蓝海股权交易中心挂牌业务流程

浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法(参考Word)

附件一：浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法目录第一章总则第二章会员第三章融资与挂牌第四章定向增资第五章股份转让第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节成交第五节结算第六节报价和成交信息发布第七节暂停和恢复转让第八节终止挂牌第六章代理买卖机构第七章信息披露第八章其他事项

第九章违规处理第十章附则第一章总则第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）进入浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股权融资转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、浙江省人民政府《浙江股权交易中心管理办法》等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。第二条本办法所称股权融资转让业务，是指本中心及符合条件的中介机构为公司提供股权融资转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。第三条参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。第四条参与股份转让业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展业务。第五条本中心根据浙江省政府的授权对股份转让业务进行自律管理。第六条参与股份转让业务的公司、中介机构、投资者等应遵循平等、自愿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。第七条挂牌公司应按照本中心的规定履行信息披露义务。可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。

第八条中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。第九条参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经本中心认定的下列机构投资者或自然人投资者：（一）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；法人企业实缴注册资金不得低于100万人民币，合伙企业及其他经济组织自有净资产总额不得低于100万元人民币；（二）公司挂牌前的自然人股东；（三）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东；（四）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东；（五）具有完全民事行为能力，且拥有人民币50万元以上金融资产的自然人；（六）本中心认定的其他投资者。第二章会员第十条本中心会员分为推荐商会员、专业服务商会员和战略会员。申请成为会员，应同时具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；

股权投资业务流程指引

股权投资业务流程指引 1、项目搜集创业投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准三板企业、准二板上市企业、准主板上市企业。它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）及国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。 2、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见，编写《投资价值初步分析报告》并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、签署保密协议如有需要，在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应及企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可及之签署保密协议。4、立项申请及立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，由研究员

编写《项目前期调研报告》，并由项目投资经理填写《立项审批表》，一同报公司项目考评会批准立项。经批准的项目可以进行尽职调查工作。 5、尽职调查立项批准后，组织尽职调查团队到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业及项目，项目组编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般应在二十个工作日内完成。 6、投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成及反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到及投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。 7、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表及合作对方签署《投资协议》。

股权交易所挂牌流程简介

协易机床城股权挂牌流程依据《江苏股权交易中心非上市公司股份业务管理办法（试行）》、《江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法（试行）》规定。企业首次股权登记挂牌，需通过有资质的保荐机构辅导、推荐。并如实完成以下法定程序：一、保荐机构尽职调查此阶段保荐机构充分与企业主、企业高管沟通，了解企业基本情况；企业主营业务情况；企业法人治理结构情况；企业产品或服务内容；企业未来整体发展目标和计划；企业在所处同行间优劣势；企业关联资源整合。保荐机构依据相关法规规定完成尽职调查，若企业符合挂牌条件，可与企业签订保荐挂牌协议（此阶段约1-3天）二、股份制改制尽职调查此阶段承接保荐机构尽职调查内容，依据保荐挂牌协议及相关法规规定，由具有专业资质的会计事务所、评估事务所、律师事务所进驻企业，完成对企业财务、资产、法人及股东信息、进行核实及登记。尽调完成由会计师事务所出具审计报告、资产登记表等规定文件；由律师事务所出具对挂牌企业合规性审核的法律意见书等规定文件；尽调完成提交工商部门进行名称及股权登记变更，完成股份制改制（此阶段约30-50天）三、保荐机构为企业策划路演此阶段保荐结构综合前两阶段所获取的企业全面信息，为企业撰写商业计划书及路演演讲材料，为企业策划发展战略蓝图，为企业衔接资本市场各金融机构及个人投资者，进行路演发布。同时为企业推荐战略合作伙伴，为企业拓展市场

开拓渠道。（此阶段约15-30天）四、挂牌仪式保荐机构将完整的保荐文件及按照规定需提交的相关文件交予江苏省股权交易中心审核，审核完成即可正式挂牌获得证券代码。提升企业形象、宣传企业文化。（整个挂牌流程完成需90天左右）五、持续服务保荐机构根据企业发展需求，向企业提供融资服务，主要方式有:银行(股权质押、应收账款、信用、股权贷款等)；券商（中小企业私募债、资管计划）；保险（履约保证保险贷款、专属贷款）；省小微中心（江苏小微私募债）；股权交易、定向增发等。保荐机构结合企业挂牌流程各个阶段，为企业申报政府扶持奖励资金，帮助企业落实政府相关优惠政策。后续还可为企业申请其他符合条件的政府相关部门的扶持资金，为企业发展助力。持续为企业在市场中提升企业知名度、提升企业公信力、为企业后续发展提供资本市场的平台，为企业下一步升级更高级别的资本市场运作做准备。以上内容供企业参考江苏省股权交易中心保荐机构中久投资有限公司 2015.5.6

