务流程；参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核；组织相关单位落实优化再造业务流程、制（修）订制度等廉洁风险防控措施；参与廉洁风险防控工作的检查考核。

人力资源部的职责：负责审核廉洁风险重点岗位中的一般管理人员和操作人员岗位的权限及权力类型，对其他一般管理人员和操作人员岗位的权限及权力类型审核进行指导；参与廉洁风险防控措施制订等环节的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。

廉洁风险防控领导小组其他成员单位的职责：参与对廉洁风险防控工作相关资料的审核；参与廉洁风险防控工作的检查考核。

各单位党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人，要加强对本单位廉洁风险防控工作的领导，成立本单位廉洁风险防控工作领导小组，并报纪委监察处备案。

三、风险排查主要内容和方法步骤

（一）全面普查。（时间：2013年6-7月）

各单位要结合岗位职权，对每个岗位是否涉及廉洁风险进行普查，填写《廉洁风险岗位排查汇总表》（见附件2）。参与

普查的人员岗位包括**公司所有正式工和劳务工岗位。经本单

位确认不涉及廉洁风险的岗位，报公司廉洁风险防控工作领导

小组办公室审定后，不再纳入廉洁风险排查工作范围。

（二）廉洁风险排查。（时间：2013年7-12月）

涉险岗位按要求填写《**岗位廉洁风险排查审核表》（见

附件3），进入正式排查防控程序。按照“对岗不对人”要求，对基层一线业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一

般操作岗位，可由各单位统一组织排查廉洁风险，形成统一标

准（包括职责、权限、权力类型、风险点表现形式、风险产生

原因、防控措施等），由各岗位人员联系实际对照检查。

1.梳理岗位职权。

（1）梳理责任主体。按照“谁行使、谁负责、谁梳理”的原则，由岗位现有人员负责梳理岗位职责及权限。

（2）梳理及填写要求。梳理职权、填写表格要做到内容全面、职责清晰、权限分明。

职责：参照员工岗位工作标准填写。

权限：对职责明确的权力范围进行说明。

权力类型：填写在某项工作中行使的主要权力，包括决策权、审批权、审核权、建议权、监督权、执行权六种。

2.排查廉洁风险。

（1）排查方法及程序。根据岗位职权，通过自己查、群众

评、组织审等方式，先排查权力运行过程中存在的廉洁风险点及其表现形式，再分析廉洁风险产生的主要原因。

（2）风险点表现描述。对排查出的廉洁风险点进行简要描述，包括其表现形式及危害性。例：在物资采购过程中，接受请托或好处，采购价格高、质量差的产品（风险点），损害企业利益（危害性）。

（3）风险点产生原因分以下四类因素：

职业道德因素。主要包括：企业是否培育诚信文化、合规文化；廉洁从业教育是否有盲区，是否与岗位职责紧密结合；廉洁从业教育的内容、时间和受教育人员是否落实；职工爱岗敬业、遵章守纪的自觉程度。

履行职责因素。主要包括：岗位权力是否过于集中，自由裁量幅度是否过大；被授权人是否不履行职责或越权行事、违规作为。

制度机制因素。主要包括：企业规章制度是否健全；经营管理业务流程是否规范；监督制约机制是否完备。

外部环境因素。主要包括：与腐败行为易发多发行业、领域的关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；利益相关主体诚信守法意识和廉洁情况；岗位易受到利益诱惑的程度。

3.评定风险点等级。

（1）廉洁风险等级划分。廉洁风险分为“高风险、中风险、

低风险”三个等级，分别对应集团公司全面风险管理要求中的“重大、重要、一般”三个风险等级。

（2）风险等级评估标准。结合岗位职权从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。

廉洁风险发生的可能性评定参考标准。从职权与人财物等资源的关联度、自由裁量幅度大小、评估期内违纪违法问题发生频次等方面进行评估。

廉洁风险发生后的危害程度评定参考标准。从风险发生后可能造成的经济损失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响等方面进行评估。

（3）廉洁风险点等级自评。涉及廉洁风险的岗位按照逐点定级要求，本着实事求是的原则，对查找出的岗位廉洁风险点进行客观评估，不得随意提高或降低风险点等级。

4.制定防控措施。

各岗位根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和评定等级，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。

