03 公司三重一大决策制度实施细则

霍尔辛赫煤业“三重一大”决策制度实施细则

为加强公司“三重一大”事项管理，建立完善依法合规、严谨高效、集中有序的“三重一大”决策机制，进一步规范领导人员决策行为，提高决策科学性、民主性、公开性，有效防范决策失误与风险，促进公司健康、和谐、持续发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等相关法律法规，按照《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办法〔2010〕17号）、《关于省属国有企业加强党的领导和完善法人治理结构的实施办法》（晋发〔2016〕18号）、《关于进一步推进山西省国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的实施办法》（晋国资党发〔2014〕44号）等文件要求，参照《集团公司“三重一大”决策制度实施细则》，结合本公司发展实际和公司章程相关规定，特制订本细则。

第一章决策原则

第一条凡属公司“三重一大”事项，必须遵循以下决策原则：

（一）坚持集体决策原则。凡属“三重一大”事项，必须经过会议集体研究作出决策，坚持把党委会研究讨论作为董事会、经营层决策重大问题的前置程序。

（二）坚持依法决策原则。遵循党规党纪、国家法律法规以及集团相关规章制度，按照法定程序由董事会作出决议，保证决策内容和程序合法合规。

（三）坚持民主决策原则。坚持民主集中制，充分发扬民主，发挥每个参与决策人员的作用，按照少数服从多数的原则作出决定，保证权力正确行使。对涉及职工切身利益的重大事项，应当听取职工代表的意见和建议。

（四）坚持科学决策原则。讲究实事求是，注重调查研究，重点加强决策的调研、论证、执行、监督等各环节，有效防范决策风险，增强决策的科学性，避免决策失误。

（五）涉及安全生产经营的工作，在年度计划、预算、报告等经党委会决策的，日常工作执行过程中需要做出具体决定意见的由总经理办公会确定，党委会不再重复决策。

第二条公司党委书记、董事长、总经理是执行本细则的主要责任人，按照职责分工，对“三重一大”决策制度负总责。

第二章决策范围

第三条“三重一大”决策范围包括：重大决策事项、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项。

第四条重大决策事项是指涉及企业发展战略、重大经营管理、利益调配、机构调整等方面的问题。主要包括以下事项：（一）贯彻执行党和国家方针政策、法律法规和上级重要

决定的重大措施。

（二）党的思想建设、组织建设、作风建设、反腐倡廉建设、制度建设的重要决定和部署，企业文化和精神文明建设，党政工团等方面的重要措施。

（三）公司章程制定及修改，企业发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大发展战略决策事项。

（四）年度工作报告、年度预算、年度决算、增补预算、会计政策及内部机构设置、职能调整、重要规章制度的制定、修订及废除。

（五）重大资产损失核销、重大资产处置、国有资产变动、利润分配和弥补亏损、增加或减少注册资本及国有资本收益等重大资产（产权）管理事项。

（六）公司或子公司的设立、破产、兼并、合并、分立、变更、解散和清算以及清产核资、资产评估、产权转让和公司改制重组等重大资本运营管理事项。

（七）劳动用工、绩效考核、薪酬分配方案、基本工资、福利、公积金、医疗保险、养老保险等制度和各项奖金使用，以及其他涉及职工切身利益的重大事项。

（八）重大安全生产事故、重大突发事件和公共事件等有关安全生产稳定和经营管理的重大事项的处理。

（九）涉及法律事务中可能对公司资产、权益、生产经营等事项产生较大影响的事件。

（十）根据公司章程等规定，需要由股东会、董事会、职工代表大会研究决定的其他重大决策事项。

第五条重要人事任免事项是指涉及公司直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括以下事项：

（一）公司队级管理人员的任免、聘任和解聘。

（二）向控股或参股子公司或分公司委派股东代表、推荐董事会和监事会成员以及经营管理层成员。

第六条重大项目安排是指对公司生产经营、资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目设立和安排。主要包括以下事项：

（一）年度投、融资计划，对外投资、融资项目，资产抵押、质押，对外担保等金融风险衍生项目。

（二）重大工程建设项目或技术改造项目，重大、关键性技术和设备引进，采购大宗物资、设备和购买服务的计划。

（三）重大收购、重大关联交易等事项，包括以参股、控股设立公司方式投资、参股、收购、兼并、重组、改制等股权投资或股权变动。

第七条大额度资金运作事项是指超过由公司或者履行国有资产出资人职责的机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括以下事项：（一）月度资金计划和资金支出事项。