交易中心交易流程

为进一步规范工程进场交易行为，细化交易各方职责，完善毕节市公共资源交易中心（以下简称中心）工程交易流程。根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》和相关法律法规及中心管理制度，特制定《毕节市公共资源交易中心工程交易流程及工作职责》(试行)。第一条进场受理窗口受理员职责：接受窗口咨询业务，核验项目立项批复文件、项目登记表、项目备案表、法定代表人授权委托书、招标代理合同（验证原件提供复印件），代理机构办理一切业务须佩戴中心颁发的交易员证，资料齐全的，当场受理，对资料不齐的，一次性告知需提供的资料。提示：工程部负责人审查项目受理资料的符合性；代理机构进场交易后，每个业务环节必须佩戴交易员证。第二条确定项目负责人工程部窗口工作人员将符合要求的交易项目上传工程部负责人，工程部负责人及时安排项目负责人并报中心分管领导同意，检查并督促项目负责人及时跟踪项目交易进度。提示：根据工作人员德、能、勤、绩情况和工作量情况合理安排项目负责人。第三条发布招标公告（一）代理机构职责：提供立项批复文件、招标代理合同及行政主管部门审批的项目登记表、招标备案表、招标公告、资格预审文件或招标文件等相关资料。、管路敷设技术通过管线敷设技术不仅可以解决吊顶层配置不规范高中资料试卷问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。

各股权交易中心挂牌条件汇总

各股权交易中心挂牌条件汇总一、上海股权托管交易中心各板挂牌条件 1.股份转让系统（E板）挂牌条件非上市股份有限公司（股东数＜200名）申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件：（一）业务基本独立，具有持续经营能力；（二）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；（三）在经营和管理上具备风险控制能力；（四）治理结构健全，运作规范；（五）股份的发行、转让合法合规；（六）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度; （七）上海股权托管交易中心要求的其他条件。 2.股权报价系统（Q板）挂牌条件拟挂牌的非上市企业（股东数＜200名）形式不限，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司，以及本中心认定的其他组织与机构。企业存在下列情况之一的，不得在中小企业股权报价系统挂牌：（一）无固定的办公场所；（二）无满足企业正常运作的人员；（三）企业被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执业证照；

（四）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚；（五）企业的董事、监事、经营管理人员存在《公司法》第一百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形；（六）上海股权托管交易中心认定的其他情形。二、中原股权交易中心各板挂牌条件 1.交易板挂牌条件挂牌条件非上市股份有限公司进入中原股权交易中心开展股权挂牌业务企业申请在中原股权交易中心挂牌应符合以下条件：（一）依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（二）业务明确，具有持续经营能力；（三）公司治理机制健全，合法规范经营；（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（五）推荐机构会员推荐并持续督导；（六）中原股权交易中心要求的其他条件 2.中原股权交易中心信息展示板挂牌条件

上海股权托管交易中心挂牌(流程)

我们推荐您的公司在上海股权托管交易中心挂牌，挂牌流程如下（大约半年左右时间，个案不同）： 1) 第一阶段前期调研：由推荐机构前期了解项目和风险评估（律师事务所辅助），企业提交基本材料后确定可以启动挂牌程序时，与推荐机构签订推荐挂牌协议，并与律师事务所等相关机构鉴定服务合同。(需要1个月左右) 2) 第二阶段前期准备：会计机事务所主导规范历史经济事项；会计处理进行股份制改制；律师事务所健全公司治理结构，完善内控制度；项目组进场，进行尽职调查。(需要1个月左右) 3)第三阶段申报材料准备：项目组进场，进行尽职调查；对前两个完整会计年度进行审计；对涉及法律事项进行鉴证；非上市公司股份转让说明书。(需要1-3个月) 4) 第四阶段挂牌审核阶段：上报审核资料接受质询；补充资料审核通过，推荐挂牌。 ( 需要1-2个月) 企业挂牌条件： ?1、业务基本独立，具有持续经营能力 ?2、不存在显著地同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为。 ?3、在经营和管理上具备风险控制能力 ?4、治理结构健全，运作规范

?5、股份的发行，转让合法合规 ?6、注册资本存在非货币出资的，应设立满一个会计年度注:您必须选择一家合适的企业作为挂牌企业主体。 *** 挂牌费用在150万至200万期间，目前的上海各区政策补贴各不同，补贴最高不超过200万内实报实销。 *** 若是非上海本地企业,在各地金融办都有政策补贴 > 请您的公司提供如下材料，以便我们进行初步审核： A) 公司历史沿革，主营业务和经营概况说明 B). 企业法人营业执照，公司章程） C). 三份财务报表，12年12月，13年12月及最近一个月 D). 公司股东组成及关联性，所有关联企业（控股股东涉及的企业）。 E). 公司主要固定资产，知识产权（商标）的情况

