公司内部人员考核办法.

公司内部人员考核办法.
公司内部人员考核办法.

某公司内部人员考核办法

第一条、为了加强公司xxx的管理,提高xxxx(方面)的管理水平,规范xxxx管理行为,以xxxx部内部人员岗位职责为依据,通过对xxxx内部人员的成绩、工作能力和工作积极性进行正确评价,向公司提供有价值的岗位调整、晋升、特殊报酬以及教育培训等信息,进一步实现提高人员素质、能力和工作效率目的,从而逐步改善xxxx管理,促进公司的发展。

第二条、本办法所指xxxx部内部人员指除xxxx(负责人)以外的其他xxxx部人员,包括:xxxx、XXX、XXX、XXX。

第三条、考核评价的主要依据是xxxx部年度目标,内部人员岗位分工。

第四条、考核的种类

xxxx部内部人员考核分日常考核、年度考核。

日常考核主要是以工作事项为单位进行考核,主要考核工作成绩和工作态度;年度考核主要是考核员工在该xxxx中表现的工作成绩、工作能力和态度的综合评价。

第五条、考核者

xxxx部内部人员考核按管理等级进行,既相关责任人原则(也可以实行先从员工自评,内部人员互评,最后由上级进行考核并撰写评语,并将评价结果与员工进行沟通)。

第六条、考核方法及内容

xxxx部内部人员的考核采取定性与定量相结合。考核的内容以岗位的职责、工作标准而定。

日常考核的期限根据工作事项的长短而定,或采取填写《工作日志》的方式对工作实施(工作安排、完成情况、出现的问题及处理、工作进度、工作态度、责任人等)情况进行记录。

其中考核表对各考核条件的考核等级明确规定如下:

(1)、S-出色、无可挑剔(超群级),对应系数1.1;

(2)、A-满意、不负众望(优秀级),对应系数0.9;

(3)、B-称职、让人放心(较好级),对应系数0.7;

(4)、C-有问题、需要注意(较差级),对应系数0.5;

(5)、D-危险、勉强维持(很差级),对应系数0.3。

Xxxx年度考核,根据日常考核对xxxx部内部人员进行综合考核(见附表1),主要从工作能力、业务水平、业绩、工作态度等进行综合考核。

第七条面谈

考核者在xxxx进行期间,就工作成果(完成程度)、适应能力(知识、技能和经验的掌握程度),以及工作的进取精神(工作态度和工作积极性)等方面的内容交换意见,以便相互认可。年度考核,部门负责人要依据考核结果,与被考核者进行面谈,填写《xxxx部内部人员考核鉴定表》(见附表2),指出其xxxx施工管理中的成绩、不足和今后应注意的问题,面谈结果需双方签字认可。个人若对考核结果不服可以逐级申述,若申述理由成立,可以重新考核。

第八条、考核结果的运用

日常考核主要是发现工作的问题,做到防微杜渐,最终为保证xxxx的正常进行。日常考核还为日常的工作安排、奖励的发放提供依据。

Xxxx年度考核结果将作为向公司推荐晋升、岗位调整、续聘、培训的主要依据。

第九条、本办法由人力资源部负责解释。

附表1:

部门内部xxxx岗位日常考核写实表

部门:年月日

附表2

xxxx部内部人员xxxx日常考核表

xxxx中所担任职务:xxxx副经理评分时间:年月

考核说明:请在相对应考核条件现后对应差别栏打“v”,对应栏系数与各项总分相乘即为该项得分。

测评得分90分以上为优秀,80分--89分为称职,60分--79分为基本称职,59分以下为不称职。

附表3

xxxx部内部人员xxx岗位年度自我考核表

附表4

部门人员年度考核鉴定表岗位名称:

各资格、职务的考核要素一览表

☆”表示该类人员重点考核项目。

公司中层以上管理人员年度考核办法

××公司 中层以上管理人员年度考核办法 第一章总则 第一条为进一步完善经营管理人员考核评价体系,客观公正地了解和评价经营管理人员的工作实绩,建立正常的晋级、任用、调配机制,激励全体经营管理人员更加勤政敬业,结合公司实际,制定本办法。 第二条考核评价应按照党管干部原则;遵循客观公正、实事求是的原则。 第三条本办法适合于公司中层以上管理人员(不包括公司经营班子)。 第四条考核评价工作在公司党委和经营班子领导下进行,具体工作由公司人事部门负责。 第二章年度考核内容 第五条中层以上管理人员年度考核内容包括德、能、勤、绩、廉五个方面。 德:是指政治思想和道德品质方面表现。 能:是指业务知识、履行岗位职责能力和任务完成情况。 勤:是指工作态度、勤奋程度和敬业进取精神。 绩:是指工作的数量、质量、效益和贡献。 廉:是指遵纪守法,办事公正,清正廉明,严于律己。 第六条中层以上管理人员年度考核结果分为:优秀、称职、

基本称职、不称职四个等次。 第三章考核机构 第七条公司成立考核领导小组,负责对公司中层以上管理人员考核评议工作的领导。考核领导小组组长由公司党委书记担任,副组长由公司总经理、党委副书记担任,公司副总经理为小组成员。领导小组下设考核办公室,主任由公司总经理担任,副主任由公司人事部门、党群工作部门和工会主要负责人兼任,具体工作由人事部门承办。考核办公室具体职责: (一)负责组织实施考核评议工作以及对考核结果进行汇总,并负责向考核领导小组汇报工作; (二)负责制(修)订公司年度考核实施办法; (三)负责对二级单位年度考核工作的综合管理和业务指导。 第八条年度考核结果存入本人档案。 第四章年度考核方法和程序 第九条年度考核采用定性与定量相结合的方式,由经营业绩和综合考评两部分组成,总分100分,各类人员年度考核分具体构成情况如下: (一)二级单位主要负责人:经营业绩占60分,综合考评占40分; (二)二级单位副职:经营业绩占30分,综合考评占70分; (三)职能部门负责人:经营业绩占20分,综合考评占80分;