（二）对外捐赠、赞助。

第三章决策形式

第八条公司“三重一大”决策的形式，主要有董事会、党委会、总经理办公会和职工代表大会。

（一）根据公司章程，董事会每年例行召开2次，有紧急事项需召开时经请示集团公司后临时召集。

（二）党委会每月至少召开1次，党委书记根据工作需要确定召开时间，一般不定期举行。

（三）总经理办公会每月召开一次，根据工作需要特殊情况也可随时召开专题会议。

（四）职工代表大会每年召开一次，公司关于经营方针、发展规划、年度计划、生产经营的重大决策以及涉及全体职工切身利益的工资方案、培训计划、奖惩办法、劳动保护等重要规章制度，需经职工代表大会听取职工代表意见、建议。

第九条凡属“三重一大”事项，必须按照国家有关法律法规、集团公司有关规章制度和公司章程之规定，依据权限以规范的会议形式集体研究决策。

第十条集体研究决策机制及分工。

（一）党委会由党委书记主持，依据有关规定，重点对以下事项进行决策：

1、研究贯彻执行党和国家路线、方针、政策、法律法规以及上级重要决定的重大措施；

2、研究讨论公司发展战略、中长期发展规划、安全生产经营方针的原则性方向性问题；

3、研究并组织实施上级党组织的决策部署和党委全委会决议决定；研究决定下级党组织请示报告的重要事项；制定或修订党委相关制度、办法和实施细则；

4、研究部署公司党的建设、党风廉洁建设、干部队伍建设、反腐倡廉工作和思想政治工作中的重大问题；研究决定重大违法违纪事件的处理意见；

5、决定职权范围内的重要人事任免、教育、管理和监督、考核、奖惩事项；

6、研究决定关于公司信访稳定、精神文明建设、企业文化构建等方面的工作方法和举措；

7、其它需由党委会研究决定的事项。

（二）董事会由董事长主持，按照《公司法》、公司章程和集团公司相关规定，主要对以下事项进行决策：

1、决定公司经营计划、投资方案、内部管理机构设置及高管人员薪酬；

2、制订公司年度财务预决算、利润分配和弥补亏损、重大资产处置、融资、对外投资及担保、重大经营、增加或者减少注册资本、发行公司债券等方案；

3、决定单项或多项累计50万元以下的对外捐赠、赞助等资金事项，超出50万元时应将方案上报股东会决策；

4、制订分支机构设立及撤销方案，制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

5、制订公司基本管理制度，聘任公司总经理、副总经理及其他高级管理人员；

6、其它应由董事会决定的重大事项。

（三）总经理办公会由总经理主持，重点结合生产经营实际，对公司“三重一大”事项在正式决定前进行深入分析论证，提出切实可行方案或意见，行使以下职权：

1、研究拟定需向董事会提交的年度经营计划、工作报告；

2、研究实施经董事会审议决定的公司生产经营和行政管理方面的各项工作，以及需要解决的有关问题；

3、研究制订或修改公司基本管理制度，制定公司具体规章；

4、研究通报经理层日常情况，及时解决遇到的问题；

5、研究部署生产经营方面的重要工作；

6、研究确定董事会授予的其它职权范围内的工作。

7、研究执行党委会决策的工作。

（四）职工代表大会由工会主席以及大会主席团确定的执行主席主持，行使下列职权：

1、审议企业法定代表人年度工作报告，年度财务预算和决算，安全生产工作报告，职工培训计划等事项；

2、审议集体合同草案，职工工资方案，企业改制、重组

时职工安置方案，以及劳动安全卫生和女职工特殊保护措施、职工奖惩办法等重要规章制度；

3、审议职工福利基金使用方案等有关职工生活福利的重大事项；

4、选举、变更职工董事、职工监事、职工协商代表，听取其工作汇报，并对其履行职责的情况进行监督；

5、审议公司业务招待费使用情况；

6、其它应由职工代表大会审议的事项。

第十一条党委会（或党委扩大会）和职工代表大会、董事会、总经理办公会、应制定规范的议事规则，党群工作部、企业管理部、行政办公室根据议事规则建立相应的制度流程、会议记录、会议纪要、决定文件等格式模板和签发程序。

第十二条党群工作部、企业管理部、行政办公室分别负责党委会（或党委扩大会）和职工代表大会、董事会、总经理办公会、的组织协调工作，包括准备议题、安排议程、准备会议资料、组织会议召开、负责会议记录、起草会议纪要、决议和文件，保管会议资料和督查决策执行情况。