交易中心-出让方交易标准流程

出让方交易流程一、出让方直接向产权交易中心申请进行产权交易，就出让标的内容相应填写申请登记表（上市申报书）； 1、出让产权（土地、房产、林业资产、无形资产等） 2、出让股权（股东持有股权） 3、出让项目（科技发明、申请专利）二、产权交易中心审核出让方材料真实性，是否具有进场交易的资格，并于五个工作日内作出答复； 3、出让项目（科技发明、申请专利）三、通过审核后视具体情况，选择是否与产权交易中心签订产权（股权、项目）出让委托代理合同；四、进行信息发布（有效期为15个工作日）在委托代理期间接洽查询受让方，并由出让方和受让方协议出让方式； 1、拍卖 2、招标 3、协议出让五、出让方和受让方达成产权出让意向后，订立产权出让合同，经双方签字盖章后，由产权交易中心审核并出具产权交易鉴证；六、产权交易的出让方和受让方凭产权交易鉴证及产权交易合同办理有关产权变更手续；附表：出让方应提交的材料办理产权交易出让方应提供的材料 1．《产权交易申请登记表》或《产权<股权>交易申请登记表》

2．出让方的资格证明或者其他有效证明资格证明是指企业法人营业执照、事业法人证书、自然人的身份证等。 3．企、事业产权权属证明产权权属证明是指产权登记证、土地使用权证、房产所有权证、股权证等； 4．出资人、主要债权人准予出让产权的证明； 5．出让标的的情况说明； 6．国有企业听取企业职工代表大会和工会意见的书面材料或城镇集体企业职工（代表）大会作出的决议； 7．经注册会计师审计的整体出让产权的财务报告； 8．出让产权的有效的资产评估合规性文件； 9．产权交易机构明文要求提交的其他凭证和材料。注：××交易中心可视每一具体交易的特殊情况，要求提供其他材料。查看更多管理流程的相关资料敬请登录：

浙江股权交易中心融资挂牌业务规则(重点)

附件四：浙江股权交易中心融资挂牌业务规则第一章总则第一条为规范推荐商会员推荐股份有限公司（以下简称“公司”）进入浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）进行融资及股份挂牌转让业务（以下简称“融资挂牌业务”），明确公司、推荐商会员及相关各方职责，根据《浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。第二条公司在本中心进行融资挂牌的，在融资挂牌前应当向本中心备案。本中心接受备案并不对公司股份的投资价值或投资者的收益作出判断或保证，投资风险由投资者自行承担。第三条本规则所述的推荐商会员是指在本中心从事股份推荐承销业务的推荐商会员。第四条公司进入本中心融资挂牌，需委托一家推荐商会员作为推荐人，签订融资挂牌协议。同时聘请本中心专业服务商会员为其融资挂牌提供有关专业服务。第五条公司应当保证备案文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。第六条推荐商会员应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对公

司进行认真尽职调查，同意其融资挂牌的，应出具推荐挂牌报告，并向本中心报送推荐挂牌备案文件。第七条为业务出具有关文件的专业服务商会员和执业人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。推荐商会员、专业服务商会员及相关执业人员不得利用在业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。第八条公司在融资挂牌时，可采用存量发行与增量发行相结合的模式，存量发行的金额不得超过本次融资金额的50%，同时原股东存量发行的数量不得超过该股东持股数量的50%。实际控制人不得参与存量发行。第九条公司可根据自身实际情况，选择直接挂牌。第二章挂牌条件第十条公司申请在本中心融资挂牌，应具备以下基本条件：（一）股份有限公司成立满12个月；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（二）主营业务突出；（三）治理结构健全；（四）股东大会通过申请融资挂牌的决议，同意公司到本中心融资挂牌、登记存管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务。

私募股权投资基金操作全流程详解

私募股权投资基金操作全流程一、项目选择和可行性核查（一）项目选择由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以下要求： 1、优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要； 2、至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人信服的发展战略计划； 3、行业和企业规模(如销售额)的要求，投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。 4、估值和预期投资回报的要求，由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业上市公司的回报率。 5、3-7年后上市的可能性，这是主要的退出机制。 6、另外，投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或诉讼、土地和房产的产权是否完整、商标专利权的期限等问题。很多引资企业是新兴企业，经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。（二）可行性核查对于PE，选择投资的目标企业，是整个基金投资行为的起点，这一“淘金”的过程主要包括两个方面：一是有足够多