内部控制管理及考核办法二篇

内部控制管理及考核办法二篇 第一章总则编辑 第一条为规范和加强对寿险公司内部控制的评价,推动寿险公司加强内控建设,确保寿险公司稳健经营和持续健康发展,根据《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。 第二条寿险公司内部控制是由寿险公司的董事会、经理层和全体员工共同建立并实施的,为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。 第三条寿险公司内部控制评价是指对寿险公司内部控制体系建设和实施 开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。 本办法所称寿险公司包括法人机构及其分支机构。本办法所称寿险公司法人机构是指在中国境内经中国保监会批准设立,并依法登记注册的保险公司;本办法所称寿险公司分支机构限于寿险公司法人机构依法设立的省级(含直辖市、计划单列市)分公司和地市级中心支公司。 本办法所称监管部门是指中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)及其派出机构。

外国寿险公司分公司视为寿险公司法人机构。 第四条寿险公司应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系,定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时,对内部控制体系进行评审和改进。 2 第二章评价目标和原则编辑第五条寿险公司内部控制评价的目标主要包括: (一)促进寿险公司强化内部控制意识,建立健全内部控制机制,严格落实各项控制措施,确保内部控制体系有效运行。 (二)促进寿险公司提高风险管理水平,推动其实现发展战略和经营目标 (三)促进寿险公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性。 (四)促进寿险公司严格遵守国家法律法规、中国保监会的监管要求和寿险公司审慎经营的原则。 第六条寿险公司内部控制评价应从健全性、合理性和有效性三个方面进行:(一)健全性。过程和风险是否已被充分识别,过程和风险的控制措施是否得到

公司内部管理考核工作方案

公司内部管理考核工作 方案 Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】

公司内部管理考核工作方案 为加强公司内部管理,推动我公司供热事业的良好发展,保证供热工作的顺利进行,本着增收节支,增效降本,提高公司的经济效益,实现我公司可持续发展的原则,以努力增加职工的收入,充分调动职工工作的主动性、积极性和创造性为目的,制定如下量化考核实施方案。 一、量化考核的原则 (一)坚持以用户为本,以服务用户为宗旨的原则; (二)坚持客观、公正、科学,实事求是的原则; (三)坚持按劳分配,多劳多得的原则; (四)坚持实行独立核算,按效计酬的原则。 二、量化考核的内容 (一)对象:公司所属的第一供热管理处(六峰路以西)和第二供热管理处(六峰路以东)为综合考核部门,其下所属的各热力交换站为具体考核对象,两个供热管理处应配合公司量化考核办做好各项考核工作。 (二)形式:为定额考核。在供热期间,以各个热力交换站的用水费用、用电费用、用热费用及用盐费用做为其生产支出成本费用,收缴的热费金额作为其生产收入成本额,在完成收支平衡考核任务的基础上,增收部分给予提成奖励。 (三)量化指标:分为生产经营成本指标和用户投诉率考核指标。 生产经营成本指标要求各处的生产经营成本要收支平衡;用户投诉率指标要求各处每万平方米投诉不得超过1户。 (四)生产经营成本指标:水、电、盐价格按市场价格计算成本,热价第一供热管理处为28元/gj,第二供热管理处为27元/gj。

(五)第一供热管理处由耿广峡同志任处长,郑立军同志主管;第二供热管理处由王慧斌同志任处长,房瑞忠同志主管。 三、量化考核的实施办法: 成立公司量化考核办公室,考核办主任由孟异波兼任,成员由办公室、财务部、工程技术部、施工安装部各抽调1名组成;仓库由办公室管理;热线电话由工程技术部管理;原运行部丁小聪同志抽调至考核办,同时负责第一、第二管理处化验药品的配制工作。 (一)职责 1、考核办工作职责 (1)负责对公司所属两个供热管理处、所有热力交换站实施量化考核; (2)负责监督被考核人是否遵守公司的有关规定和要求,对各项检查工作建立台账登记,并对违反规定和要求的人和事提出处理意见; (3)负责对各交换站的热表、水表、电表的计量、维护和监督; (4)负责对各站一次网的热耗进行监督管理; (5)对各处各站机组运行、供热温度、水质情况、经营、收费和用户管理负有稽查责任; (6)负责每周,每月各项指标完成情况的汇总,并进行各处、站的评比; 2、供热管理处工作职责 (1)服从公司安排,模范执行公司各项管理制度; (2)对本处范围内的人身、设备安全、全面负责; (3)对其所属各站的运行,和站外的用户管理负有监管责任;

公司管理人员考评考核管理办法(最终稿)

公司管理人员考评考核管理办法 一、总则 第一条:考核目的 1、通过对管理人员在一定时期内表现出来的工作能力、工作态度以及服务意识等进行分析,做出客观评价。 2、把握管理人员工作执行和适应能力,确定对管理人员的开发方针政策及教育培训方向,合理配置人员,明确工作的导向; 3、给予管理人员与其贡献相应的激励以及公正合理的待遇,以促进管理的公正和民主,激发工作热情和提高工作效率。 第二条:考评作用。人员考评的评定结果主要有以下几方面作用: 1. 合理调整和配置人员; 2. 职务升降; 3. 提薪、奖励; 4. 教育培训、自我开发。

第三条:考评原则 1. 以绩效为导向原则; 2. 定性与定量考评相结合原则; 3. 公平、公正、公开原则; 4. 多角度考评原则。 二、考评对象与考评周期 第一条:考评对象:公司各部门第一负责人; 第二条:考评分为月度考评和年度考评。 1、月度考评:月度考评的主要内容是本月度的工作能力、工作态度以及服务意识。 2、年度考评:年度考评的主要内容是本年度的工作能力、工作态度以及服务意识,进行全面综合考评,年度考评作为晋升、淘汰、评聘以及计算年终奖励的依据。 三、考评机构、考评时间与考评程序 第一条:考评机构:组长:潘大明;副组长:纪和叶、冯松林;人力资源部作为考评工作机构,负责考评的组织、培训、资料准备、政策解释、协调、申述和总结等工作。

