投资公司尽调清单

尽职调查清单

编号资料内容备注一企业基本情况

（一）历史沿革

1

在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)

2 公司最新营业执照、组织机构代码证

（二）组织架构及内部机构设置

3

现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）

4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）

5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照

6

公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照

7

公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。

8 公司现时内部机构设置图

9

内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）

（三）其他情况

10

调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。

11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料

12 调查期内中高层管理人员调整情况

13

现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。

14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。

二行业及业务情况

（一）行业状况、法律及监管环境

1．公司所属行业监管机构、行业协会名称

三经营模式

（一）经营模式－采购(以下请采购部门提供)

1.

说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口，零星

采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长

期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。如调查期内，公司

采购模式曾经有重大变化以，请说明。

维苏

威、兴源、

2.

请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况

（三）经营模式—技术

1.

企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手）

（四）经营模式－销售（以下请销售部门提供）

3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式

4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势

5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略；

6.产品所使用的商标和品牌

四业务的独立性（同业竞争及关联交易）

1.

说明公司是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。如与其他主要股东（比如第二大股东）从事相同相似业务亦请说明。

2.重大关联交易的协议或合同

3.重大关联交易的决策资料，如股东会、董事会决议等

五财务情况

（一）会计核算体系

1)会计核算机构的设置情况说明，包括人员分工、岗位职责

2)总账科目、明细科目、核算项目的设置

3)行业特有会计事项的会计处理方法

4)

工资及整体薪酬结构；激励政策、奖励计划（奖金、股权与期权安排等），内部期权持有人名单。

（二）财务状况、盈利情况及现金流量

5)

调查期内的财务报告（会计报表及附注），如经审计请提供审计报

告

2009、2010、

2011年审、

2012.10财

务报表

6)

期末银行对账单及调节表；调查期内的借款合同及相关的担保合同

7)一至末级的科目余额表

8)期末存货盘点表

9)期末固定资产清单

10)

拟上市公司拥有的商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备、车辆等主要财产的权属凭证。

11)对外投资协议、相关验资报告、参股公司会计报表

12)贷款卡信息查询资料（完整版）

13)公司财务分析资料

14)对外担保统计表，并附对外担保协议

15)

调查期内诉讼资料，如调查期前发生，调查期内结案或仍存续的诉讼，亦提供。

（三）税务情况

16)纳税登记证（含国、地税）

17)公司税收优惠所依据的文件

18)调查期内纳税申报表、税审报告等资料

19)是否受到税务处罚，有请说明

六内部控制

1 调查期内治理层（股东会、董事会、监事会）及管理层会议资料

2 内部控制制度（即各项管理制度）

七发展战略

1

公司中长期发展战略的相关文件，包括战略规划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要、独立董事意见等相关文件。公司战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划。

2

企业对未来三年乃至更长时间的发展规划，切实可行的实施细则和保障规划实施的措施；

历年发展计划的执行和实现情况方面的资料。

八业绩预测

1

（1）业务发展目标

（2）公司未来的增长动力说明（产品方面、市场方面）；

（3）未来三至五年年的经营业绩预测（包括收入、利润、毛利率等）；

九募集资金投向

1

融资额度，募资投向、资金用途详细说明，相关项目的可行性分析报告。