的项目可供筛选，二是用经济的方法筛选出符合投资标准的目标公司。（1）项目来源项目中介：拥有大量客户关系的律师（事务所）、会计师（事务所）、咨询公司、投资银行、行业协会等等，PE也会积极主动的寻找潜在的合作伙伴（或目标公司），例如，帮助其在海外的投资组合中的公司寻找在中国的战略合作伙伴。（2）市场调研在获得项目信息后，PE团队中得分析员会着手进行调研，行业研究的首要工作是精确的定义目标公司的主营业务，从大行业到细分行业，再到商业模式、盈利模式，乃至目标客户，通过对产业链、市场容量、行业周期、技术趋势、竞争格局和政策等方面的分析，获得对目标公司所在行业的初步、全景式了解。（3）公司调研主要包括： 1、证实目标公司在商业计划书中所陈述的经营信息的真实性； 2、了解商业计划书没有描述或是无法通过商业计划书表达的内容，如生产流程、员工精神面貌等； 3、发现目标公司在当前经营中存在的主要问题，而能否解决这些问题将成为PE前期投资决策的重要依据。 4、增进对行业的了解，对企业未来的发展战略、市场定位重新评价； 5、与目标公司管理层近距离接触，观察管理层的个性、价值观、经营理念、经验与能力，通过沟通建立相互之间的了解与信任，以及就投资额与股权比例等事宜交换意见。（4）条款清单条款清单是PE与企业主就未来的投资交易所达成的原则性约定。条款清单中约定了PE对被投资企业的估值和计划投资

股权交易中心挂牌财务顾问服务

股权交易中心挂牌财务顾问协议

甲方：法定代表人：联系：联系：法定住所：乙方：法定代表人：联系：联系：法定住所：鉴于： 1. 甲方系在中华人民国境根据《中华人民国公司法》依法设立并有效存续的有限责任公司，拟在全国中小企业股份转让系统挂牌； 2. 乙方是一家在中国境设立的专业资产管理机构，具备开展金融服务和资产管理的资质，在资产管理和项目投融资方面具备为客户提供集成解决方案和金融创新服务能力，经营围涵盖：资产管理、投资管理、投资顾问、财务顾问、股权基金管理等金融服务。有为企业提供专项资产管理、财务顾问、投资顾问服务的资质；

经甲、乙双方友好协商，就甲方委托乙方为甲方进入股权交易中心挂牌展开相关工作，同时就乙方担任甲方进入股权交易中心挂牌的前期财务顾问及挂牌后财务指导等事项达成如下协议：一、甲、乙双方的权利义务（一）甲方的权利义务 1、甲方应及时向乙方提供为甲方挂牌进行顾问工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性。 2、甲方应协助乙方在工作中与等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。 3、乙方在甲方挂牌的工作中的差旅、食宿费用由甲方承担。 4、积极配合乙方的尽职调查工作，按照乙方要求，在乙方指定的合理时间向乙方提供其各种形式关联方的关于历史沿革、资产权属、财务状况以及其他一切与本次改制有关的文件资料及信息（包括书面、口头证言等），并保证其所提供的文件资料及证言均是真实的、准确的、完整的，确信其中不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏。 5、经常性地、主动地与乙方沟通，及时向乙方通报相关信息。甲方保证不存在未向乙方说明或解释的、可能影响甲方资产状况、财务状况、生产经营能力的事项或潜在事项，包括但不限于股权纠纷、对外担保、重大诉讼、仲裁等。 6、对乙方在本次财务顾问工作中提出的各项意见和建议，予以充分重视，并积极进行配合, 以利于各项工作的顺利开展和进行。 7、按照乙方的要求提供足够的人员和条件，以配合乙方工作；为乙

大宗商品交易流程(DOC)

大宗商品交易大宗商品交易，特指专业从事电子买卖交易套保的大宗类商品批发市场，又被称为现货市场，比如中国花生商务网是由市级以上政府职能部门批准设立，并由商务部发改委等相关职能部门进行监督和管理。它将降低经营成本并能帮助企业与客户、供货商以及合作伙伴建立更为密切的合作关系，能够在增加收入的同时建立起客户忠诚度，通过提高订单处理效率得以降低成本。中文名大宗商品交易外文名 Commodity trading 交易所渤海商品交易所在国务院赋予天津滨海新区“先行先试”政策鼓舞下，在天津市委、市政府支持鼓励下，在交易所市场监督管理委员会的指导监督下，在控制市场风险的同时，秉承创新服务宗旨，在发展和完善市场交易方式、保证金结算方式、实货交割方式、客户服务方式等交易所业务创新的同时，不断创新推出既符合国家战略利益，又符合国内、国际市场需求的交易品种。经过二三年时间创新开拓，渤海商品交易所、渤海商品交易所华东服务中心将会发展成具有国际重要影响力的多商品交易中心和定价中心。市场状况 2013年5月30日，国际大宗商品普跌。虽然上一交易日美国消费者信心指数利好，且房地产数据验证美国经济复苏势头，但全球经济增速放缓无疑给市场刚刚燃起的信心浇了一盆冷水。受此影响，欧美股市全线翻红（国际盘为绿涨红跌），其中欧洲股指暴跌，国际原油大幅下挫。美元指数回落，黄金价格回弹。伦敦有色金属普涨，个别产品走软；美国大宗商品集体下探。中国产业洞察网的统计资料显示，经济合作与发展组织将今年全球经济增长率预期由此前预计的3.4%下调至3.1%，将英国经济增速预期由0.9%下修到0.8%，其对今年欧元区经济的萎缩幅度预期则由0.1%扩大至0.6%。同一天，希腊中央银行表示，该国经济今年将衰退4.6%，但有望在2014年恢复增长[2]。此前，国际货币基金组织发布报告，下调中国今年经济增长预期，由此前预计的8.0%