（1）属于职业道德因素的，通过开展示范教育、警示教育、岗位廉洁从业教育、廉洁文化建设等形式，不断增强岗位人员的廉洁风险防范意识，提高廉洁从业的自觉性。

（2）属于履行职责因素的，采取明晰岗位职责权限、加强对权力的制约监督等措施，确保职责的正确履行和权力的规范行使。

（3）属于制度机制因素的，按照建立健全惩治与预防腐败体系的要求，建立健全相关制度，优化再造业务流程，形成用制度管权、按制度办事的机制。

（4）属于外部环境因素的，采取加强企业人员的监督管理、签订廉洁从业协议书等措施，努力降低不良风气等因素对工作的影响。

5.绘制廉洁风险防控流程图。

廉洁风险防控流程图由各单位业务主管部门结合公司管理体系程序文件中的业务流程图绘制，标明主要廉洁风险点、风险等级和主要防控措施（见附件4），交公司廉洁风险防控领导小组办公室审定。

6.以上风险排查审核程序如下：

公司领导班子成员岗位风险排查审核程序:（1）由党委工作部负责牵头组织;（2）领导班子成员根据分工，指定一个分管业务部门牵头，发动所有分管业务部门一起梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、评定风险等级、制定防控措施，填写《岗位廉洁风险排查审核表》;（3）由党委工作部审核;（4）由领导班子成员本人补充完善;（5）党政负责人互相审核，其余班子成员提交党政负责人审核;（6）报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定;（7）向本人反馈;（8）公示。

各直属单位领导班子成员岗位风险排查审核程序:（1）领导班子成员自行梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《岗位廉洁风险排查审核表》;（2）党政负责人征求各科室（站、班组）意见，其他班

子成员征求分管科室（站、班组）意见;（3）领导班子成员相互补充完善;（4）党政负责人提交公司分管领导审核，其他班子成员提交本单位党政负责人审核;（5）党政负责人及处级（含副处级）领导人员报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；其他班子成员报本单位廉洁风险防控工作领导小组审定;（6）向本人反馈;（7）公示。

其他岗位风险排查审核程序:（1）个人梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《岗位廉洁风险排查审核表》;（2）提交本科室（站、班组）分管领导审核;（3）廉洁风险重点岗位人员报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；其余岗位人员报本单位廉洁风险防控工作领导小组审定;（4）向本人反馈;（5）公示。

7.公示要求。

（1）公开内容：《廉洁风险岗位排查汇总表》、《岗位廉洁风险排查审核表》、《廉洁风险防控流程图》等。

（2）公开方式：企业内部网站、公开栏等方式公开。

（3）对公示风险等级反映较大的，必须组织重新评估，详细情况及时报公司廉洁风险防控工作领导小组办公室。

（4）各单位公示内容报纪委监察处备案。

四、风险排查工作推进安排

1.召开公司廉洁风险防控工作启动会，进行动员发动；举办

培训班，对直属单位领导和工作联络员进行培训。（时间：2013年5-6月）

2.纪委监察处作为公司廉洁风险防控工作的组织单位，要组织全体人员认真学习领会廉洁风险防控要求，通过风险查找、识别风险等级等，率先完成纪委监察处《廉洁风险岗位排查汇总表》、《岗位廉洁风险排查审核表》、《廉洁风险防控流程图》等，将相关资料发到各单位，既征求各单位意见，也为各单位开展工作提供参考。（时间：2013年5-6月）

3.800万吨/年油品质量升级改造工程项目部作为公司先行示范单位，在纪委监察处的直接指导下，认真开展廉洁风险防控工作，通过廉洁风险防控工作助力打造“阳光工程”，同时为其他单位开展廉洁风险防控工作起到示范引领作用。（时间：2013年6-7月）

