海航东银期货-投资顾问尽职调查报告【模板】

海航东银期货资产管理部

XXX投资管理有限公司海航东银期货股份有限公司

目录

1 背景情况 (1)

1.1 投资顾问基本信息 (1)

1.2 组织结构及成员信息 (1)

2 投资策略 (3)

2.1 投资理念 (3)

2.2 投资流程、策略和风格 (3)

3 资产管理及历史业绩 (4)

3.1 资产管理 (4)

3.2 历史业绩

4 风险管理措施 (5)

5 拟发行产品要素表 (6)

6 其他补充信息 (6)

6.1 拟发行产品募集来源

说明：请根据自身实际情况，如实作答。为更有效的进行评估，作答请尽可能详细，并请提供尽可能丰富的支持数据和相关文档等辅助性材料。标记星号*的问题为重点问题，建议尽量详细回答。非常感谢您的宝贵时间和您对尽职调查工作的支持，谢谢。

1、背景情况

1.1 基本信息

* 公司名称：

* 联系地址：

* 电话号码：* 传真：

* 公司邮箱：* 网址：

* 联系人姓名：* 联系人职级：

* 联系人电话：* 电子邮箱：

1.2 组织结构及成员信息

* 公司背景、股东构成及主要部门（成立时间、股东名称、出资金额、持股比例等)。

*公司经营管理层介绍

* 公司投研团队及拟任投资经理介绍。

2、投资策略

2.1 投资理念

* 公司投资理念与投资风格。

* 公司目前主要涉及的投资品种。

2.2 投资流程、策略和风格

* 公司的投资决策流程。（包括研究过程、决策机制、投资组合构建方法、组合调整等。可附加流程图）

* 公司主要的投资策略

3、资产管理及历史业绩

3.1 资产管理规模与产品简介

* 公司目前的资产管理规模与产品（不加杠杆。请列示基金专户，期货资管、有限合伙等主要产品以及个人帐户）

请提供公司1个或以上产品，自创立以来的业绩表现（资金曲线），包括：月度和年度的回报，各年度的收益、风险值和夏普比率、连续亏损次数、连续盈利次数、最大亏损比率等数据。

请列示公司产品成立至今最大的最大亏损情况，并说明原因。

4、风险管理

* 公司风险管理理念和相关制度架构。（可以附件形式直接提供）* 公司具体的风险控制措施？

5、拟发行期货资产管理计划要素表

6、其他补充信息

6.1 拟计划发行产品募集来源与风险偏好（比如资金来源是个人还是机构，投资者的风险偏好等）