武汉股权交易中心业务介绍

武汉股权托管交易中心公司挂牌（四板）业务介绍一、武汉股权托管交易中心有限公司简介武汉股权托管交易中心有限公司（以下简称“中心”）是经湖北省人民政府批准（鄂政函[2011]174号），由武汉光谷联合产权交易所有限公司为主发起人，深圳证券交易所深圳证券信息有限公司、湖北省科技投资集团有限公司、长江证券股份有限公司、天风证券股份有限公司等单位共同出资参股的非上市公司股权托管交易平台，落户于“中国光谷”所在地——武汉东湖新技术开发区。中心定位为中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成部分，是湖北省区域性的场外交易市场，是对主板、创业板和“新三板”的重要补充，是有效满足多元化投融资需求的一个重要金融要素市场。中心挂牌对象为“两非一高”企业，即非上市、非公众和具有较高成长性的企业。中心建立了管理严格、运作规范、流程简约、风险可控的非上市公司股权托管交易系统，搭建聚集投资融资双向信息交流平台，提供风险投资的进退渠道，增强区域内非上市公司股权流动性，促进中小企业融资能力提升，支持实体经济健康成长，服务武汉区域金融中心建设和湖北经济社会跨越式发展。中心为非上市公司和投资者提供股权交易场所；办理非上市公司的股权交易、过户、结算、交割；办理非上市股份有限公司、有限责任公司、股份合作制企业股权的托管及托管户的非交易过户、挂失、查询、分红和质押、登记咨询服务（不含中介）；办理债权、投资凭证、过渡性股权的托管业务。二、托管交易中心功能 1、促进企业改制为企业股份制改造提供全程服务，帮助企业完善法人治理，引入战略

投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康发展打下坚实基础。 2、提供股权转让平台对暂不具备条件或不愿意进入全国市场挂牌或上市的企业，中心将为其提供股权合法、有序转让的平台，使企业在中心平台上实现股权的流动和增值，提升企业价值。 3、提供融资服务一是通过挂牌前的定向募集股份和挂牌后的增资扩股等方式，为挂牌企业提供直接融资；二是通过股权质押融资和发行私募债等形式，拓宽中小企业融资渠道。中心将聚集大量的机构投资者和风险投资资本，充分利用资本优势和信息优势，帮助企业引入战略投资者，实现定向直接融资。此外，中心还与银行等金融机构开展战略合作，为企业间接融资提供支持。 4、提供股权登记托管等股权增值服务中心作为全省统一的非上市公司股权集中登记托管平台，将为企业提供优质而全面的股权登记托管服务，维护股东权益，降低公司股权管理成本，提高股权管理效率和公信力。 5、推荐企业进入全国证券场外市场挂牌积极落实省、市、东湖高新区各级政府对企业进入全国证券场外市场挂牌的财政奖励政策，推荐符合条件的企业进入全国证券场外交易市场，帮助企业利用资本市场做大做强。 6、提供私募股权投资基金进入和退出通道中心作为股权转让平台，将为私募股权投资基金进入和退出提供便捷通道，提高投资效率和收益，实现企业、私募股权投资基金和地方经济发展的共赢局面。三、交易方式及服务特色 1、中心通过协商议价交易模式进行交易，为挂牌公司股权提供合理市场定价和流动性，为合格投资者提供多种交易产品和多样交易方式选择，使市场凸显投资价值，贴近和满足不同层次投融资需求；

河南四板——中原股权交易中心挂牌业务规则(试行)

中原股权交易中心挂牌业务规则（试行）第一章总则第一条为规范符合条件的非上市股份有限公司(以下简称“企业”）进入中原股权交易中心（以下简称“本中心”）开展股权挂牌业务（以下简称“挂牌业务”），明确企业、推荐机构会员及相关各方职责，根据《中原股权交易中心股权业务管理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。第二条企业在本中心申请挂牌应符合国家法律法规，并遵守中原股权交易中心业务规则。第三条企业在本中心申请挂牌的，在挂牌前应当向本中心备案。本中心接受备案并不代表本中心对企业的投资价值或投资者的收益作出实质性判断或保证，投资风险由投资者自行承担。第四条企业应委托推荐机构会员推荐，并聘请专业服务机构会员为其挂牌提供相关专业服务。第五条企业应当与推荐机构会员签订推荐挂牌和持续督导协议，按照本中心的有关规定编制备案文件，向本中心申报，并对处于督导期内的企业履行持续督导义务。第六条企业应保证备案文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第七条推荐机构会员应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则开展尽职调查，同意推荐企业挂牌的，应出具推荐挂牌报告，并向本中心报送推荐挂牌备案文件。

