XXXXX公司规制度及工作流程管理办法

XXXX有限责任公司

规章制度及工作流程管理办法

第一章总则

第一条为规范XXXX有限责任公司（以下简称“XX公司”）规章制度及工作流程的制定程序，提高规章制度及工作流程的质量和执行力，明确各部门规章制度及工作流程的管理职责，实现依法治企，依规治企，保障XX公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《XX公司章程》及有关规定，特制定本办法。

第二条本办法所称的规章制度是指按照本办法的程序制定，用于规范和保障XX公司经营管理等活动，经XX公司公布具有普遍约束力的规范性文件。

本办法所称的流程是指推进工作事项过程中的流向顺序、各工作环节、步骤及程序，一般情况下，制定的管理规章制度中需包含相关工作流程的内容。

第三条本办法适用于XX公司制定并发布实施的各类规章制度及工作流程。各全资子公司、控股子公司、授权管理企业（以下简称“各子公司”）根据其章程与实际，可参照执行。

第四条规章制度及工作流程的制定应遵循以下原则：

（一）合规性：规章制度及工作流程应遵守国家宪法、

法律、法规和相关的政策及公司章程；

（二）系统性：规章制度及工作流程的制定应当具备规划性，内容涵盖各项业务及管理工作的全部环节和所有流程；

（三）民主性：规章制度及工作流程的制定需充分征求相关单位的意见，经过专题会讨论，并提交XX决策机构民主讨论决策通过；

（四）程序性：规章制度及工作流程在制定与修改时，应当依照本办法规定的权限与程序，进行规章制度的计划、起草、审核、审议、发布和后评价等工作，规章制度配置相应流程的，应同时进行本条规定制定和修改；

（五）科学性：规章制度及工作流程与XX公司的业务及管理目标相协调，权责明确，有效规范管理操作、控制风险；

（六）操作性：规章制度的条文、流程的内容用语应当准确、简洁，内容应当明确、具体，操作要求、操作流程和环节应当清晰，符合业务实际，保证规章制度及工作流程的可执行性。

第二章规章制度及工作流程的分类

第五条本办法规定的规章制度及工作流程分为A类、B 类：

（一）A类规章制度及工作流程是指XX公司组织管理系统的基本框架以及就XX管理方针和目标、要素作出的规

定，具体包括：

1.XX公司章程、董事会议事规则、总经理办公会会议事规则、XX公司“三重一大”决策制度实施办法等需报请XX董事会审议通过或按有关规定需市国资委审批（备案）同意方可实施的规章制度。

2.为规范XX公司战略管理、投资管理、人力资源管理、营销管理、财务管理、风险管理、业绩考核、法律事务、资产处置、招投标采购、审计、综合管理等需按章程规定报XX 董事会审定的基本管理制度。

（二）B类规章制度及工作流程是指除A类规章制度及工作流程以外的规章制度及工作流程。

第六条XX公司有关党务、纪检监察、工会的规章制度及工作流程不纳入第五条中的分类。

根据重要程度，XX公司有关党务、纪检监察、工会的规章制度及工作流程分为重要规章制度及工作流程、一般性规章制度及工作流程两类。重要规章制度及工作流程由XX 公司党委会或XX工会审定，一般性规章制度及工作流程由XX分管领导组织相关部门审议后，报请主要领导签批执行。

第七条下列形式的文件不属于本办法规定的范畴：

（一）转发法律、法规或者其他规范性文件的发文；

（二）XX公司就具体事项对有关子公司提出工作要求、对于具体请示给予答复或者回复指导意见以及其他用于解决和办理日常工作事项并非长期适用的各类“通知”、“计划”、

“实施方案”等发文。

第三章管理机构及职责

第八条XX公司规章制度及工作流程的管理实行“统一标准、分级制定、归口管理、分工负责”机制。

第九条XX公司办公室是规章制度及工作流程的归口管理部门，在规章制度及工作流程管理方面履行下列职责：（一）负责XX公司规章制度及工作流程的体系建设；

（二）负责组织、修订或者参与重要规章制度及工作流程的论证、起草、废除工作；

（三）负责制定、修改、解释、废除本部门的规章制度及工作流程；

（四）负责审核、会签其他部门制定的规章制度及工作流程；

（五）组织或参与有关部门对规章制度及工作流程进行后评价；

（六）组织有关部门对规章制度及工作流程的实施进行监督，并协调处理实施过程中的冲突；

（七）负责规章制度及工作流程的清理工作，定期组织有关部门对规章制度及工作流程进行整理汇编。

第十条XX公司各部门依据各自职能，负责规章制度及工作流程的调研、起草、培训、后评价、修订及废除等工作，履行下列职责：

（一）从XX公司实际需要出发，根据其职责范围和业务分工提出规章制度及工作流程的制定、修订或废止意见，提出本部门的年度规章制度及工作流程建设计划；

（二）按照XX公司规章制度及工作流程的建设需要，作为主办部门或者协办部门参与其职责范围内的规章制度及工作流程的调研，并制定、修改及解释具体的规章制度及工作流程；

（三）负责对制定的规章制度及工作流程进行培训；

（四）负责对制定的规章制度及工作流程进行后评价；

（五）根据职责范围组织实施有关规章制度及工作流程，并对执行情况进行监督，检查；

（六）根据职责对各子公司的规章制度及工作流程管理工作予以指导。

第十一条XX公司规章制度及工作流程审议的会议安排、规章制度及工作流程公布的公文处理和档案管理由办公室负责。

第十二条审计部等部门根据XX内审计划或XX领导工作安排，对规章制度及工作流程的执行情况开展不定期检查。

第四章规章制度及工作流程的制定程序

第十三条XX公司规章制度及工作流程的制定程序包括起草、征求意见、组织专题讨论、合法合规性审核、审议和发布。

第十四条规章制度及工作流程的制定涉及某一个部门职责的，由该部门作为主办部门负责起草、修改工作；涉及两个或者两个以上部门职责的，由涉及其主要职责的部门负责牵头发起或由XX公司主要负责人指定主办部门负责起草、修改工作。

第一节起草

第十五条规章制度及工作流程的起草工作应当由主办部门负责人组织。

第十六条主办部门在起草规章制度及工作流程时，应当深入调查研究，总结实践经验，对规章制度及工作流程的调整范围、调整对象、需要解决的主要问题及解决方案、与XX公司现有规章制度的关系、管理职责划分以及主管部门的确定等，做出充分论证，明确相应的制度设计，增强其针对性和有效性。

拟制定的规章制度及工作流程涉及职工切身利益的，应当通过职工代表大会或者职工大会以及其他形式听取职工代表的意见和建议。

第十七条规章制度原则上应该包括以下主要内容：

（一）制定规章制度的目的、依据；

（二）规章制度的适用范围；

（三）负责规章制度实施的部门及职责；

（四）实施的具体程序及规则；