第二条:考评时间:(一般为次月度10日前和本年度最后一个月15日前) 第三条:考评程序:相关考评者对被考评者提出考评意见,提供有效数据资料,依据各部门职能职责考核标准、各部门计划总结完成情况、月度工作会议内容完成情况等进行考评,人力资源部收集考评资料进行评估,将考评结果进行汇总,由被考评者的直接上级将审批后的考评结果反馈给被考评者,并就其绩效和进步状况进行讨论和指导。最后人力资源部根据考评结果归档。 第四条:月度考评程序: 1、月度考评范围包括公司各部门第一负责人; 2、人力资源部组织公司各部门经理及事业部主要负责人的考评,就各部门经理及事业部主要负责人的主要工作能力、工作态度以及服务意识,由考评人填写《管理人员考评考核表》或《管理人员相互评价表》 3、人力资源部根据各被考评人的考评结果,按照绩效奖惩规定,对其提出奖惩方案,报总经理审批。 第五条:年度考评程序: 1、年度考评程序,按各月度考评值加权平均计算。

内部控制考核评价细则方案

内部控制考核评价细则方案 为顺利开展内部控制考核评价工作,结合我院实际,制订本方案。 一、评价指标 医院内部控制考核评价采用量化评价的方式,设置评价指标,分别为单位层面评价指标分为6 类21 项指标,业务层面评价指标分为6类15项指标。 二、考核考核评价操作细则 (一)单位层面指标 1. 内部控制建设启动情况指标 成立内部控制领导小组,制定、启动相关的工作机制。 本单位应启动内部控制建设,成立内部控制领导小组,由医院主要负责人担任组长,建立内部控制联席工作机制并开展工作,明确内部控制牵头部门(或岗位)。 开展内部控制专题培训。 本单位应针对国家相关政策,单位内部控制制度,以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。 开展内部控制风险评估 应基于本单位的内部控制目标并结合本单位的业务特点开展内部控制风险评估,并建立定期进行风险评估的机制。

2. 医院主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况指 标。 医院主要负责人主持召开会议讨论内部控制建立与实施相关的议题。 医院主要负责人应主持召开会议讨论内部控制建立与实施的议题。 医院主要负责人主持制定内部控制工作方案,健全工作机 制。 医院主要负责人应主持本单位内部控制工作方案的制定、修改、审批工作,负责建立健全内部控制工作机制。 医院主要负责人主持开展内部控制工作分工及人员配备等工作。 医院主要负责人应对内部控制建立与实施过程中涉及到的相关部门和人员进行统一领导和统一协调,主持开展工作分工及人员配备工作,发挥领导作用、承担领导责任。 3. 对权力运行的制约情况指标。 权力运行机制的构建。 并构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行机制,确保决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调。 对权力运行的监督。 本单位应建立与审计、纪检监察等职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制,以定期督查决策权、执行权等权力行使的情况,及时发现权力运行过程中的问题,予以校正和改进。

华为内部资料绩效管理与绩效考核制度

华为的绩效管理与绩效考核制度 第一部分:绩效考核过程 华为的绩效管理与绩效考核过程,其基本程序为: 1、各级主管根据本年度(或考核周期)公司对员工要求和期望,在与 员工协商的基础上确定年度(或考核周期)工作目标; 2、部门负责人的考核内容包括: 1)部门量化指标:针对部门可以量化的关键业绩指标; 2)部门非量化指标:针对部门不能量化但对公司和部门业绩形成非常重要的指标; 3)追加目标和任务考核:主要是对工作中的追加目标和任务的考核; (以上部分权重为70%,参考值,具体分配由考核责任人确定) 4)工作行为与态度考核; (此项权重为20%,参考值); 5)管理行为考核。

(此项权重为10%,参考值) 6)不良事故考核。 3、其他具有管理职能职位的考核内容包括: 1)指标性目标:可以定量衡量的考核目标; 2)重点工作目标:不能量化,但是对完成工作非常重要的工作目标; 3)追加目标和任务考核:主要是对工作中的追加目标和任务的考核; (以上部分权重为70%,参考值,具体分配由各级考核责任人 确定) 4)工作行为与态度考核; (此项权重为20%,参考值); 5)管理行为考核; (此项权重为10%,参考值) 6)不良事故考核。 4、非管理职能职位的考核内容包括: 1)指标性目标:可以定量衡量的考核目标; 2)重点工作目标:不能量化,但是对完成工作非常重要的工作目标; 3)追加目标和任务考核:主要是对工作中的追加目标和任务的考核; (以上部分权重为80%,参考值,具体分配由各级考核责任人确定) 4)工作行为与态度考核。 (此项权重为20%,参考值) 5)不良事故考核。 5、各级主管将设定的目标填写到相应的年度(或考核周期)考核表中, 并确定每项目标的权重;呈报上级主管认定后,统一交至人力资源 部备案。 二、建立工作期望: 1、为了确保员工在业绩形成过程中实现有效的自我控制,各级主管在 填具考核表后,必须与所辖员工就考核表中的内容和标准进行沟 通; 2、沟通的基本内容包括: 1)期望员工达到的业绩标准; 2)衡量业绩的方法和手段;

医保管理及考核办法

基本医疗保险内部管理及考核办法 为进一步规范医院基本医疗保险诊疗行为,为城乡居民、单位职工等参保人员就医提供正确、合理、有效的基本医疗服务保障,现结合实际拟定我院基本医疗保险内部管理及考核办法: 一、管理规定 (一)就医管理 1、严格执行市基本医疗保险药品目录、诊疗项目、医疗服务设施标准,做到因病施治、合理检查、合理治疗、合理用药、不断提高医疗质量。 2、医护人员应坚持“以病人为中心,以质量为核心”的思想,不断优化就医流程,掌握基本医疗保险报销相关政策、规定,尽到告知义务,为就诊病人提供优质、便捷、低廉、高效的医疗服务。 3、参保病人就诊时,首诊医务人员应认真核对身份、信息,层层把关,遏制冒用或借用医保身份开药、诊疗等违规行为;对于交通事故、打架斗殴、工伤、自杀等非医保基金支付范围的就医病人,管床医生要严格审查,并在病历上按规定如实记录病史和治疗经过,严禁弄虚作假。 4、医务人员应严格管控诊疗行为,不得因完成考核指标拒收、推诿病人。 5、诊疗过程中,因病情需要须使用特殊检查、特殊治疗、特殊用药和特殊材料等自费项目时,必须征得病人或家属同意并签字认可,使用贵重药品及高值耗材需经科主任审签后报医务部审批、备案(急诊、抢救48小时内补办)后留存备查。 6、门诊及住院病历,应按规定书写规范、齐全,各种检查治疗、用药及出院带药需符合病情及相关规定。门诊处方及住院病历,应妥善保存备查,门诊处方至少保存2年,住院病历至少保存15年。