第八条为挂牌业务出具有关文件的专业服务机构会员和相关执业人员，应当遵守其所在行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。本中心会员及其相关执业人员不得泄露在挂牌业务中获取的尚未披露信息，或利用此类尚未披露的信息为自己或他人谋取利益。第九条企业申请挂牌同时定向增资的，应符合《中原股权交易中心定向增资业务规则（试行）》的相关要求，并在向本中心报送推荐挂牌备案文件的同时报送定向增资备案文件。第十条申请提交的备案文件一经受理，非经本中心同意，不得增加、撤回或更换。第十一条本中心可以根据实际情况对挂牌企业进行分类管理。第二章挂牌条件第十二条企业申请在本中心挂牌应符合以下条件： (一)依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； (二)业务明确，具有持续经营能力； (三)公司治理机制健全，合法规范经营； (四)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； (五)推荐机构会员推荐并持续督导； (六)本中心要求的其他条件。第三章业务人员设置

交易平台工作流程

交易平台工作流程每个工作岗位都有对应的基本工作流程，完整、详细的工作流程是提高工作效率的有力保证，网络客服岗位也有对应的基本工作流程。这里以“××淘宝店”的网络客服岗位为例介绍交易平台的基本工作流程。 1、熟悉商品相关信息客服人员要对商品的特征、功能、注意事项等做到了如指掌，这样才能解答客户提出的各种关于商品信息的问题。 2、接待客户接待客户主要有两种途径：一是利用阿里旺旺、QQ等即时通信工具和客户进行沟通，二是接听客户打来的电话。对于电话沟通，客服人员要具有灵活性，能够应对客户提出的各种问题并且给出合理的解答。 3、查看商品数量网店页面上的库存跟实际库存是有区别的，客服人员需要到“网店管家”中查看商品的实际库存量，这样才能避免出现缺货发不了订单的情况。 4、客户下单付款后及时核对收件信息很多网店比较容易忽视客户下单款后核对收件信息，虽然大部分客户在购买的时候地址是正确的，但也有一部分客户因收件信息发生变动而忘记修改，所以在客户付款之后要跟客户核对收件信息，这样不仅可以降低网店的损失，还可以让客户觉得这是人性化的工作表现。 5、修改备注如果客户订单信息或者收件信息有变，那么客服人员就有义务将变动情况反

馈出来，以便制单的同事知道这个订单信息有变动。一般情况下，默认用小红旗来备注，里面写上变动事由、修改人工号和修改时间，使变动情况一目了然。 6、通知发货在将货物发出去之后，用“短信猫”给客户发一条信息，告诉包裹已经发出，以便增加客户对网店的好感度。对于拍下商品未付款的客户，旺旺在线的客户，可以在下午给客户发信息提示“快到截止时间了，如果现在付款，今天就可以发货”。 7、货到付款的订单处理淘宝平台开通货到付款功能，为网店提供了便利性，但部分客户对货到付款的含义存在认识偏差，在选用货到付款的方式并收到货物时，一看价格比网站上的贵一些，会认为网店在欺骗他而拒收订单。 8、提醒客户进行评价在交易完成之后，记得提醒客户对网店做出评价，以提升网店的口碑和知名度。 9、处理中、差评当发现有中、差评时，客服人员需要和客户进行有效沟通，了解导致该评论的原因，先了解情况，然后解决问题，晓之以理、动之以情，一般客户都会修改评价。对于一些以恶意评价来获得不当利益的人，客服人员要注意收集信息，以便为后面的投诉翻案积累证据。 10、学习相关的软件淘宝平台有一些辅助商家管理网店的软件，如“网店管家”或者“淘宝网店版”这类网店管理工具，借助这些辅助工具可提高工作效率。

陕西股权交易中心简介及业务介绍

陕西股权交易中心简介及业务介绍一、公司简介陕西股权交易中心（以下简称股权中心）是陕西省政府批准设立的唯一指定股权交易托管机构，也是承接我省区域性股权交易市场职能的机构，肩负着推动省内中小微企业健康成长，加快进入资本市场的社会责任，是我省多层次资本市场的组成部分以及资本市场健康发展的重要基石。股权中心受陕西省金融工作办公室监管，在陕西证监局的业务指导下开展各项工作。股权中心由陕西金融控股集团牵头发起筹建，瑞石投资管理有限责任公司（中国中投证券全资子公司）、西部证券股份有限公司、陕西西咸金融控股集团有限公司、西安投资控股有限公司、开源证券有限责任公司、陕商投资集团股份有限公司、西安高新技术产业风险投资有限责任公司、深圳证券信息有限公司、陕西文化产业投资控股（集团）有限公司、西安市浐灞河发展有限公司、西安金河科技创业投资有限责任公司等12家股东参与，注册资本1.2亿元。股权中心是陕西省股权交易中心及各类金融产品的交易登记平台、中小微企业综合融资服务平台、中小微企业综合信用信息平台以及对接省内外资本市场的平台，为非上市股份公司股份、有限公司股权、债权以及其他各类权益的登记、托管、交易及投融资提供场所和服务；金融产品创新与交易；股权质押融资、私募融资产品、金融衍生产品等金融产品交易；为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导、业务咨询；与上述经营范围相关的产品和服务的信息发布。二、公司主营业务股权中心主营业务包括企业展示性挂牌、企业交易性挂牌、股权转让、股权登记托管、股权质押融资、中小企业私募债、金融产品交易服务、企业上市培训辅导等八大业务。（一）展示性挂牌