第四章决策程序

第十三条“三重一大”事项会议的提出与准备：

（一）确定议题。提交审议决策的“三重一大”事项，由公司各职能科室根据职责分工和管理权限提出，经分管领导审定。

也可由公司经理层直接提出，并根据事项内容分别报公司主要负责人同意后确定议题。

（二）提出议案。由分管领导安排有关职能部门做好决策事项准备工作，调查研究、分析论证并提出决策议案。对于政策性、专业性较强的决策议题，承办部门需提前向公司其他有关部门、分管领导征求意见或集中讨论，必要时可邀请外部专家进行事先分析和评估论证。

（三）法律审查。重大事项需经公司法律事务管理部门审查，在决策议题提交会议决策前，应进行合法性审查。主要审查是否与法律法规相抵触，是否与现行政策相冲突，是否存在法律风险。公司法律事务管理部门进行合法性审查后，根据所提交材料对显现的法律风险进行提示。

（四）征求意见。重要人事任免，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》、集团和公司有关规定予以决策，并事先征询公司纪委意见。涉及公司重要制度制定、员工切身利益的重大事项，应听取工会意见。

（五）组织协商。党委会、董事会、总经理办公会成员之间对提交审议的“三重一大”决策事项，应事先沟通和磋商。

（六）提交材料。除重要人事任免、涉及公司机密外的事项，应按议事规则规定的时限要求，提前向参会人员提交会议资料，保证参会人员有熟悉决策事项情况的时间。

第十四条“三重一大”会议的召开流程

（一）召开会议：根据议题内容，除参与决策人员外，还可按规定邀请外部专家或通知公司有关职能部门、基层单位代表列席。

（二）讨论表决：参会人员应按照集体讨论、个人表决的原则，对审议事项明确表态，并说明同意、反对、弃权的理由。

（三）形成意见：会议主持人根据正式参会人员的表决意见，作出通过、原则通过、不予通过、再次审议或暂缓实施等最终决策。

（四）建档备案。形成会议记录、纪要或决议，存档备查。

（五）上报备案。根据职责权限，对需要上报备案的决策事项，公司应在作出决议后15日内上报各股东。

第十五条因突发紧急特殊情况由主要领导个人或少数人作出的“三重一大”事项决策，需在事后召开相关会议予以说明，并按规定程序向上级报告予以追认。

第五章决策执行

第十六条“三重一大”事项作出决策后，经理层应按照班子职责分工组织实施，明确决策执行的责任部门及责任人。

第十七条执行“三重一大”决策事项的责任部门，要及时分解任务，明确有关协同或配合部门责任，确定完成时限，适时组织检查、督办，保证“三重一大”决策事项及时完成。

第十八条贯彻执行“三重一大”决策情况应纳入责任部门

及分管领导年度绩效考核内容，作为年终绩效考核的主要依据。

第十九条参与决策的部门或个人不得擅自改变集体议定的决策或决议。经党委会决策的事项，由总经理办公会负责执行，如确需对决议内容做重大调整，则应重新按照规定履行决策程序。

第二十条如确因决策依据、生产经营客观条件改变或外部环境影响导致需对决策内容作出调整或修改的，决策执行部门及分管领导应及时向决策审批或审核机构主要负责人报告，如实提出变更、中止或终止的建议，经审核无异议后重新履行决策程序。

第六章监督检查

第二十一条公司党群工作部、企业管理部、行政办公室为执行决策的督促责任部门，负责督促决策执行部门按工作目标和时限要求完成决策执行工作。

第二十二条公司纪委对落实“三重一大”决策制度情况进行监督，对违反“三重一大”决策制度的行为进行调查处理。

第二十三条贯彻落实“三重一大”制度应作为民主生活会、年终述职考评的重要内容，除涉密事项外，“三重一大”决策事项应纳入党务公开或企务公开内容，对所有职工进行公开，接受职工监督和民主评议。

第七章责任追究

第二十四条对“三重一大”事项集体研究决策违反有关规定，并给公司造成经济损失或不良影响的，主要责任人承担直接责任，参与决策的其他成员承担相应责任。参与决策的人员在会议表决时表示异议，并在会议记录中有明确记载的，免除责任。