7、一年医保考核年度内,所有参保病人超基本医疗支付范围的医疗费用控制在其医疗总费用的5%以内,所有参保病人医疗费用个人自付控制在其医疗总费用的40%以内,自费药品占参保人员总药品费用的10%以内。 (二)用药管理 1、严格按《泸州市基本医疗保险药品目》及《医保考核》有关备药率的要求,根据医院实际情况配备好医保目录内中、西药品,满足医保病人就医需要。 2、临床用药应与主要诊断和病历记载一致;不得在医嘱外开药,不得搭车开药和超限量开药;控制用药品种,尤其是疗效不确切、价格昂贵的辅助药。 3、要严格掌握用药指征和梯度,按照医保政策和抗生素使用原则,尽量使用价廉质优、疗效肯定的甲类药品;不得引导病人使用高档进口药和新药、特药、广告药,对《基本医疗保险药品目录》中规定限制使用范围的药品应符合限制使用范围,凡超范围使用视为自费药品,必须告知病人或家属征得同意并签字。 3、严格按照急性病人不超过七日量,慢性病人不超过十五日量,规定疾病( 肝炎、肺结核、精神并癌症、糖尿并冠心病)不超过一个月量,并应在处方上注明疾病名称。患者出院带药,一般疾病不超过3天、慢性疾病不超过7天,并在病历中作好记载。治疗项目不属于出院带药范围。 4、医保病人要求处方药外配时,应使用专用处方,并到挂号处医保窗口,加盖外配处方专用章,为病人提供方便。 5、医务人员应熟悉《药品目录》的有关内容,对控制用药应严格《药品目录》规定的适应症使用。使用蛋白类制品应达到规定生化指标,并经医务科审批方可使用,有效期最长为5天。门诊病人使用营养类药品一律自费。 6、使用中药饮片应严格按规定剂量控制,严禁开变相复方(二味或二味饮片)。

公司中层管理人员360度考核制度

企业中层管理人员360度考核制度 第一章总则 第一条考核的目的是为了对中层管理人员的工作能力、态度和业绩进行评价,为工资、晋升、培训提供依据。 第二条本制度适用于公司内所有中层管理干部。 第二章考核原则 第三条公开、公平、xx、客观原则 第四条多元主体考核原则,对每一个管理人员都要接受来自直接上级、相关同级、直接下属的考核。 第三章考核内容 第五条公司人事考核制度主要对中层管理者的德、能、勤、技四个方面进行考核。 第六条xx包括: 民主性、品德修养。 第七条绩包括: 办事效率、工作质量等。 第八条能包括: 业务知识水平、分析决策能力、创新能力、自我学习能力、指导能力等。 第九条勤包括: 协作性、责任心、进取性、纪律性、出勤等。 第四章考核程序

第十条于年中6月初开始考核工作,在6月底前完成。由人力资源部统一发放考核表,完成360度考核。 第十一条年终的考核工作在12月的最后一个星期与次年一月的第二个星期之内完成。由人力资源部统一发放考核表,完成360度考核。 第五章考核表 第十二条考核工作使用公司人力资源部统一印制的考核表。第十三条考核表原则上由人力资源部发放表格,由员工自己独立完成填写,应在规定的日期内上交。 第十四条考核表的计分办法: 由人力资源部确定与被考核人相关的人员参与考评。每名参与者填写一份考核表,按不同权重计算得到一个分数,将得分先按上级、同事、下级、自我考核分类算出平均值,然后按上面的不同层次人员比例计算出最后得分。按照最终得分确定考核等级。 第十五条每次考核时,中层管理干部由上级、同事、本人、下级按照30%、30%、10%、30%的比例进行360度打分。 第六章考核结果 第十六条考核结果与浮动工资、奖金、激励制度挂钩。 第十七条被考核者如果对考核结果不满,可以在接到结果之日起一周内向人力资源部提出申诉,逾期不提出异议者视为同意。 第七章考核责任 第十八条在每次考核中,对得分最低及被评为不及格的员工,实行“末位淘汰制度”,给予转岗、待岗、下岗的处分。 第八章附则 第十九条本制度自公布xx执行。

内控管理及考核办法

内控管理及考核办法 第一章总则 第一条为进一步加强XX公司(以下简称“公司”)内部控制管理,提高公司经营管理水平和风险防范能力,促进公司规范化运作和可持续发展,根据《企业内部控制基本规范》(以下简称“基本规范”)、《企业内部控制应用指引》(以下简称“应用指引”)及股份公司相关制度规定,并结合公司实际制定本办法。 第二条本办法所称内部控制是指公司董事会、管理层和全体员工共同实施的,旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司发展战略的实现。 第三条本办法着力解决的问题 (一)未有明确的内控管理体系及组织架构,可能导致公司内控管理职责不清、流程不规范,对内控管理工作效能产生影响。 (二)未能建立内部控制检查评价机制,可能导致企业无法有效识别内控风险、认定内控缺陷、发现内控失效等情况,形成企业管理漏洞。 第四条本制度适用于XX公司。 第二章基本要素、原则及措施 第五条内部控制的基本要素 内部控制包括五项基本要素:内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。 内部环境是公司实施内部控制的基础,是公司建设内部控制的

土壤,是一切内控制度、流程、控制节点得以实施的根本条件,支配着全体员工的内控意识,影响着全体员工实施控制活动和履行控制责任的态度、认识和行为。 风险评估、控制活动、信息沟通是内控体系核心的三个环节。风险评估是内控建设的方向,非重大风险可以适当简化控制,提高效率和降低控制成本;重大风险则需要加强控制,并建立起相应的制度与流程予以保证。控制活动是内控体系的核心环节,嵌入在业务流程中,将风险控制在可接受程度之内。信息沟通是内控体系的桥梁,确保企业部门之间、上下级之间、各管理级次之间保持良好的沟通渠道。 内部监督是内控体系的重要组成部分,是内控体系不断优化和提升的保证。 第六条内部控制的基本原则 (一)全面性原则:内控制度覆盖公司的所有业务、部门和人员,贯穿决策、执行、监督和反馈等各环节。 (二)重要性原则:内控在兼顾全面的基础上突出重点,针对重要业务事项、高风险领域,制定严格的控制措施,确保不存在重大缺陷。 (三)制衡性原则:内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 (四)适应性原则:内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。 (五)成本效益原则:内部控制权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。

