监察室业务工作廉政风险防范流程图纪检监察室廉政风险点防范管理工作方案

监察室业务工作廉政风险防范流程图纪检监察室廉政风险点防范管理工作

方案

为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据省委办公厅、省政府办公厅《关于开展廉政风险防控管理试点工作的意见》（皖办发〔〕18号）和六安市委办公室《关于印发〈六安市开展廉政风险防控管理工作实施方案〉的通知》（六办发

〔〕24号）精神，结合我院实际，制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立“以人为本、执政为民”理念，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕人事管理、财务管理、重点项目管理、大宗物资采购等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，努力形成教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，着力营造风清气正的良好环境，实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、物资采购安全、干部成长安全，为推进我院事业又好又快发展提供有力保证。

二、工作目标

开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。各部门防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是各级领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。对岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点进行全面排查，切实做到找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败

工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部职工干事创业的积极性。

三、工作范围和对象

学院及内设二级机构；中层以上干部。

四、工作内容

围绕“人、财、物、事”管理的权力运行和监督制约，以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境、思想道德等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定预警防控措施，健全完善各项规章制度，形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学的防控工作模式。

（一）岗位职责风险：是指党员干部对岗位职责认识不清或不作为、乱作为，导致出现违纪违法行为的可能性。

（二）业务流程风险：是指单位规定的业务流程不符合法律法规或便民的要求，存在漏洞，导致权力行使人出现不规范履职和不廉洁行为的可能性；也指党员干部行使权力过程中，不按规定流程或具体职责规定行使权力，有意逃避监督制约，主观上有不作为、慢作为倾向，导致不规范履职和不廉洁行为的可能性。

（三）制度机制风险：是指单位或部门制度机制不完善或不能有效落实法规制度等原因，导致出现违纪违法行为的可能性。

（四）外部环境风险：是指因管理相对人在工作和业务交往中，对相关领导干部及权力行使人进行利益诱惑或施加其它非正常影响，造成

权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易的可能性。

（五）思想道德风险：是指权力行使人因自身思想观念和品德修养等原因，导致不廉洁、不作为的可能性。

五、方法步骤

（一）动员部署（ 9月底）

1、制定工作方案。组织人员开展调查研究，并根据实际，制定《安徽国防科技职业学院开展廉政风险防范管理工作的实施方案》，明确我院廉政风险防范管理工作的指导思想、工作目标、工作内容、方法步骤、工作要求。

2、成立工作机构。为使防范管理工作落到实处，成立以党委书记方军山为组长、其它班子成员为副组长、院属各部门负责人为成员的院廉政风险防范管理工作领导小组，负责全院防范管理工作的组织协调。领导小组办公室设在院纪检监察室，具体负责此项工作的组织实施。

（二）风险教育（ 10月1日—12月31日）

围绕岗位教育、示范教育和警示教育，组织全体党员干部职工学习《党章》、《廉政准则》、《党内监督条例》等方面重要内容以及党的十七大、十七届三中、四中、五中全会和中纪委十七届六次全会精神，进一步统一思想，提高认识，充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和紧迫性。

（三）风险查找（ 10月1日—10月30日）

采取自上而下、自下而上的方法，经过自己找、领导提、相互查、

集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。并按风险发生几率或危害损失程度确定低、中、高三个风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总并公示。具体工作是：

1、核定权力清单，规范工作流程。对照“三定”方案按照“权职法定、权职一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，分析和确认本部门各项工作职能，制定工作流程，在校园内网上公示，报院监察室备案。

2、查找岗位风险。以中层以上干部为重点，按照“一岗双责”的要求，经过自己找、领导提、相互查、组织审四个程序，认真分析并查找个人在岗位职责、工作流程、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，填写《岗位廉政风险排查、防控一览表》，经分管领导签字后报院监察室审查备案。

3、查找部门风险。在个人自查的基础上，结合部门职能，组织部门员工认真讨论并广泛征求相关部门其它干部职工和服务对象意见后，查找本部门在业务流程、制度机制、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，并填写《部门廉政风险排查、防控一览表》，经院党委审核后，报院监察室审查备案。