齐鲁股权交易中心挂牌申请程序

齐鲁股权交易中心挂牌申请程序齐鲁股权交易中心股权挂牌程序拟挂牌非上市股份有限公司（以下简称”申请人“）在齐鲁股权托管交易中心（以下简称”齐鲁股交中心“）股权挂牌的基本程序包括项目启动、股改私幕、树料制作、审核备案、挂牌五个阶殷。一、项目启动 l、由在齐鲁股交中心注册的中介机构向齐鲁股交中心提交《中介机构企业挂牌工作备案登记表》。 2、接照齐鲁股交中心的要求，由推荐机构牵头撰写出《尽职调查报告》，分别报齐鲁股交中心和申请人所在地政府主管部门。 3、齐鲁股交中心收到《尽职调查报告》后，根据工作安排，组织相关人员对申请人进行实地考察。 4、齐鲁股交中心根据考察情况，完成考察报告并形成初步童见，提交齐鲁股交中心挂牌评议小组。评议通过后，可启动挂牌程序。评议结果并不表示对申请人最终能否挂牌的承诺。二、股改私募 l、申请人申请挂牌前为有限责任公司的，应在申请人所在地政府主管部门的督导下，完成由有限责任公司整体变更为股份有限公司。整体变更后方可进行私募。 2、申请人如有募集资金意向和需求，可采取非公开发行的方式向特定对象进行股权私募。三、材料制作 l、各中介机构按照有关法律法规和齐鲁股交中心的相关要求制作挂牌申报材料。特定行业的申请人应当在挂牌申报材料中提供相关管理部门的意见。 2、推荐机构特制作完成的挂牌申报材料分别报送至齐鲁股交中心和申请人所在地政府主管部门。四、审核备案 l、申请人所在地政府主管部门对挂牌申报树料进行审查，并向齐鲁股交中心

出具《关于X X公司到齐鲁股权托管交易中心挂牌的推荐函》。 2、齐鲁股交中心收到申请人所在地政府主管部门推荐函后，由齐鲁股交中心对挂牌申报树料进行预审。齐鲁股交中心将审核结果反馈至申请人及中介机构进行进一步核查和整改，申请人及中介机构须根据预审反馈情况对挂牌申报树料进行补充完善或者重新报送挂牌申报材料。 3、预审完成后，齐鲁股交中心组织专家审核委员会会议（以下简称”专审委会议“）对挂牌申报树料进行审核、聆讯。专审委会议通过后，申请人及中介机构根据审核意见及时进行进一步核查和整改。 4、申请人的挂牌申报材料须报山东省金融工作办公室备案。备案后，齐鲁股交中心向申请人发出《关于核准xx公司股权挂牌的函》，并通知申请人所在地政府主管部门。 5、申请人股权挂牌未获批准的，自作出不予核准决定之日起3个月后，可再次提出股权挂牌申请。 6、申请人股权挂牌核准后至正式挂牌前，发生重大事项的，应当暂缓或者暂停挂牌，并及时报告齐鲁股交中心，同时履行信息披露义务。影响挂牌条件的，应当重新履行审核程序。五、挂牌 l、申请人股权到齐鲁股交中心进行托管。 2、齐鲁股交中心网站披露申请人挂牌信息。 3、举行挂牌仪式。

绍兴市公共资源交易中心工程建设项目交易流程(XXXX-1版)

绍兴市公共资源交易中心工程建设项目交易流程（2010-1版）（一）公开招标 1. 交易受理招标人（代理机构）（以下统称“招标人”）通过招投标管理系统操作向中心数字交易服务系统上传招标公告、招标文件（资格预审文件）电子文档，并将经部门招标办备案的《招标公告》（以下简称“公告”,见建表一）及招标文件送中心建交科（2）。特别提示：招标人委托代理机构招标的，须递交《绍兴市公共资源交易中心工程建设项目招标代理业务承接情况表》（建表二）。 2. 发布公告建交科（2）核对系统电子公告与纸质招标公告内容，若核对未通过的，向招标人即时反馈。核对无误报送建交科科长签字后在中心网站上发布公告，发布后的公告由招标人在“3.受理报名”流程领取《投标报名表》时一并获取。特别提示：（1）建交科（2）在受理公告后一个工作日内进行核对，公告核对上午通过的，当日下午发布；下午通过的，则次工作日上午发布。招标信息发布至报名结束一般不得少于三个工作日。