风险管理与内部控制考核办法

风险管理与内部控制考核办法 第一章总则 第一条为加强公司的内部控制和风险管理,遵循总部的监管要求,强化内部控制评价机制,提高风险管理水平,确保风险评估与内部控制有效运行,根据国家内部控制评价指引以及航天信息股份公司《内部控制及风险管理评价手册》的有关规定,响应风险管理体系要求,特制定本办法。 第二条本办法规定了内部控制及风险管理评价的职责,明确了日常工作考评内容、考评分值权重及考评程序、考核实施等。 第三条本办法适用于省公司各部门和旗下分公司。 第二章职责 第四条审计法律部为风险管理职能部门,负责公司内部控制检查、制定评价方案、组织内控评价、明确分工和工作进度安排;牵头建立公司内控及风险管理评价体系,对评价结果认定、指导和监督风险管理各项工作有效开展,以及相关考核制度的拟定、组织考核评分和考核结果汇总。 第五条各业务部门负责人(含分公司负责人)为本部门涉及业务的第一责任人,对本部门或本公司业务涉及的内部控制与风险管理工作进行组织、并建立本职能部门(含分公司)的风险管理内部控制

子系统,对评价或审计出现的问题进行整改,对风险事项提出对应措施并执行对应,对本部门报送到审计法律部的业务事项进行审批。 第六条公司各职能部门及评价小组的成员,执行公司内控及风险管理基本流程,按时完成日常工作事项,对日常风险工作事项的信息维护、反馈、提交等。 第七条公司风险管理委员会领导负责对最终考核结果审批,对公司最终认定的重大风险、重大缺陷、重大事项的审批。 第三章日常工作考评内容 第八条内控体系环境维护。 各业务部门为风险管理委员会下设的组织机构子体系,部门负责人就风险管理工作应配置各项业务的专兼职人员,并对专兼职人员明确具体职责,职能人员发生变更时应及时通知审计法律部进行更新备案;建立完整配套的规章制度、权限、流程等,确保各子体系的风险管理工作任务有效开展。 第九条内控制度管理。 内控制度包括制度、流程以及业务手册。原则上每年3月(具体时间以实时通知为准)对各部门涉及业务的内控手册、制度、流程进行梳理,根据梳理结果制定整改计划,确保制度的全局性与完整性;每年4月至5月(具体时间以实时通知为准)对本部门涉及业务的制度流程从设计与执行两个方面实施对标,确保制度的有效性。 第十条风险管理工作内容涵盖风险评估、内部控制评价、报

财务部内部管理规章制度及考核办法.doc

财务部内部管理规章制度及考核办法-精品DOC1 财务部内部管理规章制度及考核办法 2014年1月 1、财务部管理体系1.1管理主线 财务组总会计师→财务总监→ 会计组1.2责任体系 、拟定并执行公司各项管理制度 、财务交款、费用开支标准的制定和修改 、财务预算的各项财务工作计划的制定、落实、参与内部价格制定、资金的筹集与调度、税收筹划 、成本核算、成本管理 、会计核算制度、方法的拟订和执行、会计核算、报表编制和报表分析、现金的存、取、转、结等日常管理 、公司二级核算(各个分公司成本核算)会计业务 、公司一级核算(财务部核算)会计核算凭证填制、公司内部的业务核算、进行定期财务报表分析 1.3财务部管理组织机构设置图

1.4会计核算组织程序 1.5岗位责任制 1.5.1财务部岗位责任制度 1.5.1—1财务部长岗位责任制 1.5.1.1具体领导公司的财务工作,对各项财务会计工作要定期研究、布置、检查、总结。要积极宣传、严格遵守财经纪律和各项规章制度,不断改进财务工作。 1.5.1.2组织制定公司的各项财务制度并监督执行。 1.5.1.3组织编制公司的年度财务计划。 1.5.1.4会同有关部门组织固定资产及流动资金的核算。 1.5.1.5定期对企业的经营状况进行分析,提供可靠的资料供董事会参考。1.5.1.6组织会计人员进行学习,提高业务水平。 1.5.1—2主管会计岗位责任 1.5.1.1拟订、执行会计核算制度方法。 1.5.1.2组织、会计核算、编制和分析报表。 1.5.1.3管理日常现金的存、取、转等业务。 1.5.1.4指导监督车间成本核算。 1.5.1.5填制、审核会计凭证、会计帐簿。

建筑企业项目管理人员考核办法

XXXX有限公司编号:HY-TX-013 XXXX有限公司 项目管理人员考核办法 拟制: 审核: 主管: 会签: 批准: 2015年6月5日发布

项目管理人员考核办法 1目的 为了更好的实现项目管理目标,提高项目管理效率,特制定本办法。 2定义 项目管理人员是指与XXXX有限公司签订劳动(劳务)合同,并受XXXX有限公司聘用担任项目经理、项目副经理、项目技术负责人、施工员、测量员、安全员、质量员、造价员、资料员、材料采购员、库管员等的相关管理人员。其中项目经理、项目副经理、项目技术负责人为项目高层管理人员,施工员、测量员、安全员、质量员、造价员、资料员、材料采购员、库管员等相关人员为项目一般管理人员。 3考核范围及考核重点 3.1 考核范围:凡属XXXX有限公司各在建工程项目部所有管理人员均在考核范围之内。 3.2 考核重点 3.2.1 根据建筑工程现场施工管理的特殊性,项目管理人员作息时间应服从工程项目质量、进度、安全需要,服从项目经理安排。 3.2.2 项目管理人员请假必须按规定程序办理请、销、续假手续,假期期满必须按时返岗,如未按规定程序办理相关手续的,按旷工处理。项目管理人员无故旷工三次(一天算一次),公司视其主动离职。 3.2.3 项目管理人员应严守职业道德,严禁在工程项目施工过程中对相关单位、个人进行吃、拿、卡、要。公司一旦发现项目管理人员有该类违纪行为,根据其情节严重程度分别处于警告、罚款、停职、辞退,并追究其对公司造成的一切损失及相关法律责任。 3.2.4 因项目管理人员个人原因造成工程项目较大及以上质量、安全事故,公司有权将其辞退,并追究其对公司造成的一切损失及相关法律责任。 4考核评分办法 4.1项目高层管理人员由公司工程技术部按月度对其进行考核评分,评分结果报综合管理部备案。