第二十五条凡有下列情形之一的，追究相关人员责任：

（一）违背集体决策原则，个人或少数人擅自决定重大事项的。

（二）不履行或不正确履行集体决策程序，不执行或擅自改变集体决策的。

（三）因特殊原因，未履行决策程序且事后不报告、不追认的。

（四）参与决策的部门或人员未提供真实情况从而造成决策失误的。

（五）执行决策过程中可能会造成损失或影响，能够挽回损失或影响而不采取积极措施予以应对的。

（六）未按规定程序上报、审批的。

（七）违反本细则规定的其他情形。

第二十六条违反上述规定的，根据事实、性质、情节等，明确集体责任、个人责任、主要责任和直接责任等，并依据《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》及集团公司有关规定，视

情节程度，给予书面检查、通报批评、诫勉谈话、党内警告、严重警告、记过、记大过、降职、降级、撤销职务、留党察看、开除党籍、撤职、开除或解除劳动合同等处分。对造成经济损失的，参照《中央企业负责人经营业绩考核办法》、《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》相关规定予以处理，并要求赔偿经济损失；对违反规定获取的不当经济利益，责令相关人员全额清退；对涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第八章附则

第二十七条本细则自下发之日起实施。公司各部门要严格按照本细则有关规定执行，任何单位及个人均不得以任何理由违反本细则有关规定。

第二十八条本细则由党群工作部负责解释。

附件一：“三重一大”事项决策会议议事规则

附件二：“三重一大”决策事项清单

附件一

“三重一大”事项决策会议议事规则

为更好地落实党委会和职工代表大会、董事会、总经理办公会会议职责，认真贯彻执行民主集中制原则，规范“三重一大”议事流程，提高决策效率，特制定本规则。

一、会议组织

（一）党委会由党委书记主持，党委书记因特殊原因不能参加时，可委托党委副书记召集和主持。董事会由董事长主持，董事长因特殊原因不能参加时，可委托党委书记或总经理主持；总经理办公会由总经理主持，总经理因特殊原因不能参加时，可委托一名副总经理召集和主持。

（二）会议召开的时间、地点、议题，一般至少应在会议召开前一天通知到所有参会人员。

（三）党群工作部负责党委会的记录，做好专用会议记录本的保管与归档，并将会议做出的决定单独拟定会议纪要。

（四）企业管理部负责董事会会议记录，做好记录本保管归档，并将会议做出的决定单独拟定会议纪要。

（五）行政办公室负责总经理办公会会议记录，做好专用会议记录本的保管与归档。会议作出的决定由具体业务部门单独拟定会议纪要。

（五）会议记录人员要对会议决策的事项、过程、参与决策人员及其意见、结论以及表决意见和理由等内容进行记录，并存档备查。会议记录内容包括：

1、会议召开的时间、地点、主持人、出席人员、缺席人员、列席单位及人员、记录人等基本情况；

2、主要议题以及决策事项；

3、审议过程及参与决策人员本人的意见和表态；

4、其他参会人员的意见；

5、主要分歧意见；

6、会议最终形成的决议（除记录外，另外单独拟定会议纪要下发执行）

（六）会议记录原则上要求与会议同步完成，最迟应在会议结束后1个工作日内完成。会议纪要原则上要求在会议结束后1个工作日内完成，特殊情况不得超过2个工作日。

（七）会议记录应经会议主持人审阅，并在会议记录本上签字。会议纪要应以统一规范的格式，经会议主持人签批后印发执行。

二、参会人员

（一）党委会会议

1、党委会会议参加人员为党委领导班子成员，根据会议需要，主持人决定其他有关人员列席。

2、党委会会议必须半数以上委员到会方能举行，讨论干部问题时，应有三分之二以上委员到会。

3、党委会委员因故不能参加会议，应在会前向会议召集人请假，其意见可用书面形式表达。

（二）总经理办公会

1、总经理办公会参加人员为总经理、与会议议题相关副

总经理、部门负责人及有关专业技术人员。

2、总经理办公会必须全部成员到会方能举行，因故不能参加会议的成员，应在会前向会议召集人请假，并同时委托其他熟悉议题情况的人员代为参加并表达意见。

（三）参加上述会议的部门负责人一般应为本部门正职，特殊情况需由其他人员代为参加时，应提前向会议召集主持人报告并征得同意。

（四）会议列席人员在讨论相关议题时进入会场，讨论结束时即退出会场，议题需表决时列席人员不参加表决。

三、议题准备

（一）凡需经会议集体研究决定的“三重一大”事项议题，在正式提交会议研究讨论表决之前，应按照确定议题、提出议案、法律审查、征求意见、组织协商、提交材料的程序做好相关资料准备工作。