4.其他单位随后开展廉洁风险防控工作，在公司范围全面铺开，直至全面完成。（时间：2013年7-12月）

五、明确监管责任，落实防控措施（时间：2014年1月开始）

（一）明确风险监管责任。

按照干部管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，结合党

风廉政建设责任制，落实“一岗双责”，一级抓一级，对岗位

廉洁风险点实行分级管控。公司党政负责人岗位由集团公司纪

检组监察局和公司廉洁风险防控工作领导小组负责管控；公司

领导班子副职由党政负责人负责管控；各直属单位党政负责人岗位由公司分管领导负责管控，其他班子成员岗位由本单位党政负责人负责管控；其他岗位由直接分管领导负责管控。纪委监察处建立高风险岗位人员管理台帐，并对高风险及其所在岗位的管控情况进行督察。

（二）开展廉洁风险教育。

1.坚持经常性教育。将廉洁风险教育纳入反腐倡廉宣传教育整体规划，统一安排、统一部署、统一落实。经常性地开展理想信念、党风党纪、法律法规、廉洁从业、案例警示等教育活动，筑牢抵御廉洁风险的思想防线。通过开展“亮身份、亮风险、亮承诺”活动等方式，增强企业人员防范风险的主动性和廉洁从业的自觉性。持续开展廉洁文化建设，营造风清气正的良好氛围。

2.突出针对性教育。结合企业和岗位的廉洁风险特性，对不同岗位、不同职责、不同风险的人员，选择不同内容和方式进行教育，并针对不同时段开展谈心谈话，及时提醒纠偏，规范履职行为，使廉洁风险教育融入到日常管理活动之中。

（三）健全完善制度流程。

1.针对廉洁风险排查中发现的制度、流程中存在的条款笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强和制度缺失等问题，及时进行修订、补充、完善，增强制度的科学性、规范性，从源头上降低发生廉洁风险概率。

2.针对权力过于集中、自由裁量权过大以及不相容岗位未形成相互制约等问题，通过调整部门职责、分解部门权力、压缩自由裁量空间、制定岗位行为规范、完善岗位业务流程等方式防控廉洁风险。高风险点比较集中的岗位人员实行定期轮岗交流。

3.通过对“特殊问题”、“特殊情况”、“特殊事项”的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全“应急通道”审批程序和相关制度，减少工作的随意性。

4.建立完善民主公开制度。结合厂务公开、党务公开、业务公开工作，对廉洁风险较高的重要岗位业务和管理事项信息在一定范围内公开，主动接受群众监督。

（四）加强监督检查。

廉洁风险防控监督检查，可采取日常自查、定期检查和专项检查等方式进行。

1.日常自查。由各单位廉洁风险防控工作领导小组结合实际自行组织开展，每半年至少开展一次。自查主要内容:（1）风险防控措施制定是否具有针对性，措施落实是否到位;（2）廉洁自律、履职尽责情况;（3）业务流程、制度机制中的薄弱环节。

2.定期检查。由公司廉洁风险防控工作领导小组组织，结合党风廉政建设责任制检查，每年至少开展一次。检查考评的主要内容包括组织保障、实施过程、实施效果等。检查主要通过听取汇报、查看资料、征求意见、民主测评、群众访谈等方式，从不

同角度、不同层面了解廉洁风险防控工作情况。

3.专项检查。由公司廉洁风险防控工作领导小组组织对廉洁风险中的高风险点比较集中的岗位、业务开展专项检查。

六、建立预警机制，坚持动态管理（时间：2014年1月开始）

通过健全信息收集渠道、建立预警评估制度、完善预警处置方式，积极探索实践切实可行、易于操作、管用有效的思路和方法，为公司深入推进廉洁风险防控工作积累经验。

（一）预警信息采集。

1.信息采集责任主体。各单位设兼职信息收集员，负责采集企业经营管理工作中涉及违规违纪或廉洁风险的预警信息，填写《廉洁风险预警信息采集表》（见附件5）。公司廉洁风险防控领导小组办公室负责汇总，定期报上一级廉洁风险防控领导小组办公室。