内部管理考核细则

内部管理考核细则 篇一:部门内部考核制度员工绩效考核办法 1 总则 1.1 为全面了解员工的能力、适应性和工作业绩,从而公平合理地对员工进行奖励、处罚、晋升和调动,特制订本办法。 1.2 本部门负责人客观公正地考核本部门员工,积极有效地引导员工加强责任感,提高自身素质和工作效率。 1.3 人力资源部、行政部协助本部门负责人对员工进行考核,并指导、监督、检查本部门的考核工作。 1.4 考核人员评定考绩时应注意的事项 1.4.1 要切实了解该员工职务及其责任的具体内容及标准; 1.4.2 考核人应注意到其考核结果,将直接影响到下属的待遇与职位,故考核时应不徇私情,力求评价严谨公正; 1.4.3 不轻信偏听,注重对被考核者实际工作的观察和评判,以工作中的具体事实为依据; 1.4.4 应考虑被考核人资历深浅、薪资高低与其工作表现价值相比; 1.4.5 注意避免凭总体印象,夸大或缩小被考核者的业绩、态度及工作中表现出来的能力; 1.4.6 对考核结果进行总体修正,以消除以偏概全倾向、逻辑推断倾向、过分集中倾向以及人为假象,避免偏颇与失误; 1.5 考核者与调整者:若考核者与调整者评分不一致,以调整者评分为准。考核对象考核者调整者副部长副总经理主管副总经理外协员副部长部门副总经理文员副部长部门副总经理 1.6 考核办法:根据公司发展需要,在考核的办法上采取侧重特征、侧重行为或侧重结果的考核方法,由考核对象自评和考核者评分,再由调整者对评分进行调整相结合的办法,力求客观准确,并以调整者评分作为考核评定等级的依据。 1 1.7 考核申诉的处理:若考核对象认为考核者对其考核不公正,可向调整者提出申诉,调整者根据客观事实予以评分。 2 考核办法 2.1 考核对象:本部门员工 2.2 评分标准:见《员工考核评定表》 2.3 考核等级:等级:A:优秀,90—100分。在所有各方面绩效都十分突出,并且明显比其他人的绩效优异的多; B:良好,80—89分。工作绩效大多数方面超出职位的要求,工作绩效是较高质量的,并且在考核期间一贯如此; C:合格,70—79分。是一种比较称职的工作绩效水平,基本达到了工作绩效标准的要求; D:不合格, 69分以下。在绩效的某一方面存在较大缺陷,需要进行改进,得此评估结果的员工将列为淘汰名单;规定: A:累计旷工2日(含)以上者,考绩须列D级(含)以下; B:迟到、早退累计5次(含)以上者,考绩须列D级(含)以下; C:犯有“严重警告”处

公司中层管理人员的考核办法

公司中层管理人员的考核办法 公司中层管理人员的考核办法 随着系统内分支机构的不断壮大,管理类人员日益增加,为使系统内各分支机构对所管辖的管理类人员的绩效考核达到统一,以便于横向管理,特制订此绩效考核标准,各分支机构的高管人员需以此标准为蓝本进行所管辖的管理类人员绩效考核工作。 一、被考核人员范围 1.各分支机构的部门经理级、副经理级人员; 2.隶属于分支机构的分公司经理级、副经理级人员; 3.岗位重要的科级人员。 二、考核程序 1.各分支机构的部门经理级、副经理级人员;隶属于分支机构的分公司经理级、副经理级人员考核人为总经理; 2.岗位重要的科级人员第一考核人为部门经理,总经理为考核成绩调整人。 三、考核方法 1.所有被考核人员均采取自我述职报告和考核人综合评判的方法,每季度、年终进行一次; 2.述职报告:须按规定时间要求交书面述职报告给所属考核领导; 3.上级评价:采用级别评价法,即直接领导初评打分、考核领导复评打分的方法。

四、考核时间 1.季度考核:于每季度的倒数第四天前将个人本季度的工作述职报告及下季度的工作计划交直接上级,直接上级于下季度的.3日前完成上级评价并交所属考核人总经理审核终评后,报管理小组并交本机构人资人员处备案; 2.年度考核:于每年12月25日前将个人全年工作述职报告及下年度个人工作计划交直接上级,直接上级于12月30日前完成上级评价并交所属考核人总经理审核终评后,报管理小组并交本机构人资人员处备案。 注:由分支机构的人资人员将考核资料整理归入员工个人档案。以年度考核成绩为准核发年终奖金。试用期员工不参加年终考核。 五、考核内容 1.岗位职责考核 指对被考核管理人员要担当本职工作、完成上级交付出的任务中所在地表现出的业绩进行评价。基本要素由工作目标、工作质量、工作交期和工作跟进等构成。 2.能力考核 指对具体职务所需要的基本能力以及经验性能力进行测评。基本要素包括担当职务所需要的理解力、创造力、指导和监督能力等经验性能力以及从工作中表现出来的工作效率、方法等。 3.品德考核 指对达成工作目标过程中所表现出的工作责任感、工作勤惰、协