4、查找单位风险。在院属各部门自查的基础上，学院汇总并填写《单位廉政风险排查、防控一览表》，经单位领导班子集体研究、主要领导签字、单位盖章后报市纪委审查备案。

（四）风险防控（ 10月31日—11月15日）

围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地提出并制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，采取前期预防、中期监控、后期处理的三阶段防控措施，对预防腐败工作实行科学化、系统化循环管理。

1、岗位风险防控措施。依据法规制度、职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险的具体措施和办法，并填写《岗位廉政风险排查、防控一览表》，经主管领导签字后报院监察室审查备案。

2、部门风险防控措施。按照“一岗双责”的要求，依据部门职责，制定具体防控措施和相关工作程序，并填写《部门廉政风险排查、防控一览表》，经院党委审核后，报院监察室审查备案。

3、单位风险防控措施。在各部门提出的风险防控措施的基础上，学院党委集体研究制定学院廉政风险防控措施，并填写《单位廉政风险排查、防控一览表》，主要领导签字、单位盖章后报市纪委审查备案。

（五）风险预警（ 11月16日—11月30日）

1、收集廉政风险预警信息。经过信访举报和投诉、开展专项检查、案件检查、责任审计、民主生活会、领导干部述职述廉等活动，以及问卷调查、访问服务对象等方式，开展廉政风险信息日常收集工作。坚持把容易滋生腐败的重点部位和环节作为重点，及时发现苗头性、倾向性问题。

2、建立廉政风险档案。各部门根据实际，将廉政风险点防范管理

措施汇编成册。组织全体工作人员认真学习，提高认识，筑牢思想防线，自觉防范风险。

3、实行分级管理。根据权力运行的风险内容和不同等次，实行分级管理、分级负责。对廉政风险高的权力，在单位分管负责人直接管理基础上，由学院主要负责人负责；对廉政风险中等级的权力，在部门负责人直接管理的基础上，由学院分管领导负责；对廉政风险低的权力，由部门负责人直接管理和负责。

4、实施廉政风险预警处理。根据风险等级，院纪委和监察室有针对性地采取相应处理措施，及时化解廉政风险。对个人，按照管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处理；对部门，采取对责任领导诫勉谈话、召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处理；对新发现的廉政风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。

5、建立和完善预警处理制度。一是建立预警处理结果反馈制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时反馈院监察室；二是建立预警处理督查制度。院纪委和监察室负责对廉政风险防控措施的落实情况进行跟踪监控，对防控措施不落实的部门、个人及时督导。

（六）考核总结（ 12月1日—12月31日）

1、自查自评。各部门对廉政风险防范管理工作进行自查，分析存在的问题，提出整改方案。

2、考核评估。院监察室对院属各部门廉政风险防范管理工作进行年终考核评估。

3、对全院廉政风险防范管理工作进行全面总结，完善工作措施，修正风险内容，出台相关制度，实行动态化、常态化管理。

六、工作要求

（一）提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是落实科学发展观、从源头上预防腐败的一项重要措施，是强化监督制约、打造廉洁干部队伍的有力抓手，各部门务必高度重视，党员干部特别是领导干部要以身作则，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防范工作，形成良好的工作氛围。

（二）落实责任。开展廉政风险防范管理工作是一项重要政治任务。各部门主要领导是第一责任人，对本部门的廉政风险防范管理工作负总责。院纪委和监察室要做好协调工作，进行督促检查，推动各项工作措施的落实。

（三）突出重点。要在普遍实施的基础上找准存在风险的重要部位，把握干部任用、大宗物资采购、大额资金使用、工程建设、招生等权力运行的关键环节，切实把开展防范工作融入到学院的各项工作之中，真正把这项工作抓出实效。

（四）统筹推进。各部门要把防范工作与落实党风廉政建设责任制结合起来，与业务工作结合起来，与“创先争优”活动结合起来，努力实现学院发展与廉政建设的良性互动。

附件：1、单位（部门）廉政风险防控管理职权目录

2、单位（部门）廉政风险排查、防控一览表；

3、岗位廉政风险排查、防控一览表。

10月9日