第一章市场失效与公共经济(公共经济学-厦门大学杨志勇)
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1市场失效与公共经济
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
1
目标
了解什么是市场失效 市场失效是否一定需要公共部门经济活
动 公共部门的经济作用
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
2
评价经济活动的基本准则
增进社会福利 社会福利是效率与公平的函数
效率问题：如何生产出尽可能多的能满足社会成员 最大需要产品和服务；
公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。
评价经济活动的基本准则
效率 公平
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
3
1.1 市场效率与公平
1.1.1效率
帕累托最优
帕累托（ Vifredo Pareto 1848－1923）
现代经济学所说的效率常常是指
帕累托效率。帕累托提出了关于
“效率”的定义。根据其定义，
如果一种变动至少使一个社会成
员福利增加，而不使任何一个成
员福利下降，这种变动就是有效
率的；一个有效率的经济是不存
在上述变动的经济，或是满足上
述条件的变动都已经发生了的经
济。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
4
1.1.1效率
帕累托最优（效率）vs.帕累托改善(改进)
卡尔多效率 卡尔多效率vs.卡尔多改善
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
5
效率的含义
效率的含义
在经济学中，效率一般指帕累托效率 帕累托效率（Pareto efficiency），指不可能通过资
源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而 不使其他任何人境况变差的结果。 帕累托改善（Pareto improvement），指可以通过资 源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而 不使其他任何人的境况变差的结果。 帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
6
1.1.2 市场效率条件
交换效率条件 市场效率条件
MRS
A FC
MRSFBC
MRTS
F KL
MRTS
C KL
组合效率条件 MRSXY MRTXY
边际替代率、边际技术替代率、边际转换率各 为什么含义？为什么帕雷托效率要求需要符合 以上边际相等条件，请回顾《微观经济学》相 应内容。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
7
福利经济学第一定理 （市场有 效的基础）
完全竞争市场能自动实现帕雷托效率。 什么是完全竞争市场？ 为什么完全竞争市场能满足帕雷托效率
的三个条件？
以上知识请回顾《微观经济学》课程内容
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
8
1.1.3社会福利与效率
（1）
功利
主义
边 际
标准
效 用
整个社会
福利是每
个人的效 M B 用之和， 社会福利 M
最大化， 也就是总
MA
福利的最 O 大化和平
均福利的 最大化。
01 市场失效与公共经 济学
边 际 效 用
MB M
MA
H' H
A的 收 入
O
L L'
图 1－ 1功 利 主 义 的 公 平 标 准
杨志勇 张馨 公共经济学
B的 收 入 9
1.1.3社会福利与效率
（2）罗尔斯标准 一个社会的公平状况，取决于这个社会
中生活处境最差的那个人。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
10
1.1.3社会福利与效率
（3）从机会的角度看公平：机会公平
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
11
1.1.3社会福利与效率
（4）从社会福利函数角度看公平
个 人 B的 序 数 效 用 函 数 UB
W3
W2 W1
UB B
O
UB 个 人 A的 序 数 效 用 函 数 UA
图 1 -2 社 会 福 利 函 数
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
12
1.2市场失效
1.2.1公共产品public goods 公共产品特征 （1）消费上的非竞争性（非对抗性） （2）非排他性
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
13
1.2.1公共产品
排他性
纯私人产品
（1）排他成本较低
竞 争 性
（2）主要由私人企业生产 （3）通过市场分配
（4）从销售收入中获得所需资金
例如：苹果、鞋子、书本等。
混合产品
（1）具有外部性的私人产品
非
（2）主要由私人企业生产
竞
（3）通过补贴和征税，主要由私人市场分配
争
（4）通过销售收入获得所需经费。
性
例如：剧院、公园、有线电视等。
非排他性
混合产品 （1）产品是集体消费的，但会变得拥挤 （2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供 （3）由市场分配，或直接由预算分配 （4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务费，或者从税收收入 中拨款。 例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等。