平安不动产合规与内控考核管理办法

平安不动产合规与内控考核管理办法2013版 第一章总则 第一条为进一步完善深圳平安不动产有限公司(以下简称“公司”)合规与内控评价标准和运行机制,保证公司合规与内控管理工作的有效落实,结合公司具体情况,制定本办法。 第二条公司总经理室成员是公司整体合规与内控管理的负责人,对公司合规与内控管理工作承担责任,应按法律法规、公司章程及制度规定推进公司各项合规与内控管理工作。 公司总部各部门/分公司/项目公司负责人为本单位合规与内控管理工作的第一责任人,应当采取有效措施,切实履行公司制度所规定的各项合规职责,保证本单位合规与内控管理的有效性及员工执业行为的合规性。 公司全体人员应当熟知与自己执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制执业行为的合规风险,并对自己执业行为的合规性承担责任。 第三条公司总经理室成员、各部门负责人、项目公司及分公司负责人的合规内控履职情况纳入公司绩效考核范围,作为最终考核排名的影响因素,与公司绩效考核同步进行。 第四条风险控制部负责统筹管理公司的合规与内控履职考核工作。

第五条本办法适用于公司总经理室、各部门负责人、分公司负责人及项目公司负责人的合规内控考核。 第二章考核规范 第六条依据公司确定的合规与内控工作职责,公司管理层就其工作职责范围内合规内控履职考核的主要项目包括: (一)公司制度制定的合规情况 1.制定的各项公司制度、流程、规范(以下统称“公司制度”),符合国家法律法规等合规与内控要求,体系完整; 2.根据国家法律法规及公司经营管理需要的变化及时修订公司制度。 (二)法律、制度执行的合规情况 1.具体经营行为符合法律法规、公司制度; 2.全体人员执业行为合规。 (三)有效识别合规风险情况 1.经营活动的常见合规风险进行有效识别; 2.为避免合规风险采取有效控制措施。 (四)合规审查情况 1.依据公司制度要求,对需要合规部门审查的事项及时、完整地提交审查; 2.对提交合规审查的事项进行内部初审。 (五)合规与内控检查配合情况 按照要求,配合政府监管部门和公司合规部门的各项检

中层管理人员绩效考核办法(14P)

中层管理人员绩效考核办法 (暂行稿) 为了加强内部管理,根据公司发展目标及营运需要,对各岗位的职责胜任程度、工作表现及阶段性工作结果进行评估,促使管理人员自我改进,自我完善,鼓励先进,鞭策后进,进而提高工作效率,提升工作业绩,现结合酒店实际情况,制定本办法。 一、考评原则 1、公开性原则。考核组织者要向被考核者明确说明绩效考核管理的标准、程序、方法、时间等事宜,使绩效考核管理有透明度。 2、公平公正性原则。绩效考核要做到以事实为依据,对被管理者的任何评价与考核都应有事实根据,避免主观臆断。 3、开放沟通原则。在整个绩效考核过程中,考核组织者和被考核者要工诚布公地进行沟通与交 流,考核结果要及时反馈给被考核者、肯定成绩、指出不足,并提出今后应努力和改进的方向及办法,发现问题或有不同意见应在第一时间内进行沟通。 4、差别性原则。对不同部门、不同岗位进行绩效考核时,根据不同的工作岗位及工作内容制定贴切的衡量标准,考核的结果要适当拉开差距,不搞平均主义。 5、常规性原则。绩效考核管理是各级管理者的日常工作职责,对管理层做出正确的考核评估是管理者重要的管理工作内容,绩效考核管理工作必须成为常规性的管理工作。 6、发展性原则。绩效考核通过约束与竞争促进个人及团队的发展。因此,管理人员应将通过绩效考核管理提高绩效作为首要目标。 二、绩效考核的依据 绩效考核的依据是被考核者在绩效期内工作过程中的工作表现观察记录和工作成果小结。包括质检记录、过失记录、客户评价及财务数据等。 三、绩效考核对象、频率 绩效考核对象为中层以上管理人员,每季度考评一次。

四、绩效考核方式 实行上级、同级、自我、下级、客户考评为一体的360度考核。 五、考核的组织 绩效考核的归口管理部门为公司人力资源部,负责督促和推动绩效考核方案的实施、汇总核定考核成绩,并及时向被考核者公布。酒店总经理为绩效考核的审批者,并负责考核指标的设定、修改。 六、考评内容 考评内容包括德、能、勤、绩四个方面,重点考评工作实绩。 德:指思想素质与道德品质表现、理想信念、工作作风、职业道德和社会公 德。 能:指业务能力、管理能力、创新能力、语言文字表达能力和业务学习情况。 勤:指工作态度、勤奋敬业表现,出勤情况、事业心和责任感。 绩:指工作实绩、工作数量、工作质量、工作效率和贡献。 七、加分项 1、所有考核指标中有五项为满分的加1分,六项加2分,七项以上加3分。 2、本人或者本部员工在酒管及以上级别单位组织的相关活动中获奖的,一 次加5分。 3、协助其他部门或者酒店及以上级别单位组织的相关活动中获奖的,一次加2分。 4、本人或者本部员工在酒店举办的各类活动、比赛中获得第一名的(包括只设一名的评比)一次加2分。 5、本部门为客人提供过个性化服务或特殊服务被客人书面或酒店认可的四次加2分,五次加3分,依此类推。

公司中层管理人员考核办法

公司中层管理人员考核办法 随着系统内分支机构的不断壮大,管理类人员日益增加,为使系统内各分支机构对所管辖的管理类人员的绩效考核达到统一,以便于横向管理,特制订此绩效考核标准,各分支机构的高管人员需以此标准为蓝本进行所管辖的管理类人员绩效考核工作。 一、被考核人员范围 1. 各分支机构的部门经理级、副经理级人员; 2. 隶属于分支机构的分公司经理级、副经理级人员; 3. 岗位重要的科级人员。 二、考核程序 1. 各分支机构的部门经理级、副经理级人员;隶属于分支机构的分公司经理级、副经理级人员考核人为总经理; 2. 岗位重要的科级人员第一考核人为部门经理,总经理为考核成绩调整人。 三、考核方法 1. 所有被考核人员均采取自我述职报告和考核人综合评判的方法,每季度、年终进行一次; 2. 述职报告:须按规定时间要求交书面述职报告给所属考核领导; 3. 上级评价:采用级别评价法,即直接领导初评打分、考核领导复评打分的方法。 四、考核时间