（2）根据《绍兴市招投标信息统一发布暂行规定》,公告如须在中心网站外的其他媒体发布的，由招标人自行负责同步发布。 (3)招标公告发布后，如因故需重新发布招标公告的，转入“1.交易受理”程序。招标人应提供经部门招标办备案且载明“重新招标原因的招标公告。招标人重新发布招标公告的,需提供招标文件,招标文件未作修改的，可不再提供。 3. 受理报名潜在投标人交易员（以下简称“交易员”）按公告约定的时间、要求在建交科窗口1刷交易卡（以下简称“刷卡”）自助报名，并领取报名回执。报名结束，招标人在建交科窗口1领取《投标报名表》（建表三）及公告。特别提示：（1）潜在投标人必须按中心网络会员管理规定具备中心建设项目交易网络会员资格，申请交易员。（2）招标人出售资格预审文件的，应派员在中心指定的招标人工作窗口收取工本费，发放资格预审文件。（3）招标人可通过会员管理系统查询招标项目投标报名情况。（4）因故需重新组织投标报名的，则招标人应重新发布招标公告，转入“1.交易受理”程序。（5）采用资格后审的，在潜在投标人报名的同时，可直接进入“5.招标文件发放”程序。 4. 报名确认

石油化工长期股权投资管理业务流程制度

7.3长期股权投资管理业务流程① 、业务目标 1 经营目标 1.1 规范长期股权投资管理，降低投资风险，保证投资安全，及时收取和提高投资回报。 2 财务目标 2.1 保证长期股权投资账面价值的真实、准确、完整，及时收取投资回报。 3 合规目标 3.1 投资、管理方式及操作符合国家有关法律法规。 3.2 .二、股权投资和转让合同符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。业务风险 1 经营风险 1.1 长期股权投资方向不正确，导致投资低回报、无回报或投资权益损失。 1.2 管理不严使投资控制能力减弱，造成投资损失。 1.3 投资股权不清晰，造成投资权益损失、投资收益不能足额按时收回。长期股权投资指股份公司投资设立的控股子公司、参股子公司（被投资子公司），包括中

1.4未经审核，变更合同示范文本中涉及权利、义务的条款，导致损害股份公司权利。 2财务风险 2.1会计核算遗漏，造成信息不完整。 2.2会计核算不规范，高估或低估长期股权投资价值,造成财务信息不真实。 3合规风险 3.1投资、管理方式及操作不符合国家有关法律法规，受到处罚或造成损失。 3.2股权投资和转让合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求，造成损失。三、业务流程步骤与控制点 1长期股权投资的出资 1.1股份公司直接出资的项目，财务部根据法律事务部出具的公司形式的法律意见书、审定的合资合同及公司章程、发展计划部的立项文件等办理权益管理手续，落实资金。 1.2分公司、全资子公司的财务部门根据股份公司授权委托书、发展计划部的立项文件、同级法律事务部门出具的公司形式的法律意见书等办理权益管理手续，落实资金。控股子公司的财务部门根据发展计划部、财务部、法律事务部等部门的书面意见，履行内部审批程序，办理权益管理手续，落实资金。 1.3股份公司直接或委托的投资项目，提名出任被投资子公司

蓝海股权交易中心挂牌材料清单

蓝海股权交易中心挂牌材料清单一、公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件 1、公司进入青岛蓝海股权交易中心挂牌转让的申请； 2、股东（大）会、董事会决议。二、公司股权挂牌交易说明书 1、股权挂牌交易说明书。三、公司关于股权挂牌交易的文件 1、公司章程； 2、授权委托书、公司经办人身份证明文件原件及复印件; 3、公司对青岛蓝海股权交易中心的承诺书； 4、公司法定代表人、全体股东、董事、监事、高级管理人员对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书； 5、法定代表人任职证明文件及有效身份证明文件复印件各两份； 6、股东名册及身份证明； 7、董监高名单及其持股情况； 8、青岛蓝海股权交易中心申请挂牌公司基本信息和联系方式表； 9、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（正副本）复印件。四、推荐机构关于股权挂牌交易的文件 1、尽职调查报告； 2、推荐人自律情况说明； 3、推荐人对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书； 4、推荐人对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明；五、会计师事务所关于股权挂牌交易的文件 1、审计报告及财务报表；

2、会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书； 3、会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。六、律师事务所关于股权挂牌交易的文件 1、法律意见书 2、律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书； 3、律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。七、其他注：上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。审核材料均为原件，需提交2套文件,审核完后不退回。