纯公共产品 （1）很高的排他成本 （2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府合同生产 （3）通过预算分配 （4）从强制性税收中拨款 例如：国防、外交等。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
14
1.2.2外部性externalities
外部性是指一个人（个人、家庭、企业 或其他经济主体）的行为对他人产生的 利益或成本影响。也就是说，某人承担 了成本，但是没有获得对应的利益；或 他捞到了好处，却没有为此付出代价。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
15
1.2.2外部性
表1-2 外部性事例
生产／ 消费正／ 负
生产
消费
正外部性 负外部性
生产：养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来 的外部性。 消费：一企业在某地办厂给附近居民带来的地价上市 的好处。
生产：消费者偏好的改变，增加了对某种产品的够买，给 相关企业带来的好处。 消费：居住在富贵人家花园边上的人可以免费欣赏美景。
生产：河流上游的工厂排放的污水影响到下游的养鱼。 消费：淮河流域大量工厂污染一度导致蚌埠地区居民 够买矿泉水做饭。
生产：消费者偏好的改变，减少了对某种产品的够买，给 相关企业带来的损失。
消费：某人欣赏音乐，声音过大，给正在休息的人带来的 损失。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
16
1.2.3自然垄断
单一产品：规模报酬 价 格 递增
多产品：部分可加性
P× P1 P2
O
边际收入
平均成本 边际成本
Q*
Q1 Q2
产出
图 1－ 4 自 然 垄 断
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
17
1.2.4风险和不确定性（信息不 对称）
风险和不确定性是信息不对称引起的。 信息不对称是现实中的常态，很难从根 本上消除。市场要实现充分竞争，必须 有充分信息。信息不对称会带来逆向选 择（adverse selection）和道德风险 (moral hazard)等问题。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
18
1.2.4风险和不确定性（信息不 对称）
逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即 在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对 称，某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体 作出的与交易另一方期望截然相反的选择。
道德风险是在合同签订之后才发生的，它对所 应的是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察 的行为，这些行为同样是合同另一方所不愿意 看到的本来可以避免的行为。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
19
1.2.5社会分配不公（收入分配）
市场经济条件下，社会分配不共状态是 市场有效配置资源的结果。
但社会要求社会分配的公正。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
20
1.2.6宏观经济总量失衡
宏观经济总量失衡，是指宏观经济的不稳定。 不稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、就业 率下降和经济增长率变化过多等来表示。
市场经济的运行结果，总是会出现周期性波动。 经济会出现过热，经济会出现衰退，甚至萧条。 经济危机问题不是市场本身所能有效解决的。 更为重要的是，人们对经济的周期性波动缺少 充分的认识，比如人们不知道衰退到底什么时 候会到来，等等。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
21
1.3公共部门的经济作用
1.3.1 资源配置 两个层次 私人部门与公共部门 公共部门内部
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
22
1.3.2 收入分配
福利经济学第一定理
福利经济学第二定理：在所有消费者的 偏好为凸性以及其他一些条件下，任何 一个帕累托最优配置都可以通过适当的 初始配置调节之后经由完全竞争市场来 实现。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
23
1.3.3经济稳定
公共部门的经济稳定作用，是指公共部 门通过税收和公共支出等手段，去实现 充分就业、物价稳定、国际收支平衡和 经济增长目标。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
24
1.4.4 资源配置、收入分配和经 济稳定的关系
对立 统一
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
25
1.4.5 公共部门经济作用的历史 演变
从历史上看，公共部门的经济作用，即 所承担的职能及其具体内容不是一成不 变的，而是经历了一个随市场经济变化 而逐步演变的过程。