2.信息采集方法及途径。

（1）通过党组织巡视、日常监督、专项审计、财务稽核、内控检查和效能监察等各类监督检查发现企业经营管理过程中

的廉洁风险信息。

（2）通过民主生活会、干部述廉、民主测评、民主评议等方式获知涉及领导人员的廉洁风险信息。

（3）通过信访举报、查办案件等方式查出涉嫌违规违纪的廉洁风险信息。

（4）通过问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式了解职工群众反映的廉洁风险信息。

（5）通过业务公开系统、ERP管理系统、电子商务系统等,进行在线实时监控，发现可能存在的廉洁风险信息。

（二）廉洁风险预警。

建立廉洁风险预警评估制度。企业廉洁风险防控领导小组办公室或纪委监察处定期组织相关部门对各单位采集的廉洁风险预警信息进行分析、评估和研判，对可能发生不廉洁行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，填写《廉洁风险预警处置事项办理单》（见附件6）。

（三）风险预警处置。

建立廉洁风险预警信息库。对发生问题的岗位人员，分别运用任职谈话、岗前培训、谈心疏导、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理，做到没有问题早提醒、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。要将廉洁风险预警处置情况作为选拔任用、评先评优的参考依据，并纳入经济责任制考核。

（四）坚持动态管理。

以年度或项目建设为周期，根据自查和检查考评情况，结合企业内控制度调整、经营方式转变、管理流程再造、职责权限变更等实际，及时调整廉洁风险内容、等级，优化防控措施，提出

下一个年度或项目管理周期的工作目标、任务和措施，运用PDCA 闭合循环管理方法，实现对廉洁风险防控的动态管理，不断形成廉洁风险防控管理的长效机制。

七、工作要求

1.高度重视，提高认识。廉洁风险防控是国有企业加强党风建设和反腐倡廉工作新的探索和实践，是推进预防腐败工作的有力抓手。要把开展廉洁风险防控工作摆上重要位置，提高思想认识，加强宣传教育，引导干部职工认识到有岗就有责、有责就有权、有权就有风险，进一步强化廉洁从业意识，增强防控廉洁风险的主动性和自觉性。

2.加强领导，落实责任。要把开展廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩防体系建设的一项重要任务来抓，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门合力推进、全员积极参与的领导体制和工作机制。

3.全员参与，突出重点。按照“全员参与、突出重点、分步推进、全面覆盖”的要求，突出抓好各级领导人员和负责管理人、财、物，特别是涉及投资决策、财务管理、资本运营、物资采购、产品销售、招标投标、选人用人、工程建设等领域重要岗位的廉洁风险排查、研判和防控，以重点带全面，以关键促整体，不断推动廉洁风险防控工作深入开展。

4.立足岗位，清权查险。各单位要以制约和监督权力运行为

核心，以岗位廉洁风险防控为基础，全面开展梳理职权、排查风险等工作。

5.实事求是，注重效果。风险排查要求实事求是，以认真负责的态度开展工作，不放大也不缩小。风险等级的评定不搞一刀切，不定比例，做到风险查得实，风险等级定得准，风险防控措施切实可行有效。

6.统筹兼顾，协调推进。各单位要统筹安排好廉洁风险防控各环节的工作进度，各项具体工作原则上要按照总体时间安排推进，因特殊情况需要延迟的，必须提前报告公司廉洁风险防控领导小组办公室，领导小组办公室负责对各单位工作开展情况进行检查督导（见附件7、8）。要坚持进度服从质量，以廉洁风险防控促进各项工作的落实，不断提高党风建设和反腐倡廉工作水平。

附件：1.廉洁风险重点岗位范围

2.廉洁风险岗位排查汇总表

3.岗位廉洁风险排查审核表

4.业务廉洁风险防控流程图

5.廉洁风险预警信息采集表

6.廉洁风险预警处置事项办理单

7. **公司廉洁风险防控工作排查阶段考核表

8. **公司廉洁风险防控工作措施落实及预警阶段考核表

附件2

廉洁风险

岗位排查汇

总表

附件3

岗位廉洁风险排查审核表

附件4

业务廉洁风险防控流程图

附件5

廉洁风险预警信息采集表

外部环境风险信息。

2.信息来源是指风险信息的获取途径和方式，例如信访举报、党委巡视、日常监督、专项审计、内控检查、效能监察及网上巡视等。

3.反映单位和反映个人分别是指风险信息涉及的单位（部门）和个人。