1. 季度考核:于每季度的倒数第四天前将个人本季度的工作述职报告及下季度的工作计划交直接上级,直接上级于下季度的3 日前完成上级评价并交所属考核人总经理审核终评后,报管理小组并交本机构人资人员处备案; 2. 年度考核:于每年12 月25 日前将个人全年工作述职报告及下年度个人工作计划交直接上级,直接上级于12 月30 日前完成上级评价并交所属考核人总经理审核终评后,报管理小组并交本机构人资人员处备案。 注:由分支机构的人资人员将考核资料整理归入员工个人档案。以年度考核成绩为准核发年终奖金。试用期员工不参加年终考核。 五、考核内容 1. 岗位职责考核指对被考核管理人员要担当本职工作、完成上级交付出的任务中所在地表现出的业绩进行评价。基本要素由工作目标、工作质量、工作交期和工作跟进等构成。 2. 能力考核指对具体职务所需要的基本能力以及经验性能力进行测评。基本要素包括担当职务所需要的理解力、创造力、指导和监督能力等经验性能力以及从工作中表现出来的工作效率、方 3. 品德考核指对达成工作目标过程中所表现出的工作责任感、工作勤惰、协作精神以及个人修养等构成。 4. 学识考核指对达成工作目标过程中所表现出的相关知识进行测评。基本要素包括担当职务所需要的管理学识、专业知识以及其他一般知识等。

电视台内部管理及考核办法

**电视台内部管理及绩效考核办法 (初稿) 为了更好地把工作做好、做实,严肃工作纪律,培养良好的工作责任心、团队合作和敬业精神,切实体现效率优先,兼顾公平的原则,特拟定该管理及绩效考核办法。 一、考核范围:电视台全体干部职工. 二、考核方式:以百分制对岗位基本职责进行考核。 三、考核资金:个人津贴200元/人+单位注入100元/人 四、分值与考核金关系:3元/分。 五、考核原则:坚持多劳多得、绩大酬优、奖罚分明、则大 利大、公平公正的原则。 六、考核内容:考核由基本工作任务、超额完成任务和岗位 津贴三部分组成。 七、考核细则: (一)、每月进行一次考核,考核在每月10号以前完成。(二)、由副台长完成所辖岗位的考核,并于次月5日前提供给台长审核。 (三)、外宣奖励分值:市电视台4分(2人合作完成各加2分),市广播电台2分(2人合作完成各加1分),省电视台10分(2人合作完成各加5分),省广播电台8分(2人合作完成各加4分),中央电视台20分(2人合作完成各加10分),中央人民广播电台16分(2人合作完成各加8分)。

(三)、参加全程录制:每人每次加5分; (四)、岗位考核办法 1、播音主持人考核办法 基本工作: (1)、完成日常的播音工作,50分; (2)、完成出镜任务,20分; (3)、完成台领导交办的采访任务,20分; (4)、完成向市级以上新闻媒体发稿,参照外宣奖励分值给予响应加分. 奖惩办法: (1)、播音过程中出现错误的,一次扣5分,播错人名、数字、地名、职务的一次扣8分; (2)、因迟到、早退或不在岗而造成不能按时完成播音任务的扣8分; (3)、因迟到、早退或不在岗而造成不能按时完成台上交办的采访任务的扣8分; (4)、每一条新闻稿件被编辑修改超过50%扣4分,修改超过30%扣2分; (5)、及时发现稿件中人名、数字、地名、职务错误加5分; 2、后期制作人员考核办法 基本工作:

{财务管理内部控制}内部控制检查评价与考核办法

{财务管理内部控制}内部控制检查评价与考核办法

“审计部独立检查评价”是审计部每年至少对25家分(子)公司内部控制的实施情况进行独立检查评价。检查评价结果报股份公司内控领导小组审定后,作为股份公司年度综合检查评价的组成部分。 “分(子)公司自查”是各分(子)公司按照内控手册有关规定,组织开展的业务流程测试和内部控制执行情况的检查评价工作,由三部分组成,即:业务流程季度穿行测试、审计抽查和年度自查。其中,业务流程季度穿行测试是指责任部门和责任人每季度对相关业务流程和关键控制点的有效性至少穿行测试一次,测试记录(报告)报本单位内控办公室;审计抽查是指分(子)公司内部审计人员参与内控检查或独立抽查一定数量业务流程,独立抽查评价结果向本单位内控领导小组汇报并报审计部,相关资料交本单位内控办公室;年度自查是指分(子)公司内控领导小组(办公室)每年至少组织一次内部控制综合检查评价,每次检查区间须与上一检查区间衔接,对内审部门独立抽查的业务流程可不再重复检查评价。年度自查应填写自查工作底稿,检查结果连同业务流程季度穿行测试情况、审计抽查情况等一并形成自查评价报告,经分(子)公司经理审定后,于次年2月1日前报股份公司内控办公室。 “总部部门自查”是总部有关部门至少每半年对责任业务流程和控制点的有效性穿行测试一次,结合日常专业管理,对分(子)公司的执行情况适当抽查。穿行测试及抽查结果形成书面报告,经部门主任审定后,向股份公司内控领导小组汇报,

并于每年8月1日和次年2月1日前报股份公司内控办公室。 第四条内部控制检查评价人员 股份公司内控办公室在各有关专业领域内公开选拔若干名业务骨干,组建内部控制专业人员队伍,并定期进行培训,经考试合格者颁发“内控专业人员”资格证书。年度综合检查评价时,以“内控专业人员”为主组成检查评价小组,对各单位进行现场检查和评价,各类检查评价结果必须由“内控专业人员”签字确认。 第五条本办法适用于股份公司总部各部门、事业部,各分(子)公司、研究院(以下简称各单位)。 各单位可参照本办法,结合实际,制定本单位内部控制检查评价与考核办法。 第六条审计部按照本办法独立进行内部控制检查评价。 第二章股份公司年度综合检查评价 第七条股份公司年度综合检查评价的原则 股份公司年度综合检查评价(以下简称综合检查)以内控手册为基础,对各单位内部控制的健全性、实施的有效性等进行综合检查和评价。 第八条综合检查内容及评分 综合检查内容:内部控制环境评价、单位自查情况评价、业务流程综合检查评价、内部控制缺陷认定及整改落实等,总分100分。综合检查结果,记录在《内部控制检查评价汇总表》

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