小政府——大政府——有效政府
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
26
小结
在经济学中，常用的效率概念是指帕累托效率。 帕累托最优是指一个经济体已经处于一种状态， 在这种状态中，如果不使至少一个人的利益受 损，经济效率已经无法得到提高的状态。如果 一种经济行为可以使至少一个人的处境得到改 善，而不会给任何一个人的福利带来负面影响， 那么这种行为就是帕累托改善。
l
社会福利要综合考虑效率和公平因素。
公平的标准有多种，一个社会根据当时的状况，
选择适合自己的标准。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
27
小结
市场失效存在的领域和原因主要有：公共产品、
外部性、自然垄断、信息不对称、收入分配不 公和宏观经济总量失衡。
公共部门的三大经济作用是资源配置、收入分 配和经济稳定，分别对应于公共部门的效率、 公平和稳定三大职能。
市场经济下的政府从最初的“小政府”走向 “大政府”和有效政府。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
28
生活中的辛苦阻挠不了我对生活的热 爱。20.12.2520.12.25F riday, December 25, 2020
人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。03:51:5703:51: 5703:5112/25/2020 3:51:57 AM
做一枚螺丝钉，那里需要那里上。20. 12.2503 :51:57 03:51D ec-202 5-Dec-2 0
日复一日的努力只为成就美好的明天 。03:51:5703: 51:5703:51Friday, December 25, 2020
安全放在第一位，防微杜渐。20.12.2520.12.2503:51:5703: 51:57December 25, 2020
加强自身建设，增强个人的休养。2020年12月25日 上午3时 51分20.12.2520.12.25
精益求精，追求卓越，因为相信而伟 大。2020年12月25日 星期五 上午3时 51分57秒03:51:5720.12.25
让自己更加强大，更加专业，这才能 让自己 更好。2020年12月上 午3时51分20.12.2503: 51December 25, 2020
这些年的努力就为了得到相应的回报 。2020年12月25日星 期五3时 51分57秒03:51:5725 December 2020
科学，你是国力的灵魂；同时又是社 会发展 的标志 。上午3时51分 57秒上 午3时51分03: 51:5720.12.25
每天都是美好的一天，新的一天开启 。20.12.2520.12.2503: 5103:51:5703: 51:57Dec-20
相信命运，让自己成长，慢慢的长大 。2020年12月25日星 期五3时 51分57秒Friday, December 25, 2020
爱情，亲情，友情，让人无法割舍。20.12.252020年 12月25日星期 五3时51分57秒20.12.25
谢谢大家！
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
1
目标
了解什么是市场失效 市场失效是否一定需要公共部门经济活
动 公共部门的经济作用
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
2
评价经济活动的基本准则
增进社会福利 社会福利是效率与公平的函数
效率问题：如何生产出尽可能多的能满足社会成员 最大需要产品和服务；
公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。
评价经济活动的基本准则
效率 公平
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
3
1.1 市场效率与公平
1.1.1效率
帕累托最优
帕累托（ Vifredo Pareto 1848－1923）
现代经济学所说的效率常常是指
帕累托效率。帕累托提出了关于
“效率”的定义。根据其定义，
如果一种变动至少使一个社会成
员福利增加，而不使任何一个成
员福利下降，这种变动就是有效
率的；一个有效率的经济是不存
在上述变动的经济，或是满足上
述条件的变动都已经发生了的经
济。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
4
1.1.1效率
帕累托最优（效率）vs.帕累托改善(改进)
卡尔多效率 卡尔多效率vs.卡尔多改善
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
5
效率的含义
效率的含义
在经济学中，效率一般指帕累托效率 帕累托效率（Pareto efficiency），指不可能通过资
源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而 不使其他任何人境况变差的结果。 帕累托改善（Pareto improvement），指可以通过资 源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而 不使其他任何人的境况变差的结果。 帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
6
1.1.2 市场效率条件
交换效率条件 市场效率条件
MRS
A FC
MRSFBC
MRTS
F KL
MRTS
C KL
组合效率条件 MRSXY MRTXY