（二）有关部门拟正式提交会议研究讨论的“三重一大”事项议题，首先应规范填写《“三重一大”事项决策会议议题申请表》，报分管领导审定后，一般于会议召开前3天送交党群工作部或行政办公室，纸制版及电子版分别报送各1份。

（三）党群工作部、行政办公室收到有关部门提交的“三重一大”事项议题后，应根据事项紧急程度整理汇总，及时向公司主要领导报告以确定会议召开形式、时间、地点等，并及时通知参会人员。

（四）凡正式提交会议讨论的议题，有关部门应事先进行充分准备，按照本规则附件二格式编制需决策事项议题报告，

情况要清楚，事实要准确，汇报要完整。需要讨论决定的问题，要表明部门的态度和意见，要提出明确具体、可供会议选择的方案。

（五）凡未列入会议议题的临时动议，会议一般不进行讨论。

（六）议题讨论顺序由会议主持人会前确定，并通知参会人员。

四、讨论决策

（一）会议过程中，提出议题的公司领导或列席会议的部门负责人应首先对议题作必要的说明。集体讨论时与会人员都要充分发表意见，积极参与决策，经过充分讨论后，再由会议主持人对议题作出明确结论。

（二）会议在对有关问题做出决定时要坚持民主集中制的原则，在意见分歧较大时应当暂缓做出决定。因工作需要必须尽快作出决定时，采取表决制。

（三）会议议题进行表决时，赞成票超过应到会委员人数的半数为通过，未到会委员的书面意见不能计入票数。会议决定多个事项的，应逐项表决，表决视情况可采取口头、举手方式进行。

（四）会议所要讨论决定的议题若涉及党委会某一成员或其亲属的有关问题时，应及时回避。

（五）参加会议人员，除有传达任务外，要严格注意会议内容的保密，凡属应该保密的，不准向外传播。严禁将会议秘密泄漏给家属、亲友和其他不应该知道这种秘密的人，违者应

严肃追责。

（六）决策形式分为两类：告知批准类和讨论决策类。

1、告知批准类。需提前准备告知材料，要求材料精炼，描述简况、明确观点和职能建议，可附相关附件；建议材料不超过3页，简要汇报时间不超过5分钟；若参会领导无异议，则签字确认；若有异议，则提出异议，进行讨论决策。

2、讨论决策类。需明确事项原因、方案优劣分析、决策建议；对于专业技术问题，由专业部门充分表达专业技术审核的合理性；建议每个事项主责部门的汇报10分钟内完成。

3、讨论决策类的发言顺序

讨论决策建立在主责部门所述信息真实的基础上进行。会议记录需详细记录发言人的观点，特别是反对意见的决策依据。

发言顺序如下：

（1）分管业务领导，对业务的可行性、方案选择的判定理由和结论发表意见，对事项真实性负责；

（2）协作部门分管领导，对业务协同的可行性发表意见，明确表达对事项的判定结论；

（3）财务总监，对是否违反财经规定、财务资源的可行性及业务的经济规范性发表意见；

（4）纪检分管领导，对事项的合规性发表意见，对或有重大风险进行提示；

（5）其他领导，对各自分管领域的角度对事项发表意见；

（6）党委书记、总经理，对业务是否复核企业经营发展方向发表意见，再基于前述观点，进行汇总分析，得出结论。

若发起部门的领导认为当前资源不足以支撑此事项，表示业务无法开展，则此类事项不可通过。

五、决议落实

（一）按照集体领导和个人分工负责相结合的原则，凡经会议研究决定的问题，由党委、行政按其分工，积极负责传达或落实，不得拖延、推诿或另搞一套。如果对决议持有不同意见，允许保留，但在行动上要按集体决定执行。

（二）对因故未能出席会议的成员，由会议主持人指定专人负责向其传达。

（三）公司各业务分管领导要督促检查各自分管部门执行“三重一大”决策会议决定的情况，并协调解决在执行过程中出现的问题。重大问题的落实情况或遇有新的情况和问题，应及时向公司党委书记、董事长和总经理报告。

（四）会议决定的事项，由党群工作部或行政办公室按职责分工具体负责督办，并将情况及时向公司主要领导报告。

附件：1、“三重一大”事项决策会议议题申请表

2、“三重一大”事项决策议题报告格式

“三重一大”事项决策会议议题申请表