边际替代率、边际技术替代率、边际转换率各 为什么含义？为什么帕雷托效率要求需要符合 以上边际相等条件，请回顾《微观经济学》相 应内容。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
7
福利经济学第一定理 （市场有 效的基础）
完全竞争市场能自动实现帕雷托效率。 什么是完全竞争市场？ 为什么完全竞争市场能满足帕雷托效率
的三个条件？
以上知识请回顾《微观经济学》课程内容
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
8
1.1.3社会福利与效率
（1）
功利
主义
边 际
标准
效 用
整个社会
福利是每
个人的效 M B 用之和， 社会福利 M
最大化， 也就是总
MA
福利的最 O 大化和平
均福利的 最大化。
01 市场失效与公共经 济学
边 际 效 用
MB M
MA
H' H
A的 收 入
O
L L'
图 1－ 1功 利 主 义 的 公 平 标 准
杨志勇 张馨 公共经济学
B的 收 入 9
1.1.3社会福利与效率
（2）罗尔斯标准 一个社会的公平状况，取决于这个社会
中生活处境最差的那个人。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
10
1.1.3社会福利与效率
（3）从机会的角度看公平：机会公平
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
11
1.1.3社会福利与效率
（4）从社会福利函数角度看公平
个 人 B的 序 数 效 用 函 数 UB
W3
W2 W1
UB B
O
UB 个 人 A的 序 数 效 用 函 数 UA
图 1 -2 社 会 福 利 函 数
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
12
1.2市场失效
1.2.1公共产品public goods 公共产品特征 （1）消费上的非竞争性（非对抗性） （2）非排他性
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
13
1.2.1公共产品
排他性
纯私人产品
（1）排他成本较低
竞 争 性
（2）主要由私人企业生产 （3）通过市场分配
（4）从销售收入中获得所需资金
例如：苹果、鞋子、书本等。
混合产品
（1）具有外部性的私人产品
非
（2）主要由私人企业生产
竞
（3）通过补贴和征税，主要由私人市场分配
争
（4）通过销售收入获得所需经费。
性
例如：剧院、公园、有线电视等。
非排他性
混合产品 （1）产品是集体消费的，但会变得拥挤 （2）由私人企业生产，或直接由公共部门提供 （3）由市场分配，或直接由预算分配 （4）从销售收入中获得所需经费，如征收服务费，或者从税收收入 中拨款。 例如：运输系统、保健服务、卫生防疫等。
纯公共产品 （1）很高的排他成本 （2）直接由政府生产，或由私人企业根据政府合同生产 （3）通过预算分配 （4）从强制性税收中拨款 例如：国防、外交等。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
14
1.2.2外部性externalities
外部性是指一个人（个人、家庭、企业 或其他经济主体）的行为对他人产生的 利益或成本影响。也就是说，某人承担 了成本，但是没有获得对应的利益；或 他捞到了好处，却没有为此付出代价。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
15
1.2.2外部性
表1-2 外部性事例
生产／ 消费正／ 负
生产
消费
正外部性 负外部性
生产：养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来 的外部性。 消费：一企业在某地办厂给附近居民带来的地价上市 的好处。
生产：消费者偏好的改变，增加了对某种产品的够买，给 相关企业带来的好处。 消费：居住在富贵人家花园边上的人可以免费欣赏美景。
生产：河流上游的工厂排放的污水影响到下游的养鱼。 消费：淮河流域大量工厂污染一度导致蚌埠地区居民 够买矿泉水做饭。
生产：消费者偏好的改变，减少了对某种产品的够买，给 相关企业带来的损失。
消费：某人欣赏音乐，声音过大，给正在休息的人带来的 损失。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
16
1.2.3自然垄断
单一产品：规模报酬 价 格 递增
多产品：部分可加性
P× P1 P2
O
边际收入
平均成本 边际成本
Q*
Q1 Q2
产出
图 1－ 4 自 然 垄 断
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
17
1.2.4风险和不确定性（信息不 对称）
风险和不确定性是信息不对称引起的。 信息不对称是现实中的常态，很难从根 本上消除。市场要实现充分竞争，必须 有充分信息。信息不对称会带来逆向选 择（adverse selection）和道德风险 (moral hazard)等问题。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
18
1.2.4风险和不确定性（信息不 对称）
逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即 在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对 称，某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体 作出的与交易另一方期望截然相反的选择。
道德风险是在合同签订之后才发生的，它对所 应的是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察 的行为，这些行为同样是合同另一方所不愿意 看到的本来可以避免的行为。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
19
1.2.5社会分配不公（收入分配）
市场经济条件下，社会分配不共状态是 市场有效配置资源的结果。
但社会要求社会分配的公正。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
20
1.2.6宏观经济总量失衡
宏观经济总量失衡，是指宏观经济的不稳定。 不稳定的宏观经济一般用物价剧烈波动、就业 率下降和经济增长率变化过多等来表示。
市场经济的运行结果，总是会出现周期性波动。 经济会出现过热，经济会出现衰退，甚至萧条。 经济危机问题不是市场本身所能有效解决的。 更为重要的是，人们对经济的周期性波动缺少 充分的认识，比如人们不知道衰退到底什么时 候会到来，等等。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
21
1.3公共部门的经济作用
1.3.1 资源配置 两个层次 私人部门与公共部门 公共部门内部
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
22
1.3.2 收入分配
福利经济学第一定理
福利经济学第二定理：在所有消费者的 偏好为凸性以及其他一些条件下，任何 一个帕累托最优配置都可以通过适当的 初始配置调节之后经由完全竞争市场来 实现。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
23
1.3.3经济稳定
公共部门的经济稳定作用，是指公共部 门通过税收和公共支出等手段，去实现 充分就业、物价稳定、国际收支平衡和 经济增长目标。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
24
1.4.4 资源配置、收入分配和经 济稳定的关系
对立 统一
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
25
1.4.5 公共部门经济作用的历史 演变
从历史上看，公共部门的经济作用，即 所承担的职能及其具体内容不是一成不 变的，而是经历了一个随市场经济变化 而逐步演变的过程。
小政府——大政府——有效政府
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
26
小结
在经济学中，常用的效率概念是指帕累托效率。 帕累托最优是指一个经济体已经处于一种状态， 在这种状态中，如果不使至少一个人的利益受 损，经济效率已经无法得到提高的状态。如果 一种经济行为可以使至少一个人的处境得到改 善，而不会给任何一个人的福利带来负面影响， 那么这种行为就是帕累托改善。
l
社会福利要综合考虑效率和公平因素。
公平的标准有多种，一个社会根据当时的状况，
选择适合自己的标准。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
27
小结
市场失效存在的领域和原因主要有：公共产品、
外部性、自然垄断、信息不对称、收入分配不 公和宏观经济总量失衡。
公共部门的三大经济作用是资源配置、收入分 配和经济稳定，分别对应于公共部门的效率、 公平和稳定三大职能。
市场经济下的政府从最初的“小政府”走向 “大政府”和有效政府。
01 市场失效与公共经
济学
杨志勇 张馨 公共经济学
28
生活中的辛苦阻挠不了我对生活的热 爱。20.12.2520.12.25F riday, December 25, 2020
人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。03:51:5703:51: 5703:5112/25/2020 3:51:57 AM
做一枚螺丝钉，那里需要那里上。20. 12.2503 :51:57 03:51D ec-202 5-Dec-2 0
日复一日的努力只为成就美好的明天 。03:51:5703: 51:5703:51Friday, December 25, 2020
安全放在第一位，防微杜渐。20.12.2520.12.2503:51:5703: 51:57December 25, 2020
加强自身建设，增强个人的休养。2020年12月25日 上午3时 51分20.12.2520.12.25
精益求精，追求卓越，因为相信而伟 大。2020年12月25日 星期五 上午3时 51分57秒03:51:5720.12.25
让自己更加强大，更加专业，这才能 让自己 更好。2020年12月上 午3时51分20.12.2503: 51December 25, 2020
这些年的努力就为了得到相应的回报 。2020年12月25日星 期五3时 51分57秒03:51:5725 December 2020
科学，你是国力的灵魂；同时又是社 会发展 的标志 。上午3时51分 57秒上 午3时51分03: 51:5720.12.25
每天都是美好的一天，新的一天开启 。20.12.2520.12.2503: 5103:51:5703: 51:57Dec-20
相信命运，让自己成长，慢慢的长大 。2020年12月25日星 期五3时 51分57秒Friday, December 25, 2020
爱情，亲情，友情，让人无法割舍。20.12.252020年 12月25日星期 五3时51分57秒20.12.25
